證券從業之金融市場基礎知識模擬考試B卷題庫帶答案

單選題（共50題）1、（2019年真題）根據我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司再融資的方式不包括（）A.非公開發行股票B.發行可交換公司債券C.發行可轉換公司債券D.向原股東配售股份【答案】B2、以下對實體經濟與金融之間的相互關系的表述中，不完全合理的是（）。A.實體經濟發展水平和質量從根本上決定著金融發展水平和質量，實體經濟發展不好，風險最后會集中反映在金融體系中B.金融的健康發展可以促進經濟增長C.金融產品的創新和復雜化，使得實體經濟和金融的界限日益分明D.金融監管可以避免金融與實體經濟發展的過分脫節【答案】C3、（2021年真題）契約型基金的當事人包括（??）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、債券按券面形態分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】C5、關于股東的表決權，說法正確的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、在上市公司增資發行的方式中，（）是股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式.A.定向增發B.發行可轉換公司債券C.增發D.配股【答案】C7、以下關于基金定期報告的說法，錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A8、構成基金的要素有多種，因此可以依據（）的差異對基金進行分類。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、下列關于風險分散說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B10、將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標準是（）。A.交易工具B.組織方式C.交割方式D.輻射地域【答案】B11、下列關于風險與金融產品和投資的說法錯誤的是（）。A.任何金融產品都是風險和收益的組合B.風險是與收益相匹配的C.投資是以風險換收益D.以風險換收益也應無限制地承擔風險【答案】D12、關于封閉式基金的基金規模和封閉期限，下列說法正確的是（）。A.規模和期限在任何情況下都不可以改變B.規模在任何情況下都不可以改變，期限若經受益人大會通過并經監管部門同意可以延長C.期限在任何情況下都不可以改變，規模若經法定程序認可可以增加D.規模和期限若經法定程序認可均可以改變【答案】D13、公開募集基金的基金管理人不得有的行為有()。Ⅰ．將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資Ⅱ．不公平地對待其管理的不同基金財產Ⅲ．利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益Ⅳ．向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、賦予股東優先認股權的主要目的包括（）。A.①③B.①④C.①②③D.②④【答案】A15、證券公司借入的長期次級債，應當按一定比例計入（）。A.注冊資本B.總資本C.凈資本D.凈資產【答案】C16、下列不屬于流動性風險的是（）。A.融資流動性風險B.市場流動性風險C.資產流動性風險D.市場風險【答案】D17、下列關于發行金融債券的承銷人，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A18、目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用（）。A.實名制B.匿名制C.代號制D.代碼制【答案】A19、雙方約定在未來某一時刻按照現在確定的價格買賣的證券的行為稱為（）A.即期交易B.現券交易C.遠期交易D.回購交易【答案】C20、投資者委托香港經紀商，經由香港聯合交易所在上海設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報（買賣盤傳遞），買賣滬港通規定范圍內的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是（）。A.滬股通B.港股通C.深股通D.中證通【答案】A21、下列屬于記賬式國債承銷程序的是（）。A.I、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、IV【答案】A22、使中央銀行處于被動地位的一般性貨幣政策是（）。A.證券市場信用控制B.存款準備金制度C.再貼現政策D.公開市場業務【答案】C23、證券市場監督的意義在于()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、（2019年真題）下列關于信用增級機構的描述，說法正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D25、股票的交易和轉讓并不直接影響真實資本的運動。股票一經認購，持有者不能要求退股，但可以通過（）進行交易。A.一級市場B.二級市場C.三級市場D.四級市場【答案】B26、曾在上海證券交易所、深圳證券交易所上市交易的權證，存續時間至少為（）。A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月【答案】C27、債券的形式有很多，按券面形態分類，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件不包括()。A.經有權部門批準并發行B.公司債券的期限為1年以上C.公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元D.公司股東人數不少于200人【答案】D29、個人收入、國內生產總值等屬于經濟指標分類中的（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術性指標【答案】B30、證券交易所的監管職能包括對（）的管理。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、長期國債的償還期一般為()。A.10年以上B.5年以上C.10年D.15年以上【答案】A32、對基本面數據的真實、完整性具有較強依賴，對短期價格走勢的預測能力較弱的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A33、按照選擇權的性質劃分，金融期權可以分為()。A.看漲期權和看跌期權B.歐式期權、美式期權、修正的美式期權C.股權類期權、利率期權、貨幣期權D.金融期貨合約期權、互換期權【答案】A34、在委托受理的驗證和審單環節，證券經紀商要根據（）的交易規則，審查客戶的證件和委托單。A.中國金融期貨價交易所B.中國登記結算公司C.證券交易所D.證券業協會【答案】C35、人們為了比較精確地度量風險，引入（）。A.名義值法B.敏感性分析方法C.波動性測量D.敏感性和波動性測量【答案】D36、基金資產估值需考慮的因素有（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D37、我國證券投資基金反映的是一種（）關系A.信托B.擔保C.債券D.股權【答案】A38、按照中國證監會發布的《上市公司證券發行管理辦法》，要求主板（中小企業板）上市的上市公司組織機構健全、運行良好，符合下列（）規定。A.①②B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D39、對（）而言，基金份額價格固定為1元人民幣，故而按照固定價格申購贖回。A.股票基金B.混合基金C.貨幣基金D.債券基金【答案】C40、當前中國人民銀行的職責包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、投資者保護基金公司與中國證監會相互合作，一同加強對中國證券市場的監管，兩者的合作包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D42、下列不屬于利率期權合約基礎資產的是（）。A.政府債券B.股票指數C.歐洲美元債券D.大面額可轉讓存單【答案】B43、股價指數的主要功能包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A44、下列關于委托撤銷的說法中，錯誤的是（）。A.在委托未成交之前，客戶有權變更和撤銷委托B.證券營業部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷C.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下，證券經紀商營業部業務員須即刻執行并將執行結果告知客戶D.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經紀商營業部業務員直接申報的情況下，客戶或證券經紀商營業部業務員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統，辦理撤單【答案】C45、關于開放式基金的利潤分配，以下說法錯誤的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B46、金融中介機構包括商業銀行和非銀行金融機構，按所從事業務的性質及其在金融活動中所起的作用，可分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A47、（2020年真題）關于委托受理。證券經紀商在收到客戶委托后，應對（）進行審查。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、（2018年真題）《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金財產不能運