風險和機遇評估分析表,,,,,,,,,,,,

類別：■質量□環(huán)境■過程,,,,,,,,,,,,

"序

號","風險和機遇來源

(內部/外部)",,風險和機遇內容,風險分析,,,,,管理措施,責任部門/人,"實施時間

(開始--完成)",評價措施有效性

,,,,"嚴重

程度","發(fā)生

概率","可探

測性",RPN,"風險

級別",,,,

1,COP1,市場營銷,"1.對市場需要產品的發(fā)展趨勢判斷失誤；

2.參與評審新產品新市場相關信息不夠。",4,1,3,12,"一般

風險","1.對市場需求產品的發(fā)展趨勢分析應該經過反復論證；

2.參與評審新產品新市場時應收集相關信息。

相關文件：OP-2029產品開發(fā)控制程序","業(yè)務管理部

產發(fā)部",2017.3.5,有效

1,COP2,報價及項目確定,"

1.新產品報價和項目確立過程的市場調查判斷失誤

2.提供成本和利潤指標信息不夠。",4,1,3,12,"一般

風險","1.業(yè)務管理部負責新產品報價和項目確立過程的市場調查、內部溝通、信息提交、信息反饋、相關商務洽談和市場風險評估等工作；

2.產發(fā)部負責提供成本和利潤指標信息；

3.總經理負責對可行性評審報告的審批。

相關文件：OP-2029產品開發(fā)控制程序","業(yè)務管理部

產發(fā)部",2017.3.5,有效

1,COP3,訂單管理,"1.客戶要求識別不完整；

2.未能確保能夠滿足客戶要求就簽署合同。",4,1,3,12,"一般

風險","1.對客戶的要求實施監(jiān)視和測量；

2.在確定與客戶簽署合同前落實合同評審事宜。

相關文件：OP-2017合同管理與訂單評審程序",業(yè)務管理部,2017.3.5,有效

2,COP4,過程設計與開發(fā),"1.制作的樣品未能迎合客戶的需求；

2.產品打樣周期長，跟不上市場變化。",4,2,3,24,"高風

險","1.新產品開發(fā)立項時反復論證市場需求；

2.研發(fā)產品時盡量選擇可重復利用的材料制成產品；

3.加大設計開發(fā)的資源投入，盡可能縮短產品研發(fā)周期。

相關文件：OP-2029產品開發(fā)控制程序",產發(fā)部,2017.3.5,有效

3,COP5,產品制造,"1.生產不能準時完成計劃；

2.不良率過高；

3.效率太低；

4.產品標識不清、混料。",7,2,2,28,"高風

險","1.生產計劃控制；

2.過程能力提前策劃；

3.不良率前期策劃；

4.標識管理要求。

相關文件：OP-2026生產過程控制程序

OP-2027產品標示與追溯控制程序

OP-2016倉儲運作控制程序",生產部,2017.3.5,有效

4,COP6,產品交付,"1.不能按時交付；

2.交付的產品不符合客戶的要求。",5,2,2,20,"高風

險","1.生產計劃管制；

2.生產過程的品質控制；

3.成品的品質檢驗；

4.出貨前的品質檢驗。

相關文件：OP-2026生產過程控制程序

OP-2012產品檢驗控制程序

OP-2013不合格品控制程序",企劃部,2017.3.5,有效

5,COP7,顧客反饋處理,1.顧客投訴未能有效解決。,7,3,2,42,"高風

險","1.對所接到的客戶投訴登記匯總，安排專人負責處理并及時回復客戶。客訴處理一律以8D報告格式存檔；

相關文件：OP-2009客戶投訴處理程序","業(yè)務管理部

品質保證部",2017.3.5,有效

6,COP8,生產計劃,計劃制定不合理，導致無法按時完成計劃任務，從面延誤產品交付。,5,2,3,30,"高風

險","1.合理計算公司的實際產能；

2.依據產品特點和本公司的實際產能合理安排生產計劃；

3.安排跟單員全程跟進生產計劃的實現(xiàn)過程。

相關文件：OP-2025生產計劃控制程序",企劃部,2017.3.5,有效

7,MP1,領導作用,"1.領導對管理體系不重視，沒有履行足夠的承諾；

2.未能配置足夠的資源。",4,1,3,12,"一般

風險","1.在管理體系中重點體現(xiàn)總經理的作用，確保總經理能夠履行承諾；

2.通過對體系的監(jiān)視和測量，配置足夠的資源。

相關文件：OM-1001管理手冊",總經理,2017.3.5,有效

8,MP2,策劃,"1.策劃質量管理體系時，遺漏了的要求；

2.策劃的控制措施不能滿足質量管理體系各項要求的控制。",5,2,3,30,"高風

險","1.策劃質量管理體系時，應識別產品要滿足的所有要求，包括客戶提出的、隱含的、以及法律法規(guī)或行業(yè)特定的要求。

2.各項要求的控制措施要經過不斷的討論、改進，最終確定，以確保控制措施的有效性。

3.策劃各過程的控制要求必須依照PDCA過程發(fā)展。","管理代表

各部門",2017.3.5,有效

9,MP3,分析和評價,1.數(shù)據信息不準確，導致分析的結論不合理。,5,2,3,30,"高風

險","1.要求用于數(shù)據分析的數(shù)據必須保持準確；

2.公司品質部負責對數(shù)據的真實性實施監(jiān)督和驗證。

相關文件：OP-2008目標指標及管理方案控制程序",各部門,2017.3.5,有效

10,MP4,內部審核,"1.審核人員業(yè)務技能不熟悉，導致審核浮于表面；

2.審核發(fā)現(xiàn)的不符合項目未能及時改善和跟進，導致問題長期存在。",5,2,3,30,"高風

險","1.對內審員實施培訓，經考核合格后獲取內審證書。安排內審員時必須是獲得內審員資格證書的人員。

2.對內審開出的不符合項目，責任部門必須落實改善對策，審核員持續(xù)跟進，直至不符合項目關閉。

相關文件：OP-2004內審控制程序

OP-2007糾正預防措施

OP-2013不合格品控制程序",各部門,2017.3.5,有效

11,MP5,管理評審,"1.輸入項目不全；

2.輸出項目未能有效落實。",6,2,3,36,"高風

險","1.管理評審計劃要反復確認，將每一項輸入落實到責任部門；

2.總經理確保每一項輸入均得到評審；

3.輸出項目需要執(zhí)行“誰去做？”“怎么做？”“什么時候完成？”，以確保管理評審的輸出得到有效落實；

4.每年的管理評審務必評審上年度輸出的執(zhí)行情況。

相關文件：OP-2003管理評審控制程序","總經理

各部門",2017.3.5,有效

12,MP6,改進,"1.不合格識別不充分；

2.改善意識不到位；

3.人員不具備改善的能力。",5,2,2,20,"高風

險","1.明確不合格的范圍；

2.意識培訓；

3.明確改善的流程和方法，并在組織內實施培訓。

相關文件：OP-2007糾正預防措施

OP-2013不合格品控制程序",各部門,2017.3.5,有效

13,MP7,經營計劃管理,1.和競爭對手相比的優(yōu)劣勢分析失誤，導致業(yè)務萎縮。,4,1,3,12,"一般

風險","1.對競爭對手的調查分析應嚴謹細致；

2.加強公司內部的研發(fā)能力和技術積累，隨時保持在行業(yè)頂尖水準。

相關文件：OP-2038經營計劃控制程序","管理代表

總經理

業(yè)務管理部",2017.3.5,有效

14,MP8,組織環(huán)境及相關方管理過程,"1.組織環(huán)境識別不齊全；

2.相關方要求識別不完整。",5,2,3,30,"高風

險","1.定期進行監(jiān)視和評審；

2.采取以對策。

相關文件：/","管理代表

總經理",2017.3.5,有效

15,MP9,應對風險和機遇過程,"1.風險識別不齊全；

2.風險沒有制訂相應的措施；

3.措施沒有得到有效的實施。",4,3,3,36,"高風

險","1.制訂風險對策。

相關文件：

OP-2035風險和機遇的應對控制程序",各部門,2017.3.5,有效

16,MP10,信息交流,"1.交流的對象不明確；

2.交流的方法不當；

3.交流未能保證最終結果。",3,2,2,12,"一般

風險","1.建立有效的信息交流機制，以確保交流能夠順暢；

2.配置適宜的信息交流設施，例如：網絡、電話、傳真等。

3.必要的信息在交流過程中做好記錄并跟進交流結果。

相關文件：OP-2006溝通控制程序","人力資源部

各部門",2017.3.5,有效

17,SP1,基礎設施管理,"1.基礎設施配置不足；

2.基礎設施能力不足；

3.基礎設施經常損壞，影響生產進度。",6,4,3,72,"高風

險","1.基礎設施的保養(yǎng)及備件儲備；

2.建立完整的基礎設施設備故障應急預案，以確保生產過程的持續(xù)流暢。

相關文件：OP-2028生產設備控制程序",各生產部,2017.3.5,有效

18,SP2,監(jiān)視和測量資源管理,1.儀器精度不夠，導致檢測結果不正確。,6,2,3,36,"高風

險","1.建立儀器清單，并制訂每年度的校準計劃，按計劃時間對儀器實施校準。

2.使用的儀器必須持有校準報告和張貼校準合格證。

相關文件：OP-2015測量、檢驗與監(jiān)視設備控制程序",品質保證部,2017.3.5,有效

19,SP3,人力資源管理,"1.人員不足；

2.能力不足；

3.溝通不暢。",5,4,2,40,"高風

險","1.采取的適當措施可包括對在職人員進行培訓、輔導或重新分配工作，或者招聘具備能力的人員等。

相關文件：OP-2005人力資源控制程序","人力資源部

",2017.3.5,有效

20,SP4,文件記錄管理,"1.需要遵守的外來文件識別不全，導致出現(xiàn)不符合要求的情況；

2.失效文件投入使用，導致引發(fā)不良后果。",6,2,3,36,"高風

險","1.建立外來文件清單，將需要使用的外來文件予以規(guī)范管理；

2.失效文件及時回收銷毀，如需留檔必須加蓋“失效文件，僅供參考”字樣印章，以對失效文件進行區(qū)分；

相關文件：OP-2001文件控制程序

OP-2002記錄控制程序",文控中心,2017.3.5,有效

21,SP5,采購控制,"1.供應商不配合；

2.采購物料不符合要求；

3.交貨不及時；

4.價格成本高。",6,4,2,48,"高風

險","1.供應商定期評審；

2.開發(fā)建立備用供應商；

3.價格成本核算，與供方共贏；

4.供應商定期整改。

相關文件：OP-2022采購控制程序

OP-2023供應商管理控制程序",采購部,2017.3.5,有效

22,SP6,生產設備管理,"1.設備產能不足；

2.設備能力不足；

3.設備經常損壞，影響生產進度。",6,4,3,72,"高風

險","1.設備的保養(yǎng)及備件儲備；

2.建立完整的設備故障應急預案，以確保生產過程的持續(xù)流暢。

相關文件：OP-2028生產設備控制程序",各生產部,2017.3.5,有效

23,SP7,工裝管理,"1.模、治具產能不足；

2.模、治具能力不足；

3.模、治具經常損壞，影響生產進度。",6,4,3,72,"高風

險","1.模、治具的保養(yǎng)及備件儲備；

2.建立完整的模、治具故障應急預案，以確保生產過程的持續(xù)流暢。

相關文件：模治具的管理控制程序",各生產部,2017.3.5,有效

24,SP8,產品防護,"1.物品放置環(huán)境不符合要求，導致影響其質量；

2.標識不清楚，導致用錯材料。",5,2,3,30,"高風

險","1.運行環(huán)境的先期策劃及定期更新；

2.庫存物資每一項都做好標識。

相關文件：OP-2027產品標示與追溯控制程序

OP-2016倉儲運作控制程序",企劃部（倉庫）,2017.3.5,有效

25,SP9,產品和服務放行,"1.原材料批量不良未檢出；

2.不良品流出到客戶；

3.不良品未及時標識和控制。",8,2,2,32,"高風

險","1.制訂抽樣計劃；

2.設置待檢區(qū)域；

3.建立檢驗合格與不合格標識；

4.對不符合報告設立關閉期限。

相關文件：OP-2012產品檢驗控制程序

OP-2013不合格品控制程序",品質保證部,2017.3.5,有效

26,SP10,不合格品控制,"1.標識不清楚，導致非預期的應用；

2.未及時有效的采取改善對策，導致不合格品的持續(xù)產生。",6,2,2,24,"高風

險","1.所有出現(xiàn)的不合格品需要及時張貼紅色“不合格品”標示，以避免投入使用；

2.出現(xiàn)不合格品后，應及時分析原因，采取對策，以確保不再產生不合格品。

相關文件：OP-2013不合格品控制程序

OP-2007糾正預防措施控制程序","品質保證部

各生產部",2017.3.5,有效

27,SP11,客戶滿意度測量,1.顧客滿意度低，導致顧客丟失。,7,3,2,42,"高風

險","1.確保產品質量和交期，與客戶保持積極溝通，以確保客戶的滿意度，從而穩(wěn)定客戶。

相關文件：OP-2011客戶滿意度評價控制程序","業(yè)務管理部

品質保證部",2017.3.5,有效

28,SP12,知識產權管理,1.組織知識不足，對產品及過程設計不足。,6,4,3,72,"高風

險","1.可利用的知識的前期準備。

相關文件：無",人力資源部,2017.3.5,有效

29,SP13,工程變更管理,"1.工程變更未能及時通知到相關部門；

2.工程變更驗證不充分，導致變更后出現(xiàn)不符合。",5,2,3,30,"高風

險","1.所有工程變更需要及時下發(fā)《工程變更通知單》至相關部門；

2.所有變更需要驗證。

相關文件：OP-2021工程變更控制程序","產發(fā)部

品質保證部",2017.3.5,有效

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