2-1-集團公司專利工作管理辦法第一章總則第一條為規范和加強**（集團）有限公司（以下簡稱“集團公司”）的專利工作，鼓勵職工發明創造的積極性，促進技術創新和科技進步，統籌規劃集團公司專利申請、運用、保護和放棄等活動，根據《中華人民共和國專利法》等國家有關法律法規，結合集團公司實際情況制定本辦法。第二條本辦法適用于集團公司及其全資、控股公司（含相對控股、間接控股）、經費單位，參股公司可參照本辦法執行。第三條本辦法所稱專利是指發明專利、實用新型專利和外觀設計專利，包括：在中華人民共和國境內已經申請或獲得專利權的專利；在我國的香港、澳門、臺灣地區申請或獲得專利權的專利；在外國申請或獲得專利權的專利，也包括獲得境外申請優先權日的、可申請專利的技術方案。第四條本辦法所稱職務發明是指：發明人或設計人執行本單位工作任務或者主要利用本單位的物質條件所完成的發明創造。包括但不限于以下情形：1．發明人或設計人在本職工作中做出的發明創造；2．發明人履行本單位交付的本職工作之外的任務所做出的發明創造;3．退休或調動工作后一年內做出的、與其在原單位承擔的本職工作或者單位分配的任務有關的發明創造。第五條集團公司及所屬各單位應依法開展各項專利工作，并將專利工作作為本單位科技管理工作的重要內容，各級領導必須高度重視，并將其納入本單位技術開發、技術引進、技術推廣、市場開拓等企業經營管理的各環節之中。第六條各單位的專利指標完成情況和專利管理工作水平將作為評價考核企業經營管理水平和技術創新工作業績的重要依據。第七條各單位應執行本辦法并可根據本辦法結合自身實際制定本單位具體的專利管理規章制度和實施措施。第二章機構設置與職責第八條集團公司及所屬各單位應分別設置知識產權主管部門，具體負責本單位的專利管理工作。第九條科技設備部是集團公司知識產權主管部門，負責對全集團專利工作進行管理、指導和協調，其主要職責包括：1．貫徹落實上級專利管理部門的有關精神，對所屬各單位的專利工作進行指導、監督、協調和考核；2.制定集團公司專利管理戰略、制度和工作計劃；3．開展專利法及相關知識的宣傳教育和咨詢；4．組織對專利工作者的業務培訓，以及與專利有關的學習、交流、獎勵活動；5．負責各單位專利權放棄等審批工作；6．負責集團公司職務發明專利的獎勵與報酬兌現工作；7．專利集團公司專利代理服務機構資質認證；8．負責建立和管理集團本部的專利信息檔案；9．負責集團公司本部的專利及其經費管理；10．其它與專利管理相關的工作。第十條各單位的科技主管部門負責本單位知識產權管理，對本單位專利工作進行管理、指導和協調，其主要職責包括：1．宣傳、貫徹、執行有關專利的法律、法規及集團公司相關的規章制度；2．制定本單位專利管理制度和工作計劃；3．完成集團公司下達的專利考核指標；4．支持本單位職工的發明創造活動，為職工提供有關專利事務的咨詢和服務；5．負責建立和管理本單位專利信息檔案；6．負責本單位的專利及其經費管理，并向集團公司科技設備部報備；7．負責本單位職務發明專利的獎勵與報酬兌現工作；8．其它與專利管理相關的工作。第十一條各單位知識產權主管部門須配備專職或兼職的專利工作人員，其應具備以下條件：1．熱愛專利事業，具有良好的職業道德；2．大專以上學歷，具有三年以上企業或科技管理工作經驗；3．受過專利法及有關專利知識的培訓，掌握專利代理、文獻檢索及處理專利業務等基本知識。第三章專利權申請第十二條職務發明的專利申請權及專利權歸本單位所有。第十三條各單位在聘用員工（包括臨時工作人員）前，應當與員工簽訂有關職務發明創造的協議。第十四條在各單位工作學習的臨時聘用人員在工作中做出發明創造的專利權應歸本單位所有。第十五條各單位與外部機構、個人合作開發或委托研究的，應簽訂技術合作或委托協議，協議中必須約定研發成果的專利權歸屬。第十六條各單位在科技立項、技改技革、技術引進等技術創新活動前，應進行必要的專利文獻檢索，避免重復研究和專利權糾紛。對于具備專利申請條件并且可能帶來良好經濟或社會效益的發明創造，各單位要及時申請專利。對于不適宜申請專利的技術秘密，各單位應采取其他措施加以保護。第十七條各單位對于有可能申請專利并通過必要性和可行性論證的技術創新項目，要提供足夠的開發資金和辦理專利申請的各項費用。第十八條自專利申請前至專利申請公告之日，任何與專利申請有直接關系的人員均對其所了解的有關發明創造的內容負有保密責任，對擅自泄漏保密內容的將予以處分或追究法律責任。第十九條專利申請程序如下：1．項目負責人或發明人（設計人）向本單位知識產權主管部門提出專利申請意向，說明申請專利或作為技術秘密保護的必要性，并準備相關的技術資料；2．本單位知識產權主管部門負責對申請專利的技術內容、條件進行初審，并提出審核意見。初審內容包括：(1)根據相關法律、法規，判斷該技術是否屬于職務發明；(2)完成專利查新檢索，并判斷該發明創造是否具備新穎性、創造性、實用性；(3)根據有關法律、法規，審核并確定發明創造的發明人（設計人）；3．單位主管領導依據審查意見批準專利申請事宜后，由本單位知識產權主管部門組織辦理專利申請手續，具體申請工作可委托專利代理服務機構辦理。4．專利申請被受理（或授權）后，專利權單位應及時將專利受理（或授權）信息向集團公司科技設備部報備。5．辦理專利申請所需的各項費用由申請單位承擔。第二十條各單位國外專利權的申請程序參照本辦法第十八條執行。第二十一條對于開發完成的技術創新成果，經過論證適于申請專利的，應及時提出申請。決定提出專利申請的技術創新成果，應該在提出申請后再進行成果鑒定、科技評價、發表論文、評估、評獎、產品展覽與銷售等會導致技術特征公開，使專利申請喪失新穎性的活動。第二十二條對于開發完成的技術創新成果，經過論證不適于申請專利的，要根據該成果的性質申請軟件著作權、商標等其它形式的保護，還應考慮其對本單位的作用和意義，從單位實際經營目標出發，將其納入單位商業秘密保護范圍。第四章專利權管理第二十三條對于已經提交的專利申請和被受理（或授權）專利，由知識產權主管部門負責跟蹤、監控和管理，主要工作包括：1．及時交納專利年費，維持專利權有效；2．建立和管理專利檔案；3．監測市場狀況，掌握行業專利申請及授權情況，對有損于公司權益的他人專利及專利申請應及時啟動相應法律程序；4．遇到專利被侵權或者與他人發生專利侵權糾紛時，應進行綜合分析，及時提出應對措施。第二十四條知識產權主管部門應根據需要，對本單位擁有的有效專利技術，積極組織實施服務。本單位無條件或不宜實施的，應積極通過專利運營進行專利轉讓或許可他人實施。第二十五條各單位在收購、兼并時涉及相關方專利資產事宜的，在單位決策層做出決策前，知識產權主管部門應核實其專利的法律狀態，并與對方協商其專利資產的價值評估方式、價值等，為收購、兼并提出參考意見。各單位對外合營、合作時，涉及自有專利資產的，要指派知識產權主管部門與對方協商自有專利資產的價值評估的方式、價值等，為合營、合作提出參考意見。第二十六條各單位建立中外合資、合作企業時，外方以技術、設備、產品作投資的，知識產權主管部門應就所涉及的專利和相關技術領域組織進行專利檢索和論證，提出可利用性的建議，并定期監視其法律狀態。第二十七條有下列情形之一的，應進行專利資產評估：1．轉讓或許可專利申請權、專利權的；2．以專利資產與國內外其他單位或個人合資、合作實施的；3．以專利資產作價出資成立有限責任公司或股份有限公司，或進行增資的；4．需要進行專利資產評估的其他情形。第二十八條專利資產評估工作應由本單位知識產權主管部門負責組織實施，并委托具備無形資產評估資質的中介機構完成。第二十九條各單位在生產經營活動中，當被控侵犯他人專利權時，應由知識產權主管部門利用專利信息，運用專利制度的規則，提出應對措施。第三十條各單位應根據實際需求定期對專利權及專利申請狀況進行統計，由知識產權主管部門會同本單位計劃財務部門評估本單位專利資產。第三十一條各單位應建立專利檔案，知識產權主管部門對本單位所有專利及專利申請進行監視和管理，適時維持或放棄。第五章專利權放棄第三十二條專利權放棄是指在法定期限屆滿前終止專利權的行為。對于擬放棄的專利權，應經由本單位知識產權主管部門論證確認，并報請本單位主管領導批準后，向集團公司科技設備部提出書面意見（見附件），經批準后方可實施放棄。第三十三條專利權放棄前應認真做好專利價值的評估工作，主要涉及以下幾個方面：1．創新力度：對于已經明顯失去創新內容、實用性差的專利，允許專利權人申請放棄；2．法律穩定性：對于權利本身不符合專利法有關規定的專利，允許專利權人申請放棄；3．保護范圍：對于保護范圍過窄，根本起不到保護作用的專利，允許專利權人申請放棄；4．市場價值：對于已經明顯不具備市場和經濟價值的專利，允許專利權人申請放棄。第三十四條屬下列情況之一的原則上不允許放棄專利權：1．授權期限未超過10年的發明專利；2．授權期限在國家規定減緩維護費用年份以內的專利；3．經集團公司科技設備部組織評估，認為不適宜放棄的專利。第六章專利權保護第三十五條各單位員工有義務保護本單位專利不受侵犯，對未申請專利和已申請但尚未公開的發明創造，有義務對其內容、信息承擔保密責任。第三十六條未經所在單位許可，員工不得擅自發表涉及應予保密內容的文章，不得將屬于該單位的職務發明創造作為非職務發明創造申請專利。第三十七條發現違紀和侵權行為時，員工應及時報告本單位知識產權主管部門，并做好調查取證工作，必要時可請求專利管理機關查處，或向人民法院起訴。第三十八條員工應自覺遵守專利法及其有關規定，不侵犯他人專利權。請求查處專利糾紛和進行專利訴訟應有知識產權主管部門工作人員和公司法律顧問參加。第三十九條員工因各種原因離職前，外來人員在結束實習、合作研究和臨時聘用前，需將全部技術資料、研發記錄、材料、樣品、裝備和圖紙等交還單位，并持有相應證明文件方可離開，對其內容、信息負有保密義務。自離開之日起一年內不得以任何名義申請與本單位工作內容相關的專利或在同行業其他公司從事與原工作內容相關的工作。第四十條知識產權主管部門應利用專利信息跟蹤國內與本單位主營產品和技術有關的專利申請動向。對有損于本單位權益且不符合授予專利權條件的他人專利申請，應及時向國家知識產權局采用第三方舉證方式提交意見；對有損于本單位權益且不符合授予專利權條件的他人專利，應及時向國家知識產權局提出宣告無效請求。第四十一條員工將其非職務發明創造申請專利，所在單位應予鼓勵、支持，不得壓制和侵犯其專利申請權和專利權。需要單位出具證明的，經本單位知識產權主管部門審查確認后，由單位主管領導批準簽發非職務發明創造的證明。第四十二條員工與其所在單位就發明創造的職務與非職務性質有爭議的，可提請集團公司科技設備部協調處理，也可向專利管理機關申訴或向人民法院提起訴訟。第四十三條員工與其所在單位就其完成的職務發明創造是否應提出專利申請有爭議的，可依照上款程序解決。第七章專利權獎勵第四十四條專利權申請和授權數量應作為重要指標列入“科設杯”等集團公司考核管理體系。第四十五條各單位要將專利管理工作作為本單位科技管理工作的重要內容并列入年度計劃。第四十六條各單位要對申請和授予專利權的職務發明人（設計人）給予獎勵和報酬，獎酬標準參照《集團公司工會員工提素創新獎勵辦法》實施。第四十七條各單位知識產權主管部門應及時將職務發明人的獎勵情況上報本單位人力資源部，作為員工職務、職稱晉升，業績考核的重要依據。第四十八條各單位主管專利工作的領導和專利工作者在專利工作中工作努力，成績顯著的，單位應當給予表彰和獎勵并記入本人檔案。第四十九條集團公司將適時表彰在全集團專利工作中取得顯著成績的單位和個人。第五十條在集團公司科技進步獎評選中，當參評的技術成果在技術水平、經濟效益、社會效益等方面相同或相近時，具有專利權的科技成果將優先晉級。第八章處罰第五十一條各單位可以依據本辦法制定本單位具體的責任追究制度。對違反本辦法規定，造成企業專利資產和其它財產損失的，要給予責任人員行政處分和經濟處罰。第五十二條員工對職務發明創造擅自按非職務發明創造申請專利的，單位有權要求責任人限期變更專利申請人，并要求其對所造成的損失進行經濟賠償。第五十三條員工將本單位的職務發明創造泄漏給他人而造成企業損失的，應按照竊取單位技術秘密對待，視情節輕重給予處罰，并要求其對所造成的損失進行經濟賠償。第五十四條因專利工作主管人員玩忽職守、履行職責不當或者泄露秘密，造成企業損失的，單位知識產權主管部門可根據有關規定視其情節輕重給予相應處罰。第五十五條如因上述原因造成單位重大損失的，單位還可依法追究責任人的法律責任。第九章附則第五十六條本辦法由**（集團）有限公司科技設備部負責解釋。第五十七條本辦法自發布之日起施行。附件：**（集團）有限公司