年4月19日中國票據交易系統用戶操作手冊清算結算文檔僅供參考中國票據交易所系統用戶操作手冊（清算結算分冊）9月目錄TOC\o"1-4"\h\uHYPERLINK第1章資金賬戶管理 3HYPERLINK1.1會員資金管理 3HYPERLINK1.1.1非銀機構出金申請 3HYPERLINK1.2賬戶資金查詢 4HYPERLINK1.2.1會員資金賬戶余額查詢 4HYPERLINK1.2.2會員資金賬戶明細查詢 5HYPERLINK1.2.3會員資金流動性查詢 5HYPERLINK1.2.4會員資金賬戶排隊查詢 6HYPERLINK1.3利息查詢 7HYPERLINK1.3.1利息支付清算查詢 7HYPERLINK第2章會員清算結算 7HYPERLINK2.1結算查詢 7HYPERLINK2.1.1結算請求查詢 8HYPERLINK2.1.2結算交割單查詢 8HYPERLINK2.1.3結算明細查詢 10HYPERLINK2.1.4結算匯總表查詢 11HYPERLINK2.1.5待結算數據統計查詢 12HYPERLINK2.2結算確認 12HYPERLINK2.2.1轉貼現結算確認 13HYPERLINK2.2.2質押式回購結算確認 13HYPERLINK2.2.3買斷式回購結算確認 14HYPERLINK第3章其它操作 15HYPERLINK3.1異步下載 15HYPERLINK3.1.1異步查詢結果下載 15

第1章資金賬戶管理1.1會員資金管理[功能描述]機構操作員進行資金賬戶出金申請操作。1.1.1會員出金申請[功能描述]系統參與者向票交所提出出金申請，申請經機構復核后發送到票交所。[菜單位置]清算結算->資金賬戶管理->會員資金管理->會員出金申請[模塊頁面]圖1.1.1.1.1會員出金申請頁面[輸入域]起始日期：必輸項。默認為系統工作日。截止日期：必輸項。默認為系統工作日。會員機構：非必輸項。狀態：非必輸項。待復核、待清算、復核不經過、清算成功、清算失敗。[操作步驟]1.在“會員出金申請”頁面中點擊“查詢”按鈕，進行會員出金申請查詢。2.在“出金申請列表”頁面中點擊“新增”按鈕，進入“會員出金申請新增”頁面。圖1.1.1.1.2會員出金申請新增頁面在申請金額（元）欄輸入出金金額，點擊“提交”按鈕，進行出金申請，點擊“取消”按鈕取消出金申請。點擊“下載”按鈕，下載列表信息。1.2賬戶資金查詢[功能描述]機構能夠查詢其在票交所開立的資金賬戶信息和發生明細。1.2.1會員資金賬戶余額查詢[功能描述]適用于該資金賬號余額情況查詢，查詢結果包括賬戶信息、昨日余額、當日發生額、當日余額、凍結額度、可用余額等。[菜單位置]清算結算->資金賬戶管理->賬戶資金查詢->會員資金賬戶余額查詢[模塊頁面]圖1.1.2.1.1會員資金賬戶余額查詢頁面[輸入域]1.查詢日期：必輸項，默認為系統工作日，可選擇歷史日期。2.機構名稱：非必輸項。默認為本機構名稱。[操作步驟]在“資金賬戶余額查詢”頁面中點擊“查詢”按鈕，進行資金賬戶余額查詢。點擊“下載”按鈕，下載查詢結果。1.2.2會員資金賬戶明細查詢[功能描述]適用于該資金賬戶所有資金業務的查詢，包括票款對付結算、資金調撥、付息、結息、費用劃撥等。[菜單位置]清算結算->資金賬戶管理->賬戶資金查詢->會員資金賬戶明細查詢[模塊頁面]圖1.1.2.2.1會員資金賬戶明細查詢頁面[輸入域]1.開始日期：必輸項，默認為系統工作日。2.結束日期：必輸項，默認為系統工作日。3.機構名稱：非必輸項。默認為本機構名稱。業務種類：非必輸項。出金，入金，轉貼現，質押式回購首期，質押式回購到期，買斷式回購首期，買斷式回購到期，托收，追索，收息，交易結算。收付標識：非必輸項。收、付。[操作步驟]1.在“資金賬戶明細查詢”頁面中點擊“查詢”按鈕，進行資金賬戶明細查詢。2.進行資金賬戶明細查詢后，點擊“下載”按鈕，進行資金賬戶明細下載。1.2.3會員資金流動性查詢[功能描述]會員資金賬戶流動性查詢。[菜單位置]清算結算->資金賬戶管理->賬戶資金查詢->會員資金流動性查詢[模塊頁面]圖1.1.2.3.1會員資金流動性查詢頁面[輸入域]1.當前日期：固定為系統工作日。2.未來日期：必輸項，默認為系統工作日。3.機構名稱：非必輸項。4.預計未來日期余額小于0：非必輸項。否、是。[操作步驟]在“會員資金流動性查詢”頁面中點擊“查詢”按鈕，進行會員資金賬戶流動性查詢。1.2.4會員資金賬戶排隊查詢[功能描述]適用于會員資金賬戶排隊信息的查詢與排隊隊列的調整。[菜單位置]清算結算->資金賬戶管理->賬戶資金查詢->會員資金賬戶排隊查詢[模塊頁面]圖1.1.2.4.1會員資金賬戶排隊查詢頁面[輸入域]1.機構名稱：必輸項，默認為本機構名稱。[操作步驟]1.在“會員資金賬戶排隊查詢”頁面中輸入機構名稱,點擊“查詢”按鈕，進行資金賬戶排隊信息查詢。點擊“重置”按鈕，進行重置。2.會員資金賬戶排隊查詢后，對單筆排隊隊列可選中后，點擊“調整到隊首”、“調整到隊尾”按鈕，對會員資金賬戶的待清算的隊列進行實時順序調整。1.3利息查詢[功能描述]進行利息支付清算查詢1.3.1利息支付清單查詢[功能概述]進行利息支付清單查詢。[菜單位置]清算結算->資金賬戶管理->利息查詢->利息支付清單查詢[模塊頁面]圖1.1.3.1.1利息支付清單查詢頁面[輸入域]1.機構名稱：非必輸項。2.結束日期開始：必輸項，默認為系統工作日。3.結束日期截至：必輸項。[操作步驟]1.在“利息支付清單查詢”頁面中點擊“查詢”按鈕，進行利息支付清單查詢。點擊“重置”按鈕，進行重置。2.利息支付清單查詢后，點擊“下載”按鈕，進行利息支付清單下載。第2章會員清算結算2.1結算查詢[功能概述]進行結算請求查詢，結算交割單查詢，結算明細查詢，結算匯總表查詢。2.1.1結算請求查詢[功能概述]進行結算請求查詢。[菜單位置]清算結算->會員清算結算->結算查詢->結算請求查詢[模塊頁面]圖1.2.1.1.1結算請求查詢頁面[輸入域]1.結算日期：必輸項，默認為系統工作日。交易日期：非必輸項。業務種類：非必輸項。轉貼現，質押式回購首期，質押式回購到期，質押式回購提前贖回，質押式回購逾期贖回，買斷式回購首期，買斷式回購到期，托收，追索，再貼現買斷，再貼現質押式回購首期，再貼現質押式回購到期，再貼現質押式回購提前贖回，再貼現質押式回購逾期贖回。結算方式：非必輸項。票款對付，純票過戶。5.成交單編號：非必輸項。6.票號：非必輸項。16位數字格式。7.機構名稱：非必輸項。默認為本機構名稱。8.買方賣方：非必輸項。買方/逆回購方/承兌方,賣方/正回購方/持票方9.請求處理狀態：非必輸項。待結算確認，結算處理中，資金排隊中，結算成功，結算失敗，已撤銷、待處理。10.資金清算狀態：非必輸項。未處理，清算在途，清算排隊，已清算，清算失敗。11.票據結算狀態：非必輸項。未處理，已鎖定，票據結算成功，票據結算失敗。12.異常狀態：非必輸項。是，否。[操作步驟]在“結算請求查詢”頁面中點擊“查詢”按鈕，進行結算請求查詢。點擊“重置”按鈕，進行重置。結算請求查詢后，點擊“下載”，進行明細下載。2.1.2結算交割單查詢[功能概述]進行結算交割單查詢、打印。[菜單位置]清算結算->會員清算結算->結算查詢->結算交割單查詢[模塊頁面]圖1.2.1.2.1結算交割單查詢頁面[輸入域]1.結算日期：必輸項，默認為系統工作日。交易日期：非必輸項。3.業務種類：非必輸項。轉貼現，質押式回購首期，質押式回購到期，質押式回購提前贖回，質押式回購逾期贖回，買斷式回購首期，買斷式回購到期，托收，追索，再貼現買斷，再貼現質押式回購首期，再貼現質押式回購到期，再貼現質押式回購提前贖回，再貼現質押式回購逾期贖回。4.成交單編號：非必輸項。5.票號：非必輸項。16位數字格式。6.機構名稱：非必輸項。默認為本機構名稱，使用交割單打印功能時必輸。7.買方賣方：非必輸項。買方/逆回購方/承兌方,賣方/正回購方/持票方。[操作步驟]在“結算交割單查詢”頁面中點擊“查詢”按鈕，進行結算交割單查詢。點擊“重置”按鈕，進行重置。2.點擊“請求編號”，查看結算交割單明細。圖1.2.1.2.2結算交割單查詢頁面3.結算交割單查詢后，點擊“打印”，進行結算交割單查詢打印，并可掃描二維碼進行業務關鍵要素確認。圖1.2.1.2.3結算交割單查詢頁面2.1.3結算明細查詢[功能概述]進行結算明細查詢。[菜單位置]清算結算->會員清算結算->結算查詢->結算明細查詢[模塊頁面]圖1.2.1.3.1結算明細查詢頁面[輸入域]1.結算日期：必輸項，默認為系統工作日。2.交易日期：非必輸項。3.業務類型：必輸項。轉貼現，質押式回購，買斷式回購，再貼現買斷，再貼現質押式回購，托收，追索。4.成交單編號：非必輸項。5.票號：非必輸項。16位數字格式。6.機構名稱：必輸項，默認為本機構名稱。7.買方賣方：非必輸項。買方/逆回購方/承兌方,賣方/正回購方/持票方[操作步驟]在“結算明細查詢”頁面中點擊“查詢”按鈕，進行結算明細查詢。點擊“重置”按鈕，進行重置。結算明細查詢后，點擊“下載”，進行結算明細查詢下載。圖1.2.1.3.2結算明細查詢頁面2.1.4結算匯總表查詢[功能概述]進行結算匯總表查詢。[菜單位置]清算結算->會員清算結算->結算查詢->結算匯總表查詢[模塊頁面]圖1.2.1.4.1結算匯總表查詢頁面[輸入域]結算日期：必輸項。默認為系統工作日。機構名稱：必輸項。可輸入本機構或下級機構名稱。默認為本機構名稱。結算結果：必輸項。結算成功、結算失敗。[操作步驟]輸入查詢條件后，點擊“查詢”按鈕，列表信息中對符合條件的結算記錄進行匯總展示。點擊“重置”按鈕，將查詢條件置為默認狀態。點擊“打印”按鈕，進入打印預覽界面。圖1.2.1.4.2結算匯總表查詢頁面2.1.5待結算數據統計查詢[功能概述]進行待結算數據統計查詢。[菜單位置]清算結算->會員清算結算->結算查詢->待結算數據統計查詢[模塊頁面][輸入域]起始日期：必輸項。需大于等于系統工作日且不能超過系統工作日后15天。默認為系統工作日。截止日期：必輸項，默認為系統工作日。業務種類：再貼現質押式回購首期，再貼現，質押式回購到期，再貼現買斷，轉貼現，質押式回購首期，質押式回購到期，買斷式回購首期，買斷式回購到期，到期托收（銀承付款），到期托收（商承付款）。機構名稱：非必輸項。可輸入本機構或下級機構名稱。收支標志：非必輸項。收，支。[操作步驟]若機構名稱為空，點擊“查詢”按鈕，使用異步查詢功能導出本機構及下級機構的待結算數據。若機構名稱不為空，點擊“查詢”按鈕，進行單一機構待結算數據統計查詢。點擊“重置”按鈕，將查詢條件置為默認狀態。點擊“下載”按鈕，將列表信息導出為EXCEL表格。2.2結算確認[功能概述]進行轉貼現結算確認，質押式回購結算確認，買斷式回購結算確認。2.2.1轉貼現結算確認[功能概述]進行轉貼現結算確認。[菜單位置]清算結算->會員清算結算->結算確認->轉貼現結算確認[模塊頁面]圖1.2.2.1.1轉貼現結算確認頁面1圖1.2.2.1.2轉貼現結算確認頁面2[輸入域]1.結算日期：必輸項，默認為系統工作日。2.交易日期：非必輸項。3.業務種類：固定“轉貼現”。4.結算方式：非必輸項。票款對付/純票過戶。5.業務編號：非必輸項。6.票號：非必輸項。16位數字格式。7.機構名稱：非必輸項。8.買方賣方：非必輸項。買方/逆回購方/承兌方,賣方/正回購方/持票方。[操作步驟]在“轉貼現結算確認”頁面中點擊“查詢”按鈕，進行結算請求查詢。點擊“重置”按鈕，進行重置。2.在“結算確認列表”中點擊具體業務明細，點擊“確認”按鈕，進行結算確認。2.2.2質押式回購結算確認[功能概述]進行質押式回購結算確認。[菜單位置]清算結算->會員清算結算->結算確認->質押式回購結算確認[模塊頁面]圖1.2.2.1.1質押式回購結算確認頁面[輸入域]1.結算日期：必輸項，默認為系統工作日。2.交易日期：非必輸項。3.業務種類：固定“質押式回購首期”。4.結算方式：非必輸項。票款對付/純票過戶。5.業務編號：非必輸項。6.票號：非必輸項。16位數字格式。7.機構名稱：非必輸項。8.買方賣方：非必輸項。買方/逆回購方/承兌方,賣方/正回購方/持票方。[操作步驟]1.在“質押式回購結算確認”頁面中點擊“查詢”按鈕，進行結算請求查詢。點擊“重置”按鈕，進行重置。2.在“結算確認列表”中點擊具體業務明細，點擊“確認”按鈕，進行結算確認。2.2.3買斷式回購結算確認[功