《地質勘查單位質量管理規范》講義

（DZ/T0251-2012）

郭春穎（guo918918@163.com)2014年11月1日2023/8/312（DZ/T0251-2012）《地質勘查單位質量管理

規范》特點

《規范》的基本思想與ISO9000系列標準保持一致，但又不同于ISO9000系列標準，是ISO9000系列標準的行業化、專業化的體現，是以ISO9000標準為理論依據，緊密結合地質勘查行業法律、法規要求和地質勘查行業的傳統工作流程特點編制的；地質勘查單位實施《規范》不會與原來貫徹實施ISO9000相排斥，可以有效解決地質勘查單位認證過程中的兩張皮現象；《規范》不會給地勘單位增加負擔，所有地勘單位可以按照《規范》要求完善和健全單位已有的質量管理體系，避免生搬硬套9000標準，使制定的方針、目標、管理制度更貼近地質勘查的行業特點和實際，不要求單位另搞一個質量管理體系。

2規范性引用文件3術語和定義4質量管理體系基本要求5組織機構和職責6人力資源管理7基礎設施管理8工作環境管理9立項、投標及合同管理10實物采購管理11外包管理12項目實施過程的質量管理13項目質量檢查與驗收14質量管理體系的改進與創新1范圍

2023/8/314

1范圍本標準規定了地質勘查單位質量管理的組織機構設置和職責、資源配置和管理、立項及合同管理、采購管理、項目實施過程管理、質量管理活動的檢查、評價與改進等方面的基本要求。本標準適用于地質勘查單位從事地質勘查工作的質量管理活動，其他類似單位可參照執行。2023/8/3152規范性引用文件

下列文件對本標準的應用是必不可少的。凡，是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本標準。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有修改單）適用于本標準GB/T19000-2008質量管理體系基礎和術語。GB/T19001-2008質量管理體系要求《地質勘查單位質量管理規范》講義項目管理和質量管理2023/8/3161.

GenerationProjectManagement

2.

Generation

ProgramManagement3.

Generation

PortfolioManagement4.

Generation

ChangeManagement管好一個項目的質量管好一個項目群的質量管好一個企業多個項目的質量在不斷的變化中管理質量2023/8/3173術語和定義

3.1質量

quality一組固有特性滿足要求的程度。地質勘查項目設計或成果報告的質量通常采用不合格、合格、良好、優秀等四個等級評述。3.2地質勘查單位

geologicalexplorationorganization

指依法取得地質勘查資質證書從事地質勘查活動的單位。2023/8/318

3術語和定義

3.3地質勘查活動

geologicalexploration指地質勘查工作行為。分為地質調查、礦產勘查及專業勘查技術服務工作三大類。地質調查：包括區域地質調查、海洋地質調查、水文地質工程地質環境地質調查。礦產勘查：包括石油天然氣礦產勘查、固體礦產勘查、液體礦產勘查（不含石油）、氣體礦產勘查（不含天然氣）。專業勘查技術服務：包括地球物理勘查、地球化學勘查、航空地質調查、遙感地質調查、地質鉆（坑）探、地質實驗測試。2023/8/3193術語和定義3.4地質勘查項目

geologicalexplorationproject以工作地區或客觀地質體為研究對象，獨立編制地質勘查設計，進行地質調查、礦產勘查及專業勘查技術服務作業，完成既定的地質勘查任務并提交地質勘查成果的工作.3.5地質勘查項目設計

geologicalexplorationprojectdesign地質勘查成果實現過程的策劃結果。地質勘查項目（含專項）設計分為總體設計和年度（或階段）設計。2023/8/3110

3術語和定義3.6地質勘查成果

geologicalexplorationresult

地質勘查活動的結果。包括地質勘查活動中形成的地質勘查數據、圖件、報告等。3.7顧客

customer接收地質勘查成果的單位或個人，一般指地質勘查項目任務下達單位、委托單位（或個人）或招標單位。在某種特定條件下，如追蹤顧客滿意程度時，也指地質勘查成果使用單位或公眾。2023/8/31113術語和定義3.8顧客財產

customerproperty指供給地質勘查單位使用、構成產品的一部分、并由地質勘查單位保管的顧客提供的資料、樣品、設備儀器、軟件等。3.9外包contract指地質勘查單位將自身承擔的地質勘查項目中專業勘查技術服務工作的部分或全部交給具有相應地質勘查資質的單位承擔。2023/8/31133術語和定義3.12供方supplier物資、設備及技術資料、數據的供應商。2023/8/31143術語和定義3.13質量管理活動qualitymanagementaction為完成質量管理要求而實施的行動。2023/8/3115

3術語和定義3.14質量管理制度qualitymanagementstatute

按某些質量管理要求建立、適用于一定范圍的質量管理活動要求。質量管理制度應規定質量管理活動的步驟、方法、職責。質量管理制度一般應形成文件。需要時，質量管理制度可由更加詳細的文件要求予以支持。2023/8/31163.15質量信息qualityinformation反映質量和質量活動過程的記錄。2023/8/31173.16質量管理改進qualitymanagementimprovement在原有質量管理基礎上，為提高地質勘查工作質量和質量管理效率，降低質量管理成本而實施的質量管理制度、活動和方法的改進。2023/8/31184質量管理基本要求

主要內容4.1一般規定4.2質量方針和目標4.3質量管理體系的策劃和建立4.4質量管理體系的實施和改進4.5文件要求4.6記錄管理

本章涉及ISO9001標準條款主要為4.1總要求、4.2文件要求、5.3質量方針、5.4策劃、5.6管理評審、6.1資源提供等。

2023/8/31194質量管理基本要求

4.1一般規定4.1.1地質勘查單位應結合自身特點和質量管理需要，依據GB/T19001-2008標準要求建立質量管理體系。具有地質實驗測試資質的單位除遵循GB/T19001-2008標準要求外，還應按《實驗室資質認定評審準則》要求建立質量管理體系。已建立質量管理體系的單位，應按照本規范要求，完善原有的質量管理體系。4.1.2地質勘查單位應遵循持續改進的原則，通過質量管理活動的策劃，明確其目的、職責、程序和方法。按照策劃的結果實施質量管理活動，并提供必要的資源。4.1.3地質勘查單位應檢查、分析和改進質量管理活動的過程和結果，確定質量管理活動的有效性，明確改進的目標，通過改進質量管理活動提高單位的質量管理水平。4.1.4地質勘查單位對與地質勘查活動有關的所有外包過程，應進行質量監控。2023/8/31204質量管理基本要求理解要點：本節是對地質勘查單位建立質量管理體系的總體要求，涉及GB/T19001-2008標準條款4.1。4質量管理基本要求

4.2質量方針和質量目標4.2.1質量方針地質勘查單位應制定質量方針，質量方針應與本單位的經營管理方針相適應，體現本單位質量管理的宗旨和方向，包括遵守法律、法規，滿足任務書/合同約定的質量要求；追求質量管理改進、提高質量管理水平，增強顧客滿意程度的承諾。質量方針的內涵應清晰明確，易于理解。質量方針應為制定質量目標提供框架和基礎，便于質量目標的分解和落實。質量方針須經本單位最高管理者批準后生效。質量方針批準后應在單位內部宣傳貫徹，確保全體員工執行質量方針應根據本單位的地質勘查資質類別和資質等級、專業技術能力、質量管理狀況、市場環境變化等情況定期進行評審和修訂，以確保質量方針的持續適宜性。2023/8/31224質量管理基本要求4.2.1質量方針條文理解本條文是對質量方針制定、內容、評審、修訂方面的要求，明確了與單位總體方針之間關系的要求，本條文涉及的GB/T19001-2008標準條款為5.32023/8/3123質量方針與單位的戰略相適合；提供制定和評審質量目標的方向；經過溝通；得到評審。

4質量管理基本要求4.2.2質量目標地質勘查單位應根據質量方針制定質量目標，明確質量管理和勘查質量應達到的水平，質量目標應與質量方針保持一致。地質勘查單位應建立質量目標體系，即單位設立質量總目標、相關職能部門設立質量分目標、作業組設立具體質量目標。質量目標應包括滿足地質勘查成果要求所需的內容，并應和其他管理目標相協調。質量目標可以長期目標、階段性目標、年度目標等形式確定，地質勘查單位最高管理者應采取措施，確保質量目標的分解和落實，適時進行考核評審并作必要的修訂。質量目標考核結果應作為質量改進的依據。4質量管理基本要求質量目標應可測量，特別在作業層次上應盡可能量化。地質勘查項目的質量目標應體現地質勘查成果的質量等級、可靠性、安全性、可實施性、經濟性和時間性。質量目標通常可從以下幾個方面考慮確定：a）工作質量考核、野外資料驗收的合格率、優良率；b）地質勘查成果的合格率、優良率；c）顧客滿意度；d）人才培養和培訓目標；e）設備儀器完好率；f）每年創各級別獎項數量；g）地質勘查單位認為需要確定的目標。2023/8/31264.2.2質量目標條文理解本條文涉及的GB/T19001-2008標準條款為5.4.1質量目標是在質量方面所追求的目標,地勘單位應密切結合本單位的專業特點制定出符合本單位實際的質量目標,應與其他管理目標相協調.質量目標的制定要考慮本單位目前的質量水平、同行業的質量水平,是通過努力可以實現的目標.4質量管理基本要求4.3質量管理體系的策劃和建立4.3.1最高管理者應對質量管理體系進行策劃。策劃的內容包括：a）確定質量管理活動、相互關系及活動順序；b）設置質量管理組織機構、分配職責和權限；c）建立和完善質量管理制度；d）配置質量管理所需的資源。本條文涉及的GB/T19001-2008標準條款有4.1、4.2.1、4.2.2、5.4.1、6.1等。4質量管理基本要求4.3.2地質勘查單位應根據質量管理體系的范圍確定質量管理內容。地質勘查單位質量管理內容一般包括：a）質量方針和質量目標管理；b）組織機構設置和職責分配；c）人力資源管理；d）基礎設施管理；e）工作環境管理；f）立項、投標及合同管理；g）實物采購管理；h）外包管理；i）項目施工過程質量管理；j）質量檢查與驗收；k）質量管理活動的評價與改進。

4質量管理基本要求4.3.3地質勘查單位應建立文件化的質量管理體系。質量管理體系文件應包括：a）質量方針和質量目標；b）質量手冊和程序文件；c）作業文件（含各項管理制度、外來文件等）；d）技術管理、質量管理的各項記錄。4.3.1-4.3.3條文理解1、4.3.1條明確了地質勘查單位質量管理體系策劃工作應由最高管理者負責，策劃內容包括：1活動、組織架構、管理制度、資源2、4.3.2條明確了12條質量管理內容，上述內容與《規范》各章保持一致。3、4.3.3條明確了質量管理體系文件的組成：1方針、目標、2質量手冊和程序文件3作業文件4技術管理、質量管理的各項記錄。4質量管理基本要求4.4質量管理體系的實施和改進4.4.1地質勘查單位應確定和配備質量管理體系運行所需的人員、設備儀器、資金、信息等資源。4.4.2地質勘查單位應建立質量管理監督檢查和考核機制，確保質量管理制度有效運行。對所有質量管理活動，應采取適當的方式進行監督檢查，明確監督檢查的職責、依據和方法，對其結果進行分析；根據分析結果明確改進目標，采取適當的改進措施，提高質量管理活動的有效性。4質量管理基本要求4.4條文理解

1、本節是《規范》對地質勘查單位質量管理體系運行和改進的總要求，涉及GB/T19001-2008標準的條款為4.1，5.6.1，6.1，8.1等。

2、質量管理體系運行的基礎條件是資源的配備，地質勘查單位勘查技術人員和勘查設備、儀器要求的配置應符合《地質勘查資質分類分級標準》（國土資發[2008]137號）的要求。

3、質量管理體系實施的目的是提高質量管理活動的有效性，質量管理體系有效性是指通過完成質量管理體系所需要的過程（或活動）而達到質量方針、目標等要求的程度。4質量管理基本要求4.5文件管理4.5.1地質勘查單位應建立并實施文件管理制度，明確文件管理的范圍、職責、程序和方法。4.5.2文件管理的范圍應包括與本單位質量管理活動和專業相關的法律、法規、標準、規范、要求、合同、質量手冊、程序文件和作業文件等。4.5.3地質勘查單位的文件管理應符合下列規定：a）文件在發布之前經過批準；b）根據管理的需要對文件的適用性進行評審，必要時進行修改并重新批準發布；c）明確并及時獲得質量管理活動適用的法律、法規、標準規范和其他要求；d）及時獲取所需文件的適用版本，電子版文件應做好備份和保護工作；e）文件內容清晰明確；f）確保各崗位員工明確其工作所依據的文件；g）及時將作廢文件撤出使用場所或加以明顯標識。

4質量管理基本要求

4.5條文理解

1、地質勘查單位應建立并實施文件管理制度，明確文件管理的范圍、職責、程序和方法。

2、該條款內容及GB/T19001-2008標準4.2.3條款要求基本一致。

4質量管理基本要求4.6記錄管理4.6.1地質勘查單位應建立并實施記錄管理制度，明確記錄的填寫、標識、收集、保管、檢索、保存期限和處置等要求。4.6.2記錄是特殊形式的文件，可以以多種媒介形式出現；應確定記錄管理的范圍和類別，應在有關文件中明確各崗位的質量活動應形成的記錄的內容和形式；記錄應便于查找和檢索，應明確記錄的歸檔范圍、貯存條件和保存期限；要求記錄的形成應與質量活動同步。4.6.3地質勘查單位應按照《地質資料管理條例》的有關要求建立相應的資料（或技術檔案）管理制度，對技術性的質量記錄管理，按相應的資料管理制度執行。4.6記錄管理條文理解1、4.6.1地質勘查單位應建立并實施記錄管理制度，明確記錄的填寫、標識、收集、保管、檢索、保存期限和處置等要求。2、該條款內容及GB/T19001-2008標準4.2.3條款要求基本一致。3、技術檔案管理按照《地質資料管理條例》（中華人民共和國國務院令第349號）執行。5組織機構和職責

5.1一般規定地質勘查單位應確定適合單位自身特點的組織機構，合理設置管理層次和職能部門，明確規定相應的職責權限并形成文件，確保各項管理活動高效有序.5.2組織機構地質勘查單位應根據質量管理的需要，明確管理層次，在單位內部設置專職或兼職的部門和崗位，負責質量管理的協調和日常管理工作。設置專職或兼職的部門或崗位應符合《地質勘查資質分類分級標準》的有關要求。5組織機構和職責5.3職責和權限5.3.1最高管理者的職責和權限5.3.1地質勘查單位的最高管理者在確定質量管理方面的職責和權限時，應以貫徹質量方針、實現質量目標、不斷增強顧客和社會滿意程度為目的。其職責和權限包括：a）組織制定質量方針和目標；b）建立質量管理的組織機構；c）培養和提高員工的質量意識；d）建立質量管理體系并確保其有效實施；e）確定和配備質量管理所需要的資源；f）評價和改進質量管理體系。

5組織機構和職責5.3.2地質勘查單位應規定專職質量管理部門和崗位的職責和權限，形成文件并傳遞到各管理層次。5.3.3地質勘查單位應規定其他相關職能部門和崗位的質量管理職責和權限，形成文件傳遞到管理各層次。5.3.4地質勘查單位應以文件的形式公布組織機構的變化和職責的調整，并對相關的文件進行更改。5組織機構和職責5條文理解1、該條款內容涉及GB/T19001-2008標準5.1、5.5.1、5.5.2、5.5.3條款要求基本一致。2、地質勘查單位設立的組織機構應根據單位的規模、專業特點合理劃分管理層次，保證各項管理活動高效有序、機構設置應符合《地質勘查資質分類分級標準》的有關要求。3、5.3.1-5.3.3分別針對最高管理者、專職質量管理部門和崗位、相關職能部門和崗位的職責權限要求形成文件并予以傳遞。4、5.3.4要求如果單位組織機構和權限出現調整，相關文件也應進行更改。2023/8/31405組織機構和職責-注意問題

不同層次管理者的職責和權限沒有權力還要承擔責任有權力但不需要承擔責任權力責任6人力資源管理

6.1一般規定6.1.1地質勘查單位應建立并實施人力資源管理制度，包括人力資源的配置、培訓、考核、獎懲等。人力資源管理應滿足質量管理需要。6.1.2地質勘查單位應充分考慮質量管理長遠目標，制定人力資源發展規劃。6人力資源管理6.2人力資源配置6.2.1地質勘查單位應合理配置人力資源，以滿足地質勘查資質類別和資質等級以及所從事的地質勘查活動要求的從業人員數量、專業和能力。6.2.2地質勘查單位應以文件的形式確定各崗位任職條件，包括：a）專業技能；b）所接受的培訓及所取得的崗位資格；c）能力與意識；d）工作經歷與經驗；e）其他附加要求。6.2.3地質勘查單位應按照崗位任職條件，采用招聘、調崗、培訓等措施，配置相應的人員。6人力資源管理6.3培訓6.3.1培訓是地質勘查單位提升員工能力、意識、素質的重要途徑，是獲得必要能力的一種重要手段。應識別培訓需求，根據需要制定培訓計劃，對培訓對象、內容、形式及時間作出安排，并組織實施。6.3.2地質勘查單位對員工的培訓應包括：a）質量意識、質量方針和質量目標；b）相關的法律法規和標準規范；c）質量管理制度；d）技術培訓和繼續教育等。6.3.3地質勘查單位應對培訓的效果進行評價，以確定是否達到了培訓目標；應建立培訓記錄，記載教育、培訓、技能、經歷、評價等情況。6人力資源管理6.4人力資源調配地質勘查單位對采用培訓的方式仍不能滿足某些崗位的能力要求、或人力資源不足時，可通過招聘、外聘或內部人員調劑等措施，確保人力資源滿足崗位能力要求。

6人力資源管理6條文理解1、該條款內容涉及GB/T19001-2008標準6.2條款要求基本一致。2、6.1條款是對人力資源的總體要求，提出地質勘查單位應建立并實施人力資源管理制度的要求。3、6.2條款提出地質勘查單位人力資源的配置應滿足地質勘查資質類別和資質等級以及所從事的地質勘查活動要求的從業人員數量、專業和能力的要求。4、6.3條款提出了培訓的有關要求，重點是評價培訓的有效性。培訓的結果應形成相應的記錄。5、6.4條款人力資源調配方式：招聘、外聘或內部人員調劑。7基礎設施管理

7.1一般規定7.1.1地質勘查單位應建立并實施基礎設施管理制度。對基礎設施的配置、設備儀器的使用、維護、校驗等做出規定，明確各層次及有關崗位在基礎設施管理中的職責。7.1.2地質勘查單位應按照自身規模、地質勘查資質類別和資質等級及所從事的地質勘查活動業務范圍等要求，配置和管理基礎設施。7.1.3基礎設施分為自有設施和租賃設施。租賃設施的管理與自有設施的管理要求相同。7基礎設施管理7.2基礎設施配置地質勘查單位應根據地質勘查專業和生產過程特點，配置基礎設施。基礎設施包括：a)固定的工作場所。包括辦公室、資料室（或技術檔案室）、實驗室、庫房（含實物資料庫）和野外工作設施等；b)勘查設備儀器和軟件。包括填圖設備、物探設備、化探設備、遙感設備、鉆探設備、坑探設備、實驗測試設備、海洋勘查船、航空調查飛機、取樣設備、定位儀器、測繪設備、計算機臺站等及數字處理軟件；c)支持性服務。包括必要的信息系統、通信、運輸和印制等服務設施，以及安全設施、保密設施、應對惡劣自然條件或突發事件的援救預案等。7基礎設施管理7.3勘查設備儀器的校驗地質勘查單位應建立勘查設備儀器校驗制度，對勘查設備、儀器的校驗實施控制。內容包括：a)使用前對設備儀器的檢定或校準；b)有規定必送檢定機構檢定的勘查設備儀器，按檢定周期檢定或校準；c)未規定必送檢定機構檢定的勘查設備儀器，按自檢規程檢定或校準；d)發現勘查設備儀器失準時，檢查和確認該勘查設備、儀器以往測量數據的有效性，采取適當措施；e)勘查設備儀器上使用的軟件，在使用前確認；f)勘查設備儀器檢定或校準記錄。7基礎設施管理7.4勘查設備儀器的使用與維護7.4.1地質勘查單位應建立和完善勘查設備、儀器管理規章制度，明確設備的使用者和管理者的職責權限和管理要求。7.4.2勘查設備、儀器的操作應符合相關規范、規程的要求，在使用前和使用中應按有關規定進行維護、保養，確保其處于良好運行狀態。7.5租賃、借用其他單位的設備儀器、資料和工具，應確保做到使用前檢查，使用中維護和使用后驗證，以保持所用設備完好。7基礎設施管理7基礎設施管理條文理解1、該條款內容涉及GB/T19001-2008標準的條款主要有6.3、7.4、7.1、7.5.1、7.5.2、5.5.3、7.5.4、7.5.5、7.6等。2、7.1條款為基礎設施管理的總體要求，明確了地質勘查單位應建立并實施基礎設施管理制度，對基礎設施的配置、設備儀器的使用、維護、校驗等提出規定和管理要求。勘查設備儀器的配置應符合《地質勘查資質分類分級標準》（國土資發【2008】137號）3、7.2條款規定基礎設施包括：固定的工作場所、勘查設備儀器和軟件、支持性的服務。4、7.3條款規定勘查設備儀器的效驗應符合GB/T19001-2008標準條款7.6的要求。5、7.4條款規定地質勘查單位應制定勘查設備儀器的管理規章制度，確保設備儀器處于良好的運行狀態，包括租賃的設備儀器（《地質勘查資質分類分級標準》附件2中標明了允許租賃的設備名稱）。6、必要時對租賃的或外包方使用的勘查設備儀器等進行驗證。8工作環境管理

8.1一般規定8.1.1地質勘查單位應建立和完善室內、室外環境及保密、安全管理制度，明確管理部門的職責、權限和管理方法。8.1.2地質勘查單位應提供適宜的工作環境，如溫度、濕度、衛生、通風、照明和生產安全等方面應符合規定要求。8.1.3工作環境包括室內工作環境、野外工作環境和檔案保管環境。地質勘查單位應對工作環境實施管理。8.1.4具有甲級地質勘查資質的單位還應提供符合有關規定的實物資料庫，以滿足8.1.2和8.1.3條款要求。

8工作環境管理8.2室內工作環境

地質勘查單位的辦公室、實驗室、設備儀器庫房等，應確保衛生、安全、防盜、保密，保持室內溫度、濕度適宜；室內工作環境應有相關管理部門的人員維護。8.3野外工作環境8.3.1地質勘查單位應建立野外工作安全保障制度，明確安全管理的職責、權限和管理方法。8.3.2地質勘查單位應在野外作業前，熟悉和了解環境中存在的危險因素，采取必要的措施避險，必要時應配備安全防護設備和救援設備，確保野外施工作業環境安全、適宜。2012.8.2新疆新源縣發生的泥石流災害

28人失蹤

8工作環境管理8.4地質資料保管環境地質勘查單位的地質資料保管環境應符合《地質資料管理條例》的要求，確保防火、防潮、防蛀、防盜，原始資料、成果資料和實物資料的保管環境良好。

8工作環境管理8工作環境管理條文理解1、該條款內容涉及GB/T19001-2008標準的條款主要有4.2.4、6.4、7.5.5等。2、8.1條款規定了工作環境的總體要求，明確了地質勘查單位應建立和完善室內室外環境及保密、安全管理制度。3、8.2條款明確了室內工作環境包括辦公室、實驗室、設備儀器庫房等，應有專人維護。4、8.3條款規定應建立野外工作安全保障制度，配備野外作業安全防護和救援設備，確保野外作業安全。5、8.4條款專門對地質資料保管環境作出要求。9立項、投標及合同管理

9.1一般規定9.1.1地質勘查單位應建立并實施地質勘查項目立項、投標及合同管理制度，規定各管理層次和部門在立項、投標及合同管理中的職責和權限。9.1.2地質勘查單位應通過立項、投標及合同管理活動，確保充分了解任務來源單位及相關方對地質勘查項目的要求，并有能力實現這些要求。9.1.3地質勘查單位應在投標或簽約前，對項目的立項、招標等行為的合法性進行驗證。9.1.4地質勘查單位應在簽約后，對履約情況進行監控。

9立項、投標及合同管理9.2立項、投標及簽約9.2.1地質勘查單位應在立項、投標及簽約前，明確項目的要求，包括：a)任務來源單位明示的要求；b)任務來源單位未明示，但應滿足的要求（如行業慣例要求、安全性要求等）；c)與地質勘查項目設計、施工、驗收等有關的法律、法規和標準、規程、規范要求；d)其他要求（如單位內部要求、對任務來源單位的承諾等）。9.2.2地質勘查單位應通過評審，在確認具備滿足項目要求的能力后接受委托、投標和簽約，應保存評審、投標和簽約的相關記錄。9立項、投標及合同管理9.3合同管理9.3.1地質勘查單位應使相關部門及人員掌握合同的要求，并保存相關記錄。9.3.2地質勘查單位對項目實施過程中發生的合同變更，應經相關職能部門、任務來源等單位書面形式簽字認可，并作為合同的組成部分。地質勘查單位對合同變更信息的接收、確認和處理的職責、流程和方法應符合相關規定，與合同變更有關的文件應及時傳遞并實施。9立項、投標及合同管理9立項、投標及合同管理條文理解1、該條款內容涉及GB/T19001-2008標準的條款主要有7.2、5.2、8.2.1等。2、9.1條款明確地質勘查單位應建立并實施地質勘查項目立項、投標及合同管理制度。3、9.2條款規定在立項、投標、簽約前，明確各方對項目的要求，并對合同進行評審。4、9.3條款明確合同管理的有關要求，尤其是合同變更的傳遞。中國承建的單軌鐵路項目把麥加與米那、阿拉法特和穆茲達里法圣地連接起來。2010年朝圣活動期間輕軌首次運營，能夠運送35%參加年度穆斯林朝圣活動的沙特國民。10實物采購管理

10.1一般規定10.1.1實物采購包括地質勘查單位為完成地質勘查項目所需購買的原材料、設備儀器、數據、軟件、地質資料等，實物采購須執行單位批準的采購計劃。10.1.2地質勘查單位應建立實物采購管理制度，對實物采購過程進行管理；政府采購應按照有關規定執行；搶險救災物資采購可直接按國家、行業部門的指令實施采購。

10實物采購管理10.2供方的選擇10.2.1地質勘查單位按照管理制度中規定的標準和評價方法，根據所需采購實物的要求，經調查、評價、選擇后確定合適的供方。并保存調查、評價和選擇供方的記錄。對供方的評價內容應包括：a)經營資格和信譽；b)供貨能力；c)產品質量；d)價格；e)售后服務等。10.2.2地質勘查單位應在必要時對供方進行再評價。10實物采購管理10.2.3地質勘查單位應根據評價結果建立合格供方名錄，在合格供方名錄內實施采購，并與供方簽訂實物采購合同。通常，采購產品名稱、品種、規格、型號、數量、主要技術質量指標、包裝要求、驗收方法、交貨方式、交貨期限、交貨地點、售后培訓、服務等與質量有關的條款必須在采購合同中體現。10實物采購管理10.3采購產品的驗收地質勘查單位應按采購合同要求，對采購的產品進行驗收；必要時應到供方現場進行驗證。驗收的過程、記錄等應符合有關規定。未經驗收的產品不得用于地質勘查項目。10實物采購管理10.4采購產品的管理10.4.1地質勘查單位應在實物采購管理制度中明確對采購產品的管理要求。10.4.2地質勘查單位應按規定對采購的產品進行標識、貯存、保管、搬運和防護，發現問題及時處理。10.5顧客財產管理10.5.1地質勘查單位應按照有關規定，對顧客財產進行識別和管理。10.5.2地質勘查單位對顧客財產在驗收、使用過程中出現的問題，應做好記錄并及時向顧客報告，按照有關規定處理。10實物采購管理10實物采購管理條文理解1、該條款內容涉及GB/T19001-2008標準的條款主要有7.4、7.5.4、8.2.4等。2、10.1條款明確地質勘查單位應建立并實施實物采購管理制度，實物采購包括原材料、設備儀器、數據、軟件、地質資料等。3、10.2條款從供應方的評價和選擇兩個方面提出了管理要求。4、10.3-4條款明確采購產品的驗收和管理要求。5、10.5條款要求應按相關規定對顧客財產進行識別和管理。11外包管理

11.1一般規定11.1.1地質勘查項目不允許整體外包，只允許地質勘查項目中的專業勘查技術服務工作外包。外包方不得將外包工作轉包。11.1.2地質勘查單位應建立并實施外包管理制度，明確各管理層次和部門在外包管理活動中的職責和權限，對外包過程實施管理。11.1.3地質勘查單位應對外包的專業勘查技術服務承擔責任。

11外包管理11.2外包方的選擇11.2.1地質勘查單位應按照外包管理制度中規定的標準和評價方法，根據所需外包內容的要求，評價和選擇合適的外包方，并保存評價和選擇外包方的記錄。對外包方的評價內容包括：a)法人資格證明文件、營業執照和地質勘查資質證書；b)以往工作業績和執業信譽；c)人員和專業能力；d)設備能力；e)價格；f)質量、安全保證能力；g)交付能力和交付后的服務能力。11外包管理11.2.2地質勘查單位應在必要時對外包方進行再評價。11.2.3地質勘查單位應根據評價結果建立合格外包方名錄，在合格外包方名錄內實施外包，并與外包方簽訂外包合同或協議。外包工作內容、工作方案和技術要求，對外包方人員的資格要求，對外包方設備、管理、驗收要求以及質量管理體系要求等應在外包合同或協議內容中體現。11外包管理11.3外包過程控制11.3.1地質勘查單位應在專業勘查技術服務外包過程實施前，對從事外包的有關人員進行施工或服務要求的技術交底；審核批準外包方編制的工作設計或實施方案；確認外包方從業人員的資格與能力；驗證外包方的主要原材料、設備和設施、質量管理體系運行情況等。11.3.2地質勘查單位應按外包管理制度要求，對外包過程進行監督檢查和驗收，發現問題及時向外包方提出整改要求并跟蹤復查；對于具有特殊技術質量要求或復雜程度較高的外包服務，必要時可派出專業人員對外包服務進行現場監管。保存相關記錄。是否對所有的外包方都要進行評價？都要進行評價重要的評價內容更多重新評價（使用了N年后，評價后剔除，若需要再評價）例如：奧運會開幕式李寧3分鐘走鋼絲的表演供方：北京特種工程研究院采購信息：供方人員資格能力要求：包含了價格因素、競爭力

11外包管理11外包管理條文理解1、該條款內容涉及GB/T19001-2008標準的條款主要有7.4、8.2.4等。2、11.1條款明確地質勘查項目不允許整體外包，只允許專業勘查技術服務工作（包括：地球物理勘查、地球化學勘查、航空地質調查、遙感地質調查、地質鉆（坑）探、地質實驗測試）外包，且外包方不得將外包工作轉包。要求地質勘查單位應建立并實施外包管理制度，明確承擔外包責任等。3、11.2條款從外包方的評價和選擇兩個方面提出了管理要求。

地質實驗測試外包方的資質等級不低于本單位的資質等級，其他專業不低于一個等級。4、10.3條款明確專業勘查技術服務的控制和管理要求。12項目實施過程的質量管理

12.1一般規定12.1.1地質勘查單位應建立并實施項目質量管理制度，對項目設計、野外施工、室內資料整理、綜合研究和報告編寫等過程予以控制。12.1.2地質勘查單位應在相關管理制度中規定各管理層次在項目質量管理方面的職責和權限，明確管理活動的具體內容和方法。對項目的質量檢查應符合第13章的規定。12項目實施過程的質量管理12.2策劃12.2.1地質勘查單位在項目實施前，應按規定的職責對項目實施過程的質量管理進行策劃。內容包括：a)質量目標和要求；

b)質量管理組織和職責；c)實施管理依據的文件（包括內、外部文件）；d)人員、技術、設備等資源的需求和配置；e)各階段管理活動及評定標準；f)實施和管理應形成的記錄；g）與任務來源單位的溝通方式；h)應收集的信息及傳遞要求；i)質量管理的其他要求。12項目實施過程的質量管理12.2.2地質勘查單位應將策劃的結果形成文件并在實施前得到批準，策劃的結果應得到本單位技術主管部門的認可。12項目實施過程的質量管理12.3設計12.3.1地質勘查單位進行設計書編寫時，應明確職責，策劃并實施對項目設計的管理，并形成記錄。12.3.2地質勘查單位應根據任務來源單位要求，按地質勘查國家標準、行業標準或合同要求的有關規定編寫項目設計書。12.3.3對項目設計書應根據任務來源單位要求組織評審。評審后，地質勘查單位應按設計評審意見修改完善設計書。設計初審意見書、專家評審意見書、設計審查意見書及設計書修改說明等文件應予保留。12.3.4地質勘查單位應按任務來源單位的設計審批意見書實施項目。若出現非主觀因素導致設計無法執行時，地質勘查單位應以書面形式向任務來源單位提出變更設計要求，并履行相應的變更手續，未經批準，不得擅自變更設計。設計評審、設計驗證和設計確認的區別12項目實施過程的質量管理12.4野外施工12.4.1地質勘查項目在野外施工前，應依據項目實施過程質量管理策劃結果進行施工準備，配置和提供充分而適宜的人員、資料、設備儀器和后勤保障條件，確保野外工作按時開工。主要包括：a)組成專業結構合理的項目組，劃分組內成員職責權限，明確工作任務，進行技術交底；b)做好施工方案或工作計劃，尤其對關鍵過程和特殊過程（設計、采樣、鉆探、止水、測試）要嚴格管理，對各階段管理活動應做出安排；c)收集與工作相關的法律法規、標準規范、作業文件、管理文件和技術資料等，若現行標準規范、作業文件不能滿足項目工作需要時，編制相關工作細則；d)配備項目野外工作所需設備、儀器、物資、車輛等；e)按規定在作業前校驗生產所需測量儀器設備，確保滿足精度要求。12項目實施過程的質量管理12.4.2地質勘查項目在野外施工中，應落實作業中的質量責任制，合理安排施工進度，對施工過程進行質量控制，確保野外工作正常實施。主要包括：a)按項目設計書、標準規范、作業文件、管理文件的要求進行施工作業；b)做好項目日常工作管理（含原始資料的核對和整理、文件管理、資料管理、設備保養與維護、安全管理等）；c)執行三級質量檢查制度，開展自檢互檢和抽查，發現質量問題，及時糾正,必要時返工或補工，確保項目的施工質量。d)按要求定期編寫工作報告。12項目實施過程的質量管理12.4.3地質勘查項目在野外施工后，應依據標準規范要求，對獲取的野外原始資料、地質試驗測試結果、處理數據結果等資料進行室內綜合整理，編制相關圖、表，對室內綜合整理的控制主要包括：a)安排專人負責，并配備相關專業技術人員；b)確認原始資料質量驗收合格后，方可進行綜合整理；c)按照有關規范、規程和規定的要求進行資料綜合整理，編制綜合圖件和圖表，做到系統化、規范化；d)及時解決室內資料整理中發現的問題。12項目實施過程的質量管理12.5綜合研究和成果報告編寫地質勘查項目野外驗收通過后，應進行綜合研究和報告編寫，對此階段的質量控制包括：a)在對綜合整理的資料進行歸納、對比、分析的基礎上，開展綜合研究，總結地質規律，提升地質認識，為編制成果報告提供系統完整的地質資料；b)成果報告編寫前應對擬定的成果報告編寫提綱進行討論，確定成果報告編寫內容、附圖和附表后，按規定要求編寫成果報告。12項目實施過程的質量管理12項目實施過程的質量管理條文理解1、該條款內容涉及GB/T19001-2008標準的條款主要有5.4.1、6.3、7.1、7.3、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.6、8.2、8.3、8.4、8.5等。2、12.1條款明確地質勘查單位應建立并實施項目質量管理制度，對項目的主要工作階段：項目設計、野外施工、室內資料整理、綜合研究和報告編寫等予以控制3、12.2條款要求對每個項目實施過程進行策劃，策劃的主要內容包括9個方面，見規范。4、12.3條款明確地質勘查項目設計編寫、評審和設計變更的有關要求。5、12.4條款規定了野外施工前的施工準備、施工中的施工作業控制要求以及施工后的原始資料的檢查控制要求。6、12.5強調綜合研究和成果報告編寫質量控制要點.7.5.2生產和服務提供的確認

1）本條指特殊過程，還包括使用或交付后問題才顯現的過程的確認。

2）特殊過程的界定：對形成的產品不易或不能經濟地進行驗證的過程，稱為特殊過程。

3）過程確認的目的是證實過程實現所策劃結果的能力。

4）應對過程的確認作出安排，適用時包括：

a)規定對過程進行評審和批準（接受）的準則；

b)對使用的設備進行認可；

c)對操作人員的資格進行鑒定；

d)使用特定的方法和程序；

e)定期再確認.具有高價值和安全性至關重要的產品的過程飛行器重要件的生產過程印鈔僅在產品使用中才暴露出產品的不足的過程焊接過程噴涂過程不可重復的過程一些醫療過程、無法對產品進行驗證的過程流程性材料生產過程一些服務過程

7.5.2

生產和服務提供過程的確認

F過程確認的對象

7.5.2

生產和服務提供過程的確認

F過程確認的方法建模建立模型，通過試驗，確認適合的模型（參數、技能、設施、環境等）模擬模擬成功的過程，模擬產品的使用試用將過程結果投入試用，根據試用結果確認過程專家組評審顧客及相關方的人員參與評審13項目質量檢查與驗收

13.1一般規定13.1.1地質勘查單位應建立和實施項目質量檢查和驗收管理制度，明確各管理層次質量檢查和驗收的職責和權限，規定質量檢查和驗收活動的內容、依據、方式和方法，并按有關規定做好項目質量檢查、驗收等工作。13.1.2地質勘查單位應制定年度項目質量檢查、驗收計劃，經批準后組織實施，應保存質量檢查、驗收記錄。13項目質量檢查與驗收13.2質量檢查13.2.1地質勘查單位應在項目實施過程（含外包過程）中，依據項目管理要求和標準規范對項目階段成果和最終成果進行質量檢查，發現問題及時處置，以確保地質勘查成果滿足要求。13.2.2地質勘查單位在項目野外工作驗收前，應對提交驗收的資料進行系統全面的檢查。13.2.3地質勘查單位對質量檢查記錄的管理應符合相關規定。

13項目質量檢查與驗收13.3項目驗收13.3.1地質勘查單位應按相關管理規定要求進行項目野外驗收或室內資料驗收。13.3.2地質勘查單位應對驗收后返工、補工和資料完善情況予以控制，確認達到要求后方可開展綜合研究和編寫成果報告。13.4成果評審13.4.1地質勘查單位在成果報告編寫后按相關規定組織評審，或送交任務來源單位評審，應對成果報告的修改完善情況予以控制。13.4.2成果報告通過評審后，應按規定進行地質資料匯交、成果歸檔等工作，并做好地質勘查成果交付及交付后的技術服務等工作。13項目質量檢查與驗收13.5地質勘查項目質量問題的處置13.5.1地質勘查單位應建立地質勘查項目質量問題處置制度，規定對發現問題進行有效控制的職責權限和處置流程。13.5.2地質勘查單位應按制度要求對出現的一般質量問題進行處置，并對處置的結果進行驗證；對出現的嚴重質量問題和質量事故必須及時處理，查明原因；出現重大質量事故應及時上報相關部門。質量問題處置和質量事故處理的記錄應予保留。13項目質量檢查與驗收檢查與驗收的區別？檢查和驗收都是一項活動，都有結果，驗收一定要有結論，檢查不一定有結論。13項目質量檢查與驗收13項目質量檢查與驗收條文理解1、該條款內容涉及GB/T19001-2008標準的條款主要有8.2.3、8.2.4、8.3、8.5等。2、13.1條款明確地質勘查單位應建立和實施項目質量檢查和驗收管理制度，制定檢查驗收計劃，保存檢查驗收記錄。3、13.2條款明確質量檢查的時機、依據、記錄要求。4、13.3條款明確項目驗收包括野外驗收或室