CCSA00保DB1306MarketsupervisionandmanagementInstituteofthewholeprocessofadministrative保定市市場監督管理局發布IDB1306/T236—2023本文件按照GB/T1.1-2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。本文件由保定市市場監督管理局提出、歸口并組織實施。本文件起草單位：保定市市場監督管理局、定興縣市場監督管理局、易縣市場監督管理局、高陽縣市場監督管理局。本文件主要起草人：高原、劉詩音、劉浩、錢曉溪、賈文靜、邸小雨、王怡文、牛紅星。1DB1306/T236—2023市場監督管理所行政執法全過程記錄規范本文件規定了市場監督管理所行政執法全過程記錄的術語和定義、基本要求、記錄形式及要求、記錄內容、歸檔使用。本文件適用于市場監督管理所（以下簡稱市場監管所）開展行政處罰、行政強制、行政檢查等行政執法的全過程記錄工作。2規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。DB1306/T205市場監督管理所檔案管理規范3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1行政執法全過程記錄行政執法人員依法履行行政處罰、行政許可、行政強制、行政檢查等行政行為時，采取文字記錄和音像記錄相結合的方式，對執法程序的啟動、調查取證、審查決定、送達執行等環節進行全過程記錄的活動。3.2文字記錄以紙質版文件或者電子文件形式對行政執法活動的記錄。3.3音像記錄audiovisualrecording通過照相機、錄音機、攝像機、執法記錄儀、視頻監控等記錄設備，實時對行政執法活動進行的記錄。4基本要求4.1行政執法全過程記錄應遵循合法、公正、客觀、全面的原則。2DB1306/T236—20234.2市場監管所應按照上級行政執法全過程記錄相關制度的要求，使用合法規范的執法文書，配備照相機、攝影機、執法記錄儀、手持移動執法終端等影像設備，裝備全程監控的詢問調查室等設施，嚴格按照有關要求，確保市場監管行政執法全過程記錄的有效實施。4.3行政執法活動全過程記錄應全面、準確、真實、完整，執法文書應符合文書制作規范的要求，音像記錄信息不應剪接、刪改，電子數據應按照規定時限及時上傳到數據中心（或平臺）。4.4應加強對行政執法人員行政執法全過程記錄的培訓和監督檢查，嚴格案卷、音像資料的存檔保管，充分發揮執法記錄制度的監督作用。4.5加強行政執法數字化建設，推行成本低、效果好、易保存、防刪改的信息化記錄和儲存方式，逐步建立基本計算機網絡、電子認證、電子簽章的行政執法全過程數據化記錄工作機制。5記錄形式及要求5.1記錄形式行政執法全過程記錄包括文字和音像記錄兩種形式，可同時使用，也可分別使用。5.2文字記錄5.2.1文字記錄包括向當事人出具的調查取證文書、內部審批文書、聽證文書、送達文書等書面記錄。5.2.2向當事人出具的行政執法文書，應規范、完整、準確、并加蓋縣（市、區）局印章，載明簽發日期。5.2.3調查取證文書中涉及當事人的文字記錄，應由當事人簽字或蓋章確認。文字記錄有更改，應由當事人在更改處按手印或者蓋章。文字記錄為多頁的，當事人應按騎縫手印或者加蓋騎縫章。當事人對文字記錄拒絕簽字確認的，行政執法人員應在相應文書中注明，并由兩名以上行政執法人員簽字。5.2.4內部審批文書應記錄行政執法人員的承辦理由和意見、審核人的審核意見、批準人的批準意見，并分別載明簽字日期。5.2.5送達文書應載明送達文書名稱、受送達人名稱或者姓名、送達時間與地點、送達方式、送達人簽字、受送達人簽字或蓋章。5.2.6委托送達的，應記錄委托原因，并由受送達人在送達回證上簽字或蓋章；郵寄送達、公告送達的，應將郵寄回執單、公告文書歸檔保存；留置送達的，送達人應在送達回證上說明情況，并由送達人、見證人簽字。5.3音像記錄5.3.1市場監管所對現場執法、調查取證、舉行聽證、留置送達和公告送達等容易引發爭議的行政執法環節，根據實際進行音像記錄。5.3.2音像記錄應與文字記錄相銜接。5.3.3對直接涉及生命健康、重大財產權益的現在執法活動和執法辦案場所，進行全程音像記錄。5.3.4對調查取證過程中無法通知當事人，經通知當事人不到場或者拒絕接受調查，當事人拒絕簽字、蓋章或者以其他方式確認的，進行全程音像記錄。5.3.5根據執法職責、執法程序、執法類別和音像記錄事項清單，明確音像記錄的內容、標準和程序，對音像記錄進行規范。5.3.6進行音像記錄時重點記錄內容：——現場執法環境以及行政執法人員檢查、取證情況；——當事人、證人、第三人等現場有關人員的體貌特征和言行舉止；3DB1306/T236—2023——與行政執法相關的重要物品及其主要特征，以及其他證據；——行政執法人員對有關財物、場所采取行政強制措施的情況；——行政執法人員現場制作、送達行政執法文書的情況；——根據實際應當記錄的其他內容。5.3.7行政執法人員在進行音像記錄過程中，因設備故障、天氣惡劣、人為阻撓等客觀原因中斷記錄的，重新開始記錄時應對中斷原因進行語音說明；確實無法繼續記錄的，應在現場執法結束后書面說明情況，并由兩名以上執法人員簽字。5.3.8音像記錄完成后，行政執法人員應在二十四小時內將音像記錄信息儲存至行政執法信息系統或者指定的存儲設備，不得私自保管。5.3.9因連續執法、異地執法或者在邊遠、水上、交通不便地區執法，確實無法及時儲存音像記錄信息的，行政執法人員應在返回所在單位后二十四小時內予以儲存。6記錄內容6.1行政執法程序啟動環境應記錄下列內容：——依職權啟動的，對執法事項來源、啟動原因等情況進行記錄；——依申請啟動的，對執法事項的申請、補正、受理等情況進行記錄。6.2行政執法調查取證環節應記錄下列內容：——行政執法人員的姓名、執法證號以及出示證件情況；——詢問情況；——現場檢查情況；——調取書證、物證以及其他證據情況；——抽樣取證情況；——檢驗、檢測、檢疫、鑒定情況；——采取先行登記保存情況；——實施行政強制措施情況；——告知當事人陳述、申辯、申請回避、申請聽證等權利以及當事人陳述、申辯、申請回避、申請聽證等情況；——應記錄的其他內容。6.3行政執法聽證環節應記錄下列內容：——聽證的時間、地點、案由；——聽證人員、聽證參加人員；——聽證的基本情況、各方意見；——其他需要載明的事項；——聽證會結束后，聽證筆錄應經過聽證參加人核對無誤后，由聽證參加人當場簽名或者蓋章。當事人、第三人拒絕簽名或者蓋章的，由聽證主持人在聽證筆錄中注明。6.4行政執法審查決定環節應記錄下列內容：——行政執法人員的處理建議以及相關事實、證據、自由裁量等情況；——執法承辦機構擬作出決定情況；——案件審核、法制審核情況；——集體討論情況；——機關負責人審批決定；——應記錄的其他內容。4DB1306/T236—20236.5行政執法送達執行環節應記錄下列內容：——送達情況；——當事人履行行政執法決定情況；——行政強制執行情況；——沒收財物處理情況；——應記錄的其他內容。7歸檔與使用7.1市場監管所應明確至少一名工作人員負責行政執法全過程記錄資料的歸檔保存、使用管理以及音像記錄設備的存放、維護、保養、登記。7.2行政執法全過程記錄資料涉及國家秘密、商業秘密和個人隱私的，按照有關法律、法規、規章的規定進行管理。7.3執法人員應在執法結束后二十四小時內將音像記錄信息儲存至行政執法信息系統或指定的存儲設備，不得私自保管或者擅自交給他人保管，不得泄露音像記錄信息。7.4執法人員在行政執法行為終結之日起三十日內，應將行政執法全過程記錄資料按照DB1306/T205的規定立卷、歸檔。7.5作為證據使用的錄音、錄像，應制作光盤歸檔保存，并注明記錄的事項、時間、地點、方式和行政執法人員等信息。7.6市場監管所和執法人員不得擅自毀損、刪除、修改行政執法全過程記錄資料。5DB1306/T236—2023參考