讀書筆記模板私募基金法務實操指引01思維導圖目錄分析精彩摘錄內容摘要讀書筆記作者介紹目錄0305020406思維導圖私募基金基金私募法務主題爭議問題基金私募爭議管理人投資者義務效力合同法律責任性質本書關鍵字分析思維導圖內容摘要內容摘要本書以具體的案例為依托，從中提煉實務問題和裁判觀點，旨在系統研究私募基金爭議解決領域的現狀及問題，探析重大爭議問題的法理基礎與實踐考量，以為從事私募基金交易的當事人提供更好的糾紛解決指引，為相關從業機構優化經營、降低風險提供參考素材。本書具體內容分為七個主題：主題一“私募基金合同性質的司法認定”；主題二“私募基金募集階段的法律爭議”；主題三“管理人、托管人的義務與責任”；主題四“私募基金保底條款的效力及后果”；主題五“私募基金對外投資涉及的對賭效力及履行爭議”；主題六“私募基金對外投資涉及的名股實債爭議”；主題七“投資者退出私募基金的法律爭議”。目錄分析一本書寫作背景：我國私募基金行業的高速發展呼喚更為有效的爭議解決規則供給三本書主要內容：私募基金涉及的實務爭議二本書寫作方法：以實務案例為基礎，聚焦實務熱點、難點問題法律法規等規范性文件全稱、簡稱對照表一私募基金及私募基金合同的本質二司法實踐認定“私募基金合同”為借款合同的情形三司法實踐認定“私募基金合同”為委托理財合同的情形四司法實踐對“私募基金合同”作出其他定性的情形第一章私募基金合同性質的司法認定二司法實踐認定“私募基金合同”為借款合同的情形（一）固定收益條款的表現形式（二）投資者與管理人之間的固定收益條款對合同性質、效力的影響（三）投資者之間的固定收益條款對合同性質、效力的影響（四）其他可能影響“私募基金合同”被認定為借款合同的因素三司法實踐認定“私募基金合同”為委托理財合同的情形（一）契約型私募基金合同與委托理財合同的區別（二）司法實踐認定“私募基金合同”為委托理財合同的常見情形四司法實踐對“私募基金合同”作出其他定性的情形（一）投資者與“管理人”之間僅成立合伙關系，但不成立私募基金合同關系（二）私募基金先投資、后募資，募資行為不構成私募基金合同關系（三）投資者以簽訂基金合同的方式提供擔保一私募基金管理人未登記／私募基金未備案的法律后果三管理人違反募集階段義務的法律責任二適當性義務的實踐認定第二章私募基金募集階段的法律爭議五募集失敗的法律后果四銷售機構在募集階段的法律責任第二章私募基金募集階段的法律爭議一私募基金管理人未登記／私募基金未備案的法律后果（一）私募基金管理人未登記／私募基金未備案對基金合同效力的影響（二）私募基金管理人未登記／私募基金未備案的其他法律后果二適當性義務的實踐認定（一）注重實質審查募集機構是否履行適當性義務（二）注重審查投資者的自主決策能力，并將投資者具備自主決策能力的證明責任倒置于募集機構（三）違反或規避合格投資者規定對合同效力的影響三管理人違反募集階段義務的法律責任（一）管理人在募集階段的義務（二）管理人違反募集階段義務的責任四銷售機構在募集階段的法律責任（一）銷售機構與投資者之間的責任承擔（二）銷售機構與管理人之間的責任劃分二托管人違反義務的賠償責任一管理人違反義務的賠償責任第三章管理人、托管人的義務與責任一管理人違反義務的賠償責任（一）管理人義務概述：規范來源與義務實質（二）管理人違反義務的常見情形（三）管理人違反義務的賠償責任二托管人違反義務的賠償責任（一）托管人在私募基金中的法律地位（二）托管人違反監督義務的實務認定（三）托管人違反義務的賠償責任一私募基金保底的認定二現行有關私募基金保底條款規則的梳理三司法實踐對私募基金保底條款效力的認定四私募基金保底的法律后果第四章私募基金保底條款的效力及后果一私募基金保底的認定（一）基金損失發生后形成的金錢給付安排（二）預期收益率、業績比較基準約定三司法實踐對私募基金保底條款效力的認定（一）司法實踐認定保底有效的主要理由（二）司法實踐認定保底無效的主要理由四私募基金保底的法律后果（一）認定保底有效時的法律后果（二）認定保底無效時的法律后果一私募基金對外投資涉及的對賭協議效力爭議三私募基金對外投資涉及的投資方與股東對賭履行爭議二私募基金對外投資涉及的投資方與目標公司對賭履行爭議第五章私募基金對外投資涉及的對賭協議爭議一私募基金對外投資涉及的對賭協議效力爭議（一）目標公司為股東對賭義務提供擔保的效力（二）“抽屜協議”“凍結條款”等對賭約定的效力二私募基金對外投資涉及的投資方與目標公司對賭履行爭議（一）投資方與目標公司對賭協議履行規則的發展（二）《九民會議紀要》規則下的對賭協議簽署與履行三私募基金對外投資涉及的投資方與股東對賭履行爭議（一）目標公司凈利潤為負值時，如何計算業績補償額（二）不同業績補償形式的閾值設置（三）多個對賭義務主體之間的責任分擔（四）投資方能否同時主張現金補償和股權回購一名股實債的定義和交易結構二名股實債的性質三名股實債的效力四與名股實債有關的其他問題第六章私募基金對外投資涉及的名股實債爭議一名股實債的定義和交易結構（一）名股實債的定義（二）名股實債的交易結構二名股實債的性質（一）名股實債性質之爭的典型情形（二）司法實踐對名股實債性質的認定（三）名股實債的性質分析三名股實債的效力（一）關于名股實債的規范性文件（二）名股實債的效力分析四與名股實債有關的其他問題（一）股權收益權轉讓及回購交易的性質認定（二）名股實債的性質認定不影響仲裁條款的適用（三）法院可能按照民間借貸利率上限調整股權投資違約金（四）法院可能基于監管要求對債權投資的借貸利率進行調整（五）關于資本公積金的返還問題二司法實踐中常見的私募基金退出爭議一投資者退出私募基金主要途徑第七章投資者退出私募基金的法律爭議二司法實踐中常見的私募基金退出爭議（一）關于退出條件是否成就的相關爭議（二）關于損失賠償的相關爭議一法律二行政法規三法規性文件四部門規章五規范性文件六自律規則010302040506附錄私募投資基金重要規范性文件目錄五規范性文件（一）綜合類（二）登記備案（三）會計稅收（四）其他六自律規則（一）綜合類（二）管理人登記及資質管理（三）產品備案（四）證券、期貨公司資管業務（五）基金服務業務（六）會員管理（七）其