新反恐安全管理體系程序反恐安全管理系統程序文獻版本:A版發行:XXX電子科技(惠州)有限公司生效日期:-09-01編制:簡潔同意:XXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-001C-TPAT清單頁碼:1/2生效日期:-09-01文獻號主題內容版本000封面A001手冊目錄A002C-TPAT介紹及安全原則A003公司C-TPAT執行建議A004內部政策、聲明與發展計劃A005供貨商/合作伙伴選擇與識別管理程序A006圍墻、建筑物構造設立與維護程序A007警報和攝像系統設立與維護程序A008鎖閉裝置和鑰匙控制程序A009車輛停放及控制程序A010燈光照明設立及維護程序A011大門及警衛室設立與監控程序A012訪客身份識別及訪客證管制程序A013外來車輛控制及貨柜寄存安全程序A014員工身份識別和通行管理程序A015快遞郵件/包裹安全控制程序A016識別、盤問及報告未明身份人員程序A017敏感或重點區域的控制程序A018集裝箱/貨車檢查及異常解決程序A019封條的安插、核對、更換、統計及追蹤程序A020接受、儲存、發出貨品控制及計數、稱重程序A021發出/接受貨品時間的追蹤及不尋常處理程序A022發現/報告貨品短缺與過多及差異處理程序A023貨品文獻與單據安全管理程序A024招聘面談、資料核算及身份確認程序A025背景調查與核算程序A026身份證識別與核對程序A027離職人員及終止合約商關系管理程序A028IT安全控制及濫用處罰程序A029雇員安全憂患意識培訓程序A030內部定時/突擊安全檢查程序A031反恐培訓教材A032保安員之職責A033門崗控制程序A034盤問和驅散非授權人員AXXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-001C-TPAT清單頁碼:1/2生效日期:-09-01035應急突發事件解決程序A036信息和安全技術AXXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-002C-TPAT介紹及安全原則頁碼:1/3生效日期:-09-01C-TPAT介紹C-TPAT是美國國土安全部海關邊境保護局(即USCustomsandBorderProtection,簡稱”CBP”)在9.11事件發生后所倡議成立的自愿性計劃,并于4月16日正式實施.C-TPAT全名為”Customs-TradePartnershipAgainstTerrorism”.透過C-TPAT的安全建議,CBP但愿能與有關業界合作建立供應鏈安全管理系統,以確保供應鏈從起點到終點的運輸安全、安全訊息及貨況的流通,從而制止恐布份子的滲入.C-TPAT計劃是由美國海關與商界共同實施的一項加強供應鏈與邊境安全的計劃,旨在協助美國海關邊境保護局與國際供應鏈上的進口商、貨運商、集裝商、清關代理和廠商等加強合作,參加的機構須確保其生產、裝運、倉儲等環節安全方法穩定有效,并確保供應鏈中的其它商業伙伴涉及工廠和運輸商也恪守對應安全原則.C-TPAT安全原則來源:美國海關和邊境稽查局(CBP)基于下列C-TPAT安全原則,進口商須對其跨國供應鏈作出綜合評定.對進口商外購或簽約的供應鏈的各個環節,如國外工廠、運輸商、國內倉庫等,進口商應和這些合作伙伴合作,以確保恰當的安全方法已經實施并在整個供應鏈得以貫徹執行.從產品的始發地到銷售目的地的整個供應鏈建立反恐制度,并認同不同商業模式的C-TPAT組員.C-TPAT認同跨國供應鏈的復雜性,支持基于風險分析的安全方法的應用和實施.因此,由于組員商業模式的不同,該程序允許安全計劃含有合適的靈活性和主動性.合適的安全方法,正如此文獻所列,必須在進口商的整個供應鏈予以實施和維持.1.商業伙伴規定進口商必須有書面的、可核算的程序來選擇商業伙伴,涉及制造商、產品供應商和賣主.安全程序對C-TPAT認證合格的商業伙伴(如承運商、港口、銷售終端、經紀人、混載業者等),進口商須維持對應的文獻(如C-TPAT證書,SVI編號等),標明這些商業伙伴與否經C-TPAT認證合格.對不符合C-TPAT認證的商業伙伴,進口商須規定她們通過書面/電子形式確實認(如合同承諾、高級管理人員簽訂的聲稱符合C-TPAT原則的信函、表明符合C-TPAT安全原則的書面聲明,類似的由國外海關權威機構予以的WCO承認安全程序或通過提供一份完整的進口商安全問卷)來表明她們正在努力滿足C-TPAT規定.以文獻化的風險評定流程為基礎,不符合C-TPAT認證的商業伙伴也應經受進口商的C-TPAT安全原則評定.始發地進口商須確保商業伙伴推行的安全程序符合C-TPAT安全原則,以提高在始發地出貨的完整性.應定時評定商業伙伴的安全流程和廠房設施,并規定其維持進口商提供的安全原則.參加/認證外國海關機構供應鏈安全計劃對那些已獲得證書的且在供應鏈安全計劃中始終由外國海關機構監管的現有的和有合作前景的商業伙伴,應規定出示她們的參加狀態給進口商.XXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-002C-TPAT介紹及安全原則頁碼:2/3生效日期:-09-01其它選擇原則進口商應清晰標明內部規定如財務穩固、滿足合同安全規定的能力、識別和糾正安全不符合事項所需要的能力等,并以內部管理小組決定的風險流程為基礎對內部規定進行評定.2.貨柜及拖車安全必須維持貨柜的完整,以避免非授權物料和/或人員進入.裝柜時,應有合適的程序進行封柜和維持出貨貨柜的完整.對出貨到美國的貨柜,裝好柜后須使用高保封條來封柜.全部高保封條必須能滿足或超越現時PASISO17712原則的規定.貨柜檢查裝柜前,應有檢查貨柜構造完整性的程序,涉及檢查門鎖機械裝置的可靠性.規定對全部貨柜執行7點檢查:前面、左側面、右側面、貨柜地面、頂內外面、門內外面、外面/外底架.貨柜封條應有書面程序規定如何對封條進行控制及加封于已裝好的貨柜上,涉及如發現封條和/或貨柜受損如何識別和報告美國海關和邊境保護局或合適的國外權威機構.只有指定人員才干夠派發貨柜封條.貨柜儲存貨柜須儲存在安全的地方以避免非法進入或操縱,應有報告和抵制非法進入貨柜或貨柜儲存區域的程序.3.實體通行管制為避免非法進入廠房,保護公司財產,須對人員進出進行控制,在全部入口處均規定全部員工、訪客和客戶佩戴牌證方可進入.員工應實施員工證件系統,方便對進出進行控制.員工只能夠在需要她們推行職責的場合出現.公司管理層或安全人員必須妥本地控制員工、訪客和客戶牌證的公布和收回,并制訂有對進出設施如鑰匙、密碼卡等的公布、收回和更改的書面程序.訪客訪客到訪時,必須出示有本人相片的證件方便登記.全部訪客須將臨時牌證佩戴于醒目處,并有廠方人員陪伴.交付(涉及郵件)訪客達成時須出示其身份證件或有本人照片的證件,方便門衛登記.收到的包裹或郵件在分發之前應進行檢查.盤問和驅散非授權人員必須有識別、盤問、報告非授權人員的程序.4.人員安全對即將雇傭的員工必須執行背景調查,對現有員工應定時檢查.雇傭前查核必須在雇傭前對職位申請信息如過往雇傭經歷或證明進行查核.背景調查應根據本地政府法規對即將雇傭的員工執行背景調查.一旦雇傭,應根據員工職位的敏感性對在職的員工做定時查核和重新調查.雇傭中斷程序對中斷雇傭關系的員工,公司須收回證件和廠區鑰匙,并取消其進入電腦系統的資格.5.程序安全必須實施安全方法,以確保供應鏈中與貨品的運輸、搬運和儲存有關的過程的完整和安全.XXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-002C-TPAT介紹及安全原則頁碼:3/3生效日期:-09-01文獻解決必須有程序確保用在貨品上的全部信息清晰、完整、精確,并能避免錯誤信息的發生和交換.文獻控制涉及保護電腦訪問途徑和信息.載貨單程序為確保收到的進口貨品的完整性,對來自商業伙伴的信息必須得以精確和及時的報告.出貨和收貨對收到的貨品應根據貨品運單進行核對,應注明清晰貨品重量、標簽、標記及數量并進行驗證.對發送的貨品應根據采購單或交付單進行核對.在出貨或收貨前,必須核對司機的身份.貨品差別全部少數、多數和其它重大不符合狀況或異常狀況,都必須予以解決和調查.如發現有非法或可疑的事情,應立刻告知海關和/或其它執法機構.6.安全培訓和警惕意識安全人員應建立和維持一種警惕意識計劃,以識別和應對在供應鏈每個環節中恐怖分子所造成的恐嚇.員工必須明白碰到恐嚇時如何報告.對在出貨區和收貨區的員工及收發郵件的員工,還應提供額外的培訓.另外,在如何維持貨品完整、識別內部詭計及保護進入控制等方面也應對員工提供培訓.對主動參加的員工,應予以獎勵.7.實體安全對在國內和國外的貨品搬運和儲存設施應設立有物質障礙和威懾物,以避免非法進入.進口商應綜合下列C-TPAT物質安全原則,并應用在其供應鏈中.圍墻圍墻應圍繞貨品搬運和儲存區域設立,出口國際貨品、國內銷售貨品、高價值的貨品和危險貨品應以內部圍墻分開寄存,全部圍墻必須定時檢查其完整性.大門和門崗車輛進出和/或人員進出的大門必須有人站崗和/或監控,大門的數量應保持在最少必須數.停車嚴禁私人車輛停在貨品搬運和儲存區域或相鄰的區域.建筑物構造建筑物使用的材料必須能夠抵抗非法闖進.必須對建筑物的完整性進行定時檢查和修理.鎖閉裝置和鑰匙控制全部外部和內部的窗戶、大門和圍墻必須有鎖閉裝置,管理層或保安人員必須保管全部的鎖和鑰匙.照明廠區內外須提供有足夠的燈光照明,涉及下列區域:出入口、貨品搬運和儲存區域、圍墻、停車場.報警系統和閉路電視監控系統應使用報警系統和閉路電視監控系統,以監控廠房和避免非法進入貨品搬運和儲存區域.8.電腦安全密碼保護須使用個人顧客名才可進入電腦系統,密碼要定時更改.電腦安全政策、程序和原則須以培訓的方式提供應員工.責任系統須能識別對電腦信息的濫用,涉及不合適的存取、篡改商業數據.對違反者必須實施處罰.XXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-003公司C-TPAT執行建議頁碼:1/1生效日期:-09-01公司C-TPAT執行建議C-TPAT作為一項自愿性的計劃,XXX電子科技(惠州)有限公司基于國際貿易所可能帶來的風險的狀況加入C-TPAT計劃,并執行有關安全原則,是為了提高供應鏈安全與貨品安全,防止將來潛在的恐怖攻擊活動.我司也但愿我們全部的供貨商能執行并盡量的達成C-TPAT安全原則的規定.同時,作為執行C-TPAT安全原則的一部分,我們將建立完善的安全程序確保C-TPAT的安全原則被有效的執行,我們將公布我們執行的指導方針,并通過與我們的商業合作伙伴分享我們的良好的執行實踐,持續提高供應鏈的安全原則.公司C-TPAT項目計劃與組織者:XXX電子科技(惠州)有限公司的C-TPAT安全項目由9月1日姓名職位備注姓名職位備注肖廣林人事部主任最高安全官員鄭友林成品倉主管安全組員肖福元保安部隊長安全主任李志彪來料倉安全組員江慶華廠長安全組員姚元學原紙倉安全組員李長軍保安部組長安全組員肖高云人事部文員安全組員林鏡波安全檢查員安全組員林友信生產主任安全組員楊永生產主任安全組員李海志生產主任安全組員文獻規范性闡明:本手冊內全部程序文獻在制訂或修訂后需要最高管理人員及安全官員簽訂后才可公布,簽訂后有關程序及文獻既進入受控狀態,并由有關負責部門保存原始簽訂稿,原則的執行以有效的原始稿為準.在系統程序或文獻有效的狀況下如與我司內其它文獻或有關規定有沖突的,應優先執行本系統程序或文獻.本手冊內文獻分為保密性文獻(Confidential)與非保密性文獻(Non-confidential),保密文獻在非授權下不得翻印、傳閱與泄露.XXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-004內部政策、聲明與發展計劃頁碼:1/3生效日期:-09-01我司實施C-TPAT計劃聲明鑒于美國9.11事件后全球范疇內恐怖攻擊活動的開始增多,對全球貿易安全性及國家安全所帶來的巨大挑戰,已經影響到全球經濟的發展.由于公司環境的開放與復雜,公司對全球金融、跨國經營及國際貿易的依賴日益加深,公司本身也必須面臨更多經營風險,這些風險有別于以往我們在國內市場中所經歷的,其影響將超出傳統的經營風險.基于認識到我司在國際貿易中現在或將來有可能面對的風險,我司自09月01日同時由于我們的安全細節內容包含機密與私有因素,不便向外透露,但能夠確信我司將根據C-TPAT的安全原則,達成或超出安全規定及建議的內容,并告之與規定我們全部的商業或服務合作伙伴一同持續的推行與提高在供應鏈上的安全程序.作為C-TPAT計劃的支持者,我們感到很自豪能主動參加到反恐行動當中確保供應鏈安全,很期待能與海關、合作伙伴以及全部提供服務的人繼續保持合作,確保安全方法切實執行.我司C-TPAT安全政策背景目前恐怖主義活動在全球范疇內增多,來自國際供應鏈上對安全規定不停提高,在正常貿易活動中避免恐怖攻擊威脅,根據目前我司的安全狀況及公司主動參加C-TPAT計劃的安全管理規定,我們將按C-TPAT制訂全部的安全程序,并作文獻性規定以確保我們的安全系統有效的運作,將本政策運用到我們的供應鏈與全部有關貿易活動當中.制訂書面化文獻C-TPAT做為一項自愿性計劃,是建立在程序安全、物理安全、人員安全、教育與安全意識培訓、貨柜與運輸安全、實體通行控制、商業合作伙伴、信息安全等八方面的基礎上.我司將根據這八個方面制訂對應的書面化程序,確保達成或超出這些安全規定.安全調查我司委托Intertek對我司根據C-TPAT安全規定所建立的安全體系進行審核與認證,并提供有關證明,我們的安全狀況能夠通過GSV系統進行查詢,完全滿足C-TPAT的安全規定.GSVisprovidedbyIntertekandSTTAS,twogloballeadersinglobalsupplychainsecurity,C-TPATcompliance,andfacilitiesauditing.商業合作伙伴根據C-TPAT的有關闡明:做為供應鏈的一種重要環節,我們規定我們的全部供應商(原料提供商、運輸商、碼頭、倉庫等)都必須提供有符合C-TPAT安全規定的聲明.我們將制訂對供應安全狀況的調查問卷與文獻性審核的有關程序,我們的商業合作伙伴必須充足理解供應鏈安全的重要性,并自愿符合我們的有關規定.XXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-004內部政策、聲明與發展計劃頁碼:2/3生效日期:-09-01C-TPAT安全代表及安全委員會為確保我司能完全符合C-TPAT的安全規定,特委任肖廣林為我司的最高安全管理代表,負責我司全部C-TPAT安全原則所規定的全部事務管理,C-TPAT書面安全規定的制訂、修訂、審核與公布.安全官員重要的職責是負責全公司的C-TPAT反恐安全系統,確保公司的C-TPAT安全原則被良好的執行和保持,向公司報告反恐安全系統的執行成效,定時對公司C-TPAT安全系統進行檢查與評價,監督C-TPAT安全體系的改善,制訂和審核公司安全政策、聲明、程序,負責安全問題的對外聯系與溝通.安全官員需要負責對公司內部的有關反恐安全培訓并制訂年度培訓計劃,每年度編寫我司的C-TPAT安全報告.聘任政策:公司安全代表需要是我司的高級管理人員,必須理解C-TPAT全部有關安全原則內容及其規定,通過有關專業安全培訓.安全委員會:公司設立了C-TPAT委員會,針對公司C-TPAT安全系統的執行狀況,定時舉辦安全會議,討論與回憶公司的安全政策與安全狀況,提出合理建議與改善方法.具體名單見第六頁同意:張樹雄XXX電子科技(惠州)有限公司XXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-004內部政策、聲明與發展計劃頁碼:3/3生效日期:-09-01XXX電子科技(惠州)有限公司任命書茲成立我司反恐領導小組(小構組員構成見附表),并任命肖廣林為我司反恐領導小組主任,負責按照C-TPAT美國海關貿易伙伴反恐方案—工作指導原則規定實施和保持我司反恐安全體系的有效運作:向管理層報告反恐安全體系的運做狀況以及就反恐安全體系有關事宜與外部各方聯系工作。小組類別負責人構成人員負責事項運輸安全組陳建軍鄭友林姚元學李志彪裝卸部人員,貨倉部主管負責貨品裝卸車、運輸的監督登記,倉庫的管理及登記包裝安全組楊永包裝部裝箱班工人負責成品的包裝及登記供應商/承包商安全管理組趙明玉品質部負責人負責對供應商/承包商安全控制和管理健康安全培訓組肖廣林肖高云各部員工代表負責全員健康與安全、反恐的教育訓練工作,負責健康與安全的監督與改善消防疏散組林鏡波肖福元肖廣林保安和各部消防員負責組織保安員撲滅火災,負責全員消防與疏散訓練,負責緊急狀況下人員的疏散指揮反恐巡邏組肖福元保安員負責組織保安員對廠區進行安全巡邏,負責門禁與進出人員、車輛管理,負責成品區安全監督管理救護組肖廣林各車間或工序負責人負責緊急狀況下人員的急救解決工作聯系組肖廣林肖高云人事部文員負責緊急狀況下的對外聯系工作,涉及協調本地警務人員、消防人員的工作重要物資急救組陳建軍肖福元李長軍保安及運輸部員工負責緊急狀況下對公私重要物資的組織和急救工作事后解決組張樹雄廠長及行政部負責人負責調查事故因素及善后解決工作任命人:張樹雄公布及生效日期:09月01日XXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-005供貨商/合作伙伴選擇與識別管理程序頁碼:1/3生效日期:-09-011.0目的:本程序提供了為我司從供貨商獲得供應鏈安全信息與評價供應鏈安全狀況,有效的識別安全可信的商業合作伙伴的辦法.2.0范圍:合用于與我司有業務關系的材料供貨商、運輸商及全部其它有合約關系的承包商.3.0執行程序:3.1商業伙伴的選擇3.1.1我司在選擇供貨商時必須根據本程序內的驗證辦法和評定方法來核算供貨商的安全狀況,凡不符合安全規定的公司必須采用改善方法,符合安全規定方可成為我司的合格供貨商,否則不得采用.3.1.2凡年度評定不符合安全規定供貨商將被告知規定改善,不采用改善方法的供貨商將被停止使用.3.1.3全部供貨商的安全狀態信息每年需要更新一次,如果有必要,我司保存對供貨商進行現場審核的權利.3.2概覽通過選擇可靠和值得信賴的供貨商是確保我司商業成功的重要條件,也是確保我司滿足C-TPAT安全規定與其它有關法規的重要途徑.鑒于供應鏈的復雜性,在選擇供貨商時,不同的狀況與原則必須被考慮,涉及價格、服務、地點、生產能力(服務能力)、正當程序、專門的意見等等.我司基于以上因素,為了避免恐怖攻擊威脅、走私和其它犯罪行為,確保公司貨品與集裝箱的安全性,必須有嚴格的選擇政策.本程序的目的正是為了獲得我司的供貨商安全運作狀況,確保供貨商的安全目的及原則符合我司和C-TPAT的安全規定.3.3確認辦法:必須獲得供貨商提供的表明C-TPAT安全狀態的書面文獻.如果是C-TPAT組員的供貨商,必須提交C-TPAT證書的復印件、SIV號碼或其它可接受的書面證明文獻等,并完畢我們的供貨商調查問卷.如果供貨商是非C-TPAT計劃參加者,必須要全部完畢我們的調查問卷.3.4聲明信:(見附件1)我們必須告知每一種供貨商我們的安全規定,確認符合C-TPAT的安全指導方針.為了滿足這個規定,我們將提供一份書面的通告給供貨商.書面通告的樣本附在本程序的背面,并能夠用來解釋我們的安全規定,如果供貨商能提供有關證明是能夠使用的辦法.3.5供應商安全調查問卷:(見附件2)供應商安全調查問卷只合用于獲得供應商有關安全程序狀況信息,也不需要提交給CBP或其它有關方,可是必須要包含下列方面:1)商業合作伙伴與源產地2)程序安全3)訪問控制4)物理安全XXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-005供貨商/合作伙伴選擇與識別管理程序頁碼:2/3生效日期:-09-015)人員安全6)安全培訓與安全意識7)貨柜安全8)信息安全3.6調查問卷的分發:作為本程序的一部份,我司的調查問卷包含了有關C-TPAT具體的問題.問卷能夠通過電子格式發送給供應商.除非能提供C-TPAT證書、SVI號碼或者其它可接受的書面證明,全部目前的或潛在的供應商都將被規定完畢本調查問卷.3.7安全評定:我司的安全官員將對供應商提供的C-TPAT證書、有關可接受證明及調查問卷進行評定,如果對文獻不符合規定,或文獻缺失信息,對調查問卷有任何疑問,意見會被反饋到供應商,并規定寫明因素.全部疑問點將被安全委員會討論和判斷,任何供應商涉及到貨品生產設施或運輸安全性的疑問,需要聯系我們的有關人員謀求指導和協助.3.8有關文獻:1)聲明信(附件1)2)供應商安全調查問卷3)對供應商/承包商C-TPAT反恐評定表XXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-005供貨商/合作伙伴選擇與識別管理程序頁碼:3/3生效日期:-09-01附件1:商業伙伴恪守C-TAPT安全政策聲明/合同商業伙伴名稱:公司聯系方式:TelFaxE-Mail商業伙伴公司地址:海關商貿反恐怖計劃(C-TPAT)執行原則XXX電子科技(惠州)有限公司的成功得力于各大事業伙伴親密合作的成果,我們十分重視客戶的溝通及其有關的規定,如有必要我們會同供貨商及承運商一道來共同完畢這些規定.C-TPAT是美國海關商貿反恐怖計劃,為了能使本廠能符合C-TPAT的規定,我們附上C-TPAT執行原則證明你的合同,在C-TPAT方面確保恪守與合作,我們規定你簽訂下列知悉與承諾,知悉與承諾.我們承諾我們的生意運作確保全部環節必須慣徹C-TPAT美國海關商貿反恐怖計劃的有關規定,并樂意接受的檢查及評定.(商業伙伴代表簽訂)(商業伙伴代表職位)簽訂日期XXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-006圍墻、建筑物構造設立與維護程序頁碼:1/1生效日期:-09-011.0目的為了規范公司對實體安全方面的方法及做法,確保符合C-TPAT反恐原則規定,特制訂本程序.2.0合用范疇本程序合用于與我司C-TPAT反恐安全有關的設施及活動.3.0執行程序3.1圍墻/圍欄設施設立與維護3.1.1工廠周邊應以圍墻包圍,貨品解決及儲存區域應有內部圍墻/圍欄以間隔國內、國際、高價值及危險貨品.全部圍欄必須定時檢查其完整性及損壞狀況.3.1.2圍墻高度最少2.0米,圍墻上方應加附帶刺的鐵絲網,以避免有人爬墻而3.1.3應去除工廠周邊內外雜物如樹木、植物和廢物等,以確保保安人員的視線無遮擋物,避免有人躲藏或爬入而無法及時發現;3.1.4保安要在工廠周邊進行常規的不定時安全巡邏,并配備監控設備和照明設備,以避免不法分子闖進公司范疇從事盜竊、恐怖及其它非法活動;3.2建筑物構造設立及維護3.2.1全部建筑物必須使用結實的材料構成(如使用實心磚砌、鋼筋混泥土等材料構成),并足可抵抗外界的非法入侵;3.2.2公司3.2.3公司4.0有關文獻4.1<保安巡邏統計>4.2<保安部每七天安全檢查報告>4.3<保安24小時值班統計表>XXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-007警報和攝像系統設立與維護程序頁碼:1/1生效日期:-09-011.0目的為了規范公司對警報/攝像系統方面的方法及做法,確保符合C-TPAT反恐原則規定,特制訂本程序.2.0合用范疇本程序合用于我司警報系統/攝像監控系統設立與維護安全3.0執行程序3.1警報系統/攝像監控系統3.1.1作為一項附加的安全方法,工廠建筑物及其周邊應裝有可將圖像實時傳送到控制室的監控攝像機,由控制室警衛監控,并通過統計裝置進行錄制,填寫<閉路電視監控系統統計>;3.1.2監控系統的監控數據存在計算機硬盤內,全部監控探頭的監控數據保存最少45天,并每七天由信息系統管理人員負責怪份數據到其它存儲媒介,確保任何時間都能調閱最少45天以內的監控資料;3.1.3監控系統的監視屏應保持常開狀態,每個監視屏不同時監控超出16個畫面,如負責監控的保安人員發現某一畫面出現信號中斷、黑屏、異常含糊等狀況,應立刻告知對應保安人員進行實地檢查;3.1.4監控設備的維護、維修應由專業人員進行,其它人員不得接觸監控探頭、監控器等監控設備,每季度應對設備(警報器和攝像機)進行一次防止性檢修,檢修統計應妥善存盤;3.1.5在出入口、緊急出口、裝卸貨區的出入口、貨品堆放及儲存區域、集裝箱寄存的地方、圍欄和停車場/停車區域必須提供充足的燈光;確保閉路電視的影像清晰可見;3.1.6攝像機是監控和統計限制區域(倉庫、包裝區、裝貨區)出入狀況的有效工具,為加強威懾效果,應在廠區周邊張貼”本廠裝有視頻監控系統.您的活動會被錄像”的通告;3.1.7公布包裝和裝貨部門工作的員工人數,如有未獲授權人員在場,在崗或通過攝像機監控該區域的警衛或主管就可容易地識別出來;3.1.8監控攝像機的保安人員應不停評定限制區域內的活動,如果發現可疑行為或員工人數無端增加,保安人員應立刻告知工廠經理或本地執法機構.3.1.9工廠需并對寄存垃圾的地方安裝監控攝像機,對搬運垃圾的過程安排職工進行監控,并且抽查垃圾有無可疑物品存在.3.1.10公司在圍墻周邊及成品倉安裝有觸發式紅外線報警裝置,并連接到保安室,有闖進者從圍墻入侵時將會觸發警報系統,保安人員應立刻前往查看,并由負責監控系統的保安負責在監視屏上觀察.3.1.11每月由供應商對紅外線報警裝置進入檢測,如出現異常或無法正常工作由財務部告知供應商進行維修,并填寫<警報系統的檢查統計>.4.0有關文獻4.1.<閉路電視監控系統統計>4.2.<警報系統的檢查統計>XXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-008鎖閉裝置和鑰匙控制程序頁碼:1/1生效日期:-09-011.0目的為了規范公司對鑰匙/IC卡方面的方法及做法,確保符合C-TPAT反恐原則規定,特制訂本程序.2.0合用范疇本程序合用于我司全部鑰匙/IC卡方面的控制.3.0執行程序3.1鎖閉裝置和鑰匙控制3.13.13.1.3全部人員對鑰匙的領用都需要進行登記姓名、部門、領用與償還時間,填寫<鑰匙簽收統計3.13.1.5如果某一把鎖匙已丟失、放錯地方或被盜要必須立刻報告和更換鎖具,填寫<鑰匙更換統計表3.1.63.13.1.83.1.9公司門禁系統使用的IC卡及廠牌由每位員工自行保管,并留下廠牌發放統計,不得將本人的IC卡及廠牌借給她人使用.如發現IC卡3.1.10對員工更換IC卡和廠牌要進行登記,并對遺失或損壞的IC卡號及廠牌3.1.11公司由指定人員保管有公司之全部備用鑰匙,全部備用鑰匙的交接應當保存統計填寫<備用鑰匙保管人員清單>,當發現其它鑰匙遺失而無法打開時,填寫<鑰匙簽收統計表>以向保管人員申請使用備用鑰匙,使用后應更換鎖具,填寫<鑰匙更換統計4.0有關統計4.1.<鑰匙簽收統計表>4.2.<鑰匙更換統計>4.3.<廠牌/IC卡更換統計>4.4.<備用鑰匙保管人員清單>XXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-009車輛停放及控制程序頁碼:1/1生效日期:-09-011.0目的為了規范公司對車輛停放方面的方法及做法,確保符合C-TPAT反恐原則規定,特制訂本程序.2.0合用范疇本程序合用于我司全部車輛停放區域的設立及維護.3.0執行程序3.1車輛停放的控制規定3.1.1公司應規劃車輛之停放區域.車輛停放區域可分為私家車輛停放區域、外來車輛停放區域和貨柜車輛停放區域.3.1.2貨柜車輛停放區域必須與其它車輛停放區域明顯分隔開來,普通應最少保持在10米3.1.3公司應使用泛光燈照亮停車場,空的/滿的貨柜停放區域應在墻上張貼”嚴禁停放私家車輛”的通告,最佳在距離裝貨門10米的地面漆上”嚴禁停放私家車輛”的字樣.3.1.4全部進入我司的車輛進出我司時需要先在保安室進行登記,填寫<車輛進出記錄表>然后由保安或有關人員帶領停放在指定區域內,外來車輛都需要領取車輛通行牌并放在車輛的前窗明顯位置.3.1.5公司的車輛停放區域分為:訪客車輛停放區、貨柜車輛停放區、供貨商送貨車輛停放區和公司內部車輛停放區.3.1.6公司內部車輛停放規定:1)廠內私家車停放在A棟以及C棟建築後的停車區域(A區);2)貨車停放在B棟建築後的停車區域(B區);3)摩托車及自行車停放在C棟建築南側(C區).3.1.7外來訪客車輛規定停放在C棟建築北側靠墻的停車區域(D區);供貨商送貨車輛規定停放在B棟建築B1車間南門口、A棟建築南門口、C棟建築北門口的停車區域(E區).3.1.83.1.9貨柜車輛必須嚴格按規定停放,貨櫃在等待裝運時停放在大門內的停車區域,以排隊等待進入裝運專用區域,在前一輛車輛裝運完畢前不可進入裝運區域,目前一車輛裝運完畢后,貨柜司機到大門入口門衛室辦理手續後進入貨櫃專用區域等待,而裝櫃專用區域則在A棟和C棟建築之間的通道3.1.10車輛停放完畢后,司機到保安室休息,不可在工廠內隨意走動.如司機3.1.114.0有關文獻4.1.<車輛進出記錄表>XXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-010燈光照明設立及維護程序頁碼:1/1生效日期:-09-011.0目的為了規范公司對燈光照明方面的方法及做法,確保符合C-TPAT反恐原則規定,特制訂本程序.2.0合用范疇本程序合用于我司全部燈光照明的設立及維護.3.0執行程序3.1燈光照明設立及維護規定3.1.1為了安全起見,廠房內外都應安裝足夠的燈光照明,其照明范疇涉及圍墻周邊地帶、停車區域、貨倉區域、裝卸貨區域、重要主干信道和出入口;3.1.2另外公司還應在廠房內部、樓梯間、通道或出入口安裝足夠的照明燈以及應急燈;3.1.3室內信道、出入門和陰暗區域保持每七天7天、每天24小時燈光照明,這樣能夠起到威懾作用,并使閉路電視錄制效果更清晰.3.1.4公司應在敏感區域選擇使用泛光燈照明(如圍墻周邊、大門進出口、裝載區域及貨柜停放區域等),泛光燈能提供充足及無陰影的日光照明效果,能夠照向建筑物內外墻和照亮整棟建筑物;3.1.5公司應設立和使用后備電力供應系統(如發電機或電池等),該系統能夠在停電的狀況下啟用,為燈光照明提供后備的電源;3.1.6保安人員在每日巡邏過程中應檢查照明系統,以確保設施的范疇內和工作場合照明正常,發現有損壞現象應立刻告知電工人員維修,并且每六個月進行一次專業檢修,檢修和巡邏統計應妥善保存,并填寫<保安巡邏統計>;4.0有關文獻4.1<保安巡邏統計>XXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-011大門及警衛室設立與監控程序頁碼:1/1生效日期:-09-011.0目的為了規范公司對大門及警衛室方面的方法及做法,確保符合C-TPAT反恐原則規定,特制訂本程序.2.0合用范疇本程序合用于我司全部大門及警衛室設立及維護的控制.3.0執行程序3.1大門及警衛室設立與監控3.1.13.1.23.1.33.1.4對于員工的進入管制,工廠必須建立一套員工文獻檔案數據系統,并可作為進入管制和識別的3.1.5員工進入廠區應佩帶廠牌(廠牌上的照片應與本人相符),保安人員應嚴禁無廠牌者進入並3.1.63.1.73.1.84.0有關文獻4.1<識別、盤問及報告未明身份人員程序>4.2<來訪人員記錄表>4.3<快遞郵件/包裹檢查統計>4.4<車輛進出記錄表>XXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-012訪客身份識別及訪客證管制程序頁碼:1/1生效日期:-09-011.0目的

為了加強對通行管制的規定,避免不明身份外來人員及車輛混入公司區域,特制訂本程序.2.0范疇合用于內部敏感區域的通行控制及外來訪人員及車輛的通行管控.3.0執行程序:3.1外來訪者身份識別和管制3.1.1公司應規定全部訪客必須提前商定她們的訪程.經商定的來訪者必須出示一張附有照片的有效身份證明(政府部門所發)或工作證明用來核算訪客身份;3.1.2全部來訪人員的來訪必須經保安人員請示確認,來訪者通行必須獲取公司有關部門/人員授權后才可辦理登記手續,記錄表上必須具體統計公司名稱、來訪事由、個人證件號碼及聯系方式等,并填寫<來訪人員記錄表>;3.1.3有獨立、唯一的號碼,來訪人員做好登記后應派發訪客證,并規定全程佩戴,訪客證號碼必須統計于來訪人員記錄表上,結束來訪程后保安必須收回訪客證;3.1.4訪部門人員陪伴來訪的全過程,被訪部門人員要控制好訪客的活動范疇,未經允許絕不可進入與訪客無關的區域;3.1.5公司應在大門入口處顯眼地方張貼”訪客來訪、敬請登記”司的政策,在接受登記后才可進入.3.1.6訪客結束訪問時,如有公司產品或維修物品帶出,由授權人開具放行條后方可放行并作統計,離廠時由保安回收放行條、訪客證,并對其所帶物品進行檢查;3.1.7如果有來訪者在沒有允許的狀況下,要強行通行或拒不下車登記并且態度惡劣,應當將其拒之門外,并向行政部報告;公司將根據事態的輕重決定與否報警;3.2外部駐廠工作人員(供貨商/客戶/承包商)3.2.1對外部駐廠工作人員,在向供貨商/客戶核算其身份后(電話/郵件確認姓名、性別、身份證號碼),長駐在三天以上應規定對方提交近照2張.在核對外部駐廠工作人員身份后,發放臨時工作證件,人事部應對臨時工作證進行登記與統計.3.2.2外部駐廠工作人員在進入廠區及在廠區內時應始終佩戴臨時工作證,結束駐廠工作后應將臨時工作證件交回人事部.3.3訪客證/臨時工作證的管理3.3.1公司應為來訪人員制訂專門的訪客證,該訪客證必須明顯區別于員工廠證,全部的訪客證都必須有獨立/唯一的號碼、明顯的公司LOGO識別標志及有公司的公章.3.3.2訪客證經加蓋公司行政/人事部公章后交由保安部使用,行政人事部對每張發放給保安部的訪客證的發放都需要進行登記統計,涉及發放日期、訪客證編號、授權級別.3.3.3保安部每天核對訪客證的使用/發放狀況,檢查與否有丟失或被訪客帶走的狀況,每七天向行政/人事部報告.3.3.4對于遺失的訪客證,行政/人事部應立刻作廢并告知保安部停止使用.4.0有關文獻4.1<來訪人員記錄表>XXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-013外來車輛控制及貨柜寄存安全程序頁碼:1/1生效日期:-09-011.0目的:

為了加強對通行管制的規定,避免不明身份外來人員及車輛混入公司區域,特制訂本程序.2.0范疇合用于內部敏感區域的通行控制及外來訪人員及車輛的通行管控.3.0執行程序:3.1外來車輛及司機的通行管制3.1.1全部外來車輛須進入本廠時,保安人員應先電話聯系公司有關人員確認,確認無誤將門打開部分讓司機進來,詢問并在<車輛進出記錄表>上填寫來訪登記.3.1.2登記時要統計好其公司名、司機姓名、車牌號、個人證件確認、來訪事由及隨車人數等,登記完畢發放訪客證.3.1.3登記后全部外來車輛進入前必須經保安檢查與否有爆炸性或其它違禁物品混入工廠.3.1.4送貨人員及司機進入工廠后必須佩帶好訪客證方便識別,送貨人員及司機的全部送貨過程由倉庫人員陪伴并控制好其活動范疇,未經允許絕不可進入與其無關的區域.3.1.5外來車輛必須停放在指定的卸貨區域,私家車、送貨車輛必須與貨柜或出貨車輛分隔寄存,大門值班保安負責指導各類車輛司機在進入廠區時按照指定區域停靠,確保車輛停靠區域處在一種安全、隔離的等待狀態.3.1.6司機開車離廠時要出示放行條,保安接受放行條后對車輛進行認真檢查,如有貨帶出必須有負責人簽字的物品放行條及工廠送貨單或落貨紙,保安檢查無誤后方可放行,并由保安統計出廠時間3.1.7成品出貨車輛或貨柜進入后的控制參考本程序第3.2條裝卸貨及貨柜車寄存的管制和<貨柜和拖車安全程序>進行管制和檢查.3.2裝卸貨及貨柜車寄存的管制3.2.1未經允許任何人不得進入裝卸貨及貨柜車寄存區域.3.2.2裝卸貨工的廠證為藍色,只有佩戴有藍色廠證的裝卸貨工才可參加裝卸貨工作.3.2.3貨柜司機不得參加裝卸貨工作,裝卸時只能夠在工廠保安室等待.3.2.4裝卸貨時,由保安、倉庫主管負責監督及避免未經允許的人員或不法分子進入裝卸貨區域,或將不明貨品混入貨柜成品中.3.2.5空柜或滿柜一律寄存在指定區域由CCTV監控或保安負責看守,以避免未經允許的人員或不法分子靠近搞破壞或從事其它不法活動.3.2.6出口貨品裝卸及貨柜車寄存區域應張貼”十米范疇內嚴禁停放私人車輛”警告標語.3.2.7裝載貨品區域應設立圍欄設施或劃線予以標示,以供在裝載出口貨品時用作隔離,確保在貨品裝載時的貨品安全.3.2.8公司還應在裝載出口貨品區域或場合設立CCTV監控系統,以監控和追溯貨品裝載的全過程.4.0有關文獻4.1<車輛進出記錄表>XXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-014員工身份識別和通行管制程序頁碼:1/1生效日期:-09-011.0目的:為了對我司員工身份進行有效識別,避免外來非授權人員的入侵,特制訂本程序.2.0范疇:合用于我司全部人員的通行控制.3.0執行程序3.1員工身份識別和通行管制3.13.1此名冊應涉及具體的家庭住址,發生有離職和新進人員要隨時更新.3.1.3員工進入廠區嚴禁帶一切違禁品,如(刀具、毒品、易燃、易爆品有違禁物品要立刻報告工廠總經理,工廠總經理根據事態的輕重決定與否報警.3.1.4并上報工廠總經理解決.3.1安有權將其拒之門外,并將可疑分子上報工廠總經理解決.3.1.6限制未經授權人員靠近包裝區、成品中心及其它敏感性區域,工廠應在這些敏感區域張貼”限制區域,未經授權不得入內”和授權進入人員名單.3.1或已獲取行政部門授權人員才可進入,見<授權進入人員名單>.3.1貨等人員的進入都要有主管級別以上人員陪伴下方可進入,填寫<出入核心部門人員記錄表>.3.1續的也需保安陪伴,不得到處走動,手續辦清后予以出糧離廠;3.1.10的員工,確認是我司員工則規定其糾正,發現身份不明的人員要立刻逮住及報警.3.1.114.0有關文獻4.1.<員工進出記錄表>4.2.<授權進入人員名單>4.3.<出入(核心部門)人員記錄表>4.4.<保安巡邏統計> XXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-015快遞郵件/包裹安全控制程序頁碼:1/1生效日期:-09-011.0目的:為確保全部快遞包裹、郵件的安全性,特制訂本程序.2.0范疇:公司全部快遞收發件及收發有關人員.3.0執行程序:3.1接受快遞/包裹3.1.1公司全部快遞/寄送包裹、郵件由值班保安人員統一代收,確認無問題后再送往寫字樓總機文員進行分發,值班保安人員簽收快遞時規定快遞人員出示有效身份證件進行登記3.1.2簽收快遞/寄送包裹、郵件時需要核對收件人的姓名﹑公司名稱﹑具體地址,鑒別與否為寄往我司的物品/郵件,對於非我司或我司員工物品則回絕接受,并根據物品類型進行重量/大小進行預計,如物品有毛重則應稱量其重量與否一致,鑒別包裹內對象符合對方的闡明;確認無問題后,填寫<快遞郵件/包裹檢查統計表>3.1.3總機文員收到值班保安移交的快遞郵件或包裹后,由收件人告之是何類物品并核對后,由總機文員對快遞/寄送物品進行分發,并在<快遞郵件/包裹交收統計>進行登記3.1.4對可疑對象向收件人闡明,規定其到保安室一同進行識別,有必要時能夠進行拆件識別.3.1.5告知收件人來領取快遞,并在<快遞郵件/包裹交收統計>上簽收.3.2發出快遞/包裹3.2.1寄送人必須寫清晰收件人和寄件人的姓名﹑公司名稱﹑具體地址﹑聯系方式.3.2.2通過電話/郵件告之對方收件人,發送的物品/信件的名稱,負責輸送的公司及預計達成的時間.3.2.3確認填寫無誤后叫快遞公司過來收件,然后把有關信息(快遞公司名稱﹑單號﹑寄件公司﹑寄件人﹑收件公司﹑收件人﹑快遞物品﹑運費﹑重量﹑付款方式﹑發件日期)登記在每天<速運報表>上,並讓發件人簽名.3.2.4對每批次發出的快遞進行跟蹤,直到確認快遞人員取走物件.3.2.5如果在規定的時間快遞對象沒有達成收件人手中,需立刻根據單號查尋快遞延誤的因素,直到解決完畢,并將延誤信息告知收件方.4.0有關文獻4.1.<快遞郵件/包裹檢查統計表>4.2.<快遞郵件/包裹交收統計>4.3.<速運報表>XXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-016識別、盤問及報告未明身份人員程序頁碼:1/1生效日期:-09-011.0目的:為了能使用識別、盤問及報告非授權/身份未明人員有一種明確的指導,特制訂本程序.2.0范疇:合用于公司范疇內全部非授權/身份未明人員的控制.3.0執行程序:3.1識別、盤問及報告非授權/身份未明人員3.1.1公司對全部人員進行了培訓,并且故意識如何識別、盤問及報告非授權/身份未明人員,對報告屬實人員公司將予以一定金額的獎勵,具體參考<盤問和驅散非授權人員>.3.1.2公司針對不同部門的作業人員使用了不同顏色的工作證,并對訪客證也使用了指定的款式和顏色,以用作方便識別,任何沒有佩戴工作證或訪客證的人員將會受到盤問.3.1.3公司對敏感區域進行標記,并張貼授權進入人員名單,名單應作有規律地更新,當非授權人員進行敏感區域時將隨時受到盤問和回絕進入.3.1.4當發現有身份不明的人員時,要注意觀察對方面部表情及行動,對方行為與否詭秘,盤問時對方神色與否慌張、答話與否流利,發現有任何疑點應立刻報告上級主管或保安人員.3.1.5檢核對方時最佳二人以上,并與對方保持一定的距離,避免對方忽然攻擊,如對方直接表露兇暴應立刻呼喊保安人員和其它人員來支持,并將其逮住送往公安機關解決.3.1.6保安在廠區內發現沒有佩帶有效識別證件的人員,應進行盤問,如無法證明有關身份與授權應立刻聯系有關管理人員,并限制該人員的活動.3.1.7對非授權人員及進入目的進行調查并統計在<出入部(核心部門)人員記錄表>內,如仍無法識別其身份和目的的應交送本地公安機關.4.0有關文獻4.1.<盤問和驅散非授權人員>4.2.<出入部(核心部門)人員記錄表>XXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-017敏感或重點區域的控制程序頁碼:1/1生效日期:-09-011.0目的:為了對我司員工身份進行有效識別,避免外來非授權人員的入侵,特制訂本程序.2.0范疇:合用于我司全部人員的的通行控制.3.0執行程序3.1重點或敏感區域的控制3.1.1限制未經授權人員靠近包裝區、成品寄存區、原材料寄存區、半成品寄存區、裝卸貨區、空/滿柜寄存區、電腦部(計算機及信息數據)、CCTV中心及其它敏感性區域,工廠應在這些敏感區域張貼”限制區域,3.1.2進入工廠某一種敏感區域如包裝、裝貨、儲存、計算機室和數據室時,只允許該部門的工作人員或已獲取行政部門授權人員才可進入,見各重點或敏感區域<授權進入3.1.3生產部門人員未經允許不得互相竄部門及限制非包裝/裝運員工穿越該區域.外來考察、檢查、驗貨等人員的進入都要有主管級別以上人員陪伴下方可進入,填寫<出入3.1.4全部非重點部位的工作人員進入重點部位都需要進行登記,涉及姓名、訪客證編號、進出時間和事由,并填寫<出入3.1.5我司工作證分為普通授權與特別授權,以顏色標3.1.63.2生產工廠安全控制3.2.1及無單據物料的進入必須要做好實時登記,嚴重的需向廠部報告及調查.3.2.2查、驗貨等人員的進入都要在主管級別以上人員陪伴下方可進入.3.2.3立刻告知車間負責人,安排QC及時檢查參考簽辦、檢查合格方可擺入成品區,全部成品區都屬限制進入區域;3.2.4存在則立刻報警.4.0有關文獻4.1.<授權進入人員名單>4.2.<出入部(核心部門)人員記錄表>XXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-018集裝箱/貨車檢查及異常解決程序頁碼:1/1生效日期:-09-011.0目的加強對貨柜及拖車的安全控制,避免運輸途中貨品的丟失、調包,或被不法分子、恐怖組織運用走私毒品或制造恐怖事件,確保貨品及時安全結關.2.0范疇本程序合用于貨柜及拖車的安全、貨品運輸至海關的運輸過程控制.3.0執行程序3.1貨品承運商的安全保障能力3.1.1全部出口貨品的運輸必須由有資質的運輸公司承當,該承運商要有良好的安全確保能力,并且根據<供貨商/合作伙伴選擇與識別管理程序>規定進行評定和管理.3.2檢查貨柜/拖車完整性控制3.2.1全部裝貨車輛在進入工廠前必須和船務部門確認,并且核對有關資料和證件與否屬實,確認無誤后按<車輛進出記錄表>進行具體登記,方便于貨車及貨品的追蹤.3.2.2裝載出口貨品前必須由PMC管理人員檢查貨柜的完整性,檢查過程需涉及柜頭、左面、右面、,內外/頂部、底部、內/外門(柜門須有正當的鎖閉裝置)和外底盤,以避免暗藏爆炸品、走私品、毒品及其它危險品,檢查完畢須填寫<集裝箱7點檢查表>并簽名確認.3.2.3外底盤檢查:在進入公司前PMC管理人員應檢查貨柜外底盤支撐梁與否一條條清晰可見,而沒有被金屬板焊平現象或沒有暗間現象.3.2.4內/3.2.5左面/3.2.63.2.7內外/3.2.83.3集裝箱安全寄存及異常解決3.3.1如果發現集裝箱有異常,檢查人員應立刻報告公司安全官員與有關負責人,由有關負責人聯系貨運公司、如涉及到走私或危及到安全問題必須報告本地執法機構,甚至海關部門.3.3.2集裝箱的停放需要在指定區域,等待裝貨的空柜必須停放在大門外等待告知裝櫃,而等待發出的滿柜則規定司機即刻駛離裝櫃區域.3.3.3保安應對集裝箱的拖車在入廠邁進行檢查,避免非授權人員進入.3.3.4對于非我司貨柜,在進入公司區域前需要得到有關部分的同意,并登記全部者、物品類型、型號、數量在<車輛進出記錄表>,未加封條的進入我司需由安全監管人員加封批示性封條.4.0有關文獻4.1.<供貨商/合作伙伴選擇與識別管理程序>4.2.<車輛進出記錄表>4.3.<集裝箱7點檢查表>XXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-019封條的安插、核對、更換及追蹤程序頁碼:1/1生效日期:-09-011.0目的:為了加強對我司封條和封條使用的管理,使用符合C-TPAT安全規定的封條,特制訂本程序.2.0范疇:合用于我司封條的收發、寄存及確認控制.3.0執行程序3.1貨柜封條的使用控制3.1.1作為安全為目的,只有指定和授權的雇員才可保管、分發和加閂封條,接觸封條的人數越少越好,沒有獲得授權的雇員絕對不允許接觸封條,可接觸封條人員見<成品倉可接觸封條人員名單>.3.1.2封條的接受和分發必須予以具體統計,填寫<封條使用登記>,部門主管須定時檢查和核算收發統計與實物數量、號碼與否相符,發現不相符的現象應立刻展開調查,并填寫<封條異常貨品異動狀況表>;3.1.2在裝載貨品區域必須合適地張貼封條和維護貨柜完整性的程序.3.1.33.1.4全部使用的封條必須有一種唯一性的號碼用來確認和追蹤封條、貨柜及貨品的完整性.3.1.5全部加封的封條必須對的地閂在貨柜門的搭扣上,并加予固定好,這個方法能夠提高出運貨品的安全性.3.1.6當封條被加閂在貨柜上后,須由授權的雇員拔一下封條確認與否被安全地閂在貨柜上.3.2核對和確認貨柜上的封條3.2.1檢查封條和貨柜鎖閉裝置與否異常現象,如不同商標品牌的封條閂在一起、門閂和搭扣松動.3.2.2確認封條號碼的對的性,對比出貨文獻確認與否有變更封條號碼現象,如最初的封條號被磨掉、公端和母端號碼不一致等.3.2.3拉一下封條確認與否被對的地閂在搭扣上,如封條莖干部位彎曲造成不能被對的地閂上、母端孔有脫落造成不能被對的地閂上.3.2.4扭動和轉動封條確認不會被拔出,如封條是螺紋式的,但還能夠擰出再運用,這種封條最容易被侵襲從事不法活動.3.2.5公司應指定專人負責確認放置了封條和核對封條的完整性.封條號碼應統計在裝載列表上,并簽名確認,核對和確認封條人員必須接受如何核對和確認封條完整性的專業知識培訓.3.2.6核對和確認封條完整性時發現任何異常現象須立刻報告行政部門調查,如存在不法活動須立刻報警.3.2.7當司機開車離開廠前,駐守在大門的保安要確認車牌號碼和封條號碼.3.3封條號碼變更的解決3.3.1當運輸途中發現封條號碼有被改動經報警調查和告知海關,只有在解決妥善后需重新加上封條,重新加上封條號碼應統計于托運單內.3.3.2當貨品達成海關,海關人員規定開封條進行檢查時,檢查完畢海關人員會加上海關封條,而報關員則要在托運單上注明海關封條號碼.4.0有關文獻4.1<成品倉可接觸封條人員名單>4.2<封條使用登記>4.3<封條異常貨品異動狀況表>XXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-020接受、儲存、發出貨品控制及計數、稱重程序頁碼:1/2生效日期:-09-011.0目的規范貨品的接受、儲存、發出及標示等各個過程管理,以避免貨品丟失、篡改或混入不明來歷的危險物品,確保貨品安全、完整及準時地交付.2.0范疇本程序合用于全部來料、生產、包裝、裝載及出貨的控制.3.0執行程序3.1接受貨的管制方法3.1.1任何供貨商送貨之前必須先告知本廠有關人員,本廠收到告知后應立刻告之保安即將到來供貨商送貨信息.3.1.2全部供貨商來料必須作好標示,標明品名、數量或重量、生產日期及質量狀況等,貨倉在接受貨品時須核對這些項目與否對的,以避免引入不明物品.3.1.3全部物料的接受由貨倉人員核對采購人員發出的訂購單及送貨單,對無貨單物料一律拒收.3.1.4來貨數量必須符合訂購單及送貨單數量,對數量不符的物料貨倉人員應立刻進行對應的調查,避免一切無貨單物料的進入或被盜竊強取造成物料丟失3.1.5當貨倉人員調查時發現貨品短缺應立刻反映給采購人員,以告知供貨商作出對應的調查及解決,如發現貨品有多,除聯系供貨商外還要告知保安檢查與否有不法活動存在,如有要立刻報警調查3.1.6外來物料經核算無誤,要立刻放至獨立的驗收區域,由IQC對物料進行質量檢查,成果統計于<IQC檢查報告>.3.1.7經IQC檢查后合格的來料貨品應寄存于合格區內,分區擺放,并附上合適標記;物料的進出應統計于<物料進出倉單>,方便后來跟蹤追述.3.1.83.2生產及包裝區域安全控制3.2.1全部生產和包裝區域的物料必須作好標示,標明品名、數量或重量、生產日期及質量狀況等,貨品在生產和包裝過程中,組長和QC須核對這些項目與否對的,以避免引入不明物品.3.2.2生產工廠內所領發的物料必須要有收發貨單據,任何無單據物料不得在工廠內使用,對不明來料及無單據物料的進入必須要做好實時登記,嚴重的需向廠部報告及調查.3.2.3生產車間內未經允許不準非生產部門人員進入,各部門人員非工作需要不得互相流竄.外來考察、檢查、驗貨等人員的進入都要有主管級別以上人員陪伴下方可進入.3.2.4要有指定人員從事包裝區域內的工作,全部生產出的成品應實時送往成品區,如發現成品箱打開應立刻告知車間負責人,安排QC及時檢查參考簽辦、檢查合格方可擺入成品區,全部成品區都屬限制進入的區域.3.2.5生產線主管和組長負責監督、制止未經允許的人員進入包裝區域及成品倉庫,如發現有不法活動存在則立刻報警.3.3成品貨品儲存管制方法3.3.1搬運工根據生產部發出的發印單或P.O.紙進行包裝入箱,QC檢查合格后,由PMC人員按成品入倉程序歸類、整潔擺放于成品倉.3.3.2公司須有獨立的成品儲存場合,并且運用實體墻或鐵絲網進行了隔離,成品倉的門或窗都必須安全可靠,并且應定時檢查和維護.3.3.2成品倉庫入口處須裝有CCTV監控,并且在窗戶開口處裝有紅外線探測警報器,XXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-020接受、儲存、發出貨品控制及計數、稱重程序頁碼:2/2生效日期:-09-01有專業人員檢查和維護,確保其工作狀態良好.3.3.3公司須有指定的人員負責管理成品倉庫,進入成品倉的人員必須通過授權和成品倉管人員,臨時授權進入成品倉庫的人員必須要有倉管人員隨時陪伴3.3.4授權進行成品倉人員應在倉庫門口張貼名單,并且須有清晰的標示注明”成品倉庫,未經授權不得進入”,方便于有關人員確認進入該倉庫的人員與否已獲授權或有倉管人員陪伴3.3.5全部入倉和出庫的成品外箱必須清晰和對的地標明產品品名、規格、重量、數量3.3.6全部成品的入倉和出庫都必須具體統計,并且每單貨品須進行清晰地標示,方便于出貨時的核對和出貨事后的追蹤3.4成品裝載及出貨管制方法3.4.1貨柜車達成時在進廠門前必須先經保安員確認及檢查,無誤后則按<外來車輛控制及貨柜寄存安全程序>辦理入廠登記手續并告知有關部門,帶好準入證由保安帶至指定的暫放區停放,空柜由保安負責監看,以避免未經允許的人員或不法分子靠近.3.4.2貨品裝載前必須參考<集裝箱/貨車檢查及異常解決程序>進行貨柜檢查和封條確認,確認無誤后由貨倉人員根據出貨資料或托運單核對訂單號、品名、箱數后,安排搬運人員將成品有序堆放在貨柜車內.3.4.3裝貨過程中倉管人員必須根據出貨清單及其它有關數據檢查所裝載貨品的品名、規格、重量、數量、與否精確,有任何可疑現象必須立刻停止裝貨和進行檢查,發現有不明/非法物品混入、篡改和調包等狀況應立刻報警.3.4.4在貨品裝載過程中發現貨品短缺或者貨品有多應立刻停止裝載和進行調查;發現有非法物品混入、篡改和調包等狀況應立刻報警.3.4.5倉管、保安及搬運人員在搬運過程中應查看包裝無壓壞、破損、包裝箱有無改裝過等,如有則立刻停止裝貨,要進行拆箱檢查無誤后才干繼續裝貨,如有不法活動存在要立刻停止出貨,并及時報警和通報行政部.3.4.6在裝載區域裝載貨品時,需由保安進行監控,未經許可的人員或車輛不得進入該區域周邊10米以內,以避免安全隱患的發生.3.4.7在裝車過程中,同時對現場裝、卸貨全過程進行閉路電視監控,并保存45天的統計.3.4.8裝貨完畢后倉管員要閂好插銷,并由公司指定人員加封我司含有較高防盜,防破壞性能的一次性封條,保安人員要核對和確認封條被對的地安插,并填寫好<出貨記錄表>.3.4.9裝卸人員必須接受安全知識培訓,貨品的裝載過程須進行拍照(空柜時、裝載至1/3、2/3及裝完后),最后一次在關柜門后拍照時,全部貨品裝載人員和監管人員都須在場,方便于追蹤貨品裝載過程檢查及核對.3.4.10倉管人員最后完畢<貨品裝載過程檢查及核對統計>.4.0有關文獻4.1<外來車輛控制及貨柜寄存安全程序>4.2<集裝箱/貨車檢查及異常解決程序>4.3<貨品收入異動表>4.4<物料進出倉單>4.5<出貨記錄表>4.6<貨品裝載過程檢查及核對>XXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-021發出/接受貨品時間的追蹤及不尋常解決程序頁碼:1/1生效日期:-09-011.0目的規范貨品運輸過程、目的地接受操作程序,以避免貨品丟失、篡改或混入不明的危險物品,確保貨品安全、完整及準時地交付.2.0范疇本程序合用于運輸過程、目的地接受操作的安全控制.3.0執行程序3.1發出和接受貨品時間的追蹤3.1.1每次出貨由保安具體地在<車輛進出記錄表>上統計運輸公司名稱、司機姓名、車牌號、封條號及貨柜車的進出廠時間等,并且要簽名確認,并保存好這些統計.3.1.2船務人員要指定一條專用的路線和一條備用路線供貨車司機行駛,并且要設好預定的行程時間方便追蹤運輸時間與否有延誤狀況.3.1.3運輸途中司機和公司報關員及時察看路況選擇路線,核查與否有塞車現象,與否有交通事故,與否有恐怖事件的發生,與否以前發生過恐怖事件,從而選擇安全路線.3.1.4貨品在運輸過程中最佳要有報關員陪伴,在沒有人員陪伴的狀況下應給司機配備良好的溝通系統,司機應隨時報告在運輸途中的安全狀況及貨品達成目的地的時間.3.1.5公司報關文員要隨時對發出貨品的運輸車輛進行監控,向司機理解途中的安全狀態、現時的位置及達成目的地的時間,如有延誤規定作出合理的解釋,否則須立刻展開調查(甚至聯系公安機關或海關),以確保貨品的完整性,監控信息須在<貨品運輸監控記錄表>上作好統計.3.1.6司機不得在半途停車或到另一間工廠再裝貨并柜,途中司機要隨時察覺有否異常或封條有被人改動過,如有任何可疑現象或非法活動則應立刻報告我司管理層、聯系海關和公安機關檢查和調查.3.1.7如海關工作人員規定檢查貨柜,則檢查后報關員應立刻重新鎖上封條,封條號碼必須統計于托運單上或出貨單上,此單據必須重新傳給客戶及電話確認,以證明已變更的封條號碼.3.1.8當貨品安全達成目的地交付時,司機須向公司船務人員報告貨品交付狀況,以確保貨品安全、完整及準時地交付.3.2發現貨品或其它隨行文獻發現不尋常時的解決3.2.1貨品在發運前,船務人員須將出貨資料對的完整地發給客戶,以確保客戶在接受貨品時能夠核對出貨數據和托運單進行確認貨品的品名、規格、重量、數量、與否精確;3.2.2運輸途中或海關檢查發現出貨列表及其它有關數據與實物品名、規格、重量、數量及包裝方式等不相符時須立刻進行調查,甚至立刻報警及告知海關部門,以避免貨品丟失、篡改或混入不明的危險物品等不法活動.3.2.3目的地貨品接受發現出貨列表及其它有關數據與實物品名、規格、重量、數量及包裝方式等不相符狀況時,須立刻進行調查,甚至立刻報警及告知海關部門,以避免貨品丟失、篡改或混入不明的危險物品等不法活動.4.0有關文獻4.1<車輛進出記錄表>4.2<貨品運輸監控記錄表>XXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-022發現/報告貨品短缺與過多及差別解決程序頁碼:1/1生效日期:-09-011.0目的設立本程序以規范在各個環節的控制,以避免貨品丟失、篡改或混入不明的危險物品.2.0范疇本程序合用于公司對發現和報告貨品短缺與過多、貨品差別及意外解決.3.0執行程序3.1發現和報告貨品短缺與過多3.1.1對每批貨品的收貨都應具體查驗與貨品的名稱、數量、品種、重量、供貨商進行統計,核對送貨單/定單上的名稱、數量、品種、重量、供貨商.當有超額、短缺、損壞或其它反常現象時應及時向管理層報告,并填寫<貨品收入異動表>;3.1.2當貨倉人員調查時發現貨品有多/短缺應立刻反映給采購人員告知供貨商作出對應的調查及解決,并告知保安檢查與否有不法活動存在,避免引入不明材料或其它物品;3.1.3生產包裝部門通過生產報表和入庫數量核對成品貨品與否出現短缺、盈余、包裝損壞等狀況,以確保成品貨品入庫時的數量對的及安全狀況良好,發現有任何疑問須立刻報告主管和安全主任進行檢查.3.1.4成品在入庫儲存后,成品倉管應每天根據<成品進出倉單>及成品標示統計進行核對成品貨品與否出現短缺、盈余、包裝損壞等狀況,以確保成品貨品儲存的數量對的和安全狀況良好,發現有任何疑問須立刻報告主管和安全主任進行檢查.3.1.5裝貨過程中監管人員和裝柜人員必須根據出貨清單及其它有關數據檢查所裝載貨品的品名、規格、重量、數量、與否精確,有任何可疑現象必須立刻停止裝貨,并報告主管和安全主任進行檢查.3.1.6貨品在發運前,船務人員須將出貨資料對的完整地發給客戶,以確保客戶在接受貨品時能夠核對出貨數據和托運單進行確認貨品的品名、規格、重量、數量、與否精確.3.2貨品差別及意外解決方法3.2.1當發生下列狀況時須立刻進行調查,甚至立刻報警及告知海關部門,以避免貨品丟失、篡改或混入不明的危險物品等不法活動,并填寫<貨品收入異動表>:1)供貨商送貨材料數量、品名、規格、重量等與有關數據描述不相符時;2)生產包裝部門通過生產報表和入庫數量出現短缺、盈余、包裝損壞等狀況;3)成品進出倉單及成品標示統計顯示與實物品名、規格、重量、數量及包裝方式等不相符時;4)裝貨過程中發現出貨列表及其它有關數據與實物品名、規格、重量、數量及包裝方式等不相符時;5)運輸途中或海關檢查發現出貨列表及其它有關數據與實物品名、規格、重量、數量及包裝方式等不相符時;6)目的地貨品接受發現出貨列表及其它有關數據與實物品名、規格、重量、數量及包裝方式等不相符狀況時;4.0有關文獻4.1<貨品收入異動表>4.2<成品進出倉單>XXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-023貨品文獻與單據安全管理程序頁碼:1/1生效日期:-09-011.0目的為了確保公司的C-TPAT反恐安全的文獻與統計得到有效的管制,特制訂本程序.2.0范疇本程序合用于與我司C-TPAT反恐安全有關的文獻與統計數據.3.0執行程序3.1外來文獻確實認與詐騙識別3.1.1美國海關C-TPAT反恐安全原則由C-TPAT督導員每月向美國海關C-TPAT網站或第三方認證機構查詢并下載,且由管理者代表簽名確認后存文獻.3.1.2公司應確保全部業務和貨品數據是清晰、完整和對的的(涉及計算機系統內數據的安全性),以避免調換、遺失或提交不對的資料,有關人員(船務、貨倉等)要隨機核對與確認.3.1.3公司對客戶發來的數據(電郵或傳真)如訂單、加工合同、嘜頭及其它技術性數據要予以確認,以避免詐騙;確認的方式應通過電話與固定聯系人核算.3.1.4成品出貨時,船務部門必須與運輸公司預好貨品的運輸時間,運輸車輛到廠時貨倉人員必須確認托運單或出貨資料與否屬實,并按船務部門發出的出貨資料、托運單進行裝載.3.1.5任何與貨品解決的有關的文獻和統計必須是保密的,只允許與此工作有關的人才干夠接觸和解決,公司應明確有關人員職責,以確保貨品文獻和統計的保密性和完整性.3.1.63.2統計的填寫、標記與發出控制3.2.1各部門根據開展的C-TPAT活動填寫有關統計,按規定填寫,筆跡清晰、真實易于閱讀、應精確記載有關信息,以確保有效地提供應利益有關方及可供追溯.3.2.1C-TPAT統計應明確顯示所涉及的有關活動資料,3.2.3發關給客戶的托運單、報關單及其它有關統計必須清晰、真實易于閱讀,發送后須與客戶有關對應人員進行電話確認數據與否收到,并核對和確認資料有關內容,避免發送的資料被篡改等非法活動.3.2.4對于收發貨單據,托運成品貨單據等資料的原始單據于收發貨后次日(最佳在24小時內)交財務部有關分管負責人.3.2.5貨倉部保存貨運單據復印件一種月,在每月月底將全部復印單據交公司存文獻.對于公司的運輸數據和數據系統要嚴格保密.3.3裝船前24小時申報艙單管理規則3.3.1詳見美國海關裝船前XXX電子科技(惠州)有限公司版本:A版文獻編號:C-TPAT-YS-024招聘面談、資料核算及身份確認程序頁碼:1/1生效日期:-09-011.0目的為確保工廠安全,加強對人員的管制,以滿足美國海關C-TPAT防恐規定,特制訂本程序.2.0范疇本程序合用于本廠全體人員及外來人員.3.0執行程序3.1招工的管制方法3.1.1人員的招聘除了要符合<招工政策>的年紀、不收押金、不歧視等的規定條款外,還必須