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重慶軌道交通建設工程遠程監控系統

預警、消警及信息管理辦法

第一章總則

第一條為統

一、規范重慶軌道交通建設工程安全風險監控的預警、消警及其信息報送工作，確保遠程監控系統及時、有序和高效，制定本管理辦法。

第二條本辦法主要針對工程建設相關參建單位，各相關單位應遵照執行。第三條施工過程中當判斷可能出現預警狀態時，施工單位、監理單位、第三方監測單位等相關監控單位在信息分析、報送的同時，應及時組織分析，加強監測、巡視，及時進行先期風險處置，并配合監控中心做好相關工作。

第二章一般規定

第四條重慶軌道交通建設工程安全預、報警、消警及其信息報送主要實行三層管理機制。即由XX市軌道工程建設及安全監管部門（以下簡稱“管理部門”，即第一層），XX市軌道交通建設工程遠程監控中心（以下簡稱“監控中心”）、第三方監測（業主委托的監測單位）、現場業主代表，現場執行實施層（監理單位、施工單位、施工監測（施工單位委托的第三方監測），即第三層）組成。

管理部門組成XX市軌道交通建設及安全監管部門信息平臺監控中心組成XX市軌道交通建設工程遠程監控中心業主代表和第三方監測現場監控實施層組成監理單位、施工單位和施工監測

圖1遠程監控管理機制

第五條報送信息包括一般性信息（周報、月報、年報、數據分析報告、巡查報告、監控管理總結）、預警信息（黃色預警）和報警信息（橙色報警、紅色報警）。

遠程監控中心一般信息預警信息報警信息周報、月報數據分析報告巡查報告監控管理總結黃色預警橙色、紅色報警

圖2報送信息分類

第六條預、報警分為監測預警、巡視預警和綜合預警。監測預警是根據上傳的監測數據和監測項目控制指標值的比較，通過信息平臺自動實施預警；巡視預警是通過現場監控實施各方上報信息平臺預警評估表進行預警；綜合預警是通過監測預警信息和現場監控實施各方上報信息平臺預警評估表，并經綜合分析、判定后實施報警。

第七條現場監控實施層在施工過程中應根據施工情況和監測結果及時進行匯總和初步判斷，并上報監控中心，作為監控中心預警分析的參考。

第八條第三方監測單位和施工監測單位配合監控中心展開工作，是監控中心的咨詢機構。

第九條綜合預、報警和消警由監控中心負責發布，并接受管理部門監督和審查。

第三章一般信息流程

第十條一般性信息包括周報、月報、年報、數據分析報告、巡查報告、監控管3

理總結等，一般通過信息平臺或書面形式并逐層上報管理部門。

第十一條施工單位上報的日報直接報監控中心，周報、月報、年報等須經監理簽認后報送；監理單位報送內容應包括對施工監控的監督、檢查信息和自身獨立的現場巡視信息。

第十二條日報：施工單位、監測單位應于當日16：00前將當日監測數據、工程進度和施工現場情況通過信息平臺上報監控中心；監控中心每日應綜合監測數據和施工情況，對當日安全風險狀況匯總并分析后形成全線各工點日小結，每日通過信息平臺上報管理部門。

第十三條周報：施工單位、監理單位、監測單位應于每周一16：00前上報信息平臺；監控中心經綜合分析并在每周一18：00前上報信息平臺。

第十四條監控中心根據工程巡查和實施情況編寫巡查報告、監控管理總結等，并及時上傳信息平臺。

施工單位監測單位周報，月報，年報監理單位工程監督，檢查，巡視信息日報簽字確認后的周報，月報，年報每日監測數據監控中心巡查報告，監控管理總結匯總分析形成小結信息平臺軌道集團安全管理部門監理單位施工單位監測單位設計單位

圖3一般信息流程

第四章預、報警信息流程

第十五條本流程針對日常監控工作中，可能出現綜合預、報警狀態的判定及其

信息報送。

遠程監控管理信息系統現場施工監控系統安全監測和風險管理系統實時監控安全監控中心系統、硬件故障安全隱患、截圖監測單位施工單位監理單位設計單位通知現場、系統開發商處理聯合巡查風險源詳勘報安全主管部門實時更新風險源報告反饋故障處理結果原因上傳綜合信息一般安全隱患重大安全隱患現場巡查報告安全監控中心記錄處理結果、原因綜合分析二次綜合分析聯系監測單位黃色預警聯系施工單位簽發檢查意見書簽發整改通知單安全可控綜合分析錄入標段施工單位、監理單位安全可控整改回復安全主管部門持續異常發出橙色報警綜合分析錄入記錄處理結果重慶監理軌道單位交通施工單位監測單位警情同是工地專家勘察會商落實處理措施紅色報警督促、檢查并作警情判定安全可控結束預警綜合分析錄入圖4預、報警信息流程

第十六條黃色預警

1遠程監控中心根據監測數據情況以及現場工程情況等多方因素，綜合分析判

定后，啟動預警，并報送黃色預警所對應的相關人員。2黃色預警啟動后，施工單位立即采取措施排除隱患。

3黃色預警啟動后，施工監測應立即對數據異常的測點進行復核并采取加密量測措施，根據工況分析數據異常的原因，同時將數據和分析結果同步報監控中心、現場業主代表、施工單位、監理單位和第三方監測單位。4黃色預警啟動后，第三方監測，應立即對數據異常的點位進行監測，并將監測的數據與施工方的監測數據進行比對，根據工況分析數據異常的原因，同時將數據和分析結果同步報監控中心、現場業主代表、項目一部、施工單位、監理單位。

5黃色預警啟動后，施工方監測和第三方監測單位在初步報告的基礎上，應在四個小時內將書面報告補發到場業主代表、項目一部、遠程監控中心、施工單位、監理單位。

6遠程監控中心發出預警通知后，應組織設計單位、施工單位、監測單位，在五小時內組織完成對異常原因的分析，并選擇以下一種處置方式：（1）擬結束預警，進入消警流程；（2）采取措施進行處理，并保持預警狀態；（3）警情惡化，升級為橙色報警。第十七條橙色報警1經現場各方及監控中心綜合判斷工程存在較高風險時，監控中心根據監測數據情況以及現場工程情況等多方因素，綜合分析判定后，啟動報警，并報送橙色報警所對應的相關人員。23橙色報警啟動后，施工單位立即采取措施控制風險。

橙色報警啟動后，施工監測應立即對數據異常的測點進行復核并采取加密量測措施，根據工況分析數據異常的原因，同時將數據和分析結果同步報監控中心、現場業主代表、施工單位、監理單位和第三方監測單位。4橙色報警啟動后，第三方監測，應立即對數據異常的點位進行監測，并將監測的數據與施工方的監測數據進行比對，根據工況分析數據異常的原因，同時將數據和分析結果同步報監控中心、現場業主代表、項目一部、施工單位、監理單位。

5橙色報警啟動后，施工方監測和第三方監測單位在初步報告的基礎上，應在兩個小時內將書面報告補發到場業主代表、項目一部、安全保衛部、遠程監控中心、施工單位、監理單位。

6遠程監控中心發出報警通知后，應組織設計單位、施工單位、監測單位，在三小時內組織完成對數據異常原因的分析，并選擇以下一種處置方式：（1）擬結束報警，進入消警流程；（2）采取措施進行處理，并保持報警狀態；（3）警情惡化，升級為紅色報警。

7橙色報警下的工作內容

（1）收到橙色報警通知后，項目一部立即組織監控中心、設計單位、施工單位、監理單位、第三方監測等單位主要負責人參與險情討論，對數據異常的原因做進一步分析，各方提出相關處理措施建議，確保領導能及時有效確定處理措施。同時通報安保部。

（2）處理措施確定后由監理監督、施工單位落實、監測單位進行全程監測（根據需要進行加密），監理單位加強現場巡查力度，第三方監測單位全程跟蹤，確保數據及時準確并結合工況出具分析結果。各方均將現場處理情況反饋到遠程監控中心。

（3）監控中心加強針對性風險巡查并對加密監測數據進行及時綜合分析和預測。結合最新監測數據、最新工況、地質情況、現場巡查結果、周邊環境情況、工地的關聯分析，通過數據追蹤、風險源預判等手段對預警工點進行及時有效全程安全分析以及后期風險趨勢預測，直到險情結束為止。

（4）當數據穩定、工程風險和隱患得到排除后，施工單位應提交消警申請報告，進入消警流程。第十八條紅色報警

1本流程針對日常監控工作中判斷可能出現紅色報警判定及其信息管理。2監控中心自收到監測和施工異常情況以及紅色報警建議后，2小時內進行綜合判定，對紅色報警，應立即通過信息平臺發布綜合報警信息（對黃、橙色則進入一般預、報警報送總體流程），并以快捷、有效方式立即通知各相關單位。

3對可能發生突發風險事件，監控管理分中心應在1小時內進行判定，如判定確實可能發生突發風險事件，應立即通過信息平臺發布綜合報警信息（對黃、橙色則進入一般預警報送總體流程），并以快捷、有效方式立即通知各相關單位。

4監控中心紅色報警判定及信息報送流程見下圖：第十九條紅色報警事件處理流程：12紅色報警啟動后，施工單位立即組織搶險工作。

監控中心協助軌道公司，立即組織設計單位、施工單位、監理單位、監控中心（后臺專家組）、第三方監測單位、軌道公司相關部門等各單位主要負責人和資深專家成立應急指揮工作組，到達現場，參與險情討論，對數據異常的原因做進一步分析，各方提出相關處理措施建議，供領導參考，確保領導能及時有效確定處理措施，為隱患及時有效處理贏得寶貴時間，并組織力量進行搶險。3施工方監測和第三方監測收到紅色報警信息后，立即對數據異常或明顯出現險情的部位加密監測，根據工況分析數據異常的原因和存在的潛在風險。將數據和分析結果緊急上報現場業主代表、施工單位、監理單位、遠程監控中心和項目一部、安保部相關領導、軌道公司主管領導。并在2小時內將書面報告補發相關單位及相關領導。4現場業主代表在收到紅色報警通知時，應立即啟動現場應急預案，在1小時內組織現場執行小組完成對數據異常原因的初步分析，并采取必要的處置措施，同時上報軌道公司主管領導和項目一部、安保部領導。5處理措施由設計方進行技術審核把關，確定后由監理監督、施工單位落實、監測單位進行全程監測（根據需要進行加密）。監理單位加強現場巡查力度，設計單位加強技術溝通和分析數據異常的原因，第三方監測單位全程跟蹤，確保數據及時準確并結合工況出具分析結果。各方均將各自的工作第一時間上傳至平臺，以供高層領導及時了解現場情況。6監控中心加強針對性風險巡查并對加密監測數據進行及時綜合分析，結合最新監測數據、最新工況、地質情況、現場巡查結果、周邊環境情況，通過數據追蹤、風險源預判等手段對報警工點進行及時有效全程安全分析以及后期8

風險趨勢預測，直到險情結束為止。7當險情穩定、工程風險和隱患得到排除后，施工單位應提交消警申請報告，進入消警流程。8各方在消警后一周內，及時將警情相關報告報送至遠程監控中心。

第五章消警及信息報送

第二十條

在風險處理結束后，施工單位應提出消警建議報告，并根據預、報警級別的不同，報不同層級的監控管理單位審核后消警。

第二十一條

黃色預警的消警。由施工單位上報消警建議，監理審核確定后，書面報監控中心，并上報管理部門，最后由監控中心在信息平臺上發布消警信息。

第二十二條橙色、紅色報警的消警。由施工單位上報消警建議，監理初審，征求管理部門相關領導的意見，報監控中心，由監控中心實施消警和在信息平臺上發布。

第二十三條如消警申請未獲批準，則現場根據各級審批部門提出的改進意見落實相關整改措施，并繼續保持預、報警狀態，直到隱患徹底消除后結束預、報警。

施工單位提出消警建議報告監理單位初審監控中心工程風險判定可控不可控將建議措施反饋施工單位黃色預警消警橙色報警消警紅色報警消警確定消警，報監控中心實施消警并備案將建議措施反饋監理、施工單位不可控項目一部工程風險判定可控項目一部工程風險判定不可控將建議措施反饋監理、施工單位可控監控中心消警、備案，反饋監理、施工單位必要時征求監控管理中心相關專業咨詢組和軌道公司領導的意見不可控監控管理分中心根據分析意見，反饋監理、施工單位可控安保部，項目一部確定消警監控中心執行消警、備案，反饋監理、施工單位。圖5消警流程

第二篇：消缺管理辦法消缺管理辦法

1設備缺陷管理是搞好設備管理，保證安全、經濟、文明生產的一個重要環節，及時發現，切實掌握，積極消除設備缺陷是各級運行、檢修人員的重要職責之一，值班過程中運行人員發現設備缺陷時，應及時填寫設備缺陷通知，并按如下程序處理：

1.1凡運行人員自己能夠消除的，應及時消除，并將消除缺陷經過記錄運行日志。

1.2一般設備缺陷（三類缺陷），但不直接威脅環境、人身及安全生產的，運行人員應填寫設備缺陷通知，技術及檢修人員安排有關人員復查、確認，檢修維護部門在設備運行條件允許時組織消缺。

1.3對環境、安全生產有較大影響的設備缺陷（二類缺陷），應立即匯報值長，并填寫缺陷通知。值長應立即聯系技術部專工及檢修人員。技術部專工及檢修應立即安排檢修，在設備缺陷未消除前，運行人員應做好預防缺陷擴大的措施和事故預想。

1.4設備發生重大缺陷，危及環境、人身及設備安全運行（一類缺陷），運行人員應按規程規定及時果斷正確地進行處理，并迅速匯報運行部、技術部及檢修維護部門有關領導，立即安排搶修。檢修維護部門在接到通知后，立即響應，在規定的最短時間內到達現場，組織消除設備缺陷工作（以下簡稱消缺）。此類缺陷發生后，檢修維護部門必須組織人員進行連續不間斷處理，以縮短消缺時間。

2全公司有關人員的每日巡視按《設備巡查管理規定》有關規定執行。積極落實檢修任務，按輕重緩急安排消除缺陷。

消除缺陷以不超過規定期限（自發現通知之時起24小時內）為原則，如近期無法安排消除，技術部應及時與運行部聯系，安排好消除計劃，在缺陷未消除前應提出防范措施。

巡視人員發現的缺陷，由當值主控確認，并填寫缺陷通知，按規定進行處理。

檢修人員發現的缺陷并及時消除，應由運行主控驗收，并辦理缺陷手續。

3設備缺陷由檢修人員確認，如確實，由檢修工程師或技術部專工簽署處理意見；如不存在，需會同運行主控一起檢查確認，并在設備缺陷通知上進行備注無效缺陷。

缺陷消除后，做好檢修現場的清理工作，及時向當值運行人員詳細交底和試運行（條件允許），正常后，檢修與運行人員在缺陷通知上簽署意見、消除。

設備缺陷因故不能及時處理，檢修人員應征得技術部專工確認，并共同簽署意見；值長如有異議，向生產運行部匯報，協調處理。

4除設備缺陷通知外，檢修、技術及運行應建立各自的《設備缺陷統計簿》，并做好各自的月度匯總。對出現的重復設備缺陷，應及時分析原因，并向上級匯報。（運行部每日早班值長對缺陷進行統計，并記錄在調度記錄本上，標準按照附.三規定）

5一般設備缺陷在不影響環境、人身、安全生產的前提下，晚上和休息天不安排檢修任務。嚴重的設備缺陷若不及時消除，將威脅環境安全、設備運行，運行應直接通知技術部專工及檢修有關人員，技術部專工及檢修人員接到通知后，應立即到現場進行消除，若在工作中確有困難，應及時向有關領導匯報。

附《缺陷通知》的執行及考核辦法

一、缺陷通知的執行規定：

1.運行人員填寫缺陷單時，應做到名稱準確，款項齊全。（簽名必須簽全名，每項要求都要填寫）2.運行人員填寫缺陷時應注意以下幾點：

⑵

屬于運行正常維護工作的內容不能填為缺陷。⑵檢修工作結束，場地有遺留物不能通過驗收。（但是設備要正常驗收，再驗收未通過欄目中備注原因）⑶

檢修人員將備件或雜物雜亂堆放在運行現場，運行人員可以作為缺陷填寫。

⑷

對缺陷在規定消除時限內、雖然未處理但有處理意見的，不能重復填寫。

⑸

對缺陷超過規定時限且無處理意見的要再次填寫。

⑹對于設備異動后廢止的設備不能填寫缺陷。⑺對于有工作票正在處理的缺陷、項目不能填寫缺陷。

⑻對單臺設備上的多處相同缺陷要按照設備名稱歸總填寫。

3.檢修人員缺陷消除后，必須請運行主控驗收。認可后，雙方消除。不能立即消除的缺陷，檢修人員必須報經技術部專工確認且簽署處理意見。一旦處理完畢，應辦理驗收手續。

二、缺陷通知的考核規定：

1.運行、檢修及其它人員發現的有效缺陷，每項目按照缺陷分類分別獎勵發現人

2、

10、20元。

2.運行人員填寫項目不全或達不到要求，每項考核運行人員2元。

3.運行人員不按照規定填寫，出現無效、重復缺陷的，每項考核運行人員8元。

4.檢修人員缺陷消除后未辦理驗收手續，每項考核檢修人員５元。

5.對發現重大設備缺陷，對消除缺陷有重大貢獻的人員予以適當追加獎勵。

三、缺陷消除的考核規定：

1.能立即消除的缺陷，24小時內消除且辦完手續的，為“及時”。

2.不能立即消除的缺陷（指必須停運處理的缺陷），經運行創造條件或計劃停機時消除且辦完手續為及時。

3.運行中發生的緊急缺陷（一類、二類缺陷），由運行值長立即聯系技術部專工及檢修經理處理，檢修人員趕到處理為及時。

4.對于已經在規定時限內消缺完畢，但由于非設備原因無法完成試運行的缺陷，在試運行合格后，不統計為消缺不及時，若試運行不合格則統計為消缺不及時。

5.如因備品備件不全，或技術條件不夠而暫時不能消除的缺陷（不影響環保、安全運行的）須經技術部專工同意，并有簽字，可暫不作缺陷“延誤”或“未消除”統計。

6.指同一設備或設施在廠家規定或規程規定的檢修周期內發生兩次及以上性質相同的缺陷定義為重復缺陷。

7.統計時間段。前天8時至昨天8時發現的缺陷作為當日8時統計數據。

8.凡達不到以上“及時”要求的，作為“延誤”處理。（造成后果的，追究有關人員責任）。

9.消缺率＝（已消除缺陷數/按制度要求應消除的缺陷數）×100％，考核基數95%，每高、低一個百分點考核200元。

10.消缺及時率＝（及時消除的缺陷/已消除缺陷數）×100％，考核基數90%，每高、低一個百分點考核200元。

各重復缺陷數之和11.重復發生缺陷率＝×100％，每

缺陷總數發生一個重復缺陷要分析原因，追究責任人考核50元。

第三篇：醫療風險預警及醫療缺陷管理辦法醫療風險預警及醫療缺陷管理辦法

一、總則

（一）目的

為了進一步增強全院職工特別是醫務人員的醫療安全保障意識和醫療風險防范意識，強化醫療安全的監控機制，更有效地防止醫療缺陷的發生，特制定本辦法。

（二）范圍

全院職工，尤其是醫務人員，在實施診斷、治療和其他服務的過程中，由于“醫療行為不規范"或“不作為”而發生的任何有可能導致醫療糾紛、醫療事故出現或可能導致醫院（經濟、名譽等）受到損害的醫療事件，無論患者與家屬有無投訴，都屬于醫療風險的預警及缺陷管理范圍。

（三）原則

醫療風險預警工作要遵守“以病人為中心”的服務宗旨，以強化醫療質量管理為主要內容，以醫療衛生管理法律、行政法規、部門規章和診療護理規范為準繩，以深挖細查質量要素的各方面、醫療過程的各環節中存在的安全隱患為主要手段，以及消除安全隱患并警示責任人從而確保醫療安全為目的。

（四）要求

醫療風險預警工作分院、科兩級進行。醫院及各職能部門、各臨床科室，應各司其職、各負其責，全面抓好落實。

二、醫療風險和醫療缺陷的概念

（一）醫療風險。是指存在于醫療機構內部的、可能會導致醫院和患者各種損失和傷害的不確定事件。

（二）醫療缺陷。是指醫院在醫療、護理、服務及管理過程中的不完善，導致醫療服務質量不足或患者對醫療服務的不滿意。

三、醫療風險預警分級

根據在工作或醫療活動中責任人因失誤造成的醫療缺陷的性質、程度及后果，將醫療風險預警項目分為四級。除《醫療缺陷標準》所述情況外，應酌情根據總原則對事件進行分級。

（一）一級醫療風險預警項目

一級醫療風險預警項目主要是指科室及各部門自身發現的違反各項規范要求（主要指醫療缺陷標準的輕、中度缺陷，未達到缺陷上報的標準），尚未造成患者向院方投訴或導致醫院（經濟、名譽等）受到損害等不良后果的行為。

（二）二級醫療風險預警項目

1、各行政職能科室對臨床各科室和部門檢查中發現的違反各項規范要求，尚未造成患者向院方投訴或導致醫院（經濟、名譽等）受到損害等不良后果的行為。

2、各科室或部門在醫療活動的過程中經自查發現的違反各項規范要求，按照醫療缺陷的級別劃分為重度的醫療缺陷，尚未造成患者向院方投訴或導致醫院（經濟、名譽等）受到損害等不良后果的行為。

3、各科室或部門在醫療活動的過程中將日常工作中存在的不足上報各相關行政職能部門的情況。

（三）三級醫療風險預警項目

1、科室及各部門違反各項規范要求，引起患者向院方投訴。

2、嚴重醫德醫風事件，被新聞媒體曝光，造成醫院聲譽的毀損。

3、發生嚴重醫院內感染、收治多名傳染病病人、多起因藥品引起不良反應等群發性、突發性公共衛生事件。

（四）四級醫療風險預警項目

重大醫療事故或醫療糾紛或其他重大安全事故，嚴重損害醫院利益、醫院無法解決，須交上級主管部門、法院鑒定和仲裁。

四、醫療風險預警程序

（一）一級醫療風險預警程序

各科室和部門自查存在的一級風險預警項目，由各科室和部門在《醫療風險（缺陷）登記本》上進行如實登記，在每月科室質量小組會議上進行討論、總結分析、提出整改措施并負責處理和落實，每季度填寫“醫療風險（缺陷）季報表”上報各相關職能科室。

（二）二級醫療風險預警程序

1、行政職能部門均有權力和義務在日常工作中檢查、發現醫療風險預警項目內容，進行處理或交由相關部門處理。由各行政職能部門進行登記、處理、總結、反饋信息、提出整改措施并負責督促相關科室落實、整改。

2、各科室或部門在醫療活動的過程中經自查發現的違反各項規范要求，按照醫療缺陷的級別劃分為重度的醫療缺陷，科室主任（或護士長）須在發生醫療缺陷后2個工作日填寫“醫療風險預警個案上報表”上報相關職能部門，并由各科室和部門在《醫療風險（缺陷）登記本》上進行如實登記，進行處理、總結、提出整改措施并負責落實，相關職能科室或部門負責督促。

3、各科室或部門在醫療活動的過程中均有權力和義務將日常工作中存在的不足上報各相關行政職能部門，相關行政職能部門對反映的問題進行調查，填寫“醫療風險（缺陷）個案情況調查及處理意見書”，并將處理意見反饋給相關科室，提出整改措施并負責督促落實。

（三）三級醫療風險預警程序

1、科室及各部門違反各項規范要求，引起患者向院方投訴，大致分為以下幾種情況：

（1）如為醫療投訴，醫務科向相關責任科室下達《醫療投訴受理通知單》，按照醫療投訴處理程序進行處理。在調查和核實了相關情況并確認存在醫療風險預警項目（醫療缺陷）后，向相關責任科室下達《醫療缺陷限期整改通知書》。醫務科接到其他類別的投訴，轉交和協助相關行政職能部門進行處理。

（2）如為服務態度的投訴，由組織人事科負責處理。（3）如為物價投訴，由醫保辦、財務科負責處理。

2、發生嚴重醫院內感染、收治多名傳染病病人、多起因藥品引起不良反應等群發性、突發性公共衛生事件時，啟動相應的應急預案，積極進行處理。

（四）四級醫療風險預警

出現四級醫療風險預警項目，啟動我院醫療風險預警方案，組織我院的醫療風險預警小組成員針對個案進行總結、分析，提出處理醫療風險的方案，盡最大努力減小損失的程度。

四、處罰原則與人員責任

（一）處罰原則

1、根據警示等級，參考情節輕重、本人態度和一貫表現，確定處罰額度。

2、區別直接責任人、間接責任人在復合原因造成的后果中應承擔的責任，并給予相應處罰。

3、對于受到醫療安全警示的個人、科室和部門，堅持教育為主、處罰為輔的原則。

（二）責任的劃分

1、直接責任人員。指責任人的行為與風險（缺陷）或病員的不良后果之間有直接的因果關系，是對缺陷或不良后果起決定作用的人員。

2、間接責任人員。指責任人的行為與風險（缺陷）或病員的不良后果之間有間接聯系，是造成缺陷或不良后果的條件而不是起決定作用的人員。

3、在由復雜原因造成的缺陷或后果中，分別根據他們在造成風險（缺陷）或不良后果過程中所起的作用，確定其所負責任的大小。

4、具體實施人員的直接責任與指導人員的直接責任。如果是具體實施人員受命于指導人員實施的行為，或在實施中實施人員提出過糾正意見，未被指導人員采納而造成風險（缺陷）或不良后果的，由指導人員負主要責任。如果實施人員未向指導人員如實反映病人情況或拒絕執行指導人員的正確意見而造成風險（缺陷）或不良后果的，實施人員應負主要責任。

如果是具體實施人員提出了違反有關法規（含規章制度）的主張、做法，由于指導人員輕信并同意實施或具體實施人員明知受命于指導人員所實施的行為違反有關規章制度，但不向指導者反映，仍繼續實施而造成風險（缺陷）或不良后果的，具體實施人員和指導者都要負直接責任。

5、責任范圍和直接責任的關系

如果風險（缺陷）責任不屬于責任人法定職責或特定義務范圍，責任人對其不良后果不負直接責任。如果分工及職責不清，又無具體制度規定，則以其實際工作范圍和公認的責任作為認定責任的依據。如無特殊需要，責任人無故擅自超越職責范圍進行診療，造成事故的，也應追究責任。

六、醫療風險（缺陷）的經濟處罰

（一）對造成醫療風險（缺陷）的責任人、科室、科主任（或護士長）應根據責任程度及造成的不良后果，給予一次性罰款處罰；如無主任或護士長的科室，則對科室進行處罰。

（二）具體處罰為：

1、出現一級醫療風險項目和二級醫療風險項目中的科室自查上報的重度缺陷，由科室內部進行處理、總結、整改。

2、出現二級醫療風險項目，如為輕度缺陷，對責任人作一次性處罰50元處理；如為中度缺陷，對責任人作一次性處罰200元處理；如為重度缺陷，對責任人作一次性處罰500元處理，同時對科主任或護士長作一次性處罰100元處理。

3、行政職能部門進行的檢查中發現科室在自查中發現的重度醫療缺陷未及時上報的情況，對責任人作一次性處罰500元處理，同時對科主任或護士長作一次性處罰500元處理。

4、出現三級或四級醫療風險項目，如為輕度缺陷，對責任人作一次性處罰200元處理；如為中度缺陷，對責任人作一次性處罰500元處理，同時對科主任或護士長作一次性處罰100元處理；如為重度缺陷，對責任人作一次性處罰1000元處理，同時對科主任或護士長作一次性處罰300元處理。

（三）如發現的醫療風險項目（缺陷）達到醫院質量考核扣款或扣分的標準，則按《醫院質量考核標準》進行處罰。

（四）不認真履行崗位職責，造成不良影響，情節嚴重或給病人造成嚴重后果者給予待崗、解聘等處理。

（五）引起醫療糾紛和醫療事故爭議，且需要協商解決的醫療缺陷或由醫療事故鑒定認定的醫療事故，因發生醫療費用的減、免或補（賠）償行為，除了給予相關責任人一次性罰款處罰外，再根據我院《關于醫療事故及醫療事故爭議的賠償辦法》，由個人、科室及醫院分擔相應的經濟責任。責任個人承擔的經濟部分，如果賠償數額巨大，個人一次性支付確有困難的，先由醫院墊付，再逐年還清。科室承擔的一次性罰款和分擔的經濟責任，在科室獎金中扣除。

七、醫療風險中存在缺陷的整改

（一）院領導負責監督和考核相關職能部門的工作。

（二）職能部門應檢查、監督責任部門（或人）對醫療缺陷的整改情況，對于完成情況予以驗證并備案。如未按要求完成整改，則由原有預警級別升級加以處理，并加大督查力度，直至缺陷整改完畢。

（三）院學術及醫療事故鑒定委員會、質量管理委員會定期對醫療過程中存在風險進行總結、分析、提出整改措施，由相關科室和部門進行整改和落實。

附件一：醫療缺陷標準附件二：醫療風險預警個案上報表

附件三：醫療風險（缺陷）個案情況調查及處理意見書附件四：醫療風險（缺陷）季報表

附件五：醫療風險（缺陷）檢查、處理記錄表附件六：醫療風險（缺陷）情況季度匯總表

第四篇：財務預算預警管理辦法財務預算預警管理辦法

礦屬各單位：

為進一步強化制度約束機制，提高預算考核工作的針對性和實效性，完善預算考核管控體系，確保礦井全年各項生產經營指標和預算管理重點工作的完成，特制定本辦法，望各單位遵照執行。

第一章總則

第一條為了系統化、規范化管理我礦全面預算管理工作，保障各項工作順利開展，確保全面預算管理重點工作及經營目標圓滿按計劃實現，結合全面預算管理相關要求，制定本辦法。

第二條財務預算預警管理是在業務預算指標完成進度均衡正常情況下，成本支出超出平均預算幅度過大，并將直接影響年度財務預算指標完成的情況下，進行事先預警，并督促相關單位采取相應的措施，積極糾偏，防患未然，確保全年預算目標圓滿實現的一種管理手段。

第三條預警管理的范圍僅指財務預算管理的范圍。其管理原則為：

1、強化數據監控，細化原因分析；

2、區分管控重點，及時分級預警；

3、主動落實措施，嚴格考核管理。

第二章預警的方式

第四條財務預算預警方式分為黃色、橙色、紅色三種級別，以月為考核期，按月進行預警，具體為：

1、黃色預警：財務預算指標考核超出考核期目標5%但低于10%的單位，對該單位實行黃色預警；

2、橙色預警：財務預算指標考核超出考核期目標10%但低于15%的單位，對該單位實行橙色預警；

3、紅色預警。財務預算指標考核超出考核期目標15%的單位，以及年度內有兩個考核期財務預算指標考核超出考核期目標10%的單位，對該單位實行紅色預警。

第五條財務預算預警通知程序如下：

1、全面預算管理辦公室通過基層檢查、群眾反映以及數據分析等手段收集預警信息，以數據分析為主。每月5日前負責認真匯總統計我礦上月以及截止到上月底財務預算指標的完成情況，并與年度平均預算指標進行對比，對符合進行預算預警分級的指標進行分析，積極組織人員進行調查研究。

2、全面預算管理辦公室在確定指標完成異常，符合預警分級條件后，經經營礦長審批后在生產經營講評會進行預警發布，同時向預警單位發送預警通知單（詳見附表1）。

第三章預警的響應

第六條所有接到預警的單位均須在接到預警報告后三天之內響應。響應方式為召開專題會議，認真分析原因、制定整改措施，明確完成時間，落實責任到人，并形成紀要報全面預算管理辦公室，定期匯報整改情況，接受預算檢查和考核。全面預算管理辦公室在生產經營講評會通報預警整改情況。

第七條黃色預警響應要求：

接到預警單位行政正職負責召集全面預算管理辦公室人員、本單位相關副職及具體負責人員進行專題會議研究，分析本單位被預警原因、提交下一步整改措施、明確完成時間；并形成紀要報全面預算管理辦公室，定期匯報整改情況，接受預算檢查和考核。

第八條橙色預警響應要求：

1、接到預警單位行政正職負責召集全面預算管理辦公室、審計科、監察科及相關部室人員、本單位相關副職及具體負責人員進行專題會議研究，分析本單位被預警原因、提交下一步整改措施、明確完成時間；并形成紀要報全面預算管理辦公室，定期匯報整改情況，接受預算檢查和考核。全面預算管理辦公室在生產經營講評會通報預警整改情況。

2、分管礦領導與接到預警單位行政正職進行誡勉談話。

第九條紅色預警響應要求：

1、接到預警單位行政正職負責召集全面預算管理辦公室、行政辦、組織部、審計科、監察科、紀委及相關部室人員、本單位相關副職及具體負責人員進行專題會議研究，并形成紀要報全面預算管理辦公室，定期匯報整改情況，接受預算檢查和考核；

2、礦長、經營礦長和分管礦領導與接到預警單位行政正職進行誡勉談話。

3、接到預警單位行政正職在安全生產經營講評會上匯報被預警整改情況，并接受與會礦領導質詢。

第四章預警的消除

第十條財務預算預警發布后，相關單位在一個月內將預警因素全部或實質性消除，并提出消警申請表，由發布者核查、批復后消警。

第十一條黃色預警發布后，及時消警的，對該單位行政正職進行口頭警告；未及時消警的，對該單位行政正職進行通報，要求及時消警。

第十二條橙色預警發布后，及時消警的，對該單位行政正職進行口頭警告；未及時消警的，對該單位行政正職進行通報批評，要求及時消警，并設立為期一個月的考察期，同時向其分管礦領導報告。

第十三條紅色預警發布后，及時消警的，對該單位行政正職進行通報；未及時消警的，要求及時消警，對該單位行政正職進行通報批評，并由預算管理領導組約談其分管礦領導。第十四條所有預警發布后消警不及時，在下一個考核周期內仍未消警的，預警級別自動升級。

第五章預警的考核

第十五條接到黃色預警單位行政正職要在安全生產經營講評會上通報；接到橙色預警單位行政正職、相關副職要在oa系統上通報；接到紅色預警單位行政正職、相關副職在電視臺專題欄目上曝光。

第十六條對年度內有兩個考核期財務預算指標考核超出考核期目標15%的單位，給予該單位負責人行政降職處分。

第十七條對年度內有三個考核期財務預算指標考核超出考核期目標15%的單位，對該單位負責人予以免職。

第五篇：保險公司消保管理辦法xxxx保險股份有限公司消費者權益保護管理辦法

目錄

第一章總則

第二章消費者權益保護的組織架構第三章相關信息披露工作要求第四章投訴渠道建設與管理第五章

誠信建設和問責制度

第六章

定期開展消費者權益保護的宣傳活動第七章

附則

第一章總則

第一條為了貫徹落實銀保監會監管工作的相關指示，切實保護保險消費者合法權益，保證公司業務平穩健康發展，并根據《中華人民共和國消費者權益保護法》、保監發〔2014〕89號《中國保監會關于加強保險消費者權益保護工作的意見》、保監消保〔2018〕64號《2018年保險消費者權益保護工作要點》以及公司章程等系列法律法規文件，特制訂本辦法。第二章消費者權益保護的組織架構

第二條公司建立總經理負最終責任、經營層組織實施、運營管理部推動落實、各部門配合參與的客戶服務管理組織體系，并通過本章明確各層級相應的管理職能和權限。

第三條總公司、各級機構總經理為維護消費者合法權益責任的第一責任人。

第四條總公司、各機構運營管理部是消費者權益保護工作的具體落實部門。

第五條運營管理部監督公司各個業務環節中消費者權益保護工作的實施情況，并對不符合相關監管要求的問題予以指出。

第六條運營管理部下設客服處負責與監管消費者權益保護局的日常溝通工作。

第七條運營管理部負責做好相關信息披露工作、投訴渠道建設與管理工作、消費誠信建設工作以及定期開展消費者權益保護的宣傳活動工作。

第三章相關信息披露工作要求

第八條公司各部門要按照《保險公司信息披露管理辦法》等規章制度的要求，切實做好與保險消費者權益相關的信息披露工作，使客戶直觀了解產品的保險責任和除外責任、服務項目和承諾、投訴途徑和辦理時限等涉及自身權益的重要信息。

第九條公司信息披露遵循真實、準確、完整、及時、有效的原則。

一、信息披露的內容：第十條公司披露下列信息：

（一）基本信息，包括公司概況和公司治理概要；

（二）財務會計信息；

（三）風險管理狀況信息；

（四）保險產品經營信息；

（五）償付能力信息；

（六）重大關聯交易信息；

（七）重大事項信息。

第十一條披露的公司概況包括下列內容：

（一）法定名稱及縮寫；

（二）注冊資本；

（三）注冊地；

（四）成立時間；

（五）經營范圍和經營區域；

（六）法定代表人；

（七）客服電話和投訴電話；

（八）各分支機構營業場所和聯系電話；

（九）經營的保險產品目錄及條款。第十二條披露的公司治理概要包括下列內容：

（一）近3年公司股東大會（股東會）主要決議；

（二）董事簡歷及其履職情況；

（三）監事簡歷及其履職情況；

（四）高級管理人員簡歷、職責及其履職情況；

（五）公司部門設置情況；

（六）持股比例在5%以上的股東及其持股情況。第十三條披露的上一年度財務會計信息與經審計的年度財務會計報告保持一致，并包括下列內容：

（一）財務報表，包括資產負債表、利潤表、現金流量表和所有者權益變動表；

（二）財務報表附注，包括財務報表的編制基礎，重要會計政策和會計估計的說明，重要會計政策和會計估計變更的說明，或有事項、資產負債表日后事項和表外業務的說明，對公司財務狀況有重大影響的再保險安排說明，企業合并、分立的說明，以及財務報表中重要項目的明細；

（三）審計報告的主要審計意見，審計意見中存在解釋性說明、保留意見、拒絕表示意見或者否定意見的，公司還應當就此作出說明。

公司實際經營期未超過3個月的公司年度財務報告可以不經審計。

第十四條公司披露的風險管理狀況信息應當與經董事會審議的年度風險評估報告保持一致，并包括下列內容：

（一）風險評估，包括對保險風險、市場風險、信用風險和操作風險等主要風險的識別和評價；

（二）風險控制，包括風險管理組織體系簡要介紹、風險管理總體策略及其執行情況。

第十五條公司披露的產品經營信息是指上一年度保費收入居前5位的商業保險險種經營情況，包括險種名稱、保險金額、保費收入、賠款支出、準備金、承保利潤。

第十六條公司披露上一年度的償付能力信息應當包括下列內容：

（一）公司的實際資本和最低資本；

（二）資本溢額或者缺口；

（三）償付能力充足率狀況；

（四）相比報告前一年度償付能力充足率的變化及其原因。

保險公司償付能力充足率不足的，應當說明原因。第十七條公司披露的重大關聯交易信息應當包括下列內容：

（一）交易對手；

（二）定價政策；

（三）交易目的；

（四）交易的內部審批流程；

（五）交易對公司本期和未來財務及經營狀況的影響；

（六）獨立董事的意見。

重大關聯交易的認定和計算，應當符合監管的有關規定。第十八條公司有下列重大事項之一的，披露相關信息并作出簡要說明：

（一）控股股東或者實際控制人發生變更；

（二）更換董事長或者總經理；

（三）當年董事會累計變更人數超過董事會成員人數的三分之一；

（四）公司名稱、注冊資本或者注冊地發生變更；

（五）經營范圍發生重大變化；

（六）合并、分立、解散或者申請破產；

（七）撤銷省級分公司；

（八）償付能力出現不足或者發生重大變化；

（九）重大戰略投資、重大賠付或者重大投資損失；

（十）保險公司或者其董事長、總經理因經濟犯罪被判處刑罰；

（十一）重大訴訟或者重大仲裁事項；

（十二）保險公司或者其省級分公司受到監管的行政處罰；

（十三）更換或者提前解聘會計師事務所；

（十四）監管規定的其他事項。

二、信息披露的方式和時間

第十九條按照本辦法的規定在公司官方網站披露相關信息

公司基本信息發生變更的，自變更之日起10個工作日內在官方網站進行更新。

第二十條公司制作的年度信息披露報告，要包括本辦法第八條第