全省稽查中發現各地衛生行政處罰文書

存在的常見問題福建省衛生廳衛生廳監督所行政處罰程序行政處罰實體內容行政處罰文書制作

1.卷內文件目錄2.審批流程表3.案件受理記錄4.立案報告5.現場筆錄6.衛生監督意見書7.詢問筆錄行政處罰程序8.現場取證材料9.案件調查終結報告10.合議記錄11.行政處罰事先告知書12.行政處罰決定書13.送達回執14.結案報告行政處罰實體內容

1.違法事實認定準確；2.適用法律條文正確；3.行政處罰額度適當、公平；4.被處罰主體正確；5.罰繳分離，使用統一收據；6.在規定的辦案期限內辦結；7.涉嫌犯罪，應當移送司法機關。行政處罰文書制作

1.書寫完整，準確、規范；2.書面整潔；3.字跡清楚；4.用詞簡潔嚴謹；5.項目填寫完整；6.編號規范、有序。

一、文書文號、編號填寫錯誤、不完整，甚至漏填第四條文書本身設定文號的，應當在文書標注的“文號”位置編寫相應的文號，編號方法為：“地區簡稱＋衛＋執法類別＋執法性質＋〔年份〕＋序號”。文書本身設定編號的，應當在文書標注的“編號：”后印制編號，編號方法為：“年份＋序號”。

二、案由書寫錯誤或表述不一致李某某無證行醫某醫院違法聘請無證醫師從業案某醫院使用非衛技人員案張某某非法行醫案某醫院超范圍行醫案第九條案由統一寫法為當事人名稱（姓名）＋具體違法行為＋案。如有多個違法行為，以主要的違法行為作為案由。李某某未取得醫療機構許可證開展診療活動案；某醫院使用非衛生技術人員從事醫療衛生技術工作案；張某某未取得醫師執業證書從事執業活動案；某醫院診療活動超出登記范圍案。1.案件來源書寫不規范：現場監督第二十五條

案件受理記錄，是對檢查發現、群眾檢舉或者控告，上級衛生行政機關交辦、下級衛生行政機關報請、有關部門移送來的案件，按照規定的權限和程序辦理案件受理手續，所作的文字記錄。三、案件受理記錄和立案報告2.負責人意見常簡單書寫為同意；案件受理記錄負責人意見：同意經辦人意見，請xx科核實后立案查處。立案報告負責人意見：同意立案。本案自xx年x月x日起立案，由xx科楊xx、林xx承辦。3.簡易程序案件使用立案報告四、現場筆錄和詢問筆錄存在的問題1.共性問題：1）當事人填寫不規范，當事人只寫姓名（法人只寫單位名稱），而無性別、民族、身份證編號、工作單位、住址等（地址、法人、性別、電話）其它信息內容；2）同樣檢查人員制作的現場筆錄和詢問筆錄時間重疊；3）當事人簽名沒有寫上“以上筆錄我看過，記錄屬實”等；4）筆錄下空白處未寫上“以下空白”；5）衛生監督員簽名未標明監督證號；6）當事人未在每張筆錄上簽字并加蓋手印和騎縫手印；7）個別筆錄涂改的地方當事人未簽名或蓋章，筆錄上檢查結束時間未寫；8）個別筆錄存在簽字時間錯誤或當事人簽字的日期和檢查人簽字日期不同。制作現場筆錄和詢問筆錄“當事人”寫作要求我們確定被檢查人是公民個人或者單位的，一般參考工商管理局或者質量監督局的證照；工商頒發的是營業執照（個體工商戶、企業營業執照）；質量技術監督局頒發的是組織機構代碼證（機關、事業單位、企業、社會團體、民辦非企業單位和其他依法設立或者經有關部門核準登記的組織機構）；如果是單位的，必須填寫清楚，盡量按照工商或其他部門核準的單位名稱進行書寫，無上述證明材料的，按照衛生許可證的單位名稱進行書寫。如果現場未發現營業執照和衛生許可證的且無法分別單位性質的，就按照該單位的店牌名稱或者對外宣傳的單位名稱記載，具體要求如下：1)如果是個體工商戶的，視為個人。個體工商戶的，書寫：某人，某某單位個體工商戶戶主（業主）。2)如果無法辨識的，一般可以書寫為“某某店”3)法定代表人（負責人）一欄：“其他”項目可以根據現場調查情況補充內容，比如負責人的性別、年齡、民族、文化程度等相關資料。2.現場筆錄主要存在的問題（1）制作現場筆錄以分析判斷的結論代替具體的描述：“生產經營場所不符合衛生要求”“處方書寫不規范”“加工場所面積不足，不能滿足加工場所設置需要”對當事人未能當場出示衛生許可證或醫療機構執業許可證、從業人員未能當場出示健康合格證的行為，定性描述為“未取得衛生許可證”、“未取得醫療機構執業許可證違法從事診療活動”；對從業人員未能當場出示健康合格證的行為定性描述為“xxx、xxx從業人員未取得健康合格證正在上崗工作”。

當事人當場未能出示相關證件并不能證明當事人未取得相關證件，當事人有可能已取得了但未能現場出示，可能另存他處，以后極有可能提供出來。在實際工作中，衛生監督員往往未要求當事人在一定時間內提供有關證件或事后對此不進行認真細致地調查取證，便對其實施衛生行政處罰，引起當事人的不服而拒繳罰款或提起行政訴訟。對物品數量不能作出精確描述：使用“大約”、“大概”、“估計有”等模糊詞語，或“多”、“余”、“左右”等不定詞語，這是制作現場筆錄的一大禁忌。16個從業人員寫為張某某等16人。現場進行主觀認定：先入為主，使用“違法”、“非法”、“擅自”等詞語，或者像制作處罰文書一樣，直接在現場筆錄中敘述違法情形。以現場筆錄代替詢問筆錄：有的現場筆錄以“據當事人口述”的形式將當事人購進、售出物品的數量、價格等內容記錄下來，這類現場筆錄看起來更像詢問筆錄。

違反了客觀真實性原則，應如實記錄a沒有親眼看到的不能記錄b分析判斷的不能記錄c管理相對人所講的內容不能記錄（2）記錄籠統、抽象不具體、不準確、不規范：衛生一般衛生不合格生熟不分室內很臟在客房地面有8處痰跡、6個煙頭、天花板上有蜘蛛網、墻角有垃圾。（3）記錄的主體性內容不全面：A.只記錄實施現場檢查的結果而未記錄檢查活動的過程。如未記錄檢查過程中的拍照、錄像，收集、提取其他證據，邀請其他人員到場等情況。其實，對這些情況應一并記錄，以相互印證，形成證據鏈。B.只記錄執法人員的檢查行為而未記錄當事人的活動狀況。如未記錄檢查過程中現場工人是否正在作業，營業員是否正在銷售商品，當事人是否按要求提供票據、賬冊以配合檢查等。對這些情況，也應一并記錄，從而體現現場筆錄作為一種動態筆錄的性質。C.只記錄實施檢查的內容而未記錄采取相關措施的情況。如未記錄在檢查過程中，依據現場情況而作出的先行登記保存、封存、查封扣押等措施。采取相關措施也是現場筆錄應記載的內容。第二十八條

現場筆錄，是在案件調查、現場監督檢查或者采取行政強制措施過程中，對與案件有關的現場環境、場所、設施、物品、人員、生產經營過程等進行現場檢查時作的記錄。D.只記錄當事人未簽名的事實而未注明其不簽名的原因。實踐中，許多執法人員往往忽視對當事人未簽名原因的記載，這樣的筆錄不符合最高人民法院《關于行政訴訟證據若干問題的規定》第十五條“當事人拒絕簽名或不能簽名的，應當注明原因”的規定，必須予以糾正。(四)、填寫的輔佐性項目不完整：有的執法人員對現場檢查筆錄中輔佐性項目填寫不完整，甚至漏填。表現在：1.檢查時間填寫不精確。有的只填寫現場檢查的日期，而不填寫起止時間；有的雖然填寫了時間，卻未能精確到分鐘。2.檢查地點填寫不清楚。只寫到街道或村組，而未寫清門牌號，或通過選擇參照物的方式確定具體地點。（五）法人、法人代表、法定代表人概念不清涉案《現場筆錄》首部法定代表人的書寫將單位負責人寫作法人或法人代表。法人、法人代表和法定代表人是三個不同的法律概念，而一些衛生監督員常常會混淆三者的涵義。法人:指特定的社會組織。我國法律規定，法人是具有民事權利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權利和承擔民事義務的組織。稱呼公司的董事長或者總經理為法人是錯誤的。法定代表人：依照法律或者公司章程的規定，經公司登記機構登記公示，可以代表公司實施法律行為的代表人。法人代表:指根據法人或法定代表人授權、對外依法行使民事權利和義務的人。法人內部的任何工作人員，以至除法人以外的其他個人或組織，都可以成為法人代表。3.詢問筆錄主要存在的問題(1)制作不規范缺少衛生監督員告知項；衛生監督員出示證件后詢問，詢問內容：告知：我們是福建省衛生廳衛生監督員××、××，（出示證件）證件號：350051、350075，今天就你公司生產及分裝消毒產品一事向你了解情況，你應當實事求是地回答，不得隱瞞、歪曲、夸大或者縮小事實，否則你要承擔由此產生的后果，聽清楚了嗎？答：聽清楚了。未采取一問一答；(2)部分詢問筆錄內容中監督員提問很長，當事人就簡單回答是的或不是的；第七條調查詢問所作的記錄應當具體詳細，涉及案件關鍵事實和重要線索的，應當盡量記錄原話。不得使用推測性詞句，以免發生詞句歧義。應當記錄被詢問人提供的與案件有關的全部情況，包括案件發生的時間、地點、事實經過、因果關系、后果等。(3)詢問針對性不強，內容過于簡單，甚至相互矛盾。關鍵性問題未詢問清楚，未問到重點;如未詢問當事人行醫資質情況，是否持有“醫師資格證書”和“醫師執業證書”，是否接診情況；如未采集貨值金額的相關證據；如某案中2份詢問筆錄，其中一人說是自己獨立經營，而另一人則說是兩人合伙經營，承辦人員未予確認。詢問筆錄注意事項：1.詢問應一問一答，前后有邏輯性；2.由當事人自己陳述事實，而不是由詢問者說出違法事實，如：許可證過期的事實，應問當事人許可證的有效期，由此帶出許可證過期的事實；3.注意詢問完整，如：違法所得、貨值、違法經營時間、經營面積等，并附上相應的證據材料；4.詢問應明確被調查的人、店，如果是未取得營業執照，不能直接體現“**店”，而應體現“位于***路的**店”；5.騎縫手印蓋在右邊，不要蓋在左邊，裝訂后就看不見了；6.詢問筆錄每頁均應有當事人寫明“以上筆錄屬實”、簽名、時間和詢問人的簽名、時間；7.空白處寫明“以下空白”；8.有修改的地方要加蓋當事人手印；9.應體現現場檢查時，陪同檢查人與當事人的關系，并附上身份證復印件；10.注意詢問時間與現場檢查時間不能同時或過于接近；11.注意不要有模糊的表述，如“至今”是至何日？“該店”為何店？12.注意當事人簽收日期與開具日期應一致；13.注意涉及自由裁量的相關證據應調查核實清楚，如：貨值、經營面積、索證索票的比例等。建議在對被詢問人進行調查前，全面熟悉案情，準備好類似案件的詢問基本套路，按照本次詢問擬達到的目的準備好提問提綱。非現場制作詢問筆錄時，若被詢問人非法人，則應提供授權委托書或在詢問法人的筆錄中應對該詢問人身份進行認定。五、現場取證存在的問題1.證據收集不充分。有的案件證據收集過于單薄，證據間缺少關聯性，沒有形成有效的證據鏈，存在“孤證”現象。現場筆錄未對無健康證的人員進行身份固定；現場拍攝砧板霉斑，未在現場筆錄上記錄；詢問筆錄只詢問是否無證，未詢問開業時間和違法所得；無證行醫案件，僅對藥品進行查封扣押處理，未對場所進行取締，對器械未進行處理。現場筆錄與詢問筆錄、現場監督拍攝照片未形成有效、良好的證據鏈；照片類證據未注明時間、地點、內容、拍攝人，未經當事人簽章確認；個別案件僅有一份詢問筆錄，沒有現場筆錄等相關證據就進行處罰。詢問筆錄是重要的證據，經查證屬實，可作為衛生行政處罰的根據之一，但是不能作為定案的唯一證據，必須有其他證據相互印證。2.證據效力不高，主要原因為證據采集制作不規范。如關鍵證據修改未經當事人按捺指印確認；采集的復制件證據未經當事人簽章確認；衛生行政處罰程序第二十條調查取證的證據應當是原件、原物，調查取證原件、原物確有困難的，可由提交證據的單位或個人在復制品、照片等物件上簽章，并注明“與原件（物）相同”字樣或文字說明。證據材料上無監督員簽字或加蓋核對章；《衛生行政處罰程序》第二十一條書證、物證、視聽材料、證人證言、當事人陳述、鑒定結論、勘驗筆錄、現場檢查筆錄等，經衛生執法人員審查或調查屬實，為衛生行政處罰證據。證據提取說明缺項漏項；未確認責令限期改正的違法行為是否在限期內改正。未對違法所得進行調查和認定衛生部法監司關于對《醫療機構管理條例》中非法所得含義解釋的答復衛法監法發〔2000〕第45號廣西壯族自治區衛生廳：你廳“關于請求對《醫療機構管理條例》中所指‘沒收違法所得’的具體應用問題作出解釋的函”（桂衛政〔2000〕2號）收悉。經研究，答復如下：《醫療機構管理條例》第四十四條中“非法所得”指未取得《醫療機構執業許可證》擅自執業的人員或機構在違法活動中獲取的包括成本在內的全部收入。二000年四月十三日3.證據采集不及時如現場檢查幾天甚至十幾天后才制作詢問筆錄來證明原有的非法行為的存在。主體認定問題1.案卷中缺乏證實當事人主體資格的印證資料，對當事人主體性質證據收集不全；無當事人身份證明，導致當事人基本信息不全；未采集衛生許可證、工商營業執照、被調查人身份證明復印件等證據；2.當事人基本情況書寫時單位與公民不分，有法人資格的屬單位，單位全名寫在前面，以個體工商登記的是作為公民個人處罰的，也把店名或廠名寫在前面；3.現場筆錄或詢問筆錄被檢查人、詢問人簽名為非單位法定代表人或負責人時，不標注明當事人身份、職務、與負責人的關系；也沒有當事人或單位的委托書；4.陳述申辯人不是法定代表人或負責人時，沒有當事人或單位的委托書；5.其他人代收聽證通知書、行政處罰事先告知書、行政處罰決定書時，沒有當事人或單位的委托書；法定代表人委托代理人沒有出具委托書或者現場確實無法提供相關手續但未對相關現場核查陪同人員、詢問人員、文書簽收人員的身份及與被核查當事人之間關系進行核實。

委托人：（自然人：姓名、性別、住址或法人單位名稱，住所地、法定代表人姓名）受委托人：

性別：

職務：

身份證號：。

委托人就

事宜，委托××作為代理人。委托權限如下：代為向××市衛生局作

方面詢問（調查）回答；提供相關材料；代為簽收有關文件等等。單位公章或委托人（簽字）年月日附件：被委托人身份證授權委托書主體認定問題無論無證生產經營者以任何名義或者店面招牌對外開展非法生產經營活動，均不得將其對外開展非法生產經營活動的名義或者店面招牌作為責任主體認定；只能以設置者（單位或個人）作為責任主體六、衛生監督意見書存在的問題1.現場檢查中發現存在需要整改的問題，應發而未發衛生監督意見書；2.衛生監督意見書書寫不規范，未充分發揮其指導性和責令改正的作用，只能起到“通知書”的作用。衛生監督員到某公共場所檢查，發現該單位不能提供直接從事為顧客服務崗位的人員的健康證明，衛生監督員于是出具了衛生監督意見書：“1.請你單位負責人于XX年XX月XX日到某市所接受調查。2.攜帶你單位衛生許可證。3.提供服務員張XX、王XX、陳XX的健康證明。該衛生監督意見書只是一份接收調查提供材料的通知書沒有針對當事人存在的問題提出責令改正的意見，也就沒有起到應有的作用。第十五條

衛生監督意見書，是衛生行政機關制作的對被監督單位或者個人具有指導性或者指令性作用的文書。對存在違法事實，依法需要責令改正的，應當寫明法律依據、改正期限及責令改正意見等內容。3.衛生監督意見書發出后，未按要求落實整改結果。場所不符合要求的，整改后要有照片或文字資料反映；無證上崗的要有當事人的辭退資料或已事后取得證件的復印件來反映整改結果；無證行醫的，還應落實其無證醫療機構的廣告招牌是否拆除。4.衛生行政機關名稱未填寫僅有蓋章。書寫注意事項1.有針對性開具意見書；2.應有違反的條款；3.空白處寫明“以下空白”；4.注意當事人簽收日期與開具日期應一