期貨從業資格之期貨法律法規模擬考試模擬題附答案

單選題（共50題）1、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司在傳遞交易指令前應對客戶賬戶資金和持倉進行驗證B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，對客戶進行互聯網交易風險特別提示C.《期貨交易風險說明書》由期貨公司制作完成D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》【答案】C2、下列關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯誤的是（）。A.客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監控機構網站披露的期貨保證金賬戶B.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據客戶的要求支付可用資金D.客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產，由期貨公司和客戶共同所有【答案】D3、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。A.應當承擔賠償責任B.不承擔責任C.承擔主要責任D.承擔部分賠償責任【答案】B4、依法對期貨保證金安全存管實施監控的機構是（）。A.期貨保證金安全存管監控機構B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A5、期貨業協會的性質是（）組織，屬于社會團體法人。A.自律性B.行政性C.非營利性D.聯盟性【答案】A6、下列關于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。A.商品現貨批發市場可以使用“期貨交易所”的名稱B.經批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣C.經批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣D.經批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣【答案】A7、甲公司持有期貨公司1％的股權，乙公司持有期貨公司3％的股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。A.該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準B.該轉讓行為不需要報監管機構批準C.該轉讓行為應當報中國證監會批準D.該轉讓行為應當向監管機構報告【答案】B8、可以指定交割倉庫的是（）A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理派出機構C.期貨業協會D.期貨交易所【答案】D9、中國證監會應當自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務的申請材料之日A.5個B.10個C.20個D.30個【答案】C10、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣()萬元。A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】B11、期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.7【答案】C12、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。A.期貨交易所應當承擔賠償責任B.期貨公司應當承擔賠償責任C.期貨交易所應當承擔不超過80％的賠償責任D.期貨公司應當承擔不超過60％的賠償責任【答案】A13、中國證監會（）中國期貨業協會對期貨從業人員的自律管理活動。A.指導和審查B.審查和監督C.管理和監督D.指導和監督【答案】D14、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.董事長B.總經理C.董事會D.董事會常設的風險管理委員會【答案】C15、期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業資格。A.中國證監會派出機構B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.中國證監會【答案】C16、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣()萬元。A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】B17、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律.行政法規規定以及持續性經營規則要求的，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A18、期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.公司住所地的財政部門D.公司住所地中國證監會派出機構【答案】D19、證券公司開展期貨中間介紹業務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。A.25％B.50％C.10％D.100％【答案】C20、根據《期貨交易管理條例》，()A.期貨保證金安全存管監控機構B.期貨交易所C.期貨保證金存管銀行D.國務院期貨監督管理機構【答案】D21、張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內開設一家互聯網公司。某期貨公司擬將其開發為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。A.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險B.雖然張某在華爾街有工作經歷，仍應當全面評估其自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力等C.因張某在華爾街有工作經歷，已具有金融知識，無須通過相關測試D.雖然張某在華爾街有工作經歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規，業務規則和產品特征【答案】B22、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B23、關于期貨交易所監事會，下列說法正確的是（）。A.監事會每屆任期2年B.監事會成員不得少于3人C.監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，股東大會通過D.監事會設主席1人，副主席若干【答案】B24、《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第六條規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職條件作為主要判斷標準。A.半年B.一年C.三年D.七年【答案】C25、取得期貨從業人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業人員資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請期貨從業人員資格前應當（）A.重新參加期貨從業人員資格考試B.重新申請期貨從業人員資格C.參加中國期貨業協會組織的后續職業培訓D.在期貨公司實習3個月【答案】C26、中國證監會（）中國期貨業協會從業人員的自律管理活動。A.審查和監督B.指導和審查C.指導和監督D.管理和監督【答案】C27、中國期貨業協會應當定期向（）報告期貨從業人員管理的有關情況。A.期貨交易所B.期貨公司董事會C.中國銀監會D.中國證監會【答案】D28、期貨公司應當在相關事項完成后（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告A.3B.5C.10D.15【答案】B29、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A.國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門B.國務院財政部門C.國務院期貨監督管理機構D.國務院【答案】A30、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等【答案】A31、在投資者投資經歷評估中，期貨交易經歷的評估分值上限為（）分。A.5B.10C.15D.20【答案】D32、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，（）。A.前者必須大于后者B.前者必須小于后者C.應基本相當D.應完全一致【答案】C33、期貨投資者保障基金管理機構應當以（）設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.期貨交易所名義B.保障基金名義C.期貨公司名義D.期貨投資者名義【答案】B34、經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。A.勤勉盡責，審慎履職B.誠實信用，勤勉盡責C.公平對待，審慎履職D.以上都不對【答案】A35、交割倉庫可以有下列()行為。A.出具虛假倉單B.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫C.泄露與期貨交易有關的商業秘密D.進行貨物驗收【答案】D36、中國證監會有權依法對期貨交易所實行監督管理，其監督形式是（）A.分散監督管理B.集中統一監督管理C.主要由地方證監會進行管理D.授權期貨業協會進行管理【答案】B37、經營機構及其從業人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，協會將依據自律規則規定采取（）措施。A.自律懲戒B.罰款C.行政處罰D.以上都不對【答案】A38、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C39、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A40、在投資者基本情況評估中，年齡的評估分值上限為（），學歷的評估分值上限為（）。A.5分；10分B.10分；5分C.20分；10分D.10分；20分【答案】B41、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A42、（）依照法律、行政法規、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關規定，對經營機構履行適當性義務進行監督管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業協會C.監控中心D.中國證監會及其派出機構【答案】D43、下列期貨公司從業人員中，屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經理層人員的是（）。A.財務負責人B.監事C.董事長D.首席風險官【答案】D44、下列依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理的是（）。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證券業協會D.證監會期貨部【答案】A45、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規模D.各種份額【答案】A46、合格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。A.20B.30C.40D.50【答案】C47、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》,經營機構評估，劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產品或服務的，下列表述中正確的是（）。A.可以按照產品或服務對應的任何一個風險等級進行評估B.應當按照產品或服務最低風險等級進行評估C.應當按照產品或服務最高風險等級進行評估D.應當按照產品或服務整體風險等級進行評估【答案】D48、根據《期貨從業人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業人員的是（）。A.期貨公司的管理人員B.中國期貨業協會的工作人員，C.期貨交易所的工作人員D.中國證監會的工作人員【答案】A49、期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起（）個工作日內向中國期貨業協會報告。A.3B.5C.10D.15【答案】C50、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。A.事業單位B.國有企業C.期貨公司的工作人員D.國家機關【答案】B多選題（共20題）1、王先生平時就喜歡投資期貨，如今他手里有一筆500萬的資金欲投入期貨市場。那么王先生的這筆資金可以存入（）賬戶。A.期貨保證金賬戶B.風險準備金賬戶C.期貨經紀賬戶D.期貨交易所專用結算賬戶【答案】AD2、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》規定，期貨從業人員應當嚴格自律、潔身自好_這主要表現在（）。A.對機構管理人員所發出的違法違規指令，從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告B.從業人員發現所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報C.從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發與投資者惡意串通D.從業人員發現投資者有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險E【答案】ABCD3、根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易中的相關款項，必須以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付的有（）。A.貨款B.稅金C.費用D.虧損【答案】ABCD4、期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格應當提交的申請材料有（）。A.期貨投資咨詢業務資格申請書B.股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件C.期貨投資咨詢業務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業務操作、合規檢查、客戶回訪與投訴等D.申請日前6個月的期貨公司風險監管報表【答案】ABCD5、期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商有下列（）行為的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。A.拒不配合國務院期貨監督管理機構調查B.未按照規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏D.以上都不是【答案】ABC6、期貨公司為債務人請求凍結、劃撥以下賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持（）。A.屬于期貨公司自有的有價證券B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金C.客戶在期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券D.期貨公司自有賬戶中的資金【答案】BC7、下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責有（）。A.提供交易的場所.設施和服務B.組織并監督交易.結算和交割C.為期貨交易提供集中履約擔保D.設計合約，安排合約上市【答案】ABCD8、客戶甲因要長期出國居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權益轉讓給朋友乙。期貨公司即與甲簽署協議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中持倉合約和資金余額全部轉讓給乙。之后，期貨公司在沒有與乙重新簽署開戶文件的情況下開始代理乙進行交易（只是簡單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數月后，乙在操作中虧損100萬元。不久乙向法院提起訴A.因根據以往的交易結果記載判斷客戶乙是否有交易經歷，如有，則應免除期貨公司的責任B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》的內容并由客戶簽字簽章，且客戶無交易經歷的，對于客戶的交易損失，應承擔相應的賠償責任C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經歷，而在過戶時期貨公司與乙未重新簽署開戶文件，應認定客戶乙也有交易經歷，因此期貨公司不承擔責任D.期貨公司在客戶過戶時違規操作，應承擔全部損失的賠償責任【答案】AB9、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定，下列關于期貨從業人員行為的表述錯誤的有()。A.不得阻撓投資者另外委托其他期貨經營機構提供服務B.可以拒絕投資者另外委托其他期貨經營機構提供服務C.可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金D.共同服務的從業人員之間應當明確分工和協作【答案】BC10、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。下列表述中正確的是（）。A.公司應當向小王出示期貨公司從業人員資格證明，并由小王簽字確認已知道B.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內容C.公司與小王簽訂期貨經紀合同后，應由公司根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用D.公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務【答案】BC11、按照中國期貨業協會《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有（）。A.告知客戶投訴程序，禁止客戶越級投訴B.暫停為投訴客戶提供服務C.告知客戶投訴的途徑.方法和程序D.為客戶提供合理的投訴渠道【答案】CD12、某期貨公司想要調整非結算會員結算準備金最低余額，該公司應當在當日結算前向（）報告。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.中國證監會D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】A