目的：為保證可以按照BSCI行為守則的規定開發和管理供應商，特制定本程序。范圍：合用于我司的所有供應商及分包商。職責：3.1采購部：負責供應商的開發和管理。3.2品管部：參與新供應商的評審，合格供應商的管理，主導合格供應商的BSCI審核。3.3研發部：參與新供應商的評審，樣品的承認。3.4配件部：負責配件部設備的驗收，參與配件部設備供應商的評估。3.5成品部：負責成品部設備的驗收，參與成品部設備供應商的評估。3.6工程部：參與設備供應商的評估，負責設備的驗收及管理。4，定義：4.1產品：是指形成企業產品各配件總稱，包括成品、半成品、原材料和生產輔助材料。4.2商品：是指產品、辦公用品、工具、治具、設備的總稱。4.3委外加工：是指供應商所有或部分接管產品的生產。4.4BSCI：BusinessSocialComplianceInitiative商界社會責任倡議（引自：BSCI術語表）4.5供應商：是指在一種供應鏈中提供商品或服務的個人或法人實體。他們不一定是商品的分銷商，也不一定是商品的生產商，也許不是商品的擁有者（如代理商、貿易商），也也許是商品的擁有者（進口商）。（引自：BSCI術語表）4.6分包商：簽訂協議以履行他人承包的部分或所有義務的個人或法人實體。對于BSCI而言，是指由生產商指定的，所有或部分接管商品最終身產的商業伙伴。（引自：BSCI術語表）本程序專指所有或部分接管工廠生產和生活設施建設的建筑商。4.7SQE：供應商質量工程師，主導合格供應商BSCI審核，是企業的BSCI審核員。4.8盡職答復：當實行改善對策時，根據積極、高效和合理的原則而采用的若干防止措施。4.9生產部：是指配件部和成品部的總稱。5，作業流程：5.1供應商開發5.1.1采購主管根據《供應商月、季、年度考核表》和企業發展需要制作《供應商開發月計劃表》經采購經理和采購總監簽核合交采購工程師執行。5.1.2采購工程師根據《供應商開發月計劃表》的規定執行開發供應商作業。5.1.2.1采購工程師搜集符合規定的供應商信息。搜集途徑包括但不限于：互聯網、各類有關展會、專業市場走訪、有關人脈資源、企業已經有的資訊、公布招標信息及有關機構的資訊等。采購工程師將已搜集的供應商信息輸入《供應商開發進度表》。5.1.2.2合作意向溝通：采購工程師按《供應商開發進度表》聯絡供應商就初步合作意向進行溝通。對已到達初步意向的供應商規定其提供《營業執照》、《稅務登記證》（國稅和地稅）、《組織代碼證》、開票資料（需加蓋公章）、BSCI社會責任審核匯報和（或）SA8000證書和其他認證證書的電子版本。所有證書的電子版本需要證書原件掃描。規定供應商規范填寫《供應商基本信息調查表》中的供應商自填部分并加蓋公章采購工程師。5.1.2.3采購工程師檢查供應商所提供的證書和匯報。《營業執照》、《稅務登記證》（國稅和地稅）、《組織代碼證》如供應商不能提供有效版本則淘汰此供應商，對于沒有通過BSCI社會責任審核的供應商，查核糾正行動計劃（CAP）規定整改的期限并跟蹤直到供應商通過社會責任重新審核。5.1.2.4對于沒有參與BSCI的供應商，不過贊同BSCI行為守則或同等的價值觀和原則，并承諾在其影響范圍內采用一切合理必要措施遵守它們的供應商可深入考核。5.1.2.5尋價：采購工程師將商品的加工技術參數、圖紙和檢查原則發給供應商規定供應商提出報價單。5.1.2.6比價：采購工程師需搜集至少5家供應商的報價并綜合對比。和供應商深入溝通，規定供應商提供成本分析，不能提供的，可通過其他渠道理解商品或商品加工的成本構成。5.1.2.7議價：采購根據商品的成本構成和供應商深入溝通以到達企業底價規定和最優價格的目的。5.1.2.8樣品制作：采購工程師將產品的技術參數、圖紙和檢查原則發給供應商規定供應商制作樣品。供應商根據我企業的規定制作樣品和承認書。承認書規定：a,樣品；b,圖紙（可選）；c,樣品檢測匯報；d,規格書（可選）；e,材質證明（可選）；f,SGS證書、ROHS證書、UL證書、IP類證書、3C證書、REACH證書和CE證書等（f項可根據產品的規定作選擇性規定供應商提供）。承認書一式四份。樣品制作完成并檢查合格后供應商把簽章好的樣品及承認書送交采購工程師。5.1.2.9簽訂協議：對于能提供ROHS產品的供應商規定供應商簽訂《環境保護協議》（ROHS指令）和《ROHS承諾書》并加蓋公章交我企業，不簽的供應商則予以淘汰。特殊狀況可由我企業自行送檢以證明其產品能符合ROHS的規定。5.1.2.10樣品承認：采購工程師收到供應商的樣品和承認書，填寫《送樣登記表》和《供應商新增變更表》交采購主管和（或）采購經理和采購總監簽核之后交研發部簽收承認。5.1.2.11研發封樣：研發部收到采購部提供的供應商樣品承認書原則上在3天內完畢產品的認證。樣品合格的研發部簽核《樣品承認書》并轉發采購部2份，品管部1份，研發自留1份。樣品不合格的則返回樣品及承認書給采購工程師。5.1.2.12重新送樣：采購工程師轉達樣品不合格原因，告知供應商改善并重新制作樣品送我企業承認。三次送樣均不合格的淘汰此供應商。5.1.2.135.1.2.8至5.1.2.12不合用于辦公用品、工具、治具、模具和設備的供應商。5.1.2.14定價：對于樣品承認合格的供應商采購工程師再和供應商溝通單價，商品單價確定后簽訂并交采購主管和（或）采購經理，采購主管和（或）采購經理深入和供應商就單價進行溝通，確定后簽訂并呈交采購總監，采購總監深入和供應商就單價進行溝通，確定后簽訂返回采購工程師。采購工程師把簽訂好的報價單加蓋協議章發供應商并存檔。5.1.3現場審核供應商5.1.3.1在新供應商考核階段需現場審核的界定：a,A類產品、B類產品、治具、模具和設備的供應商需要現場審核；b,C類產品的供應商距我企業200公里以內的需要現場審核；c,屬于本縣范圍內的D類產品、工具和辦公用品供應商需現場審核。5.1.3.2采購工程師根據5.1.3.1規定并和供應商溝通后安排現場審核的詳細時間和人員。審核前需要發送《BSCI行為守則》、《BSCI工業生產商自我評估表》、《BSCI體系11月版本》、《BSCI管理手冊》、《反商業賄賂協議書（供應商）》和《供應商評審表》。5.1.3.3現場審核供應商人員構成：a,產品類供應商審核由研發部、品管部SQE和采購部三部門代表構成；b,工具、治具和模具類供應商由SQE、研發部、生產部和采購部四部門代表構成；c,設備類供應商由SQE、生產部、工程部和采購部四部門代表構成；d,辦公用品類供應商由SQE、行政部和采購部三部門構成。5.1.3.4文獻和協議的簽訂：在現場審核前供應商需要簽訂并加蓋公章如下文獻和協議：《BSCI行為守則版》、《反商業賄賂協議書（供應商）》、《BSCI工業生產商自我評估表》和《審核同意書》。5.1.3.5審核原則：審核中使用《供應商評審表》、BSCI原則化的問卷調查表及評估表。審核行為由如下幾部分構成：A部分：記錄重要數據：供應商的商業和重要數據。B部分：BSCI審核，紀錄并評估遵守最基本的社會責任和環境保護方面的規定。B部分的審核和根據B部分所做出的糾正行動計劃屬于必須執行的范圍。C部分：記錄并評估行業的最佳實踐。C部分的審核也是必須執行的，根據C部分所做的糾正行動計劃的實行屬于自愿行為。這與參與我企業建立和保持商業關系方面不作規定。不過，提議那些有也許到達SA8000或者其他同等認證原則的企業實行。5.1.3.6審核運作：審核人員的行為必須完全保持公正，不完善的審核行為不被承認，一次完善的審核一般由如下幾種部分構成。5.1.3.6.1簡介會議簡介會議可以使所參與者進行自我簡介，并闡明如下的操作構造：·審核程序和估計審核所需時間。·誰需要加入審核之中以及為何。·哪些文獻需要進行審核。·解釋所有尤其的的問題。假如有任何問題不明白，我企業審核人員會毫不躊躇地提問。假如在某些方面尚未做好最佳的準備，受審核的供應商應在此階段的會議上指出。在簡介會議的過程中審核員應規定供應商在如下內容的同意書上簽名：·同意審核員在供應商工作場地里拍照。·審核員可以與所有的員工會談。·有關信息會被記錄并保留在我企業的資料庫中。·BSCI框架內的第三方也許得到這些數據。同意書是表明供應商和審核員是在合法的狀況下進行的必要部分。5.1.3.6.2與管理人員會談審核員和供應商管理層之間進行徹底的信息交流是審核重要部分。審核員在簡介會議期間會問詢供應商管理層一系列的問題。在審核的過程中，審核員與管理層之間有必要不停地互相澄清多種問題。5.1.3.6.3文獻檢查在審核過程中會審核大量的企業文獻以評估供應商與否符合BSCI行為守則中的規定。5.1.3.6.4現場抽查在進行現場檢查時，會檢查并評估如下地方：·消防設備、滅火器及其安裝地方。·緊急出口、逃生路線以及它們的標識/標示牌。·有關安全衛生的問題：設備，人員以及培訓等等。·機器、電力設備以及發電機。·蒸汽發生器和蒸汽排放管。·室溫、通風以及照明狀況。·總體的清潔和衛生。·衛生設施（廁所、洗手間以及飲水設施）。·必要的福利和便利設施，例如：病房，急救包，飲食區，咖啡/茶水區，小朋友養育院等等。·宿舍/住房狀況(如提供應員工)。5.1.3.6.5與員工會談與在供應商區域內和（或）區域外和員工進行會談是審核過程的一種內容。與員工進行談話的目的是為了評估在文獻、現場檢查或者單獨與管理人員會談過程中無法確定的問題。必須保證匿名性，也就是說，所規定進行會談的員工必須是在不受管理層或者其他第三方提供資料或影響下獨立挑選的。規定談話的員工會受到特殊保護。假如在會談之前對員工施加影響，或任何不利于那些已會談的員工的狀況都會記錄下來，也許會導致審核成果無效，最壞的狀況下，會終止供應商與我企業的業務關系。5.1.3.6.6總結會議在初次審核結束時，管理人員與審核員之間要舉行總結會議，對審核成果和所有必要的糾正行動進行詳細的討論。假如仍有不清晰的地方，雙方應盡量討論。每項糾正行動的實行都要設定一種截止日期。受審核供應商應提出一種對應的時間范圍來實行每個糾正行動。這個措施計劃將由審核員來考慮。在實行過程中，供應商應遵照如下原則：·防止或者減少對員工和（或）企業即時危險的糾正行動必須準期執行。·此外，幾乎不需什么努力，運用既有的資源就可以實現的糾正行動應予以實行。·然后執行其他所有的糾正行動。·制定合理的時間范圍（既不應不必要的遲延實行措施，也不應期望在不合理的短時間內完畢）。審核員對供應商所提議的行動計劃的承認重要依賴于其偏離規定的程度，以及實行該糾正行動的可行性。假如現階段供應商中存在的問題會對員工的安全與健康導致嚴重的危害，審核員應一直堅持立即采用糾正行動。用于彌補任何局限性之處的糾正行動參閱社會審核問卷調查表C部分（《業內最佳實踐》）受審核供應商可以所有或者部分同意審核匯報的C部分。供應商可以選擇實行或者拒絕審核中C部分里的糾正行動。這應在CAP（糾正行動計劃）C部分中相對應的《是與否》一欄中注明，這個決定不會影響到最終審核成果，并且也不會給受審核供應商帶來任何負面的成果。實行C部分中的糾正行動是屬于自愿行為，但提議那些有潛力到達SA8000或者同等承認認證原則的供應商執行其中的糾正行動。根據初次審核成果B部分和C部分而制定的CAP（糾正行動計劃）應一式兩份，每份要由供應商代表和審核員簽字。供應商和審核員各保留一份。5.1.3.7審核匯報完畢審核之后，審核員要填寫社會責任審核匯報和《供應商評審表》各一式兩份。供應商一份以及我企業一份。假如供應商自己已經進行過BSCI審核，那么社會責任審核匯報的副本要交我企業存檔。5.1.3.8評估社會責任審核匯報和《供應商評審表》社會責任審核匯報是供應商企業的一份重要文獻。它包括對初次審核的評估，并且指出了必須要實行的糾正行動（問卷調查表B部分《BSCI社會責任規定》）以及自愿實行的最優化措施（問卷調查表C部分《業內最佳實踐》）。在對社會審核匯報進行評估的過程中，如下部分尤為重要：5.1.3.8.1評估BSCI社會責任規定（BSCI審核問卷B部分）每套問題都會給出全面的評估。評估以及評估的意義如下：表1：BSCI審核問卷調查表B部分中問題復雜性評分評估闡明2良好《沒有偏離BSCI社會責任規定》或者《僅有輕微不符合BSCI社會規定規定，不過員工已受到全面的保護》沒有嚴重偏離規定審核員可以把審核成果評估為良好，假如在非危急點中，偏離地方不超過兩處（用雙框符號在BSCI審核問卷調查表中注明），員工無即時的危險，也沒有系統的問題。1需要改善《少于二分之一規定不符合，并且不存在危急點（用雙框符號在BSCI審核問卷調查表中注明）》至少要完畢二分之一的審核點。沒有偏離的危急點。0危急《偏離大多數的規定或/和處在危急狀況（用雙框符號在BSCI審核問卷調查表中注明）》達不到二分之一以上的規定點和/或沒能通過危急點。NA不合用《規定不符合企業構造》在企業構造方面，與規定無關。對供應商的社會責任體現的全面評估根據如下制定：如任何B部分答卷中的問題的成果為惡劣則該審核成果為惡劣。即，如B部分中任何一套問題中的評估成果為《危急》，那么B部分的整個審核成果就是《危急》。同樣，假如任何一套問題的評估成果僅為《需要改善》，不管其他問題的評估都為《良好》，則整個審核成果仍為《需要改善》。社會審核匯報中的《備注》部分給審核員提供空間，以刊登正面和/或負面的評論，以及認為是很重要的問題、和值得一提的備注。與此同時，匯報中還要附上供應商工廠的照片。5.3.1.8.2BSCI社會規定的糾正行動計劃（CAP）（BSCI審核問卷調查表B部分）社會責任審核匯報以及包括與受審核供應商在結束會議上到達的糾正措施。是獲得資格和實行階段的基礎。它們記錄下哪些措施必須要在可接受的時間內實行。5.3.1.8.3評估《業內最佳實踐》（BSCI問卷調查表C部分）該部分對每套問題的評估與B部分中不一樣。僅有只有兩個選擇：表2：BSCI審核問卷調查表C部分中問題復雜性評分評估闡明2良好《符合規定》規定符合所有審核點1需要改善《不符合規定》至少有一處不符合規定。NA不合用《規定不符合企業構造》規定不合用于企業構造假如一種企業想進行深入的認證過程，如SA8000或者其他被承認的原則，那么就必須到達問卷B部分和C部分中的所有規定。獲得有效的SA8000或者其他同等承認的認證可以使供應商免于接受BSCI體系內甚至其他非BSCI的客戶的深入審核。但只有當證書上清晰的寫明的廠名、廠址與要接受本次BSCI審核的生產場所完全符合，該認證才會予以承認。如供應商決定不參與進一步的認證過程，在我企業審核中不會產生負面影響。社會責任審核匯報的成果僅取決于評估匯報。5.3.1.8.4糾正行動計劃（CAP）《業內最佳實踐》所有或者部分實行糾正行動計劃C部分中所列的必要糾正行動屬于自愿行為。但提議那些有能力并且樂意加入鑒定和認證如SA8000或者其他被承認原則的企業實行那些糾正行動計劃。5.1.3.9審核成果。B部分被評為良好的審核方可通過，同步通過《供應商評審表》。審核通過方可列入《合格供應商目錄》當中。審核不通過，供應商應根據糾正行動計劃（CAP）所承諾的改善期限內作出改善，供應商應在改善到期一種月內再次提出審核規定。5.1.3.10重新審核。重新審核程序跟上述闡明的初次審核程序相似。重新審核包括在此前的初次或者上次審核中確定為偏離規定的所有地方。必要糾正行動的實行要記錄在CAP中，并且社會責任審核匯報要予以檢查。假如審核員發現新的和（或）其他不符之處，則不符合項就要予以分析并包括在重新審核評估與CAP（糾正行動計劃）中。所有的糾正行動都應在重新審核訂單下達之前予以實行。最終內部檢查應在申請重新審核之前完畢。重新審核仍不能通過，可再申請一次。如第二次重新審核仍不能通過，則不再進行審核。5.1.3.11《合格供應商目錄》。審核通過方可列入《合格供應商目錄》當中。5.1.3.125.1.3.5到5.1.3.10引用《BSCI認證原則手冊》有增補和刪節。5.2分包商開發5.2.15.3供應商管理5.3.1社會責任5.3.1.1品管部SQE持續關注供應商的社會責任體現，在知悉供應商出現重大違反BSCI行為守則的異常時組織有關部門對供應商進行現場審核。如現階段的問題已經對員工的健康和安全導致嚴重的危害了，審核員應一直堅持立即采用糾正行動，如供應商不采用糾正行動，我企業可終止與供應商的業務關系。由此產生的損失由供應商承擔。5.3.1.2年度供應商社會責任審核：對供應商的社會責任審核一年不少于一次。到了年度審核期限品管部SQE發《BSCI工業生產商自我評估表》給供應商并規定供應商三個工作日內完畢評估表并簽回。5.3.1.3現場審核：品管部SQE和供應商溝通年度現場審核時間和人員，組織有關部門安排審核。操作程序按5.1.3.5到5.1.3.10執行。5.3.1.4對于第二次重新審核仍不能通過的供應商列為不合格供應商，可終止業務關系。5.3.2價格5.3.2.1采購部持續理解市場的供求關系，對于降價的信息及時和供應商溝通規定其調價。5.3.2.2采購部按年簽訂降價目的，原則上年度降價目的為10%，根據實際狀況分解成月目的。逐月考核納入采購員績效考核當中。詳細執行細則按《采購部控制程序》。5.3.2.3評分原則：30分。供應商年度降價≧10%或低于95%采購已搜集市場單價為30分，年度降價<10%、>5%或高于5%但低于80%采購已搜集市場單價為25分，年度降價≦5%、>0%或高于20%但低于60%采購已搜集市場單價為20分，年度沒有降價或高于60%采購已搜集市場單價為15分，責任采購于每月10號前維護《供應商（月、季、年）考核表》中的價格部分。5.3.3質量5.3.3.1品管部于每日上午發出前一日的《來料檢查報表》作為供應商品質狀況考核的根據。5.3.3.2來料或已入庫商品發現異常由品管部發出《品質異常發生聯絡單》或《品質異常告知單》。采購工程師于半小時內到異常現場協調處理異常問題，屬于來料的異常或非產品類異常由采購工程師或采購員主導異常的處理；屬于已入庫產品異常的由SQE主導異常的處理。對于不良比率不小于10%的批量性不良由SQE發出《供應商糾正防止措施匯報》（8D匯報）并規定供應商三個工作日內作出分析和改善并簽回。5.3.3.3對于因商品重大缺陷而給我企業導致不可逆轉損失時由品管部主管、SEQ和（或）采購部主管、采購工程師或采購員聯絡供應商，規定供應商限期（依實際狀況）內來我企業協助處理。產生的損失按《采購協議》和《反商業賄賂協議書（供應商）》和《BSCI行為守則》或（和）《ROHS承諾書》和《環境保護協議（ROHS指令）》有關條款處理。5.3.3.4評分原則：30分。來料合格率=100%為30分，100%>來料合格率>96%為25分，96%≦來料合格率≧95%為20分，來料合格率<95%為15分。品管部根據《來料檢查匯報》、5.3.2.2和5.3.2.3于每月10號前維護《供應商（月、季、年）度考核表》品質部分。計算公式：來料合格率=(不合格批次/總來料批次)*100%。5.3.4交期5.3.4.1采購工程師和采購員根據《采購協議》跟進交期。每月5號前采購文員從SAP系統中引出《月供應商交期到達率》交責任采購分析原因并提出改善措施。5.3.4.2評分原則：30分。交期到達率評分原則：30分：>99%，25分：≦99%、≧95%，20分：≧90%，15分：<90%。計算公式：交期到達率=（延期批次/總來料批次）*100%。5.3.4.3責任采購于每月10號前維護《供應商（月、季、年）度考核表》交期部分。5.3.5配合5.3.5.1評分原則：總分10分。5.3.5.2評估項目：·往來聯絡函件答復狀況：包括：a，答復時間，每延期一天扣1分；b，盡職答復狀況，每投訴一次扣1分（投訴需供應商答復）。由責任部門匯總交責任采購記錄。·其他配合事項：每投訴一次扣1分（投訴需供應商答復）。由責任部門匯總交責任采購記錄。5.3.5.3責任采購匯總各部門投訴即時維護到《供應商（月、季、年）度考核表》配合部分。5.3.6考核匯總5.3.6.1評分原則：總分100分：優：≧95分；良：95分>、≧85分；一般：≧70分；不合格：<70。5.3.6.2采購部于每月15號前記錄完畢《供應商（月、季、年）度考核表》（并附考核根據）并交品管部或工程部和（或）生產部會簽后把有關考核內容發有關對應供應商回簽。供應商需在三個工作日內回簽。5.3.6.3供應商需五個工作日內對缺項提出改善措施發責任采購，責任采購抄送有關部門。5.3.6.4持續三個月評為不合格的供應商或總季度評分在最終15位的供應商列為觀測供應商或不合格供應商。觀測供應商下季度考核總評分不在最終15位則重新列入合格供應商，否則列為不合格供應商。5.3.6.5列為不合格供應商的終止商業關系。被列為不合格的供應商改善后可重新申請合作關系。執行流程按5.1有關部分的程序操作。5.3.6.6季度供應商考核表由月度供應商考核表匯總而成，作為《供應商開發月計劃表》的根據。5.3.6.7年度供應商考核包括年度BSCI社會責任審核匯報和《供應商（月、季、年）度考核表》為下一年度