冶金等工貿公司安全生產原則化基本規范評分細則考評說明1.本評分細則合用于冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織、煙草、商貿等行業公司（下列統稱冶金等工貿公司）根據《公司安全生產原則化基本規范》(AQ/T9006-)開展安全生產原則化自評、申請、外部評審及各級安全監管部門監督審核等有關工作。冶金等工貿公司已有專業評定原則的，優先合用專業評定原則。2.本原則共有13項一級要素、42項二級要素及194條公司達標原則。3.在評分細則中的自評/評審描述列中，公司及評審單位應根據評分細則的有關規定，針對公司實際狀況，如實進行得分及扣分點闡明、描述，并在自評扣分點及因素闡明匯總表（見附表）中逐條列出。4.本評定原則中累計扣分的，均為直到該考核內容分數扣完止，不出現負分。有特別闡明扣分的（在考核方式中加粗的內容），在該類目內進行扣分。5.本評定原則合計1000分，最后原則化得分換算成百分制。換算公式以下：原則化得分（百分制）=原則化工作評定得分÷（1000－不參加考核內容分數之和）×100。最后得分采用四舍五入，取小數點后一位數。6.原則化等級共分為一級、二級、三級，其中一級為最高。評定所對應的等級須同時滿足原則化得分和安全績效等規定，取最低的等級來擬定原則化等級（見下表）。評定等級原則化得分安全績效一級≥90應為大型公司集團、上市公司或行業領先公司。申請評審之日前一年內，大型公司集團、上市集團公司未發生較大以上生產安全事故，集團所屬組員公司90%以上無死亡生產安全事故；上市公司或行業領先公司無死亡生產安全事故。二級≥75申請評審之日前一年內，大型公司集團、上市集團公司未發生較大以上生產安全事故，集團所屬組員公司80%以上無死亡生產安全事故；公司死亡人員未超出1人。三級≥60申請評審之日前一年內生產安全事故累計死亡人員未超出2人。7.冶金等工貿公司安全生產原則化考核程序、使用期、等級證書和牌匾等按照《全國冶金等工貿公司安全生產原則化考核方法》（安監總管四〔〕84號）的有關規定執行。冶金等工貿公司安全生產原則化基本規范評分表自評/評審單位：自評/評審時間：從年月日到年月日自評/評審組組長：自評/評審組重要組員：一級要素二級要素基本規范規定公司達標原則原則分值評分方式自評/評審描述實際得分一、目的公司根據本身安全生產實際，制訂總體和年度安全生產目的。建立安全生產目的的管理制度，明確目的與指標的制訂、分解、實施、考核等環節內容。4無該項制度的，不得分；未以文獻形式公布生效的，不得分；安全生產目的管理制度缺少制訂、分解、實施、績效考核等任一環節內容的，扣2分；未能明確對應環節的責任部門或負責人對應責任的，扣2分。1、檢查：年度安全工作計劃，計劃要有安全目的，公司用文獻形式發。2、查：安全考核表（按月）3、查：制度、分解績效考核，表格要有負責人4、公司核對管理處的考核表、管理處要核對小組和個人的考核。按照安全生產目的管理制度的規定，制訂文獻化的總體和年度安全生產目的。6無總體和年度安全生產目的的，不得分；未以文獻印發的，不得分；安全生產目的內容不完善（如目的中只有傷亡指標的）的，扣3分；目的不合理或不明確，每處扣1分。1、指標的分解安全指標，如死亡、傷、重大事故（分級）。按照所屬基層單位和部門在生產經營中的職能，制訂安全生產指標和考核方法。根據所屬基層單位和部門在安全生產中的職能，分解年度安全生產目的，并制訂實施計劃和考核方法。4無年度安全生產目的分解的，不得分；無實施計劃或考核方法的，不得分；實施計劃無針對性的，扣2分；缺一種基層單位和職能部門的目的實施計劃或考核方法的，扣2分。查公司對各職能部門的考核統計表管理處核對小組的考核統計表。查：目的實施計劃、考核方法按照制度規定，對安全生產目的和指標實施計劃的執行狀況進行監測，并保存有關監測統計資料。3無安全目的實施狀況的檢查或監測統計的，不得分；檢查和監測不符合制度規定的，扣2分；檢查和監測資料不齊全的，扣1分。查管理處的安全工作統計，安全檢查表、專項檢查表、設備安全檢查統計公司核對管理處檢查統計日常、維修、保潔、設備抽查統計。定時對安全生產目的的完畢效果進行評定和考核，根據評定考核成果，及時調節安全生產目的和指標的實施計劃。評定報告和實施計劃的調節、修改統計應形成文獻并加以保存。3未定時進行效果評定和考核的（含無評定報告），不得分；未根據評定成果及時調節實施計劃的，不得分；調節后的目的與指標以及實施計劃未以文獻形式印發的，扣2分；統計資料保存不齊全的，扣1分。1查、安全檢查評定統計（即每月或專項安全檢查后的對安全檢查狀況存在問題、與否安全進行評定，局限性的進行整治，整治要見統計和實際的材料，發表、施工單、驗收單等）。公司每月要根據檢查狀況調節目的。有調節要用文獻形式發放。注意：原始的統計表單。小計20得分小計二、組織機構和職責2.1組織機構公司應按規定設立安全生產管理機構，配備安全生產管理人員。建立設立安全管理機構、配備安全管理人員的管理制度。2無該項制度的，不得分；未以文獻形式公布生效的，不得分；與國家、地方等有關規定不符的，扣1分。查：公司、管理處：安全組織機構、重要負責人、管理人，用文獻發放。查安全管理制度，文獻、上墻。查：按照有關規定設立安全管理機構或配備安全管理人員。3未設立或配備的，不得分；未以文獻形式進行設立或任命的，不得分；配備的人員不符合規定的，每人扣2分；本小項不得分時，追加扣除6分。查：有效證件。安全證培訓證。每個管理處主任一種、一種安全管理員，管理員要有證，不可隨意更換，更換必須經公司同意。根據有關規定和公司實際，設立安全生產委員會或安全生產領導機構。2未設立的，不得分；未以文獻形式任命的，扣1分；組員未涉及重要負責人、部門負責人等有關人員的，扣1分。查：公司成立安全管理委員會，和安全領導機構。管理處也要有安全管理機構。安委會或安全生產領導機構每季度應最少召開一次安全專項會，協調解決安全生產問題。會議紀要中應有工作規定并保存。3未定時召開安全專項會的，不得分；未跟蹤上次會議工作規定的貫徹狀況的或未制訂新的工作規定的，不得分；無會議統計的，扣2分；有未完畢項且無整治方法的，每一項扣1分。安全管理機構每季度召開一次安全專項會，查：會議統計后紀要，實施及貫徹統計。查；制訂整治、追蹤統計。2.2職責公司重要負責人應按照安全生產法律法規賦予的職責，全方面負責安全生產工作，并推行安全生產義務。重要負責人全方面負責安全生產工作，并推行下列重要職責：（1）組織建立、健全本單位的安全生產責任制，并確保有效執行；（2）組織制訂安全生產規章制度和操作規程，并確保其有效實施；（3）確保本單位安全生產投入的有效實施；（4）督促檢查本單位安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患；（5）組織制訂并實施本單位的生產安全事故應急救援預案；（6）及時、如實報告生產安全事故。10重要負責人安全生產職責不明確的，不得分；沒有推行重要職責的，每缺一項，扣3分；本小項不得分時，追加扣除20分。1、查：安全資金的投入，（教育資金、維修資金、整治資金）2、查：排除隱患統計，3、查：上墻的安全操作規程，文獻（公司提供）4、安全生產報告5、查:組織機構、規章制度、責任制貫徹（個人、集體安全責任書）查：1、應急預案2、安全資金投入公司應建立安全生產責任制，明確各級單位、部門和人員的安全生產職責。建立針對安全生產責任制的制訂、溝通、培訓、評審、修訂及考核等環節內容的管理制度。2無該項制度的，不得分；未以文獻形式公布生效的，不得分；制度中每缺一種環節內容的，扣1分。查：公司制訂的年度安全培訓計劃、制度以文獻發放，培訓評定、考核、實施的統計。建立、健全安全生產責任制，并對貫徹狀況進行考核。3未建立安全生產責任制的，不得分；未以文獻形式公布生效的，不得分；每缺一種縱向、橫向安全生產責任制的，扣2分；責任制內容與崗位工作實際不相符的，每個扣1分；沒有對安全生產責任制貫徹狀況進行考核的，不得分；本小項不得分時，追加扣除6分。查：各崗位責任制，考核統計。對各級管理層進行安全生產責任制與權限的培訓。2無該培訓的，不得分；無培訓統計的，不得分；每缺少一人培訓的，扣1分；被抽查人員對責任制不清晰的，每人扣1分。查：培訓統計每年24小時。培訓統計補考補課統計。現場抽查職工對安全責任制度理解狀況。定時對安全生產責任制進行適宜性評審與更新。3未定時進行適宜性評審的，不得分；無評審統計的，不得分；評審、更新頻次不符合制度規定的，每缺一次扣1分；更新后未以文獻形式公布的，扣1分。查：季度安全評定統計，小計30得分小計三、安全生產投入公司應建立安全生產投入保障制度，完善和改善安全生產條件，按規定提取安全費用，專項用于安全生產，并建立安全費用臺賬。建立安全生產費用提取和使用管理制度。4無該項制度的，不得分；未以文獻形式公布生效的，不得分；制度中職責、流程、范疇、檢查等內容，每缺一項扣1分。安全資金使用投入制度，查:安全資金的投入，（整治資金、維護資金、）（要把發票，維修清單、維修統計做成資料）。公司要將安全資金投入制訂成制度并發放、執行。（安全資金按需全額投入）確保安全生產費用投入，專款專用，并建立安全生產費用使用臺賬。12未按規定提取安全生產費用的，不得分；安全生產投入局限性的，不得分；無財務專項科目或報表中無安全生產費用歸類統計的，不得分；無安全費用使用臺賬的，扣8分；臺賬不完整潔全的，扣６分。查：安全資金臺賬：1、維修統計表，申請表、發票（如是設備還要設備卡中統計維修狀況）2、資金匯總臺賬。安全報表中上報（在報表中體現）設立安全投入資金臺賬。制訂包含下列方面的安全生產費用的使用計劃：（1）完善、改造和維護安全防護設備設施；（2）安全生產教育培訓和配備勞動防護用品；（3）安全評價、重大危險源監控、事故隱患評定和整治；（4）設備設施安全性能檢測檢查；（5）應急救援器材、裝備的配備及應急救援演習；（6）安全標志及標記；（7）其它與安全生產直接有關的物品或者活動。制訂職業危害防治，職業危害因素檢測、監測和職業健康體檢費用的使用計劃。12無該使用計劃的，不得分；計劃內容缺失的，每缺一種方面扣2分；未按計劃實施的，每一項扣2分；有超規定范疇使用的，每次扣4分。查：1、設備維保合約，投入資金，（列入安全資金）維保計劃、勞動用品領用統計臺賬，安全教育統計（內訓、外培）教育培訓一整套資料應急物質、器材、臺帳、應急演習一整套統計。場地、設備安全的標志表達。危險源的控制標示（配電等）職工健康檔案（公司制訂）臺賬，管理處體檢名單，設備計量檢測臺賬。建立員工工傷保險、安全生產責任保險的管理制度。4無該項制度的，不得分；未以文獻形式公布生效的，扣2分。查：工傷保險管理制度（公司統一）足額繳納工傷保險費、安全生產責任保險費。4未繳納的，不得分；無繳費有關資料的，不得分。查繳交三金保障死亡、受傷員工獲取對應的保險與賠付。4有關保險評定、年費、返回資料、賠償等資料不全的，每一項扣2分；未進行傷殘等級鑒定的，不得分；傷殘等級鑒定每少一人，扣2分；賠償不到位的，不得分。建空擋小計40得分小計四、法律法規與安全管理制度4.1法律法規、原則規范公司應建立識別和獲取合用的安全生產法律法規、原則規范的制度，明確主管部門，擬定獲取的渠道、方式，及時識別和獲取合用的安全生產法律法規、原則規范。建立識別、獲取、評審、更新安全生產法律法規與其它規定的管理制度。4無該項制度的，不得分；缺少識別、獲取、評審、更新等環節規定以及部門、人員職責等內容的，扣2分；未明確主管部門的，扣2分；未以文獻公布生效的，扣2分。查；1、責任歸屬，主管單位（即查部門責任范疇、管理內容）按ISO執行。發文告知。2、各類法規的收集歸檔、原則等文獻。公司各職能部門應及時識別和獲取本部門合用的安全生產法律法規、原則規范，并跟蹤、掌握有關法律法規、原則規范的修訂狀況，及時提供應公司內負責識別和獲取合用的安全生產法律法規的主管部門匯總。各職能部門應定時識別和獲取本部門合用的安全生產法律法規與其它規定，并向歸口部門匯總。4每少一種部門定時識別和獲取的，扣2分；未及時匯總的，扣2分；未分類匯總的，扣2分。每年收集匯總各類的法規法律規范原則文獻，(安全、工程、辦公、用工、會計等如：安全法、勞動法、物管法規、道路交通、城建的法規)公司負責收集公司應將合用的安全生產法律法規、原則規范及其它規定及時傳達給從業人員。定時識別和獲取使用的安全生產法律法規與其它規定，并公布清單。4未定時識別和獲取的，不得分；工作程序或成果不符合規定的，每次扣2分；無安全生產法律法規與其它規定清單的，不得分；每缺一種安全生產法律法規與其它規定文本或電子版的，扣2分。查：法規（法規文獻清，檔歸檔管理）分類及時將合用的安全生產法律法規與其它規定傳達給從業人員，并進行有關培訓和考核。6未培訓考核的，不得分；無培訓考核統計的，不得分；每缺少一項培訓和考核的，扣2分。查：參加培訓統計（有效培訓統計）證件。公司應恪守安全生產法律法規、原則規范，并將有關規定及時轉化為本單位的規章制度，貫徹到各項工作中。恪守安全生產法律法規與其它規定，并將有關規定及時轉化為本單位的規章制度，貫徹到各項工作中。8未及時融入轉化成規章制度的，每項扣2分；制度與安全生產法律法規與其它規定不符的，每項扣2分；未貫徹到實際工作中的，每項扣2分；本小項不得分時，追加扣除16分。查：公司的操作規程、制度與否融入法規。4.2規章制度公司應建立健全安全生產規章制度，并發放到有關工作崗位，規范從業人員的生產作業行為。安全生產規章制度最少應包含下列內容：安全生產職責、安全生產投入、文獻和檔案管理、隱患排查與治理、安全教育培訓、特種作業人員管理、設備設施安全管理、建設項目安全設施“三同時”管理、生產設備設施驗收管理、生產設備設施報廢管理、施工和檢維修安全管理、危險物品及重大危險源管理、作業安全管理有關方及外用工管理，職業健康管理、防護用品管理，應急管理，事故管理等。建立規章制度的管理制度，確保安全生產規章制度和操作規程編制、公布、使用、評審、修訂等效力。3無該項制度的，不得分；未以文獻形式公布的，不得分；缺少環節內容的，扣2分。查：操作規程、制度編制、修訂統計。如ISO發放統計，按照有關規定建立和公布健全的安全生產規章制度，最少包含下列內容：安全目的管理、安全生產責任制管理、法律法規原則規范管理、領導現場帶班、班組崗位達標、安全生產投入管理、文獻和檔案管理、風險評定和控制管理、安全教育培訓管理、特種作業人員管理、設備設施安全管理、建設項目安全設施“三同時”管理、生產設備設施驗收管理、生產設備設施報廢管理、施工和檢（維）修安全管理、危險物品及重大危險源管理、作業安全管理、有關方及外用工（單位）管理、職業健康管理、勞動防護用品（具）和保健品管理、安全檢查及隱患治理、應急管理、事故管理、安全績效評定管理、消防安全管理等。8制度未以文獻形式公布的，不得分；每缺一項制度的，扣2分；制度內容不符合規定或與實際不符的，每項制度扣2分；無制度執行統計的，每項制度扣2分。查：領導帶班統計、班組達標（考核狀況統計）風險評定執行狀況統計（我們此項開展較弱）風險管理統一由公司發給。安全培訓三級教育。員工培訓統計。建設三同時，管理處負責建立樓盤建設檔案。規定要備份公司。設備維修檔案、維修過程統計，檢查驗收統計，委外合同，我委外的維保統計，跟蹤統計。危險管理（配電室、容器）管理，日常檢查統計。勞動用品管理，臺賬。隱患排查統計，整治正程統計、驗收統計，方法。應急管理（方案、演習、總結）值班統計，應急公布統計。安全績效考核（月考核表）10、安全評定季度安全評定統計（即對季度安全狀況評定存在問題否，與否安全，改善方法）報告。將安全生產規章制度發放到有關工作崗位，并對員工進行培訓和考核。3未發放的，扣2分；無培訓和考核統計的，不得分；每缺少一項培訓和考核的，扣1分。4.3操作規程公司應根據生產特點，編制崗位安全操作規程，并發放到有關崗位。基于崗位生產特點中的特定風險的辨識，編制齊全、合用的崗位安全操作規程。12無崗位安全操作規程的，不得分；崗位操作規程不齊全、合用的，每缺一種，扣2分；內容沒有基于特定風險分析、評定和控制的，每個扣2分。查：崗位操作規程上墻。文獻存檔管理處存檔電子檔。向員工下發崗位安全操作規程，并對員工進行培訓和考核。8未發放的，不得分；每少發一種崗位的，扣2分；無培訓和考核統計等資料的，不得分；每缺一種培訓和考核的，扣2分。查：文獻發放統計（公司發放統計）4.4評定公司應每年最少一次對安全生產法律法規、原則規范、規章制度、操作規程的執行狀況進行檢查評定。每年最少一次對安全生產法律法規、原則規范、規章制度、操作規程的執行狀況和合用狀況進行檢查、評定。12未進行的，不得分；無評定報告的，不得分；評定報告每缺少一種方面內容的，扣3分；評定成果與實際不符的，扣6分；評定周期超出每年一次的，扣6分。查：年度對法規操作安全評定（公司開展）即與否修訂進行論證，或修改，再公布。4.5修訂公司應根據評定狀況、安全檢查反饋的問題、生產安全事故案例、績效評定成果等，對安全生產管理規章制度和操作規程進行修訂，確保其有效和合用，確保每個崗位所使用的為最新有效版本。根據評定狀況、安全檢查反饋的問題、生產安全事故案例、績效評定成果等，對安全生產管理規章制度和操作規程進行修訂，確保其有效和合用。12未及時組織進行的，不得分；應修訂而未修訂的，每項扣3分；無修訂的計劃和統計資料的，不得分。查：1、檢查中發現的問題，與否與操作規程有關進行評定，即對排查整治的特殊向目進行評定。2、事故分析、四不放過。如修訂要有統計。（公司負責）四不放過管理處要建檔統計。建議：建立員工操作手冊。4.6文獻和檔案管理公司應嚴格執行文獻和檔案管理制度，確保安全規章制度和操作規程編制、使用、評審、修訂的效力。建立文獻和檔案的管理制度，明確責任部門、人員、流程、形式、權限及各類安全生產檔案及保存規定等。4無該項制度的，不得分；未以文獻形式公布的，不得分；未明確安全規章制度和操作規程編制、使用、評審、修訂等責任部門/人員、流程、形式、權限等的，扣2分；未明確具體檔案資料、保存周期、保存形式等的，扣2分。查：檔案管理制度，（即ISO文獻存檔時間表）查：流程、各級權限。確保安全規章制度和操作規程編制、使用、評審、修訂的效力。2未按文獻管理制度執行的，不得分；缺少環節統計資料的，扣1分。查：制度執行狀況公司應建立重要安全生產過程、事件、活動、檢查的安全統計檔案，并加強對安全統計的有效管理。對下列重要安全生產資料進行檔案管理：安全生產會議統計（含紀要）、安全費用提取使用統計、員工安全教育培訓統計、勞動防護用品采購發放統計、危險源管理臺帳、安全生產檢查統計、授權作業指令單、事故調查解決報告、事故隱患整治統計、安全生產獎懲統計、特種作業人員登記統計、特種設備管理統計、外來施工隊伍安全管理統計、安全設備設施管理臺賬（涉及安裝、運行、維護等）、有關強制性檢測檢查報告或統計、新改擴建項目“三同時”、風險評價信息、職業健康檢查與監護統計、應急演習信息、技術圖紙等。10未實施檔案管理的，不得分；檔案管理不規范的，扣6分；每缺少一類檔案，扣2分。查：檔案管理1安全會議、生產會議統計安全經費使用，即各類維修費用及統計建立檔案。配電室管理統計、容器制冷統計、動火統計。安全獎勵：處分、獎勵統計。特種工登記統計（設備的管理人）外來施工管理，裝修管理、外包項目管理，統計。管理處要建立檔案。電梯設備維保，的跟蹤管理統計。要有跟蹤單即維修我們自己的統計單。每年的應急演習統計。資料管理（業主房屋設備的資料）小計100得分小計五、教育培訓5.1教育培訓管理公司應擬定安全教育培訓主管部門，按規定及崗位需要，定時識別安全教育培訓需求，制訂、實施安全教育培訓計劃，提供對應的資源確保。建立安全教育培訓的管理制度。3無該項制度的，不得分；未以文獻形式公布生效的，不得分；制度中缺少一類培訓規定的，扣2分；有與國家有關規定不一致的，不得分。查：培訓制度1、培訓計劃、大綱、課程、方案、評定。（公司、管理處）擬定安全教育培訓主管部門，定時識別安全教育培訓需求，制訂各類人員的培訓計劃。5未明確主管部門的，不得分；未定時識別需求的，扣2分；識別不充足的，扣1分；無培訓計劃的，不得分；培訓計劃中每缺一類培訓的，扣1分。查：教育培訓人員的年度計劃，（公司，管理處）應做好安全教育培訓統計，建立安全教育培訓檔案，實施分級管理，并對培訓效果進行評定和改善。按計劃進行安全教育培訓，對安全培訓效果進行評定和改善。做好培訓統計，并建立檔案。10未按計劃進行培訓的，每次扣2分；統計不完整潔全的，每缺一項扣2分；未進行效果評定的，每次扣2分；未根據評定作出改善的，每次扣2分；未進行檔案管理的，不得分；檔案資料不完整潔全的，每次扣2分。按培訓計劃開展培訓。建立培訓檔案。查：教育效果評定。考卷、測評。調查等。5.2安全生產管理人員教育培訓公司的重要負責人和安全生產管理人員，必須含有與本單位所從事的生產經營活動相適應的安全生產知識和管理能力。法律法規規定必須對其安全生產知識和管理能力進行考核的，須經考核合格后方可任職。重要負責人和安全生產管理人員，應含有與本單位所從事的生產經營活動相適應的安全生產知識和管理能力，經培訓考核合格后方可任職。8重要負責人未經考核合格就上崗的，不得分；安全管理人員未經培訓考核合格的或未按有關規定進行再培訓的，每一人扣2分；培訓規定不符合《生產經營單位安全培訓規定》（國家安全監管總局令第3號）規定的，每次扣2分。查：任職資格證書，安全員證、工程師證、各類安全培訓證建立資格證書檔案。5.3操作崗位人員教育培訓公司應對操作崗位人員進行安全教育和生產技能培訓，使其熟悉有關的安全生產規章制度和安全操作規程，并確認其能力符合崗位規定。未經安全教育培訓，或培訓考核不合格的從業人員，不得上崗作業。對崗位操作人員進行安全教育和生產技能培訓和考核，考核不合格人員，不得上崗；進行上崗前的職業健康培訓和在崗期間的定時職位健康培訓。12未經培訓，或培訓考核不合格而上崗作業的，每人次扣2分。查：職工年度安全培訓統計，建立職工個人培訓檔案一人一檔。統計本或手冊。健康培訓？？？此項缺。新入廠人員在上崗前必須通過廠、車間（工段、區、隊）、班組三級安全教育培訓。對新員工進行“三級”安全教育。三級安全教育培訓無針對性或流于形式的，不得分；新入廠人員上崗前未經三級安全教育培訓的，每人次扣2分。查：三級教育，公司開展的安全教育管理處開展的教育，班組開展的教育查臺賬。在新工藝、新技術、新材料、新設備設施投入使用前，應對有關操作崗位人員進行專門的安全教育和培訓。在新工藝、新技術、新材料、新設備設施投入使用前，應對有關崗位操作人員進行專門的安全教育和培訓。在新工藝、新技術、新材料、新設備設施投入使用前，未對崗位操作人員進行專門的安全教育培訓的，每人次扣1分。查：新工藝教育統計新項目開展的教育，臺賬。上崗前的培訓統計。操作崗位人員轉崗、離崗一年以上重新上崗者，應進行車間(工段)、班組安全教育培訓，經考核合格后，方可上崗工作。崗位操作人員轉崗和離崗一年重新上崗者，應進行車間(工段)、班組安全教育培訓，經考核合格后，方可上崗工作。未按規定對轉崗和離崗者進行培訓考核合格就上崗的，每人次扣1分。查：轉崗培訓統計，從事特種作業的人員應獲得特種作業操作資格證書，方可上崗作業。從事特種作業人員和特種設備作業人員應獲得特種作業操作資格證書，方可上崗作業。特種作業人員和特種設備作業人員配備不合理的，每人次扣2分；有特種作業和特種設備作業崗位但未配備對應作業人員的，每人次扣2分；無特種作業和特種設備作業資格證書上崗作業的，每人次扣2分；證書過期未及時審核的，每人次扣2分；缺少特種作業和特種設備作業人員檔案資料的，每人次扣1分。查：特種工培訓統計。崗位證書。資格證書。如高級工、中級工、電工、電梯、二次供水、衛生健康證等。5.4其別人員教育培訓公司應對有關方的作業人員進行安全教育培訓。作業人員進入作業現場前，應由作業現場合在單位對其進行進入現場前的安全教育培訓。對有關方進行安全教育培訓，培訓合格后，獲得入廠證后方可入廠工作。作業人員進入作業現場前，應由作業現場合在單位對其進行進入有針對性的現場前的安全教育培訓。4未進行培訓的，不得分。有關方作業人員未經安全教育培訓進入作業現場的，每人次扣2分；教育培訓內容未根據具體作業活動的特點，或無針對性的，每處扣1分。查崗前培訓統計證件公司應對外來參觀、學習等人員進行有關安全規定、可能接觸到的危害及應急知識的教育和告知。對外來參觀、學習等人員進行有關安全規定、可能接觸到的危害及應急知識等內容的安全教育和告知，并由專人帶領。2未進行安全教育和危害告知的，不得分；內容與實際不符的，扣1分；未提供對應勞保用品的，不得分；無專人帶領的，不得分。此項空缺。5.5安全文化建設公司應通過安全文化建設，增進安全生產工作。公司應采用多個形式的安全文化活動，引導全體從業人員的安全態度和安全行為，逐步形成為全體員工所認同、共同恪守、帶有本單位特點的安全價值觀，實現法律和政府監管規定之上的安全自我約束，保障公司安全生產水平持續提高。采用多個形式的活動來增進公司的安全文化建設，增進安全生產工作。6未開展公司安全文化建設的，不得分，安全文化建設與《公司安全文化建設導則》（AQ/T9004）不符的，每項扣2分。查：1、公司安全活動統計，各類安全競賽，公司文化建設，公司統計、管理處統計開展活動狀況。2、計劃方案、檢查表、圖片、小結、實施狀況統計。3、文化宣傳狀況小計50得分小計六、生產設備設施6.1生產設備設施建設公司建設項目的全部設備設施應符合有關法律法規、原則規范規定；安全設備設施應與建設項目主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。建立新、改、擴建工程“三同時”管理制度。4無該項制度的，不得分；未以文獻形式公布生效的，不得分；制度不符合有關規定的，扣2分。查：制度，此項要注意，大樓或管理場地的改造檔案。驗收合格證明。新、改、擴建工程的安全設施、職業病防護方法應與建設項目主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。12未進行“三同時”管理的，不得分；沒有建設或產權單位對“三同時”進行評定、審核承認手續就投用的，不得分；項目立項審批手續無或不全的，不得分；設計、評價或施工單位資質不符合規定的，不得分；安全投資沒有納入項目概算的，扣6分；項目未按規定進行安全預評價或安全驗收評價的，扣6分；初步設計無安全專篇或安全專篇未經審查通過的，扣6分；變更安全設備設施未經設計單位書面同意的，每處扣4分；隱蔽工程未經驗收就投用的，每處扣4分；安全設備設施未同時投用的，每處扣4分；安全預評價報告、安全專篇、安全驗收評價報告未報安全生產監督管理部門備案的，不得分；本小項不得分時，追加扣除24分。查：施工單位的資質證明、審批等資金拉入安全資金計算。驗收報告。廠址選擇應遵照《工業公司總平面設計規范》（GB50187）的規定。4廠址選擇易受自然災害影響或嚴重影響周邊環境的，不得分；有一處不符合規定的，扣2分。環評此項缺。平面布置應合理安排車流、人流、物流，確保安全順行。4未合理安排的，每處扣1分。查：現場，場地疏散圖、消防分布圖。廠房的照明，應符合《建筑采光設計原則》（GB/T50033）和《建筑照明設計原則》（GB50034）的規定。照明電氣的選型與作業場合相適應：普通作業場合可選用啟動式照明電氣，潮濕場合應選用密閉式防水照明電氣，有腐蝕性場合應選用耐酸堿型照明電氣，易燃物品寄存場合不得使用聚光燈、碘鎢燈等燈具，有限空間、高溫、有導電灰塵、離地局限性2.5米的固定式照明電源不得不不大于36伏，潮濕場合和易觸及的照明電源不得不不大于24伏，室外220伏燈具距離地面不低于3米，室內不低于2.5米，普通燈具與易燃物品距離不得不大于300毫米，燈頭絕緣外殼無破損、無漏電現象。5未進行照度測量的，不得分；天然采光和人工照明不符合規定的，每處扣2分。根據新規定，要進行日照測量，采光符合原則。新建項目規定。查;現場，電線設備等與否符合規定。重要生產場合的火災危險性分類及建構筑物防火最小安全間距，應遵照《建筑設計防火規范》（GB50016）。5有一處不符合規定的，扣1分；構成重大火災隱患的，除本小項不得分外，追加扣除15分。查：現場和設計圖紙。廠區內的建構筑物，應按《建筑物防雷設計規范》（GB50057）的規定設立防雷設施，并定時檢查，確保防雷設施完好。4未按《建筑物防雷設計規范》（GB50057）的規定設立防雷設施的，不得分；未定時檢查的，不得分；防雷設施不完好的，每處扣2分。查：現場和設計圖紙。避雷年度檢查統計。合格證、年審、維護等廠內休息室、浴室、更衣室應設在安全區域，多個操作室、值班室不應設在可能泄漏有毒有害氣體的危險區域。4休息室、浴室、更衣室有一種未設在安全區域內的，不得分；多個操作室、值班室設在可能泄漏有毒有害氣體的危險區域內的，不得分；可能泄漏有毒有害氣體的危險區域附近的多個操作室、值班室未安裝對應氣體報警儀的，每處扣2分；本小項不得分時，追加扣除8分。查：現場和設計圖紙。安全出入口（疏散門）不應采用側拉門（庫房除外），嚴禁采用轉門。廠房、梯子的出入口和人行道，不適宜正對車輛、設備運行頻繁的地點，否則應設防護裝置或懸掛醒目的警告標志。4有一處不符合規定的，扣2分。查：現場安全疏散口標示和設施，警告，防護設施。直梯、斜梯、防護欄桿和工作平臺應符合《固定式鋼梯及平臺安全規定》（GB4053.1-3）的規定。4有一處不符合規定的，扣2分。查：現場移動梯臺應符合：操作平臺護欄完好符合規定，斜撐無變形，鉸接可靠，防滑方法齊全、完好，輪子的限位、防移動裝置完好有效，構造件無松脫、裂紋、扭曲、腐蝕等嚴重變形，不得有裂紋。4有一處不符合規定的，扣2分。查：現場電氣室（涉及計算機房）、電纜夾層，應設有火災自動報警器、煙霧火警信號裝置、監視裝置、滅火裝置和避免小動物進入的方法；電纜穿線孔等應用防火材料進行封堵。4未設火災自動報警器、煙霧火警信號裝置、監視裝置、滅火裝置的，不得分；電纜穿線孔未用防火材料封堵或損壞的，每處扣2分。查：現場設立用發電機房。自備發電機不應與供電網聯接，并可靠接地。柴油發電機的環境溫度及柴油機的運行溫度定子不得超出75℃（E級）、轉子不得超出80℃（B級）。3未設立發電機房的，不得分；未進行驗收合格就使用的扣1分；接地、溫度不符合規定的，每項扣2分。查：現場（發電機組的設施與否符合規定）膠（皮）帶運輸機應有以下安全防護裝置并確保有效：（1）防打滑、防跑偏、防縱向撕裂；（2）拉線事故開關；（3）防壓料自動停車裝置；（4）頭輪、尾輪、增面輪及拉緊裝置應有防護罩或防護欄桿。4不符合規定的，每項扣2分。此項無產生大量蒸汽、腐蝕性氣體、粉塵等的場合，應采用封閉式電氣設備；有爆炸危險的氣體或粉塵的作業場合，應采用防爆型電氣設備。4產生大量蒸汽、腐蝕性氣體、粉塵等的場合，未采用封閉式電氣設備的，每處扣2分；有爆炸危險的氣體或粉塵的作業場合，未采用防爆型電氣設備的，不得分；防爆型電氣設備不符合規定的，每處扣2分。此項無使用表壓超出0.1MPa的油、水、煤氣、蒸汽、空氣和其它氣體的設備和管道系統，應安裝壓力表、安全閥等安全裝置，并應定時檢定。6應安裝而未安裝壓力表、安全閥的，每處扣2分；未定時進行檢定的，每處扣2分；未張貼檢定標簽或標牌的，每處扣2分。查：現場壓力容器，（中央空調）日常工作統計標志標記張貼上墻制度等不同介質的管線，應按照《工業管道的基本識別色、識別符號和安全標記》（GB7231）的規定注明介質名稱和流向。3未進行介質名稱和流向標記的，不得分；有一條管線不符合規定的，扣2分，未注明介質名稱或流向的，每處扣1分。查：現場，線路、管道標示。起重機應標明起重噸位，并應設有下列安全裝置：（1）限位器；（2）緩沖器；（3）防碰撞裝置；（4）超載限制器；（5）連鎖保護裝置；（6）軌道端部止擋；（7）定位裝置；（8）其它：零位保護、安全鉤、掃軌板、電氣安全裝置等；（9）走臺欄桿、防護罩、滑線防護板、防雨罩（露天）等防護裝置；（10）大型起重機械安全監控管理系統、安全信息提示和報警裝置；（11）滑線批示燈、通電批示燈、橋下和駕駛室照明燈等。8未標明起重噸位的，每處扣2分；每缺少一項安全裝置或不能正常工作的，扣2分。此項無車間電氣室、地下油庫、地下液壓站、地下潤滑站、地下加壓站等要害部門，其出入口應不少于兩個（室內面積不大于6m24出口少于兩個的，每處扣2分；門向內開的，每處扣2分。此項無設有集中監視和顯示的火警信號。6無集中監視和顯示的火警信號的，不得分；未進行驗收合格就使用的，扣2分；不能正常工作的，不得分。查：現場，消控室、監控室。全部設備設施建設應符合有關法律法規、原則規范規定。10有一處不符合規定的，扣5分；存在重大風險或隱患以及有關規定明令嚴禁的工藝、設備、設施的，除本小項不得分外，每處加扣30分。查：設備檔案（工藝規范）現場公司應按規定對項目建議書、可行性研究、初步設計、總體開工方案、開工前安全條件確認和竣工驗收等階段進行規范管理。按規定對項目建議書、可行性研究、初步設計、總體開工方案、開工前安全條件確認和竣工驗收等階段進行規范管理。6有一處不符合的，本小項不得分；有兩處不符合時，除本小項不得分外，加扣18分。查：房產建筑方案（三同時）竣工驗收合格證書。生產設備設施變更應執行變更管理制度，推行變更程序，并對變更的全過程進行隱患控制。建立生產設備設施變更管理制度，推行變更程序，并對變更的全過程進行隱患控制。4未建立變更管理制度的，扣2分；發生變更時，未嚴格推行變更程序的扣2分；未實施隱患控制的，不得分。此項無？？？6.2設備設施運行管理公司應對生產設備設施進行規范化管理，確保其安全運行。公司應有專人負責管理多個安全設備設施，建立臺賬，定時檢維修。對安全設備設施應制訂檢維修計劃。建立設備設施的檢修、維護、保養管理制度。2無該項制度的，不得分；缺少內容或操作性差的，扣1分。查：設備管理制度維護管理日常臺賬建立設備設施運行臺賬，制訂檢（維）修計劃。4無臺賬或檢（維）修計劃的，不得分；資料不齊全的，每次（項）扣2分。設備檢查合格證，維修計劃按規定對有關設備、設施、儀器儀表、工具等進行檢測檢查檢定，并歸檔保存有關資料。8未按規定進行檢測檢查檢定的，不得分；有超期現象的，每臺(套、個)扣2分；無檢測檢查檢定資料的，不得分；檢測檢查檢定資料不全的，每項扣2分。查：計量送檢、合格證、臺賬。管理：維修送檢計劃臺賬吊車的滑線應布置在吊車司機室的另一側；若布置在同一側，應采用安全防護方法。2滑線未布置在吊車司機室的另一側的，或布置在同一側，未采用安全防護方法的，每處扣1分。此項無吊具應有專人管理，在其安全系數允許范疇內使用。鋼絲繩和鏈條的安全系數和鋼絲繩的報廢原則，應符合《起重機械安全規程》（GB6067）的有關規定。3未在安全系數允許范疇內使用吊具的，不得分；未按規定報廢的，不得分；有關管理人員和作業人員不清晰吊具的安全系數和鋼絲繩的報廢原則的，不得分。有一種吊具不符合規定的，扣2分。此項無吊運物行走的安全路線，不應跨越有人操作的固定崗位或經常有人停留的場合，且不應隨意越過主體設備。3安全路線不符合規定的，每處扣2分；隨意越過主體設備的，每處扣2分。此項無設立的CO等有毒有害氣體、物質報警儀應定時檢查，確保其處在安全狀態。4未進行定時檢測的，不得分；有一臺未檢查或未張貼標簽的，扣2分。此項無壓力容器應滿足：壓力容器本體及安全附件在檢查使用期內使用，本體完好；連接元件無異常振動、磨擦、松動；安全附件、顯示裝置、報警裝置、聯鎖裝置完好，調試、更換統計齊全；運行和使用符合有關規定，無超壓、超溫等現象。6本體有缺點的，不得分；連接元件不符合規定的，每處扣2分；安全附件、顯示裝置、報警裝置、聯鎖裝置缺失或不能正常工作的，每處扣2分；調試、更換統計不全的，扣2分；有超壓、超溫等現象的，每處扣2分；本小項不得分時，追加扣除12分。查：中央空調管理統計維修統計維修調試統計。鍋爐與輔機鍋爐應滿足：“三證”齊全；安全附件完好，安全閥、水位表、壓力表齊全、敏捷、可靠，排污裝置無泄漏；按規定合理設立報警和連鎖保護裝置；給水設備完好，匹配合理；爐墻無嚴重漏風、漏煙，油、氣、煤粉爐防爆式裝置好；水質解決應能達成指標規定，爐內水垢在1.5mm下列；各類管道無泄漏，保溫層完好無損，管道構架牢固可靠；其它輔機設備應符合機械安全規定。4鍋爐無“三證”（產品合格證、登記使用證、定時檢查合格證）的，不得分；安全附件完好，安全閥、水位表、壓力表不齊全、敏捷、可靠的，每處扣2分，排污裝置泄漏的，扣2分；未合理設立報警和連鎖保護裝置的，扣2分；給水設備完不完好，匹配不合理的，扣2分；爐墻嚴重漏風、漏煙，油、氣、煤粉爐防爆式裝置不好的，每處扣2分；水質解決未達成指標規定，爐內水垢超出1.5mm的，每處扣2分；管道泄漏，保溫層破損，管道構架不牢固的，每處扣2分；輔機設備不符合機械安全規定的，每處扣2分。此項無工業氣瓶應滿足：儲存倉庫狀態良好，安全標志完善，氣瓶寄存位置、間距、標志及寄存量符合規定。多個護具及消防器材齊全可靠。氣瓶在檢查期內使用，外觀無缺點及腐蝕，漆色及標志對的、明顯，安全附件齊全、完好。氣瓶使用時的防傾倒方法可靠，工作場地寄存量符合規定，與明火的間距符合規定。4儲存倉庫設立、安全設施不符合規定的，不得分；氣瓶寄存位置、間距、標志及寄存量不符合規定的，每項扣2分；多個護具及消防器材缺失或不能正常使用的，每項扣2分；氣瓶超期使用的，每個扣1分；漆色及標志不明顯的，每個扣1分；安全附件不全或損壞的，每個扣1分；使用不符合規定的，每次扣2分。此項無廠內機動車輛應滿足：在檢查使用期內使用，動力系統運轉平穩，無漏電、漏水、漏油。燈光電氣完好，儀表、照明、信號及各附屬安全裝置性能良好。輪胎無損傷。制動距離符合規定。4全部未定時檢查的，不得分；有一臺未定時檢查的，扣2分；使用過程中，有一項不符合規定的，扣1分。此項無低壓臨時線路應滿足：有完備的臨時接線裝置審批手續，不超期使用。使用絕緣良好，并有與負荷匹配的護套軟管，敷設符合安全規定。裝有總開關控制和漏電保護裝置，每分路應裝設與負荷匹配的熔斷器。臨時用電設備PE連接可靠。嚴禁在有爆炸和火災危險場合設臨時線路。4無臨時接線裝置審批手續的，不得分；超期使用的，每次扣2分；敷設不符合安全規定的，每處扣2分；未裝總開關控制和漏電保護裝置的，不得分；每分路的熔斷器與負荷不匹配的，每處扣2分；臨時用電設備PE連接不可靠的，每處扣2分；在有爆炸和火災危險場合設臨時線路的，不得分。查：臨時用電（符合安全規定）用電的申請查現場（用電開工、操作員、設備統計、配電開關箱等）線架的牢固性規范性。低壓電氣線路（固定線路）應滿足：定時進行電纜線路的防止性實驗統計。線路的安全距離符合規定；線路的導電性能和機械強度符合規定；線路的保護裝置齊全可靠；線路絕緣、屏護良好，無發熱和滲漏油現象；電桿直立、拉線、橫擔瓷瓶及金屬構架等符合安全規定；線路相序、相色對的、標志齊全、清晰；線路排列整潔、無影響線路安全的障礙物。4無定時進行電纜線路的防止性實驗統計的，不得分；線路的安全距離不符合規定的，每處扣2分；線路的導電性能和機械強度不符合規定的，每處扣1分；線路的保護裝置不齊全、不可靠的，每處扣1分；線路絕緣、屏護不良好，有發熱和滲漏油現象的，每處扣1分；電桿直立、拉線、橫擔瓷瓶及金屬構架等不符合安全規定的，每處扣1分；線路相序、相色不對的、標志不齊全、清晰的，每處扣1分；線路排列不整潔、有影響線路安全的障礙物的，每處扣1分。此項缺，補。查：線路低壓檢查檢測統計。配電室配電柜年檢合格證，委托合同電網接地系統應滿足：電源系統接地制式的運行應滿足其構造的整體性，獨立性的安全規定；各接地裝置的電阻檢測合格；TN系統重復接地布設合理；接地裝置的連接必須確保電氣接觸可靠；有足夠的機械強度，并能防腐蝕，防損傷或者有附加保護方法；接地裝置編號、標記明晰，定時檢測報告有效，資料完整。4不符合安全規定的，不得分；電阻檢測不合格的，扣2分；TN系統重復接地布設不合理的，扣2分；接地裝置的連接不可靠的，扣2分；無有效防腐蝕、損傷保護方法的，扣2分；接地裝置編號、標記不明晰，未定時檢測的，扣2分。查：配電室現場查檢查統計金屬切削機床應滿足：防護罩、蓋、欄應完備可靠；避免夾具、卡具松動或脫落的裝置完好；多個限位、聯鎖、操作手柄規定敏捷可靠；機床PE連接規范可靠；機床照明符合規定；機床電器箱，柜與線路符合規定；未加罩旋轉部位的楔、銷、鍵，原則上不許突出；備有去除切屑的專用工具。4有一處不符合規定的，扣1分。此項無沖、剪、壓機械應滿足：離合器動作敏捷、可靠，無連沖；制動器工作可靠；緊急停止按鈕敏捷、醒目，在規定位置安裝有效；傳動外露部分的防護裝置齊全可靠；腳踏開關應有完備的防護罩且防滑；機床PE可靠，電氣控制有效；安全防護裝置可靠有效，使用專用工具符合安全規定；剪板機等壓料腳應平整，危險部位有可靠的防護。4有一處不符合規定的，扣1分。此項無砂輪機應滿足:安裝地點應確保人員和設備的安全；砂輪機的防護罩應符合國標；檔屑板應有足夠的強度且可調；砂輪無裂紋無破損；托架安裝牢固可調；法蘭盤與軟墊應符合安全規定；砂輪機運行必須平穩可靠，砂輪磨損量不超標，且在使用期內使用；PE連接可靠，控制電器符合規定。4有一處不符合規定的，扣1分。此項無工業機器人應滿足：裝有限位裝置，在額定負荷、最高速度和最大伸長量時使機器停止；采用手動操作時，運動時速應設定在250毫米/秒下列；當進行運輸工作時，緊急開關啟動后，立刻停止運行；作業區域有隔離的安全護罩，覆蓋全部危險區域；防護罩無銳邊和凸出部分；護罩應有足夠強度，能抵抗機器人最大突擊能量；防護罩應永久固定，只有借助工具方可拆卸；防護罩的艙門應有機械式安全鎖或門禁裝置，鑰匙或專用工具應由專業人員保管；危險區域內裝有緊急停止開關，并符合有關原則。4有一處不符合規定的，扣1分。此項無移動電氣設備應滿足：定時對絕緣電阻進行檢測，絕緣電阻應不大于1兆歐，電源線應采用三芯或四芯多股橡膠電纜，無接頭，不得跨越通道，絕緣層無破損，長度不得超出5米，PE線連接可靠，防護罩等完好，無松動，開關可靠、敏捷，與負載匹配。2有一處不符合規定的，扣1分。此項無電氣設備(特別是手持式電開工具)的金屬外殼和電線的金屬保護管，應有良好的保護接零(或接地)裝置。4有一處不符合規定的，扣1分。查：現場工具工藝規定傳動部位應按照以下狀況，設立防護罩、蓋或欄：（1）以操縱人員站立平面為基準，高度在2米下列的外露傳動部位；（2）旋轉的鍵、銷、楔等突出不不大于3毫米的部位；（3）產生切屑、磨屑、冷卻液等飛濺，可能觸及人體或造成設備與環境污染的部位；（4）產生射線或弧光的部位；（5）伸入通道的超長工件；（6）超長設備后端300毫米以上的工件；（7）容易傷人的設備往復運動部位；（8）懸掛輸送裝置跨越通道的下部；（9）高于地面0.7米的操作平臺。4有一處不符合規定的，扣1分。此項無危險化學品庫應滿足：庫房符合安全原則的規定，庫內有應急預案。危險化學品按危險性進行分類、分區、分庫儲存。庫內有隔熱、降溫、通風等方法，消防設施齊全，消防通道暢通。采用對應等級的防爆電器。有效解決廢棄物品或包裝容器。8庫房不符合安全原則規定的，不得分；庫內無應急預案的，扣5分；危險化學品寄存不符合規定的，每處扣5分；庫內隔熱、降溫、通風等方法不完善的，每處扣2分；消防設施不全的，每處扣2分；消防通道不暢通的，扣5分；未采用對應等級的防爆電器的，每處扣5分；未按規定解決廢棄物品或包裝容器的，每次扣2分。此項無油庫、油罐應滿足：油槽車需持有專用許可證，進入庫區，必須裝設專用排氣阻火器；油罐無腐蝕、泄漏；油罐上的液位計、呼吸閥齊全可靠、動作敏捷；罐體、膠質輸油管等應有可靠的防雷接地和防靜電接地；罐體與罐體之間或其它建筑物、管網、干道應留有足夠的間距；庫房的電氣設施均應防爆；油庫內應按貯存物品的種類和數量，配備足夠的消防器材和滅火設施，并有對應的報警裝置；庫內使用的工具應是不產生火花的防爆工具；庫內外應有醒目的安全警示標志和油品的名稱、特性、數量、滅火辦法等。4不符合原則的，不得分；無應急預案的，扣2分；油槽車無許可證，或進入庫區無專用排氣阻火器的，扣2分；油罐腐蝕、泄漏的，扣1分。液位計、呼吸閥不全、不可靠的，扣1分；無可靠的防雷接地和防靜電接地的，扣2分；罐體與罐體之間或與其它建筑物、管網、干道間距局限性的，扣1分；庫房的電氣設施不防爆的，扣1分；油庫內的消防器材和滅火設施局限性、無報警裝置扣1分；使用的工具能產生火花的，扣1分；無安全警示標志和油品的名稱、特性、數量、滅火辦法的，扣1分。此項無專用設備應符合有關法律法規、原則規范規定：防護罩、蓋、欄應完整可靠；各聯鎖、緊停、控制裝置敏捷可靠；局部照明應為安全電壓；PE等電器完好可靠；梯臺符合規定。16有一處不符合規定的，扣8分；存在重大風險或隱患以及有關規定明令嚴禁的工藝、設備、設施的，本小項不得分外，追加扣除48分。查：通風設備維修統計維保統計（缺）補現場設備設施檢維修前應制訂方案。檢維修方案應包含作業行為分析和控制方法。檢維修過程中應執行隱患控制方法并進行監督檢查。設備設施檢維修前應制訂方案。檢維修方案應包含作業行為分析和控制方法。4設備設施檢維修前未制訂檢維修方案的，每次扣2分；檢維修方案未包含作業行為危險性分析、控制方法，或分析與控制方法無針對性的，每處扣2分；檢維修過程中未執行隱患控制方法的，扣2分；未進行監督檢查的，扣1分；本小項不得分時，追加扣除8分。查：設備維修方案，（委外維修維護的安全生產合同）自己的維修計劃、方案：維修中的注意事項，控制辦法。按檢（維）修計劃定時對設備設施，涉及安全設備設施進行檢（維）修。6未按計劃檢（維）修的，每項扣2分；未進行安全驗收的，每項扣2分；檢（維）修方案未包含作業危險分析和控制方法的，每項扣2分；未對檢（維）修人員進行安全教育和施工現場安全交底的，每次扣2分；失修的，每處扣2分；檢（維）修完畢未及時恢復安全裝置的，每處扣2分；未經安全生產管理機構同意就拆除安全設備設施的，每處扣2分；安全設備設施檢（維）修統計歸檔不規范及時的，每處扣2分；檢（維）修完畢后未按程序試車的，每項扣2分。查：定時維修計劃，如：電梯、消防泵、監控設備、消控設備、發電機、配電設備年檢、避雷設備等計劃。建立設備維修檔案（一種設備一種檔）統計的規范性。規定：數據化的統計，闡明式的統計。驗收統計安全設備設施不得隨意拆除、挪用或棄置不用；確因檢維修拆除的，應采用臨時安全方法，檢維修完畢后立刻復原。安全設備設施不得隨意拆除、挪用或棄置不用；確因檢維修拆除的，應采用臨時安全方法，檢維修完畢后立刻復原。4安全設備設施拆除、挪用或棄置不用的，不得分；檢修拆除未采用切實可行的臨時方法的，扣2分；檢修后未立刻復原的，扣2分；本小項不得分時，追加扣除8分。查：現場查統計6.3設備設施到貨驗收和報廢拆除設備的設計、制造、安裝、使用、檢測、維修、改造、拆除和報廢，應符合有關法律法規、原則規范的規定。設備的全生命周期，應符合有關法律法規、原則規范的規定，確保安全。6設備設施的全生命周期管理，有一處不符合規定的，扣2分。查：設備檔案，使用年限等。公司應執行生產設備設施到貨驗收和報廢管理制度，應使用質量合格、設計符合規定的生產設備設施。建立設備設施驗收和設備設施拆除、報廢的管理制度。4無該項制度的，不得分；缺少內容或操作性差的，扣2分。查：設備驗收統計、合格證。清單按規定對設備設施進行驗收，確保使用質量合格、設計符合規定的設備設施。6未進行驗收的（含其安全設備設施），每項扣2分；使用不符合規定的，每項扣1分。查：安裝調試統計拆除的生產設備設施應按規定進行處置。拆除的生產設備設施涉及到危險物品的，須制訂危險物品處置方案和應急方法，并嚴格按規定組織實施。按規定對不符合規定的設備設施進行報廢或拆除。4未按規定進行的，不得分；涉及到危險物品的生產設備設施的拆除，無危險物品處置方案的，不得分；未執行作業許可的，扣2分；未進行作業前的安全、技術交底的，扣2分；資料保存不完整潔全的，每項扣2分。查：危險品處置方案此項缺小計260得分小計七、作業安全7.1生產現場管理和生產過程控制公司應加強生產現場安全管理和生產過程的控制。對生產過程及物料、設備設施、器材、通道、作業環境等存在的隱患，應進行分析和控制。對生產現場和生產過程、環境存在的風險和隱患進行辨識、評定分級，并制訂對應的控制方法。20公司未對生產作業過程及物料、設備設施、器材、通道、作業環境等存在的隱患進行分析和控制，或分析和控制無針對性的，每處扣5分。查：現場現場作業、維修的安全評定。嚴禁架空電線跨越爆炸和火災危險場合。4架空電線跨越爆炸和火災危險場合的，不得分。查：現場非經允許，嚴禁與生產無關人員進入生產操作現場。應劃出非崗位操作人員行走的安全路線。4有與生產無關人員進入生產操作現場的，不得分；未劃出非崗位操作人員行走的安全路線的，不得分；安全路線設立不合理的，每處扣2分。查：重地嚴禁進入的標示，如配電室。行燈電壓不應不不大于36V，在金屬容器內或潮濕場合，則電壓不應不不大于12V。2有一處不符合規定的，扣1分。查：現場設應急照明，正常照明中斷時，應急照明應能自動啟動。4有一處不符合規定的，扣1分。查：現場易燃、可燃或有毒介質導管不應直接進入儀表操作室或有人值守、休息的房間，應通過變送器把信號引進儀表操作室。4有一處不符合規定的，不得分；本小項不得分時，追加扣除8分。無此項建立對“三違”行為的管理制度，明確監控的責任、辦法、統計、考核等事項。4無該制度的，不得分；內容不全的，每缺一環節，扣1分。查：安全管理制度，對違法作業的規定，責任制貫徹，對動火作業、受限空間內作業、臨時用電作業、高處作業等危險性較高的作業活動實施作業許可管理，嚴格推行審批手續。作業許可證應包含危害因素分析和安全方法等內容。公司進行爆破、吊裝等危險作業時，應當安全專人進行現場安全管理，確保安全規程的恪守和安全方法的貫徹。

建立最少涉及下列危險作業的安全管理制度，明確責任部門、人員、許可范疇、審批程序、許可簽發人員等：（1）危險區域動火作業；（2）進入受限空間作業；（3）能源介質作業；（4）高處作業；（5）大型吊裝作業；（6）交叉作業；（7）其它危險作業。2缺少一項危險作業的安全管理規定的，扣1分；內容不全或操作性差的，扣1分。對危險作業的安全管理工作實施作業許可。作業許可證應包含危害因素分析和安全方法等內容。6對危險性較高的作業沒有實施作業許可的，每次扣3分；許可手續不完備的，每次扣2分；作業許可沒有包含危害因素分析的，每處扣2分；危險性作業沒有采用安全方法的，每次扣2分；作業許可證中的危害因素分析不到位或安全方法無針對性的，每處扣2分；未按作業許可證中的規定進行作業的，每次扣除2分；爆破、吊裝等危險作業，無專人負責的，每次扣3分；本小項不得分時，追加扣除12分。7.2作業行為管理公司應加強生產作業行為的安全管理。對作業行為隱患、設備設施使用隱患、工藝技術隱患等進行分析，采用控制方法。對生產作業過程中人的不安全行為進行辨識，并制訂對應的控制方法。20每缺一類風險和隱患辨識的，扣10分；缺少控制方法或針對性不強的，每類扣5分；作業人員不清晰風險及控制方法的，每人次扣5分。查：作業風險管控，（即作業危險性的防控，查方法）此項要補作業要點，防控方法重要事項。對危險性大的作業實施許可制、工作票制。20未執行的，不得分；工作票中危險分析和控制方法不全的，每類扣10分；授權程序不清或簽字不全的，扣10分；工作票未有效保存的，扣10分。查：配電操作。作業單，兩人以上簽字。操作掛牌。要害崗位及電氣、機械等設備，應實施操作牌制度。20未執行的，不得分；未掛操作牌就作業的，每處扣10分；操作牌污損的，每個扣5分；每少一種操作牌的，扣5分。應當為從業人員配備與工作崗位相適應的符合國標或者行業原則的勞動防護用品，并監督、教育從業人員按照使用規則佩戴、使用。8無發放原則的，不得分；未及時發放的，不得分；購置、使用不合格勞動防護用品的，不得分；發放原則不符有關規定的，每項扣4分；員工未對的佩戴和使用的，每人次扣4分。查：1、勞動保護用品的發放，現場查用品的使用狀況。2、專用用品。安全帽、防護、鞋子手套、口罩等在易燃易爆區不適宜動火，設備需要動火檢修時，應盡量移到動火區進行。10在易燃易爆區動火，或設備需要動火檢修時，未移到動火區進行的，不得分；動火作業無監護人或安全方法不全的，每次扣5分。查：裝修、作業動火申請，監護人。在有毒物質的設備、管道和容器內檢修時，應符合下列規定：（1）應可靠地切斷物料進出口，有毒物質的濃度應不大于允許值，同時含氧量應在18%～22%（體積百分濃度）范疇內；（2）監護人不應少于2人，應備好防毒面具和防護用品，檢修人員應熟悉防毒面具的性能和使用辦法；（3）設備內照明電壓應不大于等于36V，在潮濕容器、狹小容器內作業應不大于等于12V。6未可靠地切斷物料進出口，或者有毒物質的濃度未能不大于允許值，同時含氧量不在18%～22%（體積百分濃度）范疇內，有一項不符合規定的，扣1分；監護人少于2人，或者未備好防毒面具和防護用品，或者檢修人員不熟悉防毒面具的性能和使用辦法，有一項不符合規定的，扣1分；設備內照明電壓不不大于36V，或在潮濕容器、狹小容器內作業不不大于12V的，扣1分。此項無對易燃、易爆或易中毒物質的設備動火或進入內部工作時，監護人不應少于2人。安全分析取樣時間不應早于工作前半小時，工作中應每兩小時重新分析一次，工作中斷半小時以上也應重新分析。6有一項不符合規定的，扣2分。此項無在全部停電或部分停電的電氣設備上作業，應恪守下列規定：（1）拉閘斷電，并采用開關箱加鎖等方法；（2）驗電、放電；（3）各相短路接地；（4）懸掛“嚴禁合閘，有人工作”的標示牌和裝設遮攔。6有一處不符合規定的，扣1分。查：現場，作業統計，建立警示標志和安全防護的管理制度。4無該項制度的，不得分。查：高空、配電作業管理制度。作業單。7.3警示標志公司應根據作業場合的實際狀況，按照GB2894及公司內部規定，在有較大危險因素的作業場合和設備設施上，設立明顯的安全警示標志，進行危險提示、警示，告知危險的種類、后果及應急方法等。在有較大危險因素的作業場合或有關設備上，設立符合《安全標志》（GB2894）和《安全色》（GB2893）規定的安全警示標志和安全色。6有一處不符合規定的，扣1分。查：現場、標志標記。公司應在設備設施檢維修、施工、吊裝等作業現場設立警戒區域和警示標志，在檢維修現場的坑、井、洼、溝、陡坡等場合設立圍欄和警示標志。危險化學品專用倉庫、特種設備、產生嚴重職業危害的作業崗位，應按照有關規定設立標記及警示標志。4未按規定設立標記及警示標志的，每處扣2分。查：現場和操作規定、制度。在設備設施檢維修、施工、吊裝等作業現場設立警戒區域和警示標志，在檢維修現場的坑、井、洼、溝、陡坡等場合設立圍欄和警示標志。4未按規定在作業現場設立圍欄、警戒區域和警示標志的，每處扣2分；設立不規范的，每處扣1分。查：現場和操作規定、制度。設備裸露的運轉部分，應設有防護罩、防護欄桿或防護擋板。4有一處不符合規定的，扣2分。查：現場電扇，排氣設備的防護。吊裝孔應設立防護蓋板或欄桿，并應設警示標志。4有一處不符合規定的，扣2分。查：現場煤氣容易泄露和積聚的場合，應設醒目的警示標志。4有一處不符合規定的，扣2分。查：現場和操作規定、制度。建立有關承包商、供應商等有關方的管理制度。4無該項制度的，不得分；未明確雙方權責或不符合有關規定的，不得分。7.4有關方管理公司應執行承包商、供應商等有關方管理制度，對其資格預審、選擇、服務前準備、作業過程、提供的產品、技術服務、體現評定、續用等進行管理。對承包商、供應商等有關方的資格預審、選擇、服務前準備、作業過程監督、提供的產品、技術服務、體現評定、續用等進行管理，建立有關方的名錄和檔案。6以包代管的，不得分；未納入甲方統一安全管理的，不得分；未將安全績效與續用掛鉤的，不得分；名錄或檔案資料不全的，每一種扣1分。查外包工程的維護維修跟蹤統計，合同審核、評定、監督。公司應建立合格有關方的名錄和檔案，根據服務作業行為定時識別服務行為風險，并采用行之有效的控制方法。根據有關方提供的服務作業性質和行為定時識別服務行為風險，采用行之有效的風險控制方法，并對其安全績效進行監測。12未定時進行風險評定的，每一種扣2分；風險控制方法缺少針對性、操作性的，每一種扣2分；未對其進行安全績效監測的，每次扣2分；甲方未進行有效統一協調管理交叉作業的，不得分；有關方在甲方場合內發生工亡事故的，除本條不得分外，加扣36分。查：供方評定。安全合同。施工中的監督，（我方要進入維修單統計跟蹤）公司應對進入同一作業區的有關方進行統一安全管理。甲方應統一協調管理同一作業區域內的多個有關方的交叉作業。6甲方未對進入同一作業區的有關方進行統一安全管理的，不得分；未規定有關方在作業邁進行危險有害因素辨識并采用有效方法的，每次扣3分；本小項不得分時，追加扣除12分。查：裝修管理統計，多家進入的管理統計。（出入證管理，安全合同，等統計）不得將項目委托給不含有對應資質或條件的有關方。公司和有關方的項目合同應明確規定雙方的安全生產責任和義務。不應將工程項目發包給不含有對應資質的單位。工程項目承包合同應當明確規定雙方的安全生產責任和義務。8發包給無對應資質的有關方的，不得分；承包合同中未明確雙方安全生產責任和義務的，每項扣4分；未執行合同的，每項扣4分；本小項不得分時，追加扣除16分。此項更具ISO規定7.5變更公司應執行變更管理制度，對機構、人員、工藝、技術、設備設施、作業過程及環境等永久性或臨時性的變化進行有計劃的控制。變更的實施應推行審批及驗收程序，并對變更過程及變更所產生的隱患進行分析和控制。建立有關人員、機構、工藝、技術、設施、作業過程及環境變更的管理制度，并制訂實施計劃。6無管理制度的，扣2分；制度與實際不符的，扣1分；無實施計劃的，不得分；未按計劃實施的，每項扣1分；變更中無風險識別或控制方法的，每項扣1分。查：安全管理人員機構、管理制度設備檔案對變更的實施進行審批和驗收管理，并對變更過程及變更后所產生的風險和隱患進行辨識、評定和控制。6無審批和驗收報告的，不得分；未對變更造成新的風險或隱患進行辨識、評定和控制的，每項扣1分。查：設施設備變更設備使用的同意申請。如佳韻園的EPS的變更使用統計等。變更安全設施，在建設階段應經設計單位書面同意，在投用后應經安全管理部門書面同意。重大變更的，還應報安全生產監督管理部門備案。6未經書面同意就變更的，每處扣2分；未及時備案的，每次扣2分。查：申請、報備。小計230得分小計八、隱患排查和治理8.1隱患排查公司應組織事故隱患排查工作，對隱患進行分析評定，擬定隱患等級，登記建檔，及時采用有效的治理方法。建立隱患排查治理的管理制度，明確責任部門、人員、辦法。2無該項制度的，不得分；制度與《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》等有關規定不符的，扣2分。查：隱患排查，統計表單。管理的制度明確負責人（見隱患整治告知單）對隱患進行分析評定，擬定隱患等級，登記建檔。4無隱患匯總登記臺賬的，不得分；無隱患評定分級的，不得分；隱患登記檔案資料不全的，每處扣2分。查：對隱患的評定、登記建檔。（一種隱患一種檔）法律法規、原則規范發生變更或有新的公布，以及公司操作條件或工藝變化，新建、改建、擴建項目建設，有關方進入、撤出或變化，對事故、事件或其它信息有新的認識，組織機構發生大的調節的，應及時組織隱患排查。法律法規、原則規范發生變更或有新的公布，以及公司操作條件或工藝變化，新建、改建、擴建項目建設，有關方進入、撤出或變化，對事故、事件或其它信息有新的認識，組織機構發生大的調節的，應及時組織隱患排查。4發生變化后未及時組織隱患排查的，每次扣2分；每漏查一種隱患，扣1分。查：對新建、擴建的項目評定。工藝變化隱患排查前應制訂排查方案，明確排查的目的、范疇，選擇適宜的排查辦法。排查方案應根據：——有關安全生產法律、法規規定；——設計規范、管理原則、技術原則；——公司的安全生產目的等。制訂隱患排查工作方案，明確排查的目的、范疇、辦法和規定等。6無該方案的，不得分；方案根據缺少或不對的的，每項扣2分；方案內容缺項的，每項扣2分。查：隱患排查方案，如：專項方案，辦法、項目。見（專項隱患排查表，對不合格的開出整治單）按照方案進行隱患排查工作。8未按方案排查的，不得分；有未排查出隱患的，每處扣2分；排查人員不能勝任的，每人次扣2分；未進行匯總總結的，扣2分。查：隱患排查單。根據規定：技術規定、規范規定、使用規定等開展檢查。8.2排查范疇與