風險分級管控管理制度目的為認真做好風險辯識、評價和控制管理，規范安全風險控制管理，持續提高安全管理水平，遏制重大事故發生，結合公司實際，特制定本制度。范圍適用于公司生產、經營（含相關方作業）及其他相關活動過程中的職業健康安全風險管理。引用文件3.1《企業安全生產標準化基本規范》3.2《XX省金屬冶煉企業安全風險分級管控體系建設實施指南》3.3《國家安全監管總局關于印發開展工貿企業較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知》3.4《國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》3.5《工貿行業較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016版）》3.6《危險化學品重大危險源辨識》（GB18218）3.7《生產過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）定義與術語4.1危險源：可能導致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態或行為，或及其組合。4.2危險源辨識：是識別危險源的存在并確定其特性的過程。4.3危險有害因素：可對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素。危險和有害因素分為四大類：“人的因素”、“物的因素”、“環境因素”和“管理因素”。4.4風險特定危險事件發生的可能性及后果嚴重性的結合。4.5風險評價對危險源導致的風險進行評估、對控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。4.6風險分級風險分級是指通過采用科學、合理方法對危險源存在的風險進行定量或定性評價，根據評價結果得出的風險值對照分級判定標準劃分等級，進而實現分級管理。（注：一個風險點可能存在多個危險源，每個危險源的風險等級可能不同，對風險點的風險分級應按照該風險點所包含所有危險源的最大風險級別進行定級。）4.7風險點風險點是指存在風險的部位、設施、場所和區域，以及在特定部位、設施、場所和區域實施的伴隨風險的作業過程，或以上兩者的組合。4.8風險分級管控風險分級管控是指按照風險不同等級、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。職責5.1.總經理工作職責（1）組織開展本公司安全風險分級管控。（2）確保建立、實施、保持和持續改進安全風險分級管控體系所需的資源（包括人力資源和專門技能、方法、監測工具或儀器、信息系統、技術與財務等）。（3）負責組織對公司安全風險分級管控體系建設及保持情況進行考核。5.2安環科職責（1）負責組織實施危險源辨識與風險評價，建立風險管控清單和成果檔案，定期向領導匯報安全風險分級管控體系進展情況。（2）負責組織危險源辨識與風險評價的培訓。（3）建立重大風險清單、較大風險清單和一般風險清單。針對辨識出的風險，制定可靠的風險管控措施（包括工程技術措施、安全培訓措施、安全管理措施、個體防護措施等）。依據安全風險類別和等級建立企業安全風險數據庫，繪制企業“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖。（4）在醒目位置和重點區域分別設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、危險因素、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，設置明顯警示標志。5.3其他部門職責（1）各專業管理（職能）部門總經理為本部門安全風險分級管控第一責任人，負責組織本部門及負責專業的安全風險分級管控體系的建立和實施。（2）成立本部門的安全風險分級管控領導小組，為安全風險分級管控體系的建立和實施提供必要的資源。（3）對涉及本專業的風險點進行風險評價，建立本專業的安全風險分級清單。（4）掌握本專業涉及的3級以上（黃色級、橙色級和紅色級）風險分布情況、可能后果、典型管控措施及可能存在的隱患。5.4各車間職責（1）各車間總經理為本部門安全風險分級管控第一責任人，負責組織本車間安全風險分級管控體系的建立和實施。（2）確定本車間的風險點，并對風險點進行風險評價，建立本車間的安全風險分級清單。6管理內容6.1策劃與準備6.1.1公司根據風險評價和控制策劃工作的需要，成立風險評價工作領導小組（以下簡稱領導小組）：組長：總經理副組長：廠長成員：各車間、部門負責人6.1.2各單位應成立以負責人任組長的并有相關專業技術人員和操作人員參加的風險評價小組（以下簡稱評價小組），并按相應的程序開展工作。6.1.3評價小組負責本單位的危險識別、風險評價和風險控制工作。6.1.4對異常狀態和緊急狀態、項目改造、危險性較大的檢修項目前進行的風險評價,可組成臨時評價小組（成員為：安環科人員、各單位安全管理人員和相應的專業技術人員等），工作完畢后可自行解散。6.2危險源辨識與風險評價方法的選擇與介紹6.2.1安環科每年一季度組織部門、車間進行一次全面危險源辨識與風險評價，必要時，各單位可在識別基礎上根據實際進行修訂完善。辨識過程中應考慮“常規”和“非常規”作業活動因素即危險存在的“正常、異常、緊急”等三種狀態；危險識別潛在的“過去、現在、將來”等三種時態。6.2.2公司根據所確定的評價對象的作業性質和危險、危險復雜程度，選擇作業條件風險程度評價（MES）、作業條件危險性分析評價法（LEC）等評價方法，評價方法詳見附件。6.2.3風險分級判定標準6.2.3.1風險點的風險分為固有風險和現實風險。（1）固有風險評價是指假定企業未采取確定的風險管控措施、或管控措施不足、或管控措施失效的風險評價。（2）現實風險評價是在考慮企業已經采取了相應的管控措施，針對其采取的現有管控措施的完整性和有效性進行的風險評價。（3）現實風險一般小于等于固有風險。（4）在確定風險點的風險等級時，為避免誤判或遺漏重點，以風險點的固有風險確定風險點的風險等級，并以固有風險的風險等級來繪制企業“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖。（5）針對同一風險點，針對該風險點各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。6.2.3.2重大風險（1）依據《危險化學品重大危險源辨識》（GB18218）結果，屬重大危險源的直接判定為重大風險。（2）依據作業條件風險程度評價法（簡稱MES法）確定的危險源固有風險等級為1級的為重大風險。（3）依據作業條件危險性分析評價法（簡稱LEC）確定的危險源固有風險等級為1級的為重大風險。6.2.3.3較大風險（1）依據作業條件風險程度評價法（簡稱MES法）確定的危險源固有風險等級為2級的為較大風險。（3）依據作業條件危險性分析評價法（簡稱LEC）確定的危險源固有風險等級為2級的為較大風險。6.2.3.4一般風險（1）依據作業條件風險程度評價法（簡稱MES法）確定的危險源固有風險等級為3級的為一般風險。（3）依據作業條件危險性分析評價法（簡稱LEC）確定的危險源固有風險等級為3級的為一般風險。6.2.3.5低風險（1）依據作業條件風險程度評價法（簡稱MES法）確定的危險源固有風險等級為4-1、4-2級的為低風險。（3）依據作業條件危險性分析評價法（簡稱LEC）確定的危險源固有風險等級為4-1、4-2級的為低風險。6.3.3風險控制措施的制定6.3.3.1各單位根據危險源識別和風險評價的結果，組織制定風險控制措施6.3.3.2安環科根據評價結果確認重大（1級）、較大風險（2級），組織制定重大（1級）、較大風險（2級）風險控制措施，并報廠長審核，總經理批準。6.3.3.3部門、車間風險評價的結果完成后，對照制定風險控制措施，并報安環科。6.3.3.4確定風險控制措施后，組織制定單位需對控制措施進行評估，以判斷實施此控制措施降低風險的程度，是否產生新的風險，以及決定制定相關的預防措施。6.3.3.5各單位應全面分析各類風險潛在的危險因素和可能造成的事故，制定相應的控制內容檢查要求，由各級責任人定期進行檢查和落實；6.3.3.6制定控制措施和檢查內容時，應根據以往的事故案例以及安全操作規程等要求進行編制，重點放在設備（設施）和現場環境的檢查和監控上，突出容易觸發危險因素和釀成事故的重點控制措施和檢查要求；6.3.3.7根據風險評價的評定結果，各單位要分別開展安全教育和技能培訓對存在重大風險及較大風險的崗位由安環科組織培訓，對一般風險及低風險由車間組織培訓，形成培訓記錄和管理資料。6.4風險管控6.4.1對辨識的風險實行分級控制管理。6.4.1.1對重大風險、較大風險、一般風險和低風險，各單位分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示，繪制安全風險空間分布圖并上墻。6.4.1.2屬重大風險、較大風險且符合《危險化學品重大危險源辨識》（GB18218）條件的重大危險源由公司按規定建檔并進行監督管理；6.4.1.3廠長、安環科重點對重大風險、較大風險監控管理。6.4.1.4部門（車間）重點對重大風險、較大風、一般風險監控管理。6.4.2班組、崗位對低風險、一般風險、較大風險、重大風險實行日常監督控制管理。6.4.3對重大風險、較大風險，安環科在醒目位置和重點區域設置安全風險公告欄或崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發事故隱患、事故后果、管控措施、應急措施、報告方式和責任人等內容。6.4.4根據辨識評估的結果，逐一落實公司、部門（車間）、班組的管控責任，尤其要加強對重大、較大安全風險的生產經營系統、生產區域、崗位的重點管控，通過隔離危險源、采取技術手段、實施個體防護、設置監控設施等措施，達到回避、降低和監測風險的目的。6.5風險點的檢查6.5.1檢查的主要內容：6.5.1.1在人、機、物、環境和管理方面是否存在隱患和誘發事故的不安全因素。6.5.1.2查出的隱患和不安全因素是否得到及時的整改和治理。6.5.1.3各級責任人是否落實到位，是否定期履行檢查職責。6.5.1.4風險點的控制措施是否按要求落實到位。6.5.1.5檢查是否按檢查內容逐條執行，檢查記錄填寫是否符合要求。6.5.2檢查方式6.5.2.1對風險點的檢查采取經常檢查、日常檢查、定期檢查相結合的方式進行，發現問題及時處理。6.5.2.2所有風險點，各崗位人員必須每天一排查；重大、較大風險點公司廠長/安環科每季度檢查；重大、較大、一般風險點部門（車間）每月檢查；重大、較大、一般、低風險點班組每周檢查；。6.5.2.3對排查中發現的重大隱患，及時向公司安全科報備，并制定實施嚴格的隱患治理方案，做到責任、措施、資金、時限和預案“五落實”。隱患整治過程中無法保證安全的，應停產停業或者停止使用相關設備設施，及時撤出相關作業人員。6.5.2.4公司、各單位所屬范圍內