2-eq\o\ad(\s\up15(中國期貨保證金監控中心))eq\o\ad(\s\up15(中國期貨保證金監控中心))監控函[2014]120號關于在中國永久居留的境外客戶開立期貨市場賬戶有關事宜的通知根據中共中央組織部、中國證監會等25部門聯合下發的《關于印發<外國人在中國永久居留享有相關待遇的辦法>的通知》（人社部發〔2012〕53號,以下簡稱《通知》），持有《外國人永久居留證》的境外客戶在國內辦理期貨業務享有與中國公民同等權利和義務，可以參與期貨市場交易。為貫徹落實《通知》精神，現將持有《外國人永久居留證》的境外客戶開立期貨市場賬戶的有關事項通知如下：一、持有《外國人永久居留證》的境外客戶可以通過國內期貨公司辦理開戶手續，申請期貨交易所交易編碼。持有《外國人永久居留證》的境外客戶應當以《外國人永久居留證》作為有效身份證明文件申請開戶，所在國護照等其他證件為輔助證明材料。二、持有《外國人永久居留證》的境外客戶在中國期貨市場開戶，應當遵守《期貨交易管理條例》、《期貨市場客戶開戶管理規定》等中國證監會的有關規定，并符合以下要求：（一）遵守開戶實名制要求；（二）遵守國內期貨市場投資者適當性制度；（三）開戶申請資料真實、合法、有效和完整；（四）監管部門的其他要求。三、持有《外國人永久居留證》的境外客戶應當提交以下開戶申請資料：（一）《在中國永久居留的境外客戶交易編碼申請表》（以下簡稱《交易編碼申請表》，見附件），要求填寫內容真實、準確、完整并經客戶簽字。“姓名”欄與《外國人永久居留證》記載事項保持一致，其他內容以中文填寫；（二）境外客戶頭部正面照，要求期貨公司現場采集；（三）《外國人永久居留證》原件；（四）所在國護照原件；（五）監管部門要求出具的其他材料；（六）期貨公司要求出具的其他材料。四、期貨公司應當對持有《外國人永久居留證》的境外客戶的開戶申請資料進行審驗，確保開戶申請資料真實、合法、有效和完整，確保《交易編碼申請表》填寫內容與客戶各類身份證明文件、開戶申請資料以及期貨經紀合同的記載事項嚴格一致。五、期貨公司完成開戶申請資料審驗工作后，應當通過統一開戶系統“文件傳送”方式，向監控中心報送以下材料：（一）加蓋期貨公司公章的《交易編碼申請表》掃描件；（二）《外國人永久居留證》正反面掃描件；（三）所在國護照本人信息頁掃描件；（四）境外客戶頭部正面照；（五）監管部門和我中心要求提供的其他材料。六、監控中心和期貨交易所均通過統一開戶系統“文件傳送”方式，按照《期貨市場客戶開戶管理規定》和監控中心統一開戶業務操作指引規定的流程進行后續開戶工作。七、期貨公司修改境外客戶姓名、外國人永久居留證號碼或注銷境外客戶交易編碼時，需要通過“文件傳送”方式向監控中心報送申請，監控中心回復后，再向相關期貨交易所申請辦理；修改其他信息時，可直接向相關期貨交易所申請辦理。八、監控中心統一開戶系統及各期貨交易所和期貨公司相關系統針對境外客戶以及持有《外國人永久居留證》的境外客戶的開戶功能將一并上線。本通知僅適用于統一開戶系統針對境外客戶升級前的過渡期的開戶工作。在完成境外客戶開戶功能升級之后，持有《外國人永久居留證》的境外客戶開戶將直特此通知。附件：在中國永久居留的境外客戶交易編碼申請表 中國期貨保證金監控中心2014年7月30日抄報：證監會證券基金機構監管部、期貨監管部。抄送：中國期貨業協會。主題詞：主題詞：冉華附件：在中國永久居留的境外客戶交易編碼申請表申請日期：期貨公司內部資金賬號申請交易編碼□上期所□鄭商所□大商所□中金所□能源中心客戶基本信息姓名性別出生日期國家省/州城市外國人永久居留證號碼護照號碼工作單位職位單位性質聯系電話電子郵件聯系地址郵編期貨結算賬戶賬戶名賬號開戶銀行開戶行網點指定下單人姓名國家及地區省/州城市郵編證件類型證件號碼聯系電話電子郵件聯系地址資金調撥人姓名國家及地區省/州城市郵編證件類型證件號碼聯系電話電子郵件聯系地址結算單確認人姓名國家及地區省/州城市郵編證件類型證件號碼聯系電話電子郵件聯系地址交易所附加信息中金所客戶所在期貨營業部營業部代碼本人承諾：遵守中國期貨市場各項法律和規章制度；開戶申請資料真實、合法、有效和完整；本表填寫內容與本人身份證明文件、開戶申請資料以及期貨經紀合同的記載事項嚴格一致；目前不存在并且今后也不會出現以其他身份或中華人民共和國《外國人永久居留證》之外的其他身份證明文件申請開戶的情況。本人將承擔違背此承諾的一切法律后果。客戶簽字本公司已對該客戶的開戶申請資料進行了認真審驗，該客戶開戶申請資料真實、合法、有效和完整，《交易編碼申請表》填寫內容與客戶身份證明文件、開戶申請資料以及期貨經紀合同的記載事項嚴格一致。期貨公司蓋章備注：1.《交易編碼申請表》中“客戶基本信息”欄目下的“姓名”、“國家”信息應當與《外國人永久居留證》記載內容一致，其中“國家”用中文填寫；“省/州”、“城市”信息應當與護照記載內容一致，并用中文填寫，護照沒有記載的可不填寫。2.“工作單位”和“職位”按照境外客戶實際情況據實填寫；“單位性質”一欄的填寫方式請參照境內單位客