財政投融資的資金運(yùn)用

市場經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐反復(fù)證明，《薩伊法》所強(qiáng)調(diào)的需求可以自動創(chuàng)造，需求可以自動平衡的規(guī)律是片面的。另一方面，市場存在普遍做法。這樣,財政投融資就在上世紀(jì)二十年代末、三十年代初市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)時期,隨著自由資本主義市場經(jīng)濟(jì)固有矛盾激化,要求政府更多的參與調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)活動的情況下形成和發(fā)展起來了。財政投融資,是指以政府為主體,以實(shí)現(xiàn)政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)和規(guī)劃為目的,遵循信用的原則,通過投資和融資方式有償運(yùn)營部分財政資金及其他信用資金的一種活動。財政投融資以其獨(dú)特作用受到世界各國政府的普遍關(guān)注。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下,財政投融資對市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著拾遺補(bǔ)缺的作用,它服務(wù)于國家的宏觀財政政策、產(chǎn)業(yè)政策。特別對已加入WTO,但通貨緊縮、消費(fèi)市場持續(xù)低迷的狀況仍然持續(xù)存在的我國,要啟動宏觀經(jīng)濟(jì),加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),擴(kuò)大內(nèi)需,財政投融資更有其他政策手段無法替代的功能。政府如何選擇和確定財政投融資的資金運(yùn)用方向及其通過動態(tài)調(diào)整,使財政投融資的基本功能在實(shí)際運(yùn)用中得到恰到好處的體現(xiàn)和發(fā)揮是成功地運(yùn)作財政投融資的關(guān)鍵。在下文中筆者將對基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、農(nóng)業(yè)、科技進(jìn)步、區(qū)域開發(fā)等的財政投融資進(jìn)行具體的分析。一、基礎(chǔ)設(shè)施投資受限制基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中具有舉足輕重的地位,從世界各國發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)來分析,基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,應(yīng)具有適當(dāng)?shù)某靶浴Ｔ诮?jīng)濟(jì)發(fā)展的起飛階段,一般都會發(fā)生以基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)投資部門的現(xiàn)象,并在增加投資數(shù)量的基礎(chǔ)上改善投資的質(zhì)量。在西方發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論中,對基礎(chǔ)設(shè)施與基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的投資不足通常被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢的主要原因。從我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程來看,20世紀(jì)80年代的“瓶頸”產(chǎn)業(yè)主要是基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)部門,而進(jìn)入20世紀(jì)90年代以后,國內(nèi)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的供給能力上升較快,同時通過國際市場進(jìn)行調(diào)節(jié)的能力有所增強(qiáng),“瓶頸”制約主要集中于基礎(chǔ)設(shè)施。特別是在實(shí)施積極財政政策中,面對1998年以來經(jīng)濟(jì)運(yùn)行出現(xiàn)需求不足和增長乏力的現(xiàn)象,政府通過增發(fā)國債用于對基礎(chǔ)設(shè)施投資,以刺激內(nèi)需,啟動市場。因此,在對基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的政策傾斜中,財政投融資運(yùn)作重點(diǎn)應(yīng)落實(shí)于基礎(chǔ)設(shè)施上,以在實(shí)施積極財政政策的過程中發(fā)揮出有效功能;而在對基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的扶持過程中,應(yīng)視基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動態(tài)變化,確定其運(yùn)作的側(cè)重面。(一)對財政投融資運(yùn)作的啟示世界銀行1994年《發(fā)展研究報告——為發(fā)展提供基礎(chǔ)設(shè)施》曾考察了基礎(chǔ)設(shè)施與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系,結(jié)論是基礎(chǔ)設(shè)施與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出是同步增長的——基礎(chǔ)設(shè)施存量增長1%,GDP就會增長1%。在發(fā)展中國家里,政府往往擁有、經(jīng)營和資助幾乎所有的基礎(chǔ)設(shè)施,主要原因是其生產(chǎn)特點(diǎn)和涉及公共利益等通常被認(rèn)為需要壟斷即由政府來提供,基礎(chǔ)設(shè)施的技術(shù)特性和經(jīng)濟(jì)特性使政府在提供基礎(chǔ)設(shè)施方面可以發(fā)揮特殊的作用。然而,許多國家配置失當(dāng)?shù)捻?xiàng)目投資造成許多并不適用的基礎(chǔ)設(shè)施,或提供的服務(wù)并不符合社會公眾的需要。事實(shí)上由政府完全包攬基礎(chǔ)設(shè)施,幾乎沒有國家獲得成功,反而會使國民經(jīng)濟(jì)付出高昂的代價。其主要和深刻的教訓(xùn),是由于政府在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和服務(wù)中占據(jù)絕對地位并濫用干預(yù)權(quán),而在許多情況下又不能有效地建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施和提高這些設(shè)施的使用效益。基于上述背景,筆者認(rèn)為,為使基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和服務(wù)水平提高,財政投融資運(yùn)作應(yīng)著重把握以下諸方面:1.政府要良好地運(yùn)用財政投融資資金,就不僅要注重基礎(chǔ)設(shè)施存量的大小,更要關(guān)心基礎(chǔ)設(shè)施的服務(wù)質(zhì)量。在對基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營主體的改革中,應(yīng)切實(shí)提高基礎(chǔ)設(shè)施投資的有效性和改善基礎(chǔ)設(shè)施的服務(wù)效率,特別是在營造現(xiàn)代企業(yè)制度的進(jìn)程中,要逐步給予那些負(fù)責(zé)提供基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的企業(yè)正常經(jīng)營所必須的經(jīng)營權(quán)和財務(wù)自主權(quán),同時也應(yīng)有嚴(yán)格的“預(yù)算約束”,在放權(quán)和硬預(yù)算約束的雙重條件下,培養(yǎng)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)業(yè)的自主運(yùn)營的能力。2.政府要引導(dǎo)并認(rèn)真把握那些實(shí)際的和潛在的基礎(chǔ)設(shè)施使用者需求。在市場經(jīng)濟(jì)中,當(dāng)價格反映成本時,消費(fèi)者的需求強(qiáng)度就充分反映出對基礎(chǔ)設(shè)施提供服務(wù)的明晰信號;并通過價格機(jī)制,由消費(fèi)者的偏好來影響投資和生產(chǎn)的決定。而基礎(chǔ)設(shè)施所具有的公共性,往往決定著其服務(wù)價格并不反映其成本,消費(fèi)者的需求被扭曲,如目前電費(fèi)、水費(fèi)、郵電費(fèi)、火車客運(yùn)票價都還遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于成本,由低于成本的價格所產(chǎn)生的消費(fèi)者過度需求,并不能作為應(yīng)該增加設(shè)施數(shù)量的可靠依據(jù)。所以,政府對基礎(chǔ)設(shè)施的投資決策需要依據(jù)于對社會有效需求和支付能力的實(shí)際評估。3.多渠道和多方式興辦基礎(chǔ)設(shè)施。顯然,完全由政府來提供基礎(chǔ)設(shè)施是不夠和不妥當(dāng)?shù)?要恰如其分地發(fā)揮政府在基礎(chǔ)設(shè)施方面的作用,逐步放松對公用事業(yè)建設(shè)的準(zhǔn)入限制。目前,世界上較為成功的方法,一般是在政府參與、資助和調(diào)控的前提下,鼓勵民間資本進(jìn)入,多渠道興辦基礎(chǔ)設(shè)施,特別是交通運(yùn)輸業(yè),應(yīng)逐步取消政府管制,引進(jìn)市場機(jī)制,實(shí)行競爭性經(jīng)營,如在投資項(xiàng)目的確立上可采取特許投資制度,即對基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品引進(jìn)服務(wù)壟斷供給權(quán)并采取定期投標(biāo)制,給能夠提供最高效率和優(yōu)質(zhì)服務(wù)的企業(yè)以定期特許權(quán),期限結(jié)束時,再進(jìn)行競爭性投標(biāo)。也可使用區(qū)域競爭的方法,如對于鐵路這種全國性基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)營單位,可按區(qū)域劃分為若干個獨(dú)立核算的企業(yè)單位,通過區(qū)域性企業(yè)之間的競爭來提高運(yùn)營效率。綜上所述,財政投融資在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和服務(wù)中的運(yùn)作是一項(xiàng)較為復(fù)雜的系統(tǒng)工程,要綜合考慮多個方面,既體現(xiàn)政府的干預(yù)和主導(dǎo)作用,又適當(dāng)引進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)手段,以形成一種在市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行條件下的基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)和服務(wù)的新運(yùn)營機(jī)制。(二)優(yōu)化基礎(chǔ)工業(yè)投融資的外部環(huán)境在投資和經(jīng)濟(jì)活動呈現(xiàn)多元化、多樣化的狀態(tài)下,我國基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的投融資也出現(xiàn)了一些新格局。能源和原材料等是基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)中的重要構(gòu)成,財政投融資在此領(lǐng)域更為積極和有效的運(yùn)作,應(yīng)是恰到好處的財政措施,而不是直接投入更多的增量資金。特別在運(yùn)作過程中要與價格體制、現(xiàn)代企業(yè)制度的配套改革結(jié)合起來,在整體設(shè)計上要采取綜合的政策措施來營造基礎(chǔ)工業(yè)投融資的外部環(huán)境和塑造產(chǎn)業(yè)內(nèi)部治理機(jī)制。(1)財政投融資運(yùn)作的重要環(huán)節(jié)是要扶持和培育企業(yè),使其成為重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的重要投資主體。政府投資不予過多介入,應(yīng)著重于政策引導(dǎo)和扶持,不然,就會出現(xiàn)由于政府大量“輸血”而昌盛一時,但長期維持又獨(dú)力難支的局面。更為重要的是,在現(xiàn)代企業(yè)制度的推進(jìn)中,有必要構(gòu)造基礎(chǔ)工業(yè)的微觀組織產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu),通過對企業(yè)的投資組合來引進(jìn)民營資本,打破國有經(jīng)濟(jì)壟斷的格局,改變長期以來存在著的效率低和服務(wù)質(zhì)量差的狀況。(2)財政投融資要引導(dǎo)并促進(jìn)基礎(chǔ)工業(yè)的市場化。在基礎(chǔ)工業(yè)領(lǐng)域中擴(kuò)大股份制經(jīng)濟(jì)規(guī)模,不僅有利于政府減少籌資成本和降低投資風(fēng)險,增加資本來源,并且對企業(yè)的運(yùn)營和內(nèi)部治理也具有深遠(yuǎn)意義。除了那些涉及國家安全和社會安定的少數(shù)部門以外,其他都可向民間資本開放,鼓勵社會資金以股份形式進(jìn)入基礎(chǔ)工業(yè)部門,政府在必要時可以參股和控股,以實(shí)施國家產(chǎn)業(yè)政策,尤其是石化以及一些原材料工業(yè),因具有良好的市場前景,可以率先進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度和組織制度的改革,實(shí)現(xiàn)多樣化的融資渠道,不斷強(qiáng)化市場的作用。二、合理劃分財政投融資的運(yùn)作對象,為農(nóng)業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航農(nóng)業(yè)本應(yīng)放在基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域加以討論和研究,但筆者考慮到我國農(nóng)業(yè)所處的特殊地位和目前存在嚴(yán)重的問題,所以將農(nóng)業(yè)從基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)中單獨(dú)劃出予以討論。農(nóng)業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和弱質(zhì)產(chǎn)業(yè),農(nóng)業(yè)問題在中國當(dāng)前及長遠(yuǎn)都具有特殊的重要性,必須切實(shí)強(qiáng)化對農(nóng)業(yè)的支持和保護(hù),將農(nóng)業(yè)擺在國家宏觀調(diào)控的重要位置。我們一直都在強(qiáng)調(diào)農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)地位,但其發(fā)展速度仍然緩慢。改革開放以來,在我國整個國民經(jīng)濟(jì)以10%左右的速度增長的總體格局下,農(nóng)業(yè)增長速度卻為2%-3%,加上地區(qū)間發(fā)展的不平衡以及生產(chǎn)方式的落后,使農(nóng)業(yè)成為一種弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)而長期處于滯后地位(見表1)。可見,目前我國農(nóng)業(yè)還是一種基礎(chǔ)薄弱、收益低的產(chǎn)業(yè),要承受自然和市場雙重風(fēng)險,在對農(nóng)業(yè)的投入中就需要發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用。為此,就急需大力發(fā)展農(nóng)業(yè)的財政投融資,以一種引導(dǎo)性、長期性,為獲取社會效益的政府投入和農(nóng)業(yè)投融資政策措施,來促進(jìn)、資助和引導(dǎo)其他主體來共同興辦,開辟多種投融資渠道,使社會對農(nóng)業(yè)的投入規(guī)模不斷擴(kuò)大。對于農(nóng)業(yè)傾斜的財政投融資運(yùn)作方向可做如下分析:1.以對農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的投入為財政投融資農(nóng)業(yè)投資運(yùn)作的首要對象。農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分:其重點(diǎn)是水利建設(shè)和土壤改造。近幾年,我國水旱災(zāi)害頻繁不斷,突出地反映了水利建設(shè)的薄弱。由于多年削減水利建設(shè)投資資金,使得水利投資嚴(yán)重不足,導(dǎo)致大批水利設(shè)施老化失修,大中型骨干水利設(shè)施嚴(yán)重帶病運(yùn)轉(zhuǎn),相當(dāng)數(shù)量的設(shè)施缺乏配套工程等,如不及時扭轉(zhuǎn),其后果將是極為嚴(yán)重的。為有效發(fā)揮財政投融資對水利建設(shè)的作用,在明確中央政府和地方政府事權(quán)并合理劃分中央財政投融資和地方財政投融資范圍的基礎(chǔ)上,根據(jù)受益原則,中央財政投融資的運(yùn)作對象主要為跨省區(qū)大江大河大湖治理工程、全國性大型防洪、治澇、灌排、水資源、水電、水土保持等工程;地方財政投融資的運(yùn)作對象主要為本區(qū)域水利建設(shè)設(shè)施。過去相當(dāng)一段時間內(nèi),公共預(yù)算對水利設(shè)施的投入,是一種純公共福利設(shè)施的無償服務(wù);而通過財政投融資的運(yùn)作,使得水利設(shè)施建設(shè)可以實(shí)行資金的有償使用和設(shè)施的有償服務(wù),采取以水養(yǎng)水,以堤養(yǎng)堤的方式,按受益者合理負(fù)擔(dān)原則,不斷拓寬財政投融資的渠道。2.將實(shí)施“糧食自理工程”,達(dá)到“提高自給、鞏固平衡、改善結(jié)構(gòu)”的農(nóng)業(yè)發(fā)展方針,作為財政投融資農(nóng)業(yè)運(yùn)作的重點(diǎn)。由于存在農(nóng)民小規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)營、生產(chǎn)成本高、市場經(jīng)濟(jì)自發(fā)性造成農(nóng)業(yè)資源流失等多種因素,因而形成了農(nóng)業(yè)比較利益的低下。要通過財政投融資的運(yùn)作逐步改變這種被動局面:①要加大農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)的力度,構(gòu)造以糧棉油生產(chǎn)為主(70%以上)、肉蛋水產(chǎn)品居中、林草適當(dāng)?shù)慕Y(jié)構(gòu),并適當(dāng)向糧食生產(chǎn)傾斜。②要支持商品糧生產(chǎn)基地縣,發(fā)展成為以生產(chǎn)商品糧為主的高產(chǎn)、優(yōu)質(zhì)、高效的農(nóng)業(yè)基地,走集約化生產(chǎn)糧食的道路,實(shí)行土地適度規(guī)模經(jīng)營和專業(yè)化經(jīng)營,從而提高農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率,增加商品糧產(chǎn)量,實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)自給工程,從根本上解決我國糧食生產(chǎn)問題。③要穩(wěn)定和完善農(nóng)業(yè)的財政政策,通過稅收杠桿保護(hù)現(xiàn)有耕地資源、支持荒地、荒坡的合理開發(fā),遏止耕地面積不斷減少的趨勢,如新開墾耕地生產(chǎn)的糧食在一定年限內(nèi)免征農(nóng)業(yè)稅;支持土地改良,提高土地生產(chǎn)率。3.我國農(nóng)業(yè)要從目前的落后狀況邁上現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展臺階,必須依靠科學(xué)技術(shù)進(jìn)步:①要實(shí)行使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)具有高科技含量的集約化經(jīng)營和立體復(fù)合種植,改良推廣農(nóng)業(yè)生產(chǎn)新技術(shù)。②要增加財政對農(nóng)業(yè)科技的投入,通過財政投融資的拓展來促進(jìn)多渠道、多層次和多形式農(nóng)業(yè)投入機(jī)制的形成,適當(dāng)集中一部分社會財力,用于發(fā)展農(nóng)業(yè)科技事業(yè),以解決目前財政預(yù)算中農(nóng)業(yè)科技事業(yè)費(fèi)嚴(yán)重不足的困難。③對農(nóng)業(yè)科技的扶持要優(yōu)先保證重點(diǎn),特別是對科技攻關(guān)項(xiàng)目要予以適當(dāng)?shù)膬A斜。4.財政投融資運(yùn)作對符合產(chǎn)業(yè)政策的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)要有較大的傾斜。黨的十三屆八中全會通過的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村工作的決定》中指出,“積極發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)是繁榮農(nóng)村經(jīng)濟(jì),增加農(nóng)民收入,促進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必由之路。”經(jīng)濟(jì)體制改革以來,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)異軍突起,以“離土不離鄉(xiāng),進(jìn)廠不進(jìn)城”的形式,吸收和消化了我國大量農(nóng)村剩余勞動力,拓寬和加深了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的開發(fā),推進(jìn)了我國工業(yè)化的進(jìn)程。財政投融資對鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的扶植,應(yīng)著重按照產(chǎn)業(yè)政策和財政政策來協(xié)調(diào)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的總體發(fā)展,運(yùn)用財政投融資貸款、稅收減免、財政貼息等杠桿,來引導(dǎo)信貸資金的投向,調(diào)控和引導(dǎo)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展。三、擴(kuò)大科技投入,提高和改善我國經(jīng)濟(jì)體制的整體中國已進(jìn)入經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速增長階段,出現(xiàn)了需求結(jié)構(gòu)的新的劇烈變動,同時中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展與世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)一步融合,使國內(nèi)外市場界限逐步消失,出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)市場化國際化日益強(qiáng)化的新趨勢。在上述國際國內(nèi)未來發(fā)展的新態(tài)勢下,中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展要能夠取得成功,唯一的出路在于:依靠科技進(jìn)步,加速結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級,提高經(jīng)濟(jì)整體素質(zhì),增強(qiáng)在國際國內(nèi)市場的競爭能力。一個國家科學(xué)技術(shù)投入的多少及其增長速度,不僅關(guān)系這個國家科學(xué)技術(shù)發(fā)展的水平和速度,也關(guān)系該國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的狀況和進(jìn)程。與20世紀(jì)80年代相比,我國經(jīng)濟(jì)體制和宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了歷史性的變化,面對政府對科技進(jìn)步投資趨于弱化的現(xiàn)實(shí)狀況,如果仍然維持目前的投融資格局,將會延誤我國科技進(jìn)步。因此,與改革和發(fā)展相適應(yīng)的現(xiàn)實(shí)選擇,是要加快發(fā)展財政投融資,加大政府對促進(jìn)科技進(jìn)步的投資力度。促進(jìn)我國科技進(jìn)步的財政投融資的策略歸結(jié)起來,可以分為兩種途徑:(1)積極培育和扶植國內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新力量;(2)支持從工業(yè)發(fā)達(dá)國家中的技術(shù)引進(jìn)。當(dāng)然,兩種途徑所產(chǎn)生的效果是不同的。(一)鼓勵企業(yè)對該技術(shù)創(chuàng)新活動,將其作為企業(yè)的、行業(yè)或行業(yè)的企業(yè),或者鼓勵的行為實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新需要一定的技術(shù)創(chuàng)新政策措施,這里其實(shí)又是經(jīng)濟(jì)部門中的眾多企業(yè)與政府的博弈問題。財政投融資技術(shù)創(chuàng)新政策的實(shí)質(zhì)是政府對各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行規(guī)范和引導(dǎo),從而使行業(yè)的外部經(jīng)濟(jì)內(nèi)在化,即將行業(yè)中眾企業(yè)經(jīng)濟(jì)行為和所應(yīng)承擔(dān)的社會責(zé)任以及所應(yīng)獲得的經(jīng)濟(jì)利益有機(jī)結(jié)合起來。打個比方,若令技術(shù)創(chuàng)新活動所引起的社會收益和社會費(fèi)用分別為Rs和Cs,引起的行業(yè)收益和費(fèi)用分別為Rp和Cp,則技術(shù)創(chuàng)新的社會效應(yīng)s和行業(yè)效應(yīng)p,分別為:πs=Rs-Csπp=Rp-Cp利用外部經(jīng)濟(jì)概念,就可以分析政府干預(yù)和允許經(jīng)濟(jì)部門技術(shù)創(chuàng)新的通常規(guī)則:當(dāng)πs、πp≥0時,技術(shù)創(chuàng)新無論對社會還是行業(yè)都具有正效應(yīng),行業(yè)應(yīng)積極進(jìn)行該技術(shù)創(chuàng)新活動,政府此時無須加以限制,并可采取鼓勵措施。當(dāng)πs、πp<0時,該技術(shù)創(chuàng)新對社會和行業(yè)都無益,因而行業(yè)內(nèi)企業(yè)也不會進(jìn)行該技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)πs<0<πp時,就意味著行業(yè)愿意從事該技術(shù)創(chuàng)新活動,但于社會無益;同時,根據(jù)πs和πp的經(jīng)濟(jì)含義可知,由于此時Rp>Cp,Rs<Cs,外部正經(jīng)濟(jì)效應(yīng)小于外部負(fù)經(jīng)濟(jì)效應(yīng);在此情況下,政府應(yīng)對行業(yè)該技術(shù)創(chuàng)新活動加以必要的限制,可以取采取要求行業(yè)減少外部負(fù)經(jīng)濟(jì)效應(yīng),或者由行業(yè)拿出部分收益來增加外部正經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。當(dāng)πs>0>πp時,意味著該技術(shù)創(chuàng)新對行業(yè)無益,但對社會有益:由于此時Rs>Cs,Rp<Cp,從而外部正經(jīng)濟(jì)效應(yīng)大于外部負(fù)經(jīng)濟(jì)效應(yīng);因而政府對該技術(shù)創(chuàng)新給予必要的支持,可以采取給行業(yè)一定的補(bǔ)助,即把部分正經(jīng)濟(jì)效應(yīng)轉(zhuǎn)化為行業(yè)內(nèi)的企業(yè)收益,或者允許這部分企業(yè)增加一些外部負(fù)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)以降低企業(yè)成本。綜上所述,當(dāng)各經(jīng)濟(jì)部門內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的社會效應(yīng)與行業(yè)效應(yīng)發(fā)生矛盾時,政府應(yīng)加以干預(yù)和調(diào)節(jié),以求達(dá)到外部經(jīng)濟(jì)內(nèi)在化的目標(biāo),從而為政府制定財政投融資的技術(shù)創(chuàng)新政策創(chuàng)造基礎(chǔ)條件,并適當(dāng)在投資、稅收、補(bǔ)貼等政策方面實(shí)行扶植和優(yōu)惠,為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新開拓一個良好的外部環(huán)境,最終實(shí)現(xiàn)宏觀效應(yīng)和微觀效應(yīng)的一致性。(二)科技發(fā)展的必要性技術(shù)引進(jìn),是指通過各種方式從國外獲取先進(jìn)技術(shù)的活動,在引進(jìn)和選擇技術(shù)的類型上,應(yīng)依據(jù)我國的國情,講求技術(shù)的“適用”,切忌貪大求洋,既要引進(jìn)適用的中間技術(shù),又要注重發(fā)展高新技術(shù),使我國科技發(fā)展中的新穎性和實(shí)用性良好地結(jié)合起來。根據(jù)國際間技術(shù)轉(zhuǎn)移的歷史和現(xiàn)狀,作為發(fā)展中國家的我國,從發(fā)達(dá)國家進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)時,要與自身的發(fā)展特征相適應(yīng),采取多層次、多元化的正確策略。四、積極作用及原則中國財政部科研所副所長王朝才認(rèn)為財政投融資的投資項(xiàng)目,最好要能帶動某個產(chǎn)業(yè)或某個區(qū)域的發(fā)展,通過財政投融資帶動產(chǎn)業(yè)投資,帶動區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。現(xiàn)在開始實(shí)施的“西氣東輸”、“西電東送”工程,其經(jīng)濟(jì)效果并非僅局限于工程本身,它們對西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,推進(jìn)沿線等受益地區(qū)的能源結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,都將產(chǎn)生積極作用。我國地域遼闊,地區(qū)之間的自然條件、資源稟賦、社會經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)和投資環(huán)境都存在較大差異,所以,不同地區(qū)發(fā)展同一產(chǎn)業(yè)或者同一地區(qū)發(fā)展不同產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出的效果相差很大。由于在一定時期,一個國家的社會資源供給是有限的,為優(yōu)化資源配置,提高投入產(chǎn)出效益,促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)增長,財政投融資運(yùn)作在資源配置安排和政策傾斜上,采取重點(diǎn)開發(fā),即對重點(diǎn)區(qū)域和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)實(shí)行適度傾斜;在區(qū)域產(chǎn)業(yè)分布上,實(shí)行適度的地理集中;在