高管人員防備合規風險履職自查報告敬愛的行領導、查核小組領導：自州分行展開“支行高管人員防備合規風險履職督查工作”活動以來，自己作為XX支行的行長，對此工作高度重視，一直將此項工作作為支行各項工作的重中之重，同時秉承有則改之無則加勉的心態，聯合自己平常的工作狀況，仔細的做了自查自糾，自查結果平時工作均為合規操作。一、 合規履職狀況回首過去的九個月里，以自己為中心的支行領導班子第一仔細學習合規文化建設的有關文件，深刻領悟展開合規文化建設的重要意義。充分認識到展開合規文化建設是我們支行生計、發展的內在急迫需要。同時，從自己做起，言傳身教，親力親為，起到了典范楷模作用。自己不只是合規文化建設的管理者，更是踐行者。對支行高管人員“能否存在授意或指派員工違規辦理業務行為，能否存在超越權限或范圍辦理業務行為，能否存在濫用職權決議或授意、逼迫員工實行違規貸款行為，能否存在違犯規定辦理借新還舊及處理不良貸款行為，能否存在違規辦理存取款、資本劃撥、開銷戶、扣劃存款等業務行為，以及能否存在其余嚴重違規行為”進行全面督查，經過自查自己及高管沒有以上違規行為。二、 展開合規環境建設方面自己率領全行，增強學習，不停提高思想認識，增強了自覺履行黨風勤政規定的自覺性。在努力做好本員工作同時，我可以同其余部室負責人團結一致，親密配合，勤勞工作。依據上司黨風勤政建設的要求，比較各項規定：（1）、沒有收受過任何單位和個人的現金、有價證券、支付憑據等；（2）、沒有就任何單位和公司報銷過屬于自己支付的花費；（3）、沒有違反“十個禁止”、“三個禁止”的規定；（4）、沒有拖欠公款、將公款借給親朋或違規到金融機構貸款的行為；（5）、保持了艱辛樸實，沒有豪侈浪費和到過高檔娛樂場所花費活動。三、員工合規教育方面郵儲銀行輪臺縣支行組織全行對督查重點進行了學習宣貫，并達成支行自查工作。在州分行的鼎力支持下，查核采納員工評論和工作組評論相聯合的方式，綜合評定支行高管人員防備合規風險履員工作的等級。郵儲銀行輪臺縣支行以增強高管人員合規意識為切入點，突出“四個增強”，增強“四種意識”，不停提高合規經營水平，為各項業務穩重發展供給了有效保障，即：一、 增強培訓教育，增強合規意識。增強學習，傳達貫徹州分行有關會議精神，指引教育員工增強合規經營意識。采納集中學、分別學、崗位溝通學、互動式議論學等形式，把內控管理制度方法、金融職業道德規范、法律法例以及各樣事例作為學習培訓內容，重點提高員工對基本制度的熟習程度。二、 增強對管理層的管理，增強楷模意識。縣支行把支行行長、信貸主管和會計主管作為合規管理的重點。一是全面落實責任，逐級明確管理層責任，層層簽署責任狀，成立一級抓一級、層層抓落實的風險防備責任系統。二是全面實行一線工作法。支行行堅持每個月召開會議將風險作為專題議程，調研和檢查內控履行狀況。三是增強工作紀律。把支行班子成員監控由“八小時以內”延長到“八小時以外”，各部門負責人手機保持24小時通暢，嚴格請銷假制度，言傳身教，做出楷模。三、 增強風險排查力度，增強發展意識。輪臺縣支行將高管人員作為重點，對全行員工進行了風險排查。一是增強員工行為排查。依據總行”三個規定“的要求，仔細展開員工行為督查查核和不良行為排查活動。對員工、家眷及關系人貸款狀況集中檢查，逐筆成立臺賬，因戶制宜，分類管理。二是實行按期風險點排查制度。行領導牽頭，按月組織支行、部室人員進行風險點會談，經過各層面的查找和議論，隨時掌握操作性風險點。一旦發現問題，提早采納舉措加以防備，把風險點消滅在萌芽狀態。三是成立內部曝光制度。經過按期不按期調閱監控錄像，對出現的各種違規操作問題進行解析曝光，警告員工盡責履職、合規操作。同時，成立檢舉制度，對違規違紀責任人和管理人員一經查實，嚴肅辦理；對堅持規章制度、勇于檢舉的員工賜予重獎，創造遵章守紀、違規必究的優異氣氛。四、增強宣傳指引，增強責隨意識。一是增強合規宣傳，經過向全體員工發出會規倡議、發放督查聯系卡等形式，使員工認識個人操作中的職責界限微風險點，根絕違規行為。二是按期組織展開合規風險大議論活動，讓廣大員工聯合各自崗位職責，對合規文化創立、合規氣氛創造等提出合理化建議，提高合規操作的針對性。三是深入展開合規建設，充分專職合規人員，健全工作制度，有效提高了合規經營水平。四、 預防及化解合規風險工作等內容為保證此項工作的履行成效，郵儲銀行輪臺縣支行成立由劉蕓任組長，有關部門負責人共同構成的督查工作小組，對貫串整年的督查工作進行敦促，并負責對違規違紀問題及責任追查提出建議。郵儲銀行輪臺縣支行宣布了州分行紀檢督查信訪督查、檢舉電話，各單位員工可經過電話或聯系工作小組反應支行高管人員防備合規風險履職方面存在的問題。五、 工作還存在不足之處固然經過支行對高管人員防備合規風險履職狀況仔細檢查，均未發現有違規違紀行為，可是在防備合規風險工作中，我支行還存在以下不足之處：一是理論學習不夠。二是在履行上司目標政策上，有適用主義現象。三是工作深度有待進一步挖掘。之因此存在以上問題，從根本上說是自己的世界觀改造不夠，黨性鍛煉不夠，在思想認識和組織紀律上還要進一步磨煉。此后，要增強學習，經過鍥而不舍的學習，不停提高自己的理論、政治修養，著重在工作中鍛煉自己的