2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫綜合試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、在QDII制度中，單只基金、集合管理計劃持同一機構（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券是指不得超過基金、集合計劃凈值的（），指數(shù)基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B2、證券公司應當明確董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機構及子公司履行全面風險管理的職責分工，建立多層次、相互銜接、有效制衡的運行機制。下列（）屬于證券公司董事會承擔的責任。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C3、（2020年真題）我國證券交易所內的證券交易的競價原則有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、操作風險損失數(shù)據(jù)收集主要基于（）等幾個方面。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D5、滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為()。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C6、下列不屬于內幕信息的是（）。A.公司董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任B.公司增資的計劃C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20%D.上市公司收購的有關方案【答案】C7、混合資本債券是指（）為附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在（）年以上、發(fā)行之日起（）年內不可贖回的債券。A.商業(yè)銀行，15，10B.證券公司，5，3C.信托公司，5，3D.商業(yè)銀行，10，8【答案】A8、國際經(jīng)驗表明，（）和（）平衡發(fā)展是增強經(jīng)濟金融結構彈性的重要舉措。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A9、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關細則，對于滬深300股指期貨合約，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】D10、做市商向市場提供雙向報價，投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易的制度是（）。A.協(xié)議交易制度B.競價交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度【答案】D11、下列關于外國債券的說法，正確的是（）。A.是借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以本國貨幣為面值的債券B.它的特點是債券發(fā)行人和面值貨幣屬于同一個國家C.在英國發(fā)行以英鎊計價的外國債券被稱為“揚基債券”D.在中國發(fā)行的以人民幣計價的外國債券被稱為“熊貓債券”【答案】D12、一般情況下，本幣貶值會（）本國商品出口，（）外國商品進口。A.促進，促進B.抑制，抑制C.促進，抑制D.抑制，促進【答案】C13、（2021年真題）下列不屬于我國國際債券品種的是（??）A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.次級債券【答案】D14、以下不屬于我國場外市場的是（）.A.區(qū)域性股權交易市場B.券商柜臺交易C.私募基金市場D.創(chuàng)業(yè)板市場【答案】D15、下列關于證券公司申請IB業(yè)務資格應當符合的條件的說法中，不正確的是（）。A.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準C.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度D.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員【答案】D16、證券交易所的交易價格按競價的方式進行，競價方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B17、財政部代理發(fā)行地方政府債券，單一標位最低投標限額為（）億元。A.0.1B.0.2C.1D.2【答案】B18、（2018年真題）各級政府及政府機構出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買（）投資于證券市場。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、2008年1月20日，財政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日，到期實付100元，發(fā)行價格為85元。2010年3月5日的累計利息為（）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】D20、在向投資者推介私募基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。投資者評估結果有效期最長不得超過（）。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C21、證券市場融資活動是指（）之間以有價證券為媒介，實現(xiàn)資金融通的金融活動。A.公司（企業(yè)）和個人投資者B.資金盈余單位和赤字單位C.證券發(fā)行單位和證券投資單位D.證券公司和普通投資者【答案】B22、按照基礎工具種類分類，金融衍生工具可分為（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.I、III、IV【答案】D23、（2019年真題）下列選項中，屬于交易所交易的衍生工具的是（）。A.公司債券條款中包含的贖回條款B.公司債券條款中包含的返售條款C.公司債券條款中包含的轉股條款D.在期貨交易所交易的期貨合約【答案】D24、（）是指債券買賣雙方在成交的同時約定于未來某一時間以某一約定價格雙方再進行反向交易的行為。A.現(xiàn)券交易B.回購交易C.遠期交易D.期貨交易【答案】B25、交易者之所以買入（），是因為他預期基礎金融工具的價格在合約期限內將會上漲。A.歐式期權B.美式期權C.認購期權D.認沽期權【答案】C26、關于普通股票和優(yōu)先股票的說法錯誤的是()。A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標準的股票，也是風險較大的股票C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權利、義務中附加了某些特別條件D.優(yōu)先股票的股息率是固定的【答案】B27、（2021年真題）在委托受理的驗證和審單環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀商要根據(jù)（??）的交易規(guī)則，審查客戶的證件和委托單。A.中國金融期貨價交易所B.中國登記結算公司C.證券交易所D.證券業(yè)協(xié)會【答案】C28、滬深300指數(shù)為（）。A.大盤指數(shù)B.大中盤指數(shù)C.中盤指數(shù)D.中小盤指數(shù)【答案】B29、以下說法不正確的是（）。?A.中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日B.中國證券業(yè)協(xié)會貫徹執(zhí)行“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針C.中國證券業(yè)協(xié)會切實履行“自律、服務、監(jiān)管”三大職能D.中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律組織【答案】C30、下列關于科創(chuàng)板上市的條件說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、通?？梢愿鶕?jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A32、（2019年真題）我國的外資股是指股份公司向（）投資者發(fā)行的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、假設某基金2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產(chǎn)總額為9000萬元，負債總額為1500萬元，托管費率為0．2％，則該日應提取的托管費為人民幣（）元。A.398B.416C.411D.441【答案】C34、下列關于政府債券、金融債券和公司債券說法有誤的是（）。A.政府債券有不同的期限，從幾個月到幾十年不等B.金融債券的期限以短期較為多見C.公司債券的風險性相對于政府債券和金融債券要大一些D.在我國，公司債券和企業(yè)債券是兩類不同的債券【答案】B35、我國的證券發(fā)行制度有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C36、—般來說，中央銀行的主要職能可概括為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B37、銀行利用自身在機構網(wǎng)點、技術手段和信息處理等方面的優(yōu)勢，代理客戶承辦收付和委事項，并收取手續(xù)費的業(yè)務是（）。A.中間業(yè)務B.表外業(yè)務C.表內業(yè)務D.其他業(yè)務【答案】A38、（）是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。A.金融債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.政府債券【答案】A39、有關記名股票的特點，敘述正確的有（）。①股東權利歸屬于記名股東A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D40、首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回撥，與其相關說法中錯誤的是（）。A.網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍、低于100倍（含）的，應當從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的20%B.網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過100倍的，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的30%C.網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回撥后無鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%D.其中所指公開發(fā)行股票數(shù)量應按照扣除設定限售期的股票數(shù)量計算【答案】B41、按照我國《證券法》的規(guī)定，證券交易必須實行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D42、中證規(guī)模指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D43、下面關于證券公司的風險管理的第二發(fā)展階段的說法錯誤的是（）。A.證券公司在經(jīng)歷了綜合治理階段后，證券公司違規(guī)理財、挪用保證金、挪用客戶債券等現(xiàn)象均大幅度減少B.通過內審部門的事后監(jiān)督檢查等方面的監(jiān)管制度，確立了證券公司風險指標和主要業(yè)務的風控措施C.業(yè)務創(chuàng)新推動行業(yè)探索信用風險管理方法和工具，豐富風險管理體系D.壓力測試作為風險評估的有效補充已經(jīng)在大券商得到多場景應用【答案】B44、A公司的每股凈資產(chǎn)是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2，則A公司的股票每股價值為（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】D45、下列屬于我國非金融企業(yè)債務融資工具的特點的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D46、（2019年真題）我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在（）正式啟動。A.深圳證券交易所B.上海證券交易所C.大連證券交易所D.北京證券交易所【答案】A47、我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在（）正式啟動。A.深圳證券交易所B.上海證券交易所C.大連證券交易所