2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)全真模擬考試試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D2、證券承銷機構承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的公司債券，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ﹤€月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件等監(jiān)管措施。?A.24至36B.12至36C.12至24D.6至12【答案】B3、客戶變更證券賬戶信息的辦理方式不包括（）。A.臨柜B.見證C.網(wǎng)絡D.電話【答案】C4、（2018年真題）下列關于企業(yè)年金的表述，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、（2018年真題）下列關于證券、期貨投資咨詢業(yè)務界定的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B6、下列關于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認定及法律責任的說法中，錯誤的是（）。A.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用B.改變公開發(fā)行股票所募集資金的用途，必須經(jīng)董事會做出決議C.擅自改變公開發(fā)行股票所募集資金的用途，未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用【答案】B7、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員。違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，()A.2B.3C.4D.5【答案】A8、以下選項中，具有法人資格的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B9、證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督管理的下列人員中，證券公司監(jiān)事會應當對（）的履職情況進行監(jiān)督。A.①②③B.①②C.③④D.①③【答案】D10、下列關于有限責任公司設立條件的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D11、(2018年真題)證券公司將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（）。A.警告B.罰款C.沒收非法所得D.撤銷相關業(yè)務許可【答案】D12、下列說法中，錯誤的是（）。A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設立的證券交易服務公司,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易服務公司,向上海證券交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票C.港股通,是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設立的證券交易服務公司,向香港聯(lián)合交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分【答案】D13、按照《證券法》第一百二十一條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（）及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問三項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A.②③B.③④C.①②D.①④【答案】C14、信息披露義務人未按照《證券法》規(guī)定報送有關報告或者履行信息披露義務的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上300萬元以下B.30萬元以上500萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】C15、（2017年真題）通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.25％B.30％C.35％D.75％【答案】B16、開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應查驗申請人所提供資料的（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D17、（2017年真題）下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措施的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、證券公司應當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。其中，（）負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責任；（）應對違反職責范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導致的風險和損失承擔首要責任。A.股東會；高級管理人員B.董事會；業(yè)務部門和分支機構的負責人C.股東會；直接從事業(yè)務經(jīng)營活動的業(yè)務部門和分支機構的相關人員D.董事會；直接從事業(yè)務經(jīng)營活動的業(yè)務部門和分支機構的相關人員【答案】D19、在股票直接投資業(yè)務中，直投子公司可以開展的業(yè)務有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D20、有限責任公司需要采取的設立方式是（）。A.發(fā)起設立B.募集設立C.復雜設立D.漸次設立【答案】A21、根據(jù)滬深交易所“融資融券交易實施細則”，證券公司按照相關規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔保資金賬戶后，應在開戶后（）個交易日內(nèi)報交易所備案。A.2B.3C.5D.7【答案】B22、下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是（）。A.應保守所在機構的商業(yè)秘密B.離開所在機構后，保密義務結束C.應保守客戶的個人隱私D.應保守客戶的商業(yè)秘密【答案】B23、（2016年真題）下列可以作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C24、在訂立合伙協(xié)議、設立合伙企業(yè)時，也應當遵循民法下的（）的原則。A.公開、公平、公正B.自愿、平等、公平、誠實信用C.共同出資、共享收益、共擔風險D.自愿、有償、誠實信用【答案】B25、發(fā)行人在招股說明書中應披露經(jīng)審計財務報告期間的下列（）財務指標。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、證券公司存在下列（）情形的，不得擔任獨立財務顧問。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、下列關于公司對外投資規(guī)定的表述，錯誤的是（）。A.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長決定B.公司可以向其他企業(yè)投資C.公司章程對投資總額及單項投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人【答案】A28、(2018年真題)（）是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。A.非法集資類犯罪B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪D.欺詐發(fā)行股票、債券罪【答案】D29、行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】C30、適當性管理的具體安排包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、下列關于財務顧問與委托人之問的權利和義務的說法中，錯誤的是（）。A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利和義務B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責C.財務顧問應當建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調(diào)查，提供相應的文件資料【答案】B32、（2020年真題）2012年2月至2019年10月間，李某利用擔任甲基金管理有限責任公司基金經(jīng)理，利用其決策、交易等方面信息的職務便利，使用其實際控制的“左某”證券賬戶，先后買入金額共計人民幣8067萬余元（以下幣種均為人民幣），賣出金額共計3814萬余元，李某的行為（）。A.不構成犯罪B.構成泄露內(nèi)幕信息罪C.構成利用未公開信息交易罪D.構成內(nèi)幕交易罪【答案】C33、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上1〇倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上1〇萬元以下的罰金【答案】D34、證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B35、下列屬于金融期貨合約標的物的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、下列關于基金財產(chǎn)債權債務獨立性的意義的說法，錯誤的是（）A.有利于保護基金管理人的合法權益B.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率C.有利于保障基金財產(chǎn)的安全D.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性【答案】A37、證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A38、證券公司應當于入股區(qū)域性股權市場運營機構起（）內(nèi)將相關情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。A.3個工作日B.5個工作日C.15個工作日D.1個月【答案】D39、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《關于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應當做好利益沖突管理工作，以下關于利益沖突管理說法有誤的是（）A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，應對實際存在的和潛在的利益沖突進行充分披露B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應當對存在利益沖突的相關業(yè)務活動采取限制措施C.證券公司在對相關業(yè)務進行限制時，應當遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則D.證券公司有關業(yè)務決策機構必須統(tǒng)籌大局，可以、不實行回避制度【答案】D40、（）是在證券公司各個層級貫徹和踐行文化理念、在執(zhí)行層面持續(xù)有效推進文化建設的前提，也是有效平衡利益、科學經(jīng)營決策的基礎。A.組織活力B.秉承守正創(chuàng)新C.崇尚專業(yè)精神D.堅持可持續(xù)發(fā)展【答案】A41、證券公司投資銀行業(yè)務的內(nèi)部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌模ǎ?。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A42、下列關于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是()。A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外B.可以不設普通合伙人C.不能設置多個普通合伙人D.合伙人人數(shù)沒有限制【答案】A43、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務應當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立（）。A.①②③B.②③C.②④D.③④【答案】B44、下列關于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B45、證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告，應當載明的事項有（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D46、設立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本應滿足的條件是（）。A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B.注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本C.注冊資本不低于五億元人民幣，可為實繳資本D.注冊資本不低一億元人民幣，可為認繳資本【答案】A47、根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司及其從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務的人員在代銷金融產(chǎn)品過程中不得進