/**證券股份有限公司**證券股份有限公司非權益類承銷項目承銷業務風險管理辦法（試行）第一章總則第一條量，防范和化解承銷業務風險，特擬定本辦法。第二條金融債券等。第三條門實際狀況以及每個項目的詳細情形，嚴格進行風險的全面監控。第四條業務部門應加強對非權益類承銷項目的集中管理監控和集體決策，及材料制作質量監控等。際情形。第五條開展非權益類項目承銷業務，應遵守監管要求、*場規則和慣例，在制度建設、專業人員配備、部門協作等方面做好充份籌備，充份關注、防范、監控本業務有關的信用風險、流動性風險、*場風險、操作性風險和合規風險。第二章風險劃分第六條非權益類項目承銷業務的業務風險主要包括以下種類：1、信用風險，指由于承銷業務對發行人篩選、審批不夠嚴格或者債券存續影響債券本息償付的風險。2、流動性風險，指在承銷業務中接受余額包銷責任條款，并且在發行過程中觸發這類條款發生被動包銷時，造成公司資金運作的風險。3、*場風險，指項目在承銷過程中因*場情形發生突變、定價不合理等原因而造成或產生的包銷風險以及在非權益類證券投資中因*場情形等發生變化而致使持倉非權益類證券造成或產生潛在的*值虧損等風險。1**證券股份有限公司4、操作風險，指在項目承做過程中由于疏忽或故意，致使未嚴格依照公司原則，從而造成承銷業務過程中出現違規操作的風險。5、合規風險，指因未能遵循法律法規、監管要求、規則、自律性組織擬定處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。第三章信用風險監控第七條做好盡職調查。提升識別能力，并在協議中通過適當的條款進行自我保護。第八條公司非權益類項目承銷業務內部監控機制建立了各承銷業務部門、把關，監控項目的進度情形。第九條各業務部門應對存續期內的發行人和提供信用增進服務的機構進第十條及時足額兌付。詳細包括（但不限于）以下幾種方案：（1）督促發行人依照募集說明書等有關資料文件的關于商定啟動投資者保護機制。2**證券股份有限公司（2）采取相應措施，幫助發行人通過變現資產或重組現有債務等方式以確保發行人能夠及時足額兌付。（3）協助組織召開債券持有人會議。第四章流動性風險監控第十一條依據有關《**證券股份有限公司非權益類項目銷售管理辦法（試》有關條款的規定，固定收益總部債券銷售部債券發行應遵循以下工作流程：（1）債券銷售部提議召開公司非權益類發行定價會議，在會議上提交《發定本次發行是否需要預發行、發行時間和發行利率區間。（2）如非權益類發行定價小組要求預發行，在正式發行日的前一個工作日需先啟動預發行。如預發行時未取得足額意愿認購的，必須放棄本次發行。（3）正式發行日的前一個工作日，債券銷售部將本次債券發行的有關方案時，避免出現資金調配不及時而致公司發生流動性風險。第五章*場風險監控第十二條先評估，并出具發行定價分析報告，合理選擇發行時機和價格，降低包銷風險。第十三條公司非權益類發行定價小組需對非權益類承做項目的發行時機選擇和發行價格區間進行分析并討論確定，盡量避免出現我司被動包銷的情形。第十四條他承銷團成員共同承銷的方式將承銷風險轉移或者分擔部分風險來減少風險的3**證券股份有限公司可能性和影響。第十五條如發生承銷不利事件的情形，應對未售出債券提出積極處置方銷債券。第六章操作風險監控第十六條規范操作，嚴禁違法違規操作。第十七條息和商業秘密予以保密，不得利用內幕信息和商業秘密獲取不當權益。第十八條考核，考核成績作為上崗、獎勵和晉級的依據，促進職工或員工不斷提升業務水平。第十九條行關于運作規范。第七章合規風險監控第二十條款等環節的合規合法性，避免違反政策法規的事項發生。第二十一