2022-2023年基金從業資格證之證券投資基金基礎知識自我檢測試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、關于中央銀行票據，以下表述正確的是()A.央票分為普通央行票據和專項央行票據B.中國人民銀行與商業銀行的票據交易不改變商業銀行超額準備金的數量C.央票市場的參與主體有中國人民銀行、各金融機構和經過特許的個人投資者D.央票以6月期以下為主【答案】A2、下列屬于貴金屬類大宗商品的是（）。A.鋼鐵、銅、鋁、鉛B.黃金、白銀、鉑金C.鎳、鎢、橡膠、鐵礦石D.黃金、白銀、鋼鐵、銅【答案】B3、關于大宗商品投資，以下表述錯誤的是（）A.大宗商品投資通常采用直接購買大宗商品實物的方式B.大宗商品具有抵御通貨膨脹的功能C.大宗商品可以分為能源類，基礎原材料類，貴金屬類和農產品類D.大宗商品投資采取購買大宗商品相關股票的方式【答案】A4、在我國金融市場上，（）銀行間同業拆借利率是被廣泛采納的貨幣市場基準利率。A.北京B.上海C.廣州D.深圳【答案】B5、關于基金估值責任，以下表述正確的是（）。A.基金托管人應履行計算并公告基金資產凈值的責任B.基金托管人是基金的估值的第一責任人C.基金托管人應明確基金估值的原則和程序D.基金托管人應當復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值【答案】D6、同業分組業績比較方法是指，將某基金所在的可比同業組中所有的基金按照業績從高到低進行排序，依序平均分為四個組，以五年為例，如果某基金在五年期業績同業組排名中在第一組的，稱之為過去五年業績相對優秀的基金。如某基金在五年期業績同業組排名中在第四組的，稱之為過去五年業績相對落后的基金，這里的同業基金分組的數學涵義是（）A.累計值的概念B.平均值的概念C.分位數的概念D.中位數的概念【答案】C7、基金的財務會計報告通常不包括（）。A.月報B.周報C.季報D.年報【答案】B8、QDII機制的意義不包括（）。A.QDII機制可以為境內金融資產提供風險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風險B.實行QDII機制有利于減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監控的狀態C.建立QDII機制有利于支持香港、澳門和臺灣的經濟發展D.在法律方面，通過實施QDII制度，從長遠來說能夠促進我國金融法律法規與世界金融制度的接軌【答案】C9、不在QFII基金投資范圍的金融工具是（）。A.股指期貨B.證券投資基金C.新股發行D.場外市場的固定收益證券【答案】D10、市場投資組合具有的特征不包括（）。A.它是有效前沿上唯一一個不含無風險資產的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看作是市場投資組合與無風險資產的再組合C.市場投資組合與投資者的偏好有關D.市場投資組合完全由市場決定【答案】C11、下列不屬于不動產投資特點的是（）。A.異質性B.低流動性C.不可分性D.可分性【答案】D12、李先生擬在5年后用200000元購買一輛車，銀行年復利率為12%,李先生現在應存入銀行（）元。A.120000B.134320C.113485D.150000【答案】C13、以下不屬于影響回購協議利率的因素的是（）。A.交割條件B.回購期限的長短C.回購市場D.質押證券的質量【答案】C14、固定利率債券是由政府和（）發行的主要債券種類，有固定的到期日，并在償還期內有固定的票面利率和不變的面值；通常，固定利率債券在償還期內定期支付利息，并在到期日支付面值。A.中央政府B.地方政府C.企業D.合伙企業【答案】C15、以集合投資制度為主要特點的不動產投資工具是（）。A.房地產有限合伙B.房地產投資基金C.房地產投資信托D.房地產無限合伙【答案】B16、下列選項公式不正確的是（）。A.杜邦恒等式為：凈資產收益率=銷售利潤率總資產周轉率權益乘數B.費雪方程式可以表述為：實際利率=名義利率-通貨膨脹率C.遠期利率可以由兩個即期利率決定，公式為：f=[（1+s2）^2/1+s1]-1D.樣本標準差的計算公式為：【答案】D17、關于期貨合約，以下表述錯誤的是（）。A.期貨合約是在交易所交易的標、準化產品B.期貨市場具有價格發現功能C.期貨合約有較低的交易成本D.期貨合約的流動性很弱【答案】D18、下列關于機構法人投資基金稅收的表述，正確的是（）。A.對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅B.對機構買賣基金份額征收印花稅C.對金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅D.對機構從基金分配中獲得的收入征收企業所得稅【答案】C19、關于滬股通和港股通，以下標識正確的是（）A.所謂滬股通，就是投資者委托香港經紀商，經由香港聯合交易所設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報，買賣規定范圍內的上海證券交易所上市的股票B.所謂港股通，就是投資者委托內地證券服務商，經由上海證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯合交易所進行申報，買賣規定范圍內的上海證券交易所上市的股票C.所謂港股通，就是投資者委托香港經紀商，經由香港聯合交易所設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報，買賣規定范圍內的上海證券交易所上市的股票D.所謂滬股通，就是投資者委托內地證券服務公司，經由上海證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯合交易所進行申報，買賣規定范圍內的上海證券交易所上市的股票【答案】A20、2002年11月5日，經國務院批準，中國證監會和中國人民銀行發布了《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》，并于（）正式實施。A.發布之日起B.發布當月起C.當年12月1日起D.次年1月1日起【答案】C21、下列（）不屬于大宗商品投資的類型。A.零售類B.能源類C.基礎材料類D.貴金屬類【答案】A22、關于貨幣市場工具的描述，最準確的是()。A.1年以上、5年以內的高流動性和低風險證券B.1年以上、5年以內的高流動性和高風險證券C.1年以內的高流動性和低風險證券D.1年以內的高流動性和高風險證券【答案】C23、（）是從資產回報相關性的角度分析兩種不同證券表現的聯動性。A.方差B.標準差C.分位數D.相關系數【答案】D24、有關銀行間債券市場的質押式回購業務，以下描述錯誤的是（）A.在回購期內，對資金融入方出質的債券，資金融出方可以動用B.質押式回購期限最長為1年C.一般情況下，質押式回購到期時應選擇“券款對付”方式結算D.辦理質押式回購選擇時使用單一券種或過個券種進行質押【答案】A25、申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于()億元人民幣。A.5B.6C.8D.4【答案】C26、旨在下單時以盡可能接近市場按成交量加權的均價進行，以盡量降低該交易對市場的沖擊的交易算法是（）。A.時間加權平均價格算法B.執行缺口算法C.成交量加權平均價格算法D.跟量算法【答案】C27、基金定期報告中，基金一般會披露本期利潤、本期已實現收益、本期基金份額凈值增長率等指標，通過這些指標可以分析基金的（）。A.風險控制能力B.募集能力C.盈利能力D.配置能力【答案】C28、投資決策委員會一般的組成中不包括（）。A.公司總經理B.投資總監、投資部經理C.基金管理公司的副總經理D.分管投資的副總經理【答案】C29、（）屬于基金公司的核心保密區域，執行最嚴格的保密要求。A.研究部B.投資部C.交易部D.投資決策委員會【答案】C30、債券年利息收入與當期債券市場價格的比率，為（）。A.到期收益率B.當期收益率C.信用利差D.債券收益率【答案】B31、下列關于影響期權價格因素的表述，不正確的是（）。A.當無風險利率升高時，買方資金的機會成本會變高，從而看跌期權的價值隨之上升B.對于美式期權和歐式期權來說，有效期越長，期權價格越高C.波動率越大，對期權多頭越有利，期權價格也應越高D.在期權有效期內，標的資產產生的紅利將使看漲期權價格下降，而使看跌期權價格上升【答案】A32、關于風險投資，以下表述正確的是（）。A.風險投資被認為是私募股權投資中處于低風險領域的投資B.風險投資通過資本的退出，從股權增值中獲取高回報C.風險投資的主要收益來自企業本身的分紅D.風險資本的主要目的是為了取得對企業的長久控制權【答案】B33、下列關于馬可維茨投資組合分析模型的說法，不正確的是()。A.投資組合具有一個特定的預期收益率B.期望值度量投資組合收益率的偏離程度C.投資者將選擇并持有有效的投資組合，即那些在給定的風險水平下使得期望收益最大化的投資組合，或那些在給定的期望收益率上使得風險最小化的投資組合D.如果兩種資產的收益受到某些因素的共同影響，那么它們的波動會存在一定的聯系【答案】B34、關于全國銀行間同業拆借中心，以下表述錯誤的是（）。A.對通過交易系統展開的債券交易活動進行監控B.為市場投資者提供報價平臺C.為市場參與主體提供托管，交易結算等服務D.為市場投資者交易提供電子成交登記【答案】C35、每經過一個計息期，要將所生利息加入本金再計算利息的是（）。A.浮動利率B.單利C.復利D.固定利率【答案】C36、下列選項不屬于常用的貨幣市場工具的是()。A.大額可轉讓定期存單B.政府債券C.同業拆借D.商業票據【答案】B37、下列關于下行風險說法措誤的是（）。A.下行風險是投資可能出現的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔的損失。B.根據CFA協會的定義，最大回撤是從資產最高價格到接下來最低價格的損失。C.投資的期限越短，最大撤回指標就越不利，因此在不同的基金之間使用該指標的時候，應盡量控制在同一個評估期間。D.從基金經理的角度看，來自于客戶的收入是其主要的收入來源，失去客戶是致命的損失，任何投資策略，均應考慮最大回撤指標，因為不少客戶對這個指標相當重視。【答案】C38、對于基金投資者而言，下列基金投資收入中目前需要征收所得稅的是（）。A.從基金分配中取得的收入B.個人申購和贖回基金份額取得的差價收入C.機構買賣基金份額獲得的差價收入D.個人買賣基金份額獲得的差價收入【答案】C39、目前市場上編制股票價格時，最常采用的方法是（）A.市值加權法B.等權重法C.幾何平均法D.算術平均法【答案】A40、QDII基金凈值計算及披露的規定不包括()。A.開放式基金凈值及申購贖回價格的具體計算方法應當在基金、集合計劃合同和招募說明書中載明，并明確小數點后的位數B.基金份額凈值應當至少每月計算并披露一次C.基金份額凈值應當以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨或同時計算并披露D.基金份額凈值應當在估值日后2個工作日內披露【答案】B41、隱性成本不包括()。A.機會成本B.買賣價差C.市場沖擊D.印花稅【答案】D42、杜邦恒等式中，不涉及的財務指標表是（）。A.權益乘數B.銷售利潤率C.資產負債率D.總資產周轉率【答案】C43、（）期限結構特征是短期債券收益率較高，而長期債券收益率較低。A.上升收益率曲線B.反轉收益率曲線C.水平收益率曲線D.拱形收益率曲線【答案】B44、UCITS指令的管轄中，東道國可以在（）等方面行使管轄權。A.監管B.投資、銷售C.法律適用D.基金銷售及信息披露【答案】D45、（）是上市公司向不特定對象公開募集股份的行為，是常用的增資方式。A.IPOB.增發C.回購D.分紅【答案】B46、某股票的前收盤價為10元，配股價格為8元，股份變動比例為100%，那么除權參考價為（）元。A.9B.8C.10D.2【答案】A47、某可轉換債券面值100元，轉換比例為20。2016年3月15日，可轉債的交易價格為126元，而標的股票交易價格為6元。如果標的股票股價繼續上漲，以下說法錯誤的是（）。A.該可轉債的債券價值將隨之上升B.該可轉債的轉榭又利價值將隨之上升C.該可轉債的價格隨之上漲D.該可轉債價格的權益屬性將進一步增強【答案】A48、關于房地產有限合伙，以下表述