附件金融統計事項報備制度一、報備單位人民銀行上海總部，各分行、營業管理部，各省會（首府）城市中心支行，國家開發銀行，各政策性銀行、國有商業銀行、股份制銀行，中國郵政儲蓄銀行，各資產管理公司（以下簡稱報備單位）。二、報備內容（一）機構變動情況。各報備單位所屬分支機構和所轄地方中小金融機構發生的引起統計數據非常規變動的機構變動情況，包括機構新設、撤銷、合并、更名、遷址、改制、隸屬關系和相關業務范圍變更等。（二）金融統計制度落實和業務變動情況。1.人民銀行下發的金融統計制度落實情況包括人民銀行下發的金融統計制度的落實方案；會計制度、會計科目設置情況和會計科目及賬戶說明；人民銀行“全科目”統計指標與會計科目、有關業務系統的對照關系等。2.對金融統計數據具有較大影響的業務變動情況會計、信貸及其他業務變動。包括會計制度改革、會計科目名稱及核算內容變更；信貸業務調賬及系統上線、升級、改造等和其他業務核算變動情況。統計業務變動。包括會計賬戶或業務系統與統計指標的對照關系變更、統計系統改造升級、統計歸屬變更、統計數據清理、調整及其他統計業務變動情況。其他變動。包括通過核銷、剝離、置換等方式集中處置不良貸款、開展金融創新業務或開辦新業務品種、省際或地區間業務劃轉、應外部機構（如人民銀行、銀監會、財稅、審計部門等）檢查和要求而進行的全國性、區域性數據調整；其他引起統計數據較大變動的業務變動情況等。以上三項業務具體報備內容包括業務變動的原因、變動內容、對統計工作和數據的影響、采取的應對方案及與業務變動有關的文件及其他重要事項和資料等。（三）統計人員及變動情況。各報備單位的統計人員基本情況及調動、離崗等變動情況。統計人員包括各報備單位的統計工作分管領導、統計部門負責人、統計負責人等人員。三、報備具體要求（一）所有報備情況均應填寫《金融統計事項報備表》（附表1），引起統計數據較大變動的重要情況應同時附報詳細情況說明；統計人員及變動情況還應填寫《統計人員基本情況報備表》（附表2）。（二）各報備單位應嚴格按照報備內容填寫報備資料，采取電子文檔與紙質資料相結合方式向人民銀行總行報備。各報備單位在報送報備資料電子文檔的同時，須將紙質資料經報備單位統計部門負責人簽字并加蓋部門公章后報備。對統計工作或統計數據具有特別重大影響的事項應經報備單位負責人簽字并加蓋公章后報備。（三）所有紙質報備資料均要求一式兩份，其中一份報備，另一份由報備單位留存，以備查閱。（四）機構變動情況報備時，應提供有關的文件資料以及金融統計數據生產系統中必備的合法性關系、校驗關系等參照信息情況。（五）統計制度落實和業務變動情況報備時，應提供相關文件、會計或信貸業務對統計對照關系表、系統上線升級改造等業務變動有關資料；通過核銷、剝離、置換等方式集中處置不良貸款，應提供有關文件資料；應外部要求進行數據調整時，應提供外部機構檢查結果的相關文件資料。四、報備方式及時間要求（一）事前報備。對于預期將對統計工作和統計數據造成重大影響的有關業務活動，應盡早進行事前報備，并提交相應解決預案。（二）定期報備。對人民銀行下發的金融統計制度落實情況，應在制度落實時限之前的至少15個工作日內報備。對統計數據出現的較大變動，應在有關統計數據上報時限內報備。對各報備單位所屬分支機構和所轄中小金融機構發生的機構變動，在有關統計數據上報時限內報備。（三）實時報備。各報備單位的統計分管領導、統計部門負責人、統計負責人等發生調動、離崗等變動時，應在變動發生后10個工作日內報備。應人民銀行總行要求報備的其他統計事項，應按照要求及時報備。五、其他（一）各單位報備情況將納入金融統計工作考評，不按規定報備的，視為統計漏報，造成重大后果的，依法予以處理。（二）各報備單位可根據本制度，對所管理及所屬單位制訂相關制度。（三）本制度由中國人民銀行總行負責解釋。（四）本制度自發布之日起執行。附表1金融統計事項報備表金融機構名稱：事項發生時間：報備種類：1.人員情況2.機構情況3.制度落實和業務情況事項主要內容及原因：對金融統計工作或統計數據的影響：擬采取的應對措施：填制人（簽字）：負責人（簽字）：（單位印章）年月日附表2統計人員基本情況報備表序號姓名性別出生年月學歷畢業院校、專業職務職稱部門處室崗位（注：本表統計人員是指各報備單位的統計工作分管領導、統計部門負責人、統計負責人等人員。）填制人：羅瓊負責人（簽字）：（單位印章）：2021年12月30日PAGEPAGE3學校重大問題和重要事項決策制度為了貫徹“民主集中制”的原則,按照“集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定”要求,規范學校重大事項決策行為，充分體現科學決策、民主決策、依法決策,根據我校實際,特制定本制度.重大事項的范圍（一）重大決策1、上級重要文件、重要會議精神的貫徹落實及向上級請示報告的重要事項；２、學校章程、學校發展規劃、年度與學期工作計劃；3、重大改革措施及規章制度；4、師資隊伍的培訓、進修方案或制度；5、教職工福利費的使用方案和使用情況;6、教職工年度考核情況；7、教職工職稱評定;８、評優、評先工作;9、分配方案的制定或調整；１0、教師工作安排；１1、年度經費預算、決策報告；(二）重要干部任免教研組長、年級組長和班主任的選拔與任免；（三）重大事項安排1、年度基建、維修項目的立項申報、２、年度設施設備的采購和更新；（四）大額度資金使用１、500元以上單件物品的采購；２、100０元以上基建和維修項目；二、重大事項的決策形式（一)學校重大事項的決策形式為校務會議，實行校長負責制,堅持黨組織參與重大問題的決策,采用集體議事，并以會議決定形式體現集體意志，不以傳閱、會簽或個別征求意見等形式代替集體議事和會議決定。(二）決定學校重大事項的校務會議，須有法定參會人員的半數以上到會方可舉行。三、重大事項的決策程序（一)事先個別醞釀（1)、學校重大問題的決策必須在學校領導成員之間先進行個別醞釀，充分交換意見,提出學校重大問題的初步意見.（２）、領導成員分別進一步聽取黨外群眾的意見，加強調查研究，為充分討論做準備。（二)會前調查研究重大問題決策在聽取意見時實行先黨內后黨外,先行政后群眾的原則,做到：（1)、組織黨員在支部會議上討論充分發表意見。(2）、在行政會議上進行討論充分聽取中層行政班子成員的意見。(3）、在充分討論的民主基礎上學校領導進行研究,統一思想,形成主導性意見,提交校務會議。(三）在會上充分討論在會上聽取了意見并形成主導性意見之后,實行民主集中制的原則,做到:(1）、召開校務會議討論，經集體討論后，校長負責,最終做出決策。（2）、對涉及學校改革和發展的重大問題召開教代會.（3）、對每一項重大問題在做出決策的同時要制定相應的實施方案和操作程序.(4）、如果校務會議認識不能統一，意見有分歧,可暫緩決策，留待會后進一步溝通，并再次召開校務會討論作出決策。（5）、凡涉及“三重一大”的行政會議，必須有詳實的會議記錄，會議記錄要存檔備查.（四）會后各司其職決策形成之后做到：(1）、對學校決定的重大事項，除涉密事項外,及時將決策的內容和實施方案向黨內外群眾通報反饋或公示.(2）、校長負責具體實施，黨組織保證監督實施，工會民主管理監督實施,即校長是第一負責人，黨政工通力合作.本制度自校務會議審議通過之日起實行。本制度解釋權在校長室。第四篇國際金融法律制度第十四章國際金融法概述第一節國際金融法的概念一、國際金融法★概念：★研究特點二、國際金融法的特點三、國際金融法的淵源★本國法與外國法★國際金融著名判例第二節國際金融新秩序與國際金融法一、國際金融新秩序★歷史背景★概念二、國際金融新秩序的理論★匯率目標區控制理論★托賓稅理論三、國際金融新秩序與國際金融法第三節國際金融法的課程體系與重要性第十五章國際商業銀行貸款與法律第一節國際商業銀行定期貸款與法律一、定期貸款概述★定期貸款概念★定期貸款合同★定期貸款合同涉及的法律問題二、定期貸款合同的術語解釋★貸款的提取★提款的先決條件三、合同生效的法律問題承上★訂約人必須適格、協議內容、協議形式必須合法★貸款合同簽訂地的法律意義四、定期貸款合同的基本條款（一）執行性條款★貨幣和金額條款★利率和費用條款★貸款期限條款★貸款提取條款承上★貸款的使用條款※禁止用于非法目的※貸款支出管理★償還貸款條款※還款方式：◆到期一次還本付息◆償還期分為寬限期和還款期◆不規定寬限期，從提款日起逐次分期償還承上※提前還款（二）陳述與保證條款★聲明：※法律事項※財務及商務事項★違約★不得否認（三）先決條件條款★總括性先決條件承上★每筆貸款生效的先決條件（四）消極擔保條款和比例平等條款（五）其他約定事項條款★財務約定條款★稅務約定條款（六）違約救濟條款★違約事項：※實際違約※預期違約★救濟渠道：※合同補救※法律補救承上（七）法律適用與管轄權條款五、本票在貸款中的使用與貸款證券化★貸款具體安排★貸款的證券化★貸款的轉讓第二節國際銀團貸款及其法律一、國際銀團貸款概述二、國際銀團貸款的法律文件（一）文件的種類及法律性質★委托書★義務承擔書★信息備忘錄（二）過錯責任（三）保密與利益沖突的處理承上三、代理銀行四、銀團成員的權利與義務★貸款的分擔★加速還款五、參加銀團的方法第十六章國際項目融資與國際債券的法律問題第一節國際項目融資一、概述★概念及特點★追索權與有限追索權二、國際項目融資的各種風險★外匯管理的風險★完工風險與原料供應的風險★操作管理風險與市場風險★政策風險承上三、國際項目融資的參與人★項目主辦人★項目公司★貸款人★承包商、供應商、使用者等利益關系★項目融資顧問★保證人★托管人★東道國政府機構★官方保險機構四、國際項目貸款的合同結構★二聯式結構※貸款協議※擔保協議承上★三聯式結構※借貸合同※擔保合同※長期購買合同★四聯式結構※借貸合同※先期購買合同※提貨或付款合同※擔保合同承上五、國際項目貸款所涉及的法律文件★完工擔保協議（CompletionGuarantees）★投資協議★購買協議★先期購買協議（ForwardPurchaseAgreement）★產品支付協議★提貨或付款協議（Take-or-PayContract）★特許協議（ConcessionAgreement）承上六、國際項目貸款所涉及的各種風險★外匯管理的風險★完工風險與原料供應的風險★操作管理風險與市場風險★政策風險第二節國際債券發行與法律一、國際債券的概念與發行★概念★特點：※同國內債券的區別※同國際銀行貸款的區別★國際債券的發行※發行方法：●私募●初步招募●限期發行承上※歐洲債券發行文件●招募說明書●認購協議●承銷協議●銷售協議●經理協議●信托協議●財務代理協議●國際債券的載體※歐洲債券的發行程序二、國際債券的上市利弊★優點承上※更好地實現市場銷售※更好地體現國際債券的市價★不利方面※關于財務信息的提供※發行程序較為復雜三、國際債券的流通★國際債券的可流通性★關于國際債券流通性的文件承上四、國際債券的募集文件★國際債券募集文件※募集文件※有關的合同文本★文件的法律效力與責任※募集文件的法律效力※簽名人員承擔責任五、國際債券的信托★美國式信托承上★受托人對發行人的好處★受托人相關的法律※法律決定受托人※受托人與代理人六、國際債券相關的法律問題★適用法律的選擇★民事賠償與債券持有人契約※民事侵權法的適用※債券持有人利益保護第十七章國際股票法律制度第一節國際股票發行制度一、國際股票的概念與法律★概念★證券監管體制的比較※英國模式：自律型監管體制※美國模式：法定型監管體制●完備的證券市場立法，市場規則法制化●專門的政府證券主管機關二、國際股票發行的條件承上★國際證券發行的概念和分類★國際股票發行審核制度※注冊制：公開原則（FullDisclosure）※核準制：實質管理原則（SubstantiveRegulationor“MeritStandard”）★中國股票發行審核制度★關于外資股的發行條件※境內上市外資股※境外上市外資股承上三、信息披露制度★信息披露制度的起源★信息披露制度的立法宗旨★招股說明書：※發行證券必須提交并公布招股說明書※招股說明書必須披露應載明的信息※如有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏情形，則應承擔法律責任承上四、國際股票發行的注冊★注冊要求：※美國聯邦注冊要求※州注冊要求：●通知或提交注冊申報材料或協調●賦予資格★注冊程序※注冊前階段：禁止發售承上※等待階段：●口頭和書面聯系：允許發行邀約●路演：內容須一致；路演的重要性●初始招股說明書●墓碑廣告※生效后階段●交付招股說明書的要求★注冊申報材料的審查五、國際股票發行的注冊豁免第二節國際股票交易法律制度一、證券上市制度★證券上市的基準※規模基準※經營基準※證券持有的分布基準※其他基準★證券上市的程序：※上市申請承上※上市審核※訂立上市契約（ListingAgreement）※掛牌上市★證券上市的暫停與終止二、持續信息披露★定期報告：年度報告；中期報告★臨時報告★特定人士披露承上三、禁止內幕交易★內幕交易的法律規范概覽★內幕交易（InsideDealing）的構成要件※內幕人員：●公司內幕人員●市場內幕人員●接受內情人員※內幕信息：●狀態●性質●內容●來源※內幕交易行為方式承上★內幕交易的歸責理論※“信托義務”說theFiduciaryDutyApproach※濫用信息說theMisappropriationApproach※徇私說thePrivateGainApproach★防止內幕交易的法律機制※報告持股數量及其變動情況※禁止董事、經理交易本公司的股票※短線交易的歸入制度承上★內幕交易的法律責任※民事責任※刑事責任※行政責任四、國際股票的收購制度第十八章國際支付與結算法律制度第一節票據支付與法律一