在全過程工程咨詢前期服務中遇到的問題和啟發【摘要】隨著全過程工程咨詢服務的全面開展，前期咨詢成為了工程咨詢的核心組成部分，更是項目運作的有效保障。以項目前期咨詢為切入口，從多維度對項目前期服務中的前期咨詢、可研咨詢、設計管理、技術咨詢、招標采購、合同管理、造價咨詢等方面進行一些探討和經驗交流?！娟P鍵詞】全過程工程咨詢前期咨詢可研咨詢設計管理技術咨詢招標采購合同管理造價咨詢采購合同管理造價咨詢2019年，國家發展改革委和住房城鄉建設部出臺了《關于推進全過程工程咨詢服務發展的指導意見》〔2019〕515號文件，主要是深化工程領域咨詢服務供給側結構性改革，破解工程咨詢市場供需矛盾，通過完善政策措施，創新咨詢服務組織實施方式，大力發展以市場需求為導向、滿足委托方多樣化需求的全過程工程咨詢服務模式，并提出了重點培育發展“投資決策綜合性咨詢”和”工程建設全過程咨詢”二大工程咨詢服務板塊。本次闡述內容是以投資決策綜合性咨詢為主線，包含工程建設全過程咨詢中的前期服務，從投資機會研究報告等投資策劃咨詢服務入手，直到工程施工許可證辦理完成為止的項目前期咨詢服務。咨詢單位在前期咨詢服務中必須集企業的核心力量更好地為項目出謀劃策，以實現項目的質量、成本、工期、安全和增值目標。企業肩負著與時俱進的責任和任務，轉型升級成為了當務之急。全面提升全過程咨詢服務的能力和水平，不僅有利于同國內的同行競爭，也有利于同國際接軌，更好地參與到國際競爭的格局中，也為一帶一路戰略實施提供必要的工程技術支撐，而前期咨詢服務工作更是項目運作的有效保障。我們以項目前期咨詢服務為切入口，從多維度對項目前期服務中的前期咨詢、可研咨詢、設計管理、技術咨詢、招標采購、合同管理、造價前期咨詢等方面進行一些討論和經驗交流。1全過程前期咨詢服務的范圍和要求以客戶需要為核心，滿足多樣化需求的全過程工程咨詢服務模式。在以投資決策綜合性咨詢和工程建設全過程咨詢前期服務融為一體的咨詢內容中，其服務范圍也是在不斷地拓寬和延伸。咨詢單位須在人才、技術、知識、能力、經驗等方面同步跟進，才能夠更好地滿足委托方的多樣化需求。一般項目中的前期咨詢服務包括了項目策劃方案編制（含投融資策劃方案編制、實施方案編制）、項目建議書編制、項目可行性研究報告編制或項目申請報告、識別識類申請報告、項目后評價、環境影響報告編制、社會穩定風險評估報告、節能評估報告、勘察設計咨詢、BIM技術咨詢、造價前期咨詢、招標代理服務等咨詢服務內容。而具有特殊性的PPP項目咨詢服務中，還涉及到投融資模型方案咨詢、PPP項目實施方案編制、物有所值評價和財政承受能力論證報告編制，以及法律咨詢服務、財務咨詢服務、專項資金申請報告、項目收益與融資自求平衡的地方政府專項債券組織和發行咨詢服務等諸多咨詢服務內容。報批報建也是歸類于項目前期咨詢服務的要求中，其服務范圍包括辦理項目立項、土地預審、建設項目選址意見書、建設用地規劃許可證辦理、擴初審批、概算審批、施工圖審核管理、建設工程規劃許可證辦理等前期咨詢服務工作，以及配合完成施工許可證辦理，施工臨時用電、用水、七通一平的各項審批等手續的前期項目管理工作內容。全過程咨詢服務的范圍在不斷擴展和延伸，而且主要體現在項目前期咨詢服務中，這也要求企業必須更好地適應這種發展趨勢的變化。除了進行聯合體運作，還需要企業自行吸納各種專業的人才和加速提升企業員工的各專業技能和水平。只有不斷地挑戰自我、順勢而為，建立一支可以打硬仗、實力強的優秀咨詢服務團隊才可以面對更大的挑戰，而改變傳統服務的思維才是我們轉型升級的第一步。2可研咨詢在全過程咨詢服務中的運用項目建議書、可行性研究報告和項目申請報告屬于可研咨詢的大范疇內。可行性研究是運用多種科學手段（包括技術科學、社會學、經濟學及系統工程學等）對一項工程項目可行性、合理性進行技術經濟論證。可行性研究報告是經濟活動（投資）之前，從經濟、技術、生產、供求關系直到社會、環境、法律等各種因素進行具體調查、研究、分析，確定有利和不利的因素、項目是否可行，估計成功率大小、經濟效益和社會效果程度，為決策者和主管機關審批的上報文件。項目可行性分析既要立足自身包括市場分析、市政配套、投資收益分析，也要立足國家政策層面包括環評分析、節能降耗分析、社會影響分析。自從2018年取消工程咨詢企業資質要求以來，改為了以工程咨詢單位資信證書作為評價手段，可研報告在編制要求中出現了一些變化。從以前主要是以政府角度對項目必要性和可行性進行論證，再從項目的市場需求分析、項目的技術方案、建設規模、投資估算、資金籌措、經濟效益、社會效益、社會穩定風險評價、SHE等多方面的分析。提升到了現在的部分可研項目以技術論證和經濟論證相結合，以專業技術可行性為主導的編制要求，這也要求編制可研報告時須加入了更多的技術元素和專業要求。其中的一個隧道工程可研項目，除了常規的可研報告的基本要求之外，更多地描述了項目的規劃、工程建設條件、建設規模和技術標準、工程總體方案、工程方案等技術性要求的內容，并占到了總篇幅的70%以上。在可研論證會上也是以技術可行性為主要的討論內容，聘請的專家更是交通行業的技術類專家，這等同于把方案技術論證會和可研報告論證合二為一的方式進行開展，這也要求我們在做可研報告時需要不斷調整和提升來應對市場的變化。在全過程工程咨詢前期服務中，很多項目是在立項之后才開始介入，已基本完成了項目立項（包括項目建議書編制工作），并且很多項目已確定了項目可行性研究報告編制的單位。咨詢單位在可研咨詢方面的重點不是在于項目可研報告的編制工作，而是在于可研的評估工作。這就需要更加專業的可研報告評估團隊來進行更加深入的評估和建議工作，為項目的可研編制質量、項目的規劃方案、建設條件、技術方案、工程各專業配置的合理性、項目總投資和分項投資的準確性、各種工程建設費用和工程建設其他費的合理性進行分析和核對，為后期工程建設的技術要求、實施可行性，以及設計估算和擴初概算的限額設計要求提供支撐。我們也是在不少的項目中遇到了類似的情況，其中有個深基坑工程項目，就在的全過程工程咨詢項目中標后的第一次與業主的碰頭會中，業主就把項目的可研報告稿件交于我們，要求對可研報告的作出評估分析建議。需要立即組織可研咨詢人員、技術人員、造價服務人員等進行對可研報告的各項內容指標和要求進行分析和論證。尤其是在一些專業要求高的方面進行深入的調查、咨詢和分析，如四層的深基坑開挖中，根據周邊的案例和概算定額分析把報價調整到了近10萬/米的估算價，而且在大量鋼結構的建筑概念方案中看到了其工程的復雜性和模板耗用的巨大浪費，也對鋼結構部分要求進行單獨列項報價，并對整個項目進行總價平衡，對出現漏項部分進行投資調整。以及對一些技術缺陷方面提出了修改建議等等?？傊稍儐挝徊粌H要求處理好常規性的對技術方案、專業范圍、市場分析、投資總價、分項造價、社會效益、損益分析等多方面論證分析要求，使其達到項目的合理性、科學性、完整性。同時，也要加強儲備可研編制方面和各類技術方面的人才，以便在需要進行編制和論證項建書或可研的咨詢項目時快速介入并高質量完成。3設計管理是工程咨詢單位前期管理中的一個重要環節設計管理工作在全過程咨詢服務中是十分重要和關鍵的一環，很多剛剛涉足全過程工程咨詢或者涉足不太深的咨詢單位會習慣性地認為設計管理工作不具特殊性，甚至還會以為定個時間節點、打打電話，最終圖紙按照約定要求完成就算是設計管理工作。這是一種對設計管理工作的誤區，也只能證明項目設計的要求不高或者業主方其實具有更強大的技術配合能力，最終咨詢單位在全過程咨詢中的地位和價值也得不到很好體現。一些專業性強、技術要求高、項目規模超大的工程，在業主方或相關單位沒有很好地進行設計技術配合和管理的時候，咨詢單位也是價值體現和能力發揮的時候，這才是叫做真正意義上的全過程工程咨詢服務及設計管理咨詢服務。而且項目中標概率和項目收費價格上也能得到更好的提高，而不是像如今很多全過程咨詢項目那樣，看上去包括了項目管理、前期咨詢、設計管理、造價全過程咨詢、招標代理、項目監理等等包羅萬象，可一到了咨詢費用總價上就是一個監理取費為基礎的服務費總價，其他的費用全都包括在內。這不是在體現全過程咨詢服務的價值，而不過是為業主方提供可支配的人員。面對這種局面也更需要全過程咨詢服務單位更加積極地通過培養人才、提升能力，最終體現出真正的作用和價值，在未來的國際化工程咨詢服務競爭中，直面最優秀的外來咨詢企業也可以同臺競技、一展雄風。4技術咨詢在全過程工程咨詢中的重要作用隨著全過程咨詢項目的專業性高、技術性強和規模越來越大，以前的那種外聘式、問題式、臨時性組建專業咨詢團隊解決問題的模式也越來越跟不上節奏，甚至，連咨詢單位內部的兼職專業人員團隊也只是一種補充。全過程咨詢單位急切需要組建一支全方位且專業性強的專家技術咨詢團隊，才是優秀咨詢企業的發展壯大的基本要求。這可能對于一個剛起步的咨詢單位是強人所難，但對于一些具有行業影響力和業績支撐的咨詢單位卻是十分緊迫。在一般的建筑工程項目中，需要組建建筑類專業、結構類專業、深基坑專業、水暖電專業、決策咨詢、造價咨詢、合同管理、招標管理等方面的專家級技術人才管理團隊。在特殊性專業拓展方面，如醫療行業、地鐵工程類、機場工程類、大展館體育館項目類、高鐵站項目類等等專業性更強的項目上，還需要加快節奏跟上步伐，編制一整套科學有效的管理方案和技術標準，組建精英式的技術咨詢團隊，才可以更好地在細分專業全過程咨詢服務中得到更有效的發揮，體現真正的全過程咨詢服務的本質，也為企業發展獲得更大的拓展空間。5招標采購服務要在全過程咨詢服務中發揮更加積極的作用要從根本上擺脫之前沿襲的招標代理只做招標流程的思維模式，而且要從視角上進行轉變，從第三方的配合角度走向了主導型的工作思維中，這樣才能更好地適應全過程工程咨詢的招標代理或招標代理管理服務。制定招標規劃和協助做好總控計劃是招標代理工作范圍內最基本的要求，每個專業項目的招標工作、時間、內容、合同、流程、招標文件、技術要求、品牌檔次、評分要求等都需要進行前期的溝通和協調，而這一些都是招標代理人員或代理管理人員需要安排和計劃的。在一些專業要求高的技術內容和復雜類工程還需要進行反復論證，才能最終確定。如在決定采用招標方式上，如杭州市最新出臺了“杭州市房屋建筑和市政基礎設施項目評標暫行辦法《杭建市發（2019）393號》”，并分別對施工、監理、設計和工程總承包設置具體評標方法。我們也在其中一個項目中碰到了業主在施工總承包上如何選擇不同的招標方式進行的多次的溝通和回報。在施工總承包選項在就有施工簡易評標法、施工信價量化評審法、施工綜合評估法（適用于資格預審項目）和施工綜合評估法（適用于資格后審項目）。需要協助業主進行對項目招標方式的不同利弊分析來最終考慮上報審批的決定。要用更加全方位的思維來適應全過程工程咨詢服務的招標代理工作，還需要學習更多的知識和經驗積累來做好招標代理的工作。6合同管理是貫穿著項目的全過程，而前期的合同內容編制和確定是重中之重項目管理的過程就是圍繞著合同進行管理的過程，一個設計縝密、合理、規范、科學、高效和完整的合同，會對以后的合同實施過程中提供了非常好的約束和引導作用，更好地避免糾紛和索賠提供依據。全過程工程咨詢中的合同非常繁雜，其實就是一個合同體系的大范疇。項目合同管理需要建立一個完整、多樣、時效、高質量的合同管理體系和合同數據庫。如合同體系中的施工合同就有多個版本，而不同的業主和招標辦也會要求使用不一樣的版本，但不同版本中的通用條款不同就需要在專用條件里進行相應的調整；在EPC總承包合同也是由不同的部委提出不同的版本要求，其中的格式和條款更是相差非常大需要仔細琢磨、瞻前顧后、思考周到，才可以很好地避免出現重大紕漏。還有如項目設備采購合同、監理合同、勘察設計合同、全過程工程咨詢合同、以及交通影響評估、節能綠建、水土保持、日照分析、職業病預評價等等專項合同的制定。只有在建立完善合同管理體系基礎上，并在實踐中積累豐富的工作經驗，以團隊合作的模式，通過各專業的有效配合，以及協同業主方進行共同研究才可以完成。合同擬定的出發點不僅在于前期的招標工作流程需要，而是主要體現在后續的實際操作過程中避免出現費用索賠、工期延誤的發生，確保工程質量、成本控制、施工安全、驗收標準、分清責任、檔案管理、缺陷維護、使用運行、進度款支付等各種要求。同時，也要求咨詢單位規劃好每個招標項目的招標介入時間點和基本要求，使其不影響關鍵線路的總進度計劃的安排，并且還要避免招標質量不佳或流標的情況出現，保質、保量地完成項目的招標代理和合同簽訂工作。7造價前期管理在全過程工程咨詢服務中的注意事項大多數全過程工程咨詢服務單位都有較強的造價咨詢服務團隊，但是全過程工程咨詢服務中的造價服務與傳統意義上的造價咨詢還要更加深入和細致，不僅要在項目投資決策階段的造價咨詢、概念性設計階段的估算審核，以及在擴初階段需要進行設計概算編制或概算審核（看業主的要求而定），更為重要的是在所有的合同編制過程中都需造價單位對合同的內容和涉及造價或會引起變更糾紛的條款進行深入的研究和分析。目前有大批采用EPC總承包方式進行招標的項目，更是需要對一些條款和要求、限額設計、過程優