證券從業(yè)之金融市場基礎知識優(yōu)質(zhì)復習資料整理

單選題（共50題）1、根據(jù)投資者的心理因素，可將證券市場投資者分為（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C2、各國中央銀行通常采用的操作目標主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D3、按（）分類，債券可以分為固定利率債券、浮動利率債券和可調(diào)利率債券。A.發(fā)行主體B.利率是否固定C.付息方式D.債券形態(tài)【答案】B4、下列關于不同類型基金的利潤分配原則的說法，正確的是（）A.基金利潤分配后基金份額凈值可以低于面值B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的80%C.貨幣基金應當每日進行收益分配D.開放式基金按規(guī)定需在基金合同和招募說明書中約定每次基金收益分配的最高比例【答案】C5、下列關于金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀，說法有誤的是（）。A.金融衍生工具以場內(nèi)交易為主B.按基礎產(chǎn)品比較，利率衍生品無論在場內(nèi)還是場外，均是名義金額最大的衍生品種類C.按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產(chǎn)品的名義金額比收益不對稱的期權類產(chǎn)品大得多D.近年來，由于場外利率類衍生品名義金額下降較多，場外衍生品整體呈下降趨勢，而場內(nèi)衍生品卻大幅增長【答案】A6、下列（）經(jīng)濟現(xiàn)象會引起股票市場的行情看漲。A.人民幣匯率上升B.宏觀經(jīng)濟發(fā)展數(shù)據(jù)低于預期C.央行宣布增發(fā)長期建設用國債D.財政部宣布提供資金用于基礎設施建設【答案】D7、下列屬于發(fā)行金融債券的開發(fā)性金融機構的是（）。A.中國進出口銀行B.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行C.中國建設銀行D.國家開發(fā)銀行【答案】D8、證券公司受期貨公司委托在從事IB業(yè)務時應當提供的服務包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D9、關于公司型基金的說法，下列說法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、ADR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】C11、（2019年真題）我國《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的（）。A.70％B.50％C.60％D.90％【答案】D12、人為操縱會影響股票市場的健康發(fā)展，違背（）原則，此類行為一旦查明，操縱者會受到行政處罰或法律制裁。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、下列關于利率按是否固定分類，說法正確的是（）。A.固定利率債券不確定性大B.浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風險C.可調(diào)利率債券對利率進行不定期的調(diào)整D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個月和1年【答案】B14、目前，我國已經(jīng)形成了多層次的金融中介機構體系，擁有以（）為主導、國有商業(yè)銀行為主體，包括股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、跨國銀行、農(nóng)村信用社在內(nèi)的多層次銀行機構體系；擁有以證券公司、期貨公司和證券投資基金為主，以各類投資咨詢中介、信托機構為輔的多元化投資中介體系；擁有人壽保險公司、財產(chǎn)保險公司、再保險公司以及提供多種多樣保險服務的保險中介體系。?A.大型商業(yè)銀行B.股份制商業(yè)銀行C.證券公司D.中央銀行【答案】D15、常見的間接融資方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A16、關于全球化及科技對金融市場的影響，以下說法錯誤的是（）。A.全球化及現(xiàn)代科技大大降低了各類風險的互相關聯(lián)B.在一定程度上改變了金融監(jiān)管方式C.先進成熟的現(xiàn)代科技促進了資金在國際間的快速有效流動D.大量資金可以輕松地在全球范圍內(nèi)流動【答案】A17、2007年6月，中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布《境內(nèi)金融機構赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內(nèi)（）和（）經(jīng)（）可在香港發(fā)行人民幣債券。A.政策性銀行；商業(yè)銀行；批準B.政策性銀行；金融機構；備案C.政策性銀行；非金融機構；批準D.政策性銀行；商業(yè)銀行；備案【答案】A18、（）是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。A.行政手段B.政府手段C.經(jīng)濟手段D.法律手段【答案】D19、關于個人投資者投資基金的稅收，下列說法正確的是（）。A.個人投資者買賣基金份額免征增值稅B.個人投資者買賣基金份額需要免征收印花稅C.個人投資者從基金分配中取得的收入，需要征收個人所得稅D.個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，需要不征收個人所得稅【答案】A20、下列關于間接融資的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具備（）條件。A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.II、III、IV【答案】B22、金融市場是要素市場的一種，是以（）為對象而形成的供求關系和交易機制的總和。A.金融資產(chǎn)B.金融負債C.股票D.債券【答案】A23、企業(yè)的組織形式有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、王某委托買賣證券，則他需要支付的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D25、企業(yè)的組織形式可分為（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A26、下列關于公司債券發(fā)行的條款設計要求的說法中錯誤的是（）A.發(fā)行公司債券，發(fā)行人應當作出決議B.公司債券公開發(fā)行的價格或利率以詢價或公開招標等市場化方式確定C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行D.公開發(fā)行公司債券，只能申請一次注冊，一次發(fā)行【答案】D27、證券市場投資者是指（）的主體。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D28、在證券交易所掛牌交易的品種包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、證券投資基金為企業(yè)在證券市場籌集資金創(chuàng)造了良好的融資環(huán)境，實際上起到了（）的作用。A.將生產(chǎn)資金轉化為儲蓄資金B(yǎng).擴大間接融資比例C.將儲蓄資金轉化為生產(chǎn)資金D.將投資工具轉化為金融資產(chǎn)【答案】C30、普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權利的時點必須是（）。A.在公司解散清算之前B.在公司解散清算之時C.在公司解散清算之后D.以上都不對【答案】B31、證券市場融資活動的方式包括（）。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】D32、CDR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】D33、公開募集基金的基金管理人職責終止的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B34、在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于（）。?A.信用風險B.結算風險C.市場風險D.操作風險【答案】A35、以下屬于風險管理策略的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D36、證券公司直接為投資者開立()。A.清算賬戶B.銀行賬戶C.證券賬戶D.資金結算賬戶【答案】D37、（2018年真題）回購交易通常在（）交易中運用。A.遠期B.現(xiàn)貨C.債券D.股票【答案】C38、客戶交易結算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設計、實施了新的客戶交易結算資金第三方存管制度。A.①②③B.②③C.①②④D.①③④【答案】D39、理事會理事長可以進行（）行為。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A40、指數(shù)基金特別適合于社保基金投資是因為指數(shù)基金（）。A.I、Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、股票的市場價格總是圍繞其（）波動。A.內(nèi)在價值B.清算價值C.票面價值D.外在價值【答案】A42、風險識別是指（）的過程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D43、中央銀行作為證券發(fā)行主體，可以發(fā)行的證券有（）。A.②③④B.①③④C.③④D.①②【答案】C44、我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有（）行為。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C45、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于（）人民幣，且必須為實繳貨幣資本。A.2億元B.3億元C.5000萬元D.1億元【答案】D46、基金資產(chǎn)估值需考慮的因素有（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D47、下面有關影響國債銷售價格因素的說法中正確的是（）。A.市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間B.如果國債承銷價格定價過高，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新的國債C.在國債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費收入D.國債銷售的價格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結算價格【答案】B