第十二章創新管理組織、領導與控制是保證計劃目標的實現所不可缺少的。 從某種意義上來說，它們同屬于管理的“維持職能”，其任務是保證系統按預定的方向和規則運行。但是，管理是在動態環境中生存的社會經濟系統，僅有維持是不夠的，還必須不斷調整系統活動的內容和目標，以適應環境變化的要求，這就是經常被人們忽視的管理的“創新職能” 。本章旨在分析創新與維持的關系， 它們對系統生存和發展的作用， 創新的類別、內容以及過程，以揭示創新的規律，指導創新職能的履行。第一節創新及其作用一、作為管理基本職能的創新“創新”這個名詞對管理專業的學生來說并不陌生。 當它在管理學或經濟學的教科書中出現的時候，通常與設備的更新、產品的開發或工藝的改進聯系在一起。無疑，這些技術方面的革新是創新的重要內容， 但不是全部內容。我們認為，創新首先是一種思想及在這種思想指導下的實踐，是一種原則以及在這種原則指導下的具體活動，是管理的一種基本職能。二、創新與維持的關系及其作用作為管理的基本內容，維持與創新對系統的存在都是非常重要的。 維持是保證系統活動順利進行的基本手段，也是系統中大部分管理人員，特別是中層和基層的管理人員要花大部分精力從事的工作。根據物理學的熵增原理，原來基于合理分工、職責明確而嚴密銜接起來的有序的系統結構，會隨著系統在運轉過程中各部分之間的摩擦而逐漸地從有序走向無序，最終導致有序平衡結構的解體。管理的維持職能便是要嚴格地按預定的規劃來監視和修正系統的運行，盡力避免各子系統之間的摩擦， 或減少因摩擦而產生的結構內耗， 以保持系統的有序性。沒有維持，社會經濟系統的目標就難以實現，計劃就無法落實，各成員的工作就有可能偏離計劃的要求，系統的各個要素就可能相互脫離， 各自為政，各行其是，從而整個系統就會呈現出一種混亂的狀況。所以，維持對于系統生命的延續是至關重要的。但是，僅有維持是不夠的。任何社會系統都是一個由眾多要素構成的， 與外部不斷發生物質、信息、能量交換的動態、開放的非平衡系統。而系統的外部環境是在不斷地發生變化的， 這些變化必然會對系統的活動內容、活動形式和活動要素產生不同程度的影響； 同時，系統內部的各種要素也是在不斷發生變化的。系統內部某個或某些要素在特定時期的變化必然要求或引起系統內其他要素的連鎖反應，從而對系統原有的目標、活動要素間的相互關系等產生一定的影響。 系統若不及時根據內外變化的要求， 適時進行局部或全局的調整， 則可能被變化的環境所淘汰，或為改變了的內部要素所不容。 這種為適應系統內外變化而進行的局部和全局的調整， 便是管理的創新職能。任何社會經濟系統，不論是誰創建了它，不論創建的目的是什么，一旦它開始存在，它首先必須追求的目標是維持其存在， 延續其壽命，實現其發展。但是，不論系統的主觀愿望如何，系統的壽命總是有一定期限的。我們把系統自誕生被社會承認開始到消亡被社會淘汰結束的時期稱為系統的壽命周期。一般社會經濟系統在壽命周期中要經歷孕育、 成長、成熟、蛻變以及消亡五個階段。從某種意義上來說，系統的社會存在是以社會的接受為前提的， 而社會之所以允許某個系統存在， 又是因為該系統提供了社會需要的某種貢獻； 系統要向社會提供這種貢獻，則必須首先以一定的方式從社會中取得某些資源并加以組合。 系統向社會的索取（投入資源）越是小于它向社會提供的貢獻（有效產出） ，系統能夠向社會提供的貢獻與社會需要的貢獻越是吻合，則系統的生命力就越是旺盛，其壽命周期則越可能延長。孕育、初生期的系統，限于自身的能力和社會的了解，提供社會所需要的貢獻的能力總是有限的；隨著系統的成長和成熟，它與社會的互相認識不斷加深，所能提供的貢獻與社會需要的貢獻便傾向和諧；而一旦系統不能跟上社會的變化， 其產品或服務不再被社會需要， 或內部的資源轉換功能退化，系統向社會的索取超過對社會的貢獻， 則系統會逐步地被社會所拋棄，趨向消亡。根據上面的分析，可以看出，系統的生命力取決于社會對系統貢獻的需要程度和系統本

身的貢獻能力；而系統的貢獻能力又取決于系統從社會中獲取資源的能力、 利用資源的能力以及對社會需要的認識能力。要提高系統的生命力，擴展系統的生命周期，就必須使系統提高內部的這些能力，并通過系統本身的工作，增強社會對系統貢獻的需要程度。 由于社會的需要是在不斷變化的，社會向系統供應的資源在數量和種類上也在不斷改變， 系統如果不能適應這些變化，以新的方式提供新的貢獻，則可能難以被社會允許繼續存在。 系統不斷改變或調整取得和組合資源的方式、 方向和結果，向社會提供新的貢獻，這正是創新的主要內涵和作用。綜上所述，作為管理的兩個基本職能，維持與創新對系統的生存發展都是非常重要的，它們是相互聯系、不可或缺的。創新是維持基礎上的發展，而維持則是創新的邏輯延續；維持是為了實現創新的成果，而創新則是為更高層次的維持提供依托和框架。任何管理工作，都應圍繞著系統運轉的維持和創新而展開。 只有創新沒有維持，系統會呈現無時無刻無所不變的無序的混亂狀態，而只有維持沒有創新， 系統則缺乏活力，猶如一潭死水，適應不了任何外界變化，最終會被環境淘汰。卓越的管理是實現維持與創新最優組合的管理。三、創新的類別與特征系統內部的創新可以從不同的角度去考察。從創新的規模以及創新對系統的影響程度來考察， 可將其分為局部創新和整體創新。 局部創新是指在系統性質和目標不變的前提下， 系統活動的某些內容、某些要素的性質或其相互組合的方式，系統的社會貢獻的形式或方式等發生變動； 整體創新則往往改變系統的目標和使命，涉及系統的目標和運行方式，影響系統的社會貢獻的性質。從創新與環境的關系來分析，可將其分為消極防御型創新與積極攻擊型創新。 防御型創新是指由于外部環境的變化對系統的存在和運行造成了某種程度的威脅， 為了避免威脅或由此造成的系統損失擴大，系統在內部展開的局部或全局性調整； 攻擊型創新是在觀察外部世界運動的過程中，敏銳地預測到未來環境可能提供的某種有利機會， 從而主動地調整系統的戰略和技術，以積極地開發和利用這種機會，謀求系統的發展。從創新發生的時期來看，可將其分為系統初建期的創新和運行中的創新。 系統的組建本身就是社會的一項創新活動。系統的創建者在一張白紙上繪制系統的目標、 結構、運行規劃等藍圖，這本身就要求有創新的思想和意識， 創造一個全然不同于現有社會 （經濟組織）的新系統，尋找最滿意的方案，取得最優秀的要素，并以最合理方式組合，使系統進行活動。但是“創業難，守業更難”，在動蕩的環境中“守業”，必然要求積極地以攻為守，要求不斷地創新。創新活動更大量地存在于系統組建完畢開始運轉以后。 系統的管理者要不斷地在系統運行的過程中尋找、發現和利用新的創業機會，更新系統的活動內容，調整系統的結構,擴展系統的規模。從創新的組織程度上看，可分為自發創新與有組織的創新。 系統的相關性決定了與外部有聯系的子系統根據環境變化的要求自發地作了調整后， 必然會對那些與外部沒有直接聯系的子系統產生影響，從而要求后者也作相應調整。系統內部各部分的自發調整可能產生兩種結果：一種是各子系統的調整均是正確的， 從整體上說是相互協調的， 從而給系統帶來的總除非極其偶然，這種情況一效應是積極的，可使系統各部分的關系實現更高層次的平衡一除非極其偶然，這種情況一般不會出現；另一種情況是，各子系統的調整有的是正確的，而另一些則是錯誤的一 這是通常可能出現的情況，因此，從整體上來說，調整后各部分的關系不一定協調，給組織帶來的總效應既可能為正，也可能為負（這取決于調整正確與失誤的比例） ，也就是說，系統各部分自發創新的結果是不確定的。與自發創新相對應的，是有組織的創新。有組織的創新包含兩層意思： （1）系統的管理人員根據創新的客觀要求和創新活動本身的客觀規律、制度化地檢查外部環境狀況和內部工作，尋求和利用創新機會，計劃和組織創新活動。 （2）在這同時，系統的管理人員要積極地引導和利用各要素的自發創新，使之相互協調并與系統有計劃的創新活動相配合，使整個系統內的創新活動有計劃有組織地展開。只有有組織的創新，才能給系統帶來預期的積極的比較確定的結果。鑒于創新的重要性和自發創新結果的不確定性，有效的管理要求有組織地進行創新。為此，必須研究創新的規律，分析創新的內容，揭示創新過程的影響因素。第二節創新職能的基本內容系統在運行中的創新要涉及到許多方面。為了便于分析，我們以社會經濟生活中大量存在的企業系統為例來介紹創新的內容。一、目標創新企業是在一定的經濟環境中從事經營活動的，特定的環境要求企業按照特定的方式提供特定的產品。當環境發生變化，企業的生產方向、經營目標以及企業在生產過程中與其他社會經濟組織的關系就要進行相應的調整。我國的社會主義工業企業，在高度集權的經濟體制背景下，必須嚴格按照國家的計劃要求來組織內部的活動。經濟體制改革以來，企業同國家和市場的關系發生了變化，企業必須通過其自身的活動來謀求生存和發展。因此，在新的經濟背景中，企業的目標必須調整為“通過滿足社會需要來獲取利潤”。至于企業在各個時期的具體的經營目標，則更需要適時地根據市場環境和消費需求的特點及變化趨勢加以整合，每一次調整都是一種創新。二、技術創新技術創新是企業創新的主要內容，企業中出現的大量創新活動是有關技術方面的，因此，有人甚至把技術創新視為企業創新的同義語。現代工業企業的一個主要特點是在生產過程中廣泛運用先進的科學技術。 技術水平是反映企業經營實力的一個重要標志，企業要在激烈的市場競爭中處于主動地位， 就必須順應甚至引導社會技術進步的方向，不斷地進行技術創新。由于一定的技術都是通過一定的物質載體和利用這些載體的方法來體現的，因此企業的技術創新主要表現在要素創新、要素組合方法的創新以及產品創新三個方面。（一）要素創新企業的生產過程是一定的勞動者利用一定的勞動手段作用于勞動對象使之改變物理、 化學形式或性質的過程。參與這個過程的要素包括材料、設備以及企業員工三類。材料創新。材料是構成產品的物質基礎，材料費用在產品成本中占很大比重，材料的性能在很大程度上影響產品的質量。材料創新的內容包括：開辟新的來源，以保證企業擴大再生產的需要；開發和利用量大價廉的普通材料（或尋找普通材料的新用途） ，替代量少價昂的稀缺材料，以降低產品的生產成本；改造材料的質量和性能，以保證和促進產品質量的提高。現代材料科學的迅速發展，為企業的原材料創新提供了廣闊的前景。設備創新。現代企業在生產過程中廣泛地利用了機器和機器設備體系， 勞動對象的加工往往由機器設備直接完成，設備是現代企業進行生產的物質技術基礎。馬克思曾經說過：“各種經濟時代的區別，不在于生產什么，而在于怎樣生產，用什么勞動資料生產。”①設備的技術狀況是企業生產力水平具有決定性意義的標志。因此，不斷進行設備的創新，對于改善企業產品的質量，對于減少原材料、能源的消耗，對于節省活勞動的使用都有著十分重要的意義。設備創新主要表現在下述幾個方面：(1)通過利用新的設備，減少手工勞動的比重，以提高企業生產過程的機械化和自動化的程度；(2)通過將先進的科學技術成果用于改造和革新原有設備，延長其技術壽命，提高其效能；(3)有計劃地進行設備更新，以更先進、更經濟的設備來取代陳舊的、過時的老設備，使企業建立在先進的物質技術基礎上。人事創新。任何生產手段都需要依靠人來操作和利用，企業在增加新設備、使用新材料的同時，還需不斷提高人的素質，使之符合技術進步后的生產與管理的要求。企業的人事創新，既包括根據企業發展和技術進步的要求不斷地從外部取得合格的新的人力資源，而且更應注重企業內部現有人力的繼續教育，用新技術、新知識去培訓、改造和發展他們，使之適應技術進步的要求。要素組合方法的創新利用一定的方式將不同的生產要素加以組合，是形成產品的先決條件。要素的組合包括生產工藝和生產過程的時空組織兩個方面。生產工藝是勞動者利用勞動手段加工勞動對象的方法，包括工藝過程、工藝配方、工藝參數等內容。工藝創新既要根據新設備的要求，改變原材料、半成品的加工方法，也要求在不改變現有設備的前提下，不斷研究和改進操作技術和生產方法，以求使現有設備得到更充分的利用，使現有材料得到更合理的加工。工藝創新與設備創新是相互促進的，設備的更新要求工藝方法做出相應的調整，而工藝方法的不斷完善又必然促進設備的改造和更新。生產過程的組織包括設備、工藝裝備、在制品以及勞動在空間上的布置和時間上的組合。空間布置不僅影響設備、工藝裝備和空間的利用效率，而且影響人機配合，從而直接影響工人的勞動生產率；各生產要素在時空上的組合，不僅影響在制品、設備、工藝裝備的占用數量，從而影響生產成本，而且影響產品的生產周期。因此，企業應不斷地研究和采用更合理的空間布置和時間組合方式，以提高勞動生產率、縮短生產周期，從而在不增加要素投人的前提下，提高要素的利用效率。20世紀最偉大的企業生產組織創新，莫過于福特將泰羅的科學管理原理與汽車生產實踐相結合而產生的流水生產線。流水線的問世引起了企業生產率的革命。產品創新生產過程中各種要素組合的結果是形成企業向社會貢獻的產品。企業是通過生產和提供產品來求得社會承認、證明其存在的價值，也是通過銷售產品來補償生產消耗、取得盈余，實現其社會存在的。產品是企業的生命，企業只有不斷地創新產品，才能更好地生存和發展。產品創新包括許多內容，這里主要分析物質產品本身的創新。關于產品使用價值在實現過程中的創新，我們在“環境創新”中分析。物質產品創新主要包括品種和結構的創新。品種創新要求企業根據市場需要的變化，根據消費者偏好的轉移，及時地調整企業的生產方向和生產結構，不斷開發出用戶歡迎的適銷對路的產品。產品結構的創新在于不改變原有品種的基本性能，對現在生產的各種產品進行改進和改造，找出更加合理的產品結構，使其生產成本更低、性能更完善、使用更安全，從而更具市場競爭力。產品創新是企業技術創新的核心內容，它既受制于技術創新的其他方面，又影響其他技術創新效果的發揮：新的產品、產品的新的結構，往往要求企業利用新的機器設備和新的工藝方法，而新設備、新工藝的運用又為產品的創新提供了更優越的物質條件。三、制度創新要素組合的創新主要是從技術角度分析了人、機、料各種結合方式的改進和更新，而制度創新則需要從社會經濟角度來分析企業系統中各成員間的正式關系的調整和變革。制度是組織運行方式的原則規定。企業制度主要包括產權制度、經營制度和管理制度三個方面的內容。產權制度是決定企業其他制度的根本性制度，它規定著企業最重要的生產要素的所有者對企業的權力、利益和責任。不同的時期，企業各種生產要素的相對重要性是不一樣的。在主流經濟學的分析中，生產資料是企業生產的首要因素，因此，產權制度主要指企業生產資料的所有制。目前存在的相互對立的兩大生產資料所有制一 私有制和公有制（或更準確地說是社會成員共同所有的“共有制”）―在實踐中都不是純粹的。私有制正越來越多地滲人“共有”的成分，被“效率問題”所困擾的公有制則正或多或少地添進“個人所有”的因素（如我國目前試行中的各種形式的“股份制”）。企業產權制度的創新也許應朝著尋求生產資料的社會成員“個人所有”與“共同所有”的最適度組合的方向發展。經營制度是有關經營權的歸屬及其行使條件、范圍、限制等方面的原則規定。它表明企業的經營方式，確定誰是經營者，誰來組織企業生產資料的占有權、使用權和處置權的行使，誰來確定企業的生產方向、生產內容、生產形式，誰來保證企業生產資料的完整性及其增殖，誰來向企業生產資料的所有者負責以及負何種責任。經營制度的創新方向應是不斷尋求企業生產資料最有效利用的方式。管理制度是行使經營權、組織企業日常經營的各種具體規則的總稱，包括對材料、設備、人員及資金等各種要素的取得和使用的規定。在管理制度的眾多內容中，分配制度是極重要的內容之一。分配制度涉及如何正確地衡量成員對組織的貢獻并在此基礎上如何提供足以維持這種貢獻的報酬。由于勞動者是企業諸要素的利用效率的決定性因素，因此，提供合理的報酬以激發勞動者的工作熱情，對企業的經營就有著非常重要的意義。分配制度的創新在于不斷地追求和實現報酬與貢獻的更高層次上的平衡。產權制度、經營制度、管理制度這三者之間的關系是錯綜復雜的（實踐中相鄰的兩種制度之間的劃分甚至很難界定）。一般來說，一定的產權制度決定相應的經營制度。但是，在產權制度不變的情況下，企業具體的經營方式可以不斷進行調整；同樣，在經營制度不變時，具體的管理規則和方法也可以不斷改進。而管理制度的改進一旦發展到一定程度，則會要求經營制度作相應的調整；經營制度的不斷調整，則必然會引起產權制度的變革。因此，反過來，管理制度的變化會反作用于經營制度，經營制度的變化會反作用于產權制度。我國企業制度的改革正是循著這條線路進行的。企業改革首先開始于內部的管理制度改革（企業整頓） ，管理改革的深化引起了經營制度的調整（“松綁放權”，使企業從“產品生產者”成為“相對獨立的商品生產者”），而經營方式的進一步改革（從“日常經營權”到“戰略經營權” ）則要求產權制度的完善（從“相對獨立的商品生產者”轉向“完全獨立的商品生產者”，從純粹的“公有制”趨向“股份制”）。企業制度創新的方向是不斷調整和優化企業所有者、經營者、勞動者三者之間的關系，使各個方面的權力和利益得到充分的體現，使組織的各種成員的作用得到充分的發揮。四、組織機構和結構的創新企業系統的正常運行，既要求具有符合企業及其環境特點的運行制度，又要求具有與之相應的運行載體，即合理的組織形式。因此，企業制度創新必然要求組織形式的變