北京某集團公司分子公司績效考核方案一、指導思想為有效激勵分（子公司管理者,推動分（子公司的持續發展及規模效益增長,逐步規范內部管理,特制定本方案。二、績效考核指標體系說明:績效考核指標體系分為關鍵業績指標、內部運作指標、滿意度指標和周邊績效指標四類。其中:關鍵業績指標反映分子公司經營業績和經營成果;內部運作指標作為衡量分子公司內部運作效果和規范性的依據;滿意度指標通過員工滿意度信息和客戶滿意度信息的收集和分析對公司組織和文化基本狀況進行一定的反應;周邊績效反映在達成職責和任務的過程中對工作業績有影響的支持性因素,涉及工作責任心、服務意識、工作效率等多方面因素。在此基礎上,設立基準指標,作為績效考核體系主體的基礎,具有“一票否決權”。三、分子公司績效考核指標體系:分子公司2003年績效考核指標體系指標類別指標名稱評價標準信息來源考核頻率權重（%評價方法主營業務收入總部財務部季度18定量凈利潤總部財務部季度27定量關鍵業績指標回款率總部財務部年度10定量管理體系規范性總部企管部半年15定量結合定性產品一次交驗合格率各分子公司提供報表,總部企管部核實年度5定量內部運作指標員工流動率人力資源部年度5定量公司內部員工滿意度總部人力資源部做各分子公司員工滿意度調查年度5定量滿意度指標公司外部客戶滿意度總部企管部做各分子公司客戶滿意度調查年度5定量周邊績效指標周邊績效各部門提供信息,總經理或主管副總評價年度10定性重大質量事故重大安全事故基準指標重大客戶投訴在考核期內,基準指標內容:1、若出現一次,則考核結果按50%計;2、若出現兩次以上,則考核結果為零四、分子公司綜合績效考核指標說明:1、主營業務收入:以財務統計口徑為準。指標的確定（原則上,可調整:在三年平均主營業務收入基礎上加上行業平均增長預測及公司預期增長,得到主營業務收入指標。此作為主營業務收入指標的底線,總部用類似于投標的方法和各分子公司確定指標。注:如果有導致主營業務收入重大變化的因素出現時（增加投資、新上項目、宏觀環境劇變等可進行相應調整2、凈利潤:以財務統計口徑為準。指標的確定（原則上,可調整:三年平均凈資產收益率乘以期初凈資產,在此基礎上加上行業增長預測及公司預期增長,得到凈利潤指標。此作為凈利潤指標的底線,總部用類似于投標的方法和各分子公司確定指標。注:如果有導致凈利潤重大變化的因素出現時（增加投資、新上項目、宏觀環境劇變等可進行相應調整3、回款率:銷售回款/主營業務收入、100%指標的確定:參照三年財務數據結合現狀加上一定比例的增長4、管理體系規范性:企管部、人力資源部、財務部每年組織工作小組對各分子公司做兩次管理內審（上下半年各一次,從技術研發、生產、銷售、質量、安全、固定資產管理和人力資源管理等方面（具體請見《管理體系規范性考核計分表》,運用評審表以逐項打分的形式檢查各分子公司制度的完善性和運行的有效性,以內審情況結合管理制度執行方面的其他信息定性評價5、產品一次交驗合格率:以現有統計制度規定為準,分子公司提供報表,總部企管部核實6、員工流動率:離職人數/年平均人數x100%7、公司內部員工滿意度:根據員工滿意度調查結果得分（如包括企業形象、領導行為、工作回報、工作協作和工作本身等幾個方面,具體見《公司內部員工滿意度調查表》8、公司外部客戶滿意度:根據各分子公司外部客戶滿意度調查結果得分（如包括產品質量、服務及時性有效性、協調和溝通、對客戶支持充分性和客戶關系等幾方面,具體見《公司外部客戶滿意度調查表》9、周邊績效:股份公司總經理或主管副總根據各部門提供信息和與各分子公司總經理工作聯系中所獲信息定性評價（如包括責任心、工作品質、工作技能、工作效率、團隊建設、學習創新等方面五、考核操作說明:1、各類角色和權限:%被考核者:各分子公司包括總經理及副總經理、總經理助理的整個領導班子。%考核者:股份公司總經理或主管副總。在績效考核過程中,考核者除考核外,有指導、幫助、激勵被考核者的責任和權利。%歸口管理部門:企業管理部。負責組織績效考核的實施,匯總整理績效考核結果,并負責績效申訴的組織處理。%信息提供部門:財務部、企管部、人力資源部、工會%考核結果審核者:股份公司績效考核領導小組（股份公司副總以上組成22、考核內容和頻次:22、考核內容和頻次:%績效考核頻次：季度考核:主營業務收入和凈利潤指標;年中考核:主營業務收入、凈利潤指標和管理體系規范性指標;年末考核:全部指標。%原則上，各分子公司自己在年度指標的基礎上將主營業務收入和凈利潤指標分解到四個季度,總部確認,但第四季度完成全年指標的比例不應超過40%。3、考核等級評定:等級標準分為五級（1定量評價:A、主營業務收入指標和凈利潤指標：等級目標達成情況A、出色（10分130以上B、優良（8分110—130%C、常態（6分90—110%D、需改進（4分70—90%E、不良（2分40—70%B、回款率指標：等級目標達成情況A、出色（10分115%以上B、優良（8分105—115%C、常態（6分95—105%D、需改進（4分85—95%E、不良（2分85%以下C、產品一次交驗合格率:達到經營考核指標責任書中標準得10分，未達到標準得4分D、員工流動率:實際情況處于經營考核指標責任書中指標規定范圍之內得10分,實際情況處于指標規定范圍之外得4分E、管理體系規范性指標、公司內部員工滿意度指標、公司外部客戶滿意度指標:等級目標達成情況A、出色（10分4—5B、優良（8分3.5—4C、常態（6分3—3.5D、需改進（4分2—3E、不良（2分2分以下（2定性評價:等級說明A、出色7.007.00丙17.007.00丙1(10分在該評價因素上的績效表現優秀,始終超出本崗位常規標準要求。B、良好(8分在該評價因素上的績效表現良好,經常超出本崗位常規標準要求。C、常態(6分在該評價因素上的績效表現一般,維持或偶爾超出本崗位常規標準要求。D、需改進(4分在該評價因素上的績效表現略低,維持或有時達不到本崗位常規標準要求。E、不良(2分在該評價因素上的績效表現不良,顯著低于本崗位常規標準要求。說明:各項得分如剛好處于等級分界點上,等級評價結果可就高。最終,分子公司綜合績效考核得分P=￡(該項得分x指標對應的權數注:P精確到小數點后兩位4、考核結果轉化為績效等級和績效系數:績效得分區間績效等級績效系數8.00<P<10.00甲1.257.00<P<8.00乙1.126.00<P<5.00<P<5.00<P<5.00<P<5.00<P<6.00丁0.75P<5.00戊0.5六、各分子公司考核指標與獎懲掛鉤辦法:1、各分子公司領導班子成員年薪中60%為基本工資分在月度發放;40%的績效工資季度發放;2、第一、二、三季度的績效工資基數為年薪的5%,年末績效工資基數為年薪的25%;3、本季度的績效工資在下季度的三個月中發放;4、為了突出利潤指標的重要性,可以在評價標準上設定一個指標（如評價標準的130%,分子公司利潤超過此標準領導班子可以按一定比例額外得到一部分獎勵,但前提是績效等級在“乙”等以上;5、為了對分子公司領導班子加強約束,規定績效等級在“戊”等或利潤指標在評價標準的80%以下,考慮對分子公司領導班子做出調整。幾點補充:%績效考核指標的確定經雙方溝通確認%指標制定后不是絕對一成不變，可以在考核期間內調整,但調整必須有明確、可信服的理由,分子公司提出申請,總部企管部受理（對于子公司作為董事會授權辦事機構,股份公司領導批準。%考核結果的確定要經過考核者和被考核者雙方簽字確認,考核者要與被考核者做績效面談。%為了運用激勵機制調動經營者的積極性,促進分子公司的經營發展,對分子公司領導班子成員年薪制做如下調整和補充:-分子公司領導班子年薪一律由總部或董事會確定-年薪特殊情況具體商定-發放辦法見第七部分%總部對各分子公司領導班子考核,但每個分子公司應將指標分解,落實到各部門,形成各自的考核體系,讓部門、員工都知曉考核指標以及與自己利益的聯系。各分子公司的考核方案一式三份上報總公司財務部、企管部和人力資源部備案。附件一:管理體系規范性考核計分表類別項目好較好中較差差權重（%得分是否有相應制度1制度完善程度4執行情況5技術研發管理是否有新產品（加分項新產品商品化程度（加分項合計10是否有相應制度1制度完善程度4生產和運作管理合計合計1011產品尺寸或外觀精合計合計1011產品尺寸或外觀精執行情況執行情況5執行情況執行情況5安全管理生產和運作計劃完成情況（加分項合計10是否有相應制度2制度完善程度5銷售和營銷管理執行情況8合計15質量管理文件制度完善程度3管理職責1采購和供應商管理3材料和過程控制5檢驗和計量5客戶服務3持續改進3環境管理2合計25是否有相應制度1制度完善程度4是否有相應制度1制度完善程度4執行情況5固定資產管理合計10是否有相應制度1制度完善程度4基本人事管理3職位能力確定及評估管理3績效考核3薪資管理3培訓管理3合計20人力資源管理總計附件二:公司外部客戶滿意度調查表顧客名稱填表人供貨產品名稱聯系方式（電話、傳真、電子郵件NO.顧客評價內容顧客評價5.5.非常不同意細度非常好較好一般較差很差客戶批次（或單件驗收合格率情況非常好較好一般較差很差給客戶的產品失效程度非常好較好一般較差很差對客戶投訴的反應速度非常好較好一般較差很差對客戶投訴的服務態度非常好較好一般較差很差對客戶投訴的處理效果非常好較好一般較差很差承諾交貨期的執行情況非常好較好一般較差很差貯、運、交貨的工作質量非常好較好一般較差很差與客戶的主動溝通非常好較好一般較差很差顧客期望的價格滿意度非常好較好一般較差很差顧客其它期望和要求:您認為最不滿意處請具體說明:注:公司外部客戶滿意度績效得分=總分/10附件三:公司內部員工滿意度調查問卷1.我的直接經理曾經和我討論,我的工作是如何和公司/部門的前景、價值觀、遠近目標及策略相一致的。.非常同意.同意.既不同意也不反對.不同意2.我未來一年的工作計劃使我能夠安排工作的重點。.非常同意.同意.既不同意也不反對.不同意.非常不同意我工作上的重點和公司/部門整體的目標是緊密聯系的。.非常同意.同意.既不同意也不反對.不同意.非常不同意我的直接經理對我成功地完成我的工作計劃有著積極的作用。.非常同意.同意.既不同意也不反對.不同意.非常不同意我的工作計劃能清楚地讓我和我的直接經理去評估我的工作成績。1.1.非常同意1.1.非常同意.非常同意.同意.既不同意也不反對.不同意.非常不同意.我的部門的工作程序已經被優化。注:管理者回答.非常同意.同意.既不同意也不反對.不同意.非常不同意我的部門已經減少了不必要的重復工作（返工。注:管理者回答.非常同意.同意.既不同意也不反對.不同意.非常不同意我的直接經理鼓勵不斷的各方面的進步。3.3.既不同意也不反對3.3.既不同意也不反對2.2.同意1.1.非常同意2.同意.既不同意也不反對.不同意.非常不同意我覺得公司鼓勵我想出新的更好的辦法去處理事情。.非常同意.同意.既不同意也不反對.不同意.非常不同意.我會因改進關鍵的工作程序而受到嘉獎/肯定。非常同意同意既不同意也不反對不同意非常不同意11.我有適當的機會參與對我工作有影響的決策。.不同意.非常不同意12.我明白我的部門的目標、方針和部門/公司的整體目標、方針及策略之間的聯系。.非常同意.同意.既不同意也不反對.不同意.非常不同意我的部門會同其他的部門合作以便達到公司的整體目標。注:管理者回答.非常同意.同意.既不同意也不反對.不同意.非常不同意我的部門能清楚地了解我們客戶的需要（注:管理者回答,這里的“客戶”包括公司內部和外部客戶1.非常同意2.2.同意1.1.非常同意2.同意2.2.同意1.1.非常同意2.同意2.2.同意1.1.非常同意.既不同意也不反對.不同意.非常不同意我的直接經理努力通過充分利用我們不同的個人背景,工作風格,和建議來提高業務成績。.非常同意.同意.既不同意也不反對.不同意.非常不同意公司采取了真正的有效方式來聽取員工的意見和想法。.非常同意.同意.既不同意也不反對.不同意.非常不同意在我工作的部門,人們可以發表任何不同的意見而無需擔心有不好的后果。.既不同意也不反對.不同意.非常不同意我對自己在公司的職業發展感到很滿意。.非常同意.同意.既不同意也不反對.不同意.非常不同意在公司內,我擁有真正的機會來提高我的技能。.非常同意.同意.既不同意也不反對.不同意.非常不同意我的技巧和能力可以充分地運用于工作中。3.3.既不同意也不反對1.1.非常同意2.同意3.3.既不同意也不反對1.1.非常同意2.同意.不同意.非常不同意.我知道我將來需要怎樣的技能才能為公司作出有價值的貢獻。.非常同意.同意.既不同意也不反對.不同意.非常不同意.我不斷收到各種有助于改善我的工作表現的反饋。.非常同意.同意.既不同意也不反對.不同意.非常不同意23.我最近一次工作表現的正式討論（業績考核反饋溝通,已經包括了我將用于改善工作的、明確可行的計劃步驟。3.3.既不同意也不反對3.3.既不同意也不反對.不同意.非常不同意.我從直接經理那里得到很好的關于職業發展的指導和建議。.非常同意.同意.既不同意也不反對.不同意.非常不同意25.阻礙我盡全力工作的一些關鍵因素是:（請標上所有合適項.對我的工作表現沒有或很少有反饋.缺少來自直接經理的明確一致的工作指導.缺少來自公司、部門的明確一致的工作方向.每一件事情都很重要--太多重要的事情,太少時間.缺少資源（如資金、人力等等.花了太多時間來努力遵循“正確”的工作風格.我的工作沒有充分利用我的技能.多次返工.很少或沒有機會來發展我的新技能10.10.部門的組織結構3.3.一般10.10.部門的組織結構3.3.一般.我工作以外的責任/活動.沒有任何問題,我在盡我全力工作26.總的來說,你如何評價目前公司的綜合滿意程度?.十分滿意.滿意.既非滿意也非不滿意.不滿意.十分不滿意.身為公司的員工,和其它公司相比,你如何評價自己的公司?.最好的其中之一.好于一般.一般.差于一般.最差的其中之一28.你如何評價公司的總體福利項目（如社會保險,住房福利等等?.非常好.好1.1.十分滿意1.1.十分滿意4.4.不好5.非常不好29.我清楚公司的薪酬系統是怎樣運作的。.非常同意.同意.既不同意也不反對.不同意.非常不同意30.我覺得我的工資和我的工作表現是密切相關的。.非常同意.同意.既不同意也不反對.不同意.非常不同意31.和其它公司類似工作崗位的人們相比,我覺得我的工資是:.高得多.高一點.差不多.低一點.低得多.總的來說,你對你的工作的滿意程度如何?.滿意.既非滿意也非不滿意.不滿意.十分不滿意.我的工作給我一種個人成就感。.非常同意.同意.既不同意也不反對.不同意.非常不同意.在公司,允許我有足夠的靈活性來平衡工作和家庭的關系。.非常同意.同意.既不同意也不反對.不同意.非常不同意35.我相信如果存在一些與公司業務有關的不道德的商業行為,我能報告而不用擔心受到報復。1.1.非常同意1.1.非常同意.同意.既不同意也不反對.不同意.非常不同意.在多大程度上,你因為發展公司/部門的業務而受到肯定/嘉獎?非常大程度較大程度中等程度有限程度一點也沒有37.在多大程度上,在公司里,你為發展你的部下而受到肯定?非常大程度較大程度中等程度有限程度一點也沒有對我不適用38.你目前在工作中所接受的在職培訓,使你能更有效地工作。（在職培訓廣泛定義為你從你的直接經理和同事那里得到的指導、反饋和建議。.非常同意.同意.既不同意也不反對.不同意.非常不同意39.在過去的一年里,在你所在部門內進行的部門培訓/技術培訓,使你能更有效地工作。（部門培訓/技術培訓是指在你自己所在部門內進行的課堂培訓或項目培訓。.非常同意.同意.既不同意也不反對.不同意.非常不同意40.是什么因素阻礙你在工作中運用各種培訓所得?（標上所有合適項。.我的直接經理不支持我使用新技能.培訓太籠統.培訓結束后回到工作中,工作壓力使我無法應用培訓所得.培訓內容通常跟我的工作無關.我沒有花時間應用我的培訓所得.需要更多的課堂時間來學習所有的資料.沒有任何問題,我一般都能應用培訓所得公司目前是否有績效考核,如果有,請回答以下問題（41—49,如果沒有,以下問題可以不做回答,直接填寫背景信息:41.工作量和考核結果難以掛鉤,可能造成干少錯少、考核分數高,干多錯多、考核分數低的不合理現象.非常同意.同意.既不同意也不反對.不同意.非常不同意42.評價方式不公開，被考核者對考核程序、方法和標準不清楚1.非