內蒙古公司HSEKPI指標管理指導意見（試行）第一章總則第一條為了規范內蒙古公司HSEKPI指標管理，依據《集團公司HSE管理工具實用手冊》，制定本指導意見。第二條本指導意見適用于內蒙古公司及所屬單位。第三條本指導意見所指HSEKPI指標包括安全生產績效指標、全員HSE參與度指標、HSE領先指標。第四條全員HSE參與度指標、HSE領先指標基于HSE領先指標卡、安全觀察卡（HELP卡）的使用，具體按照《集團公司HSE管理工具實用手冊》要求執行。第五條HSEKPI指標管理實行內蒙古公司、所屬單位（含外包外委單位及其他相關方）、分場（車間）、班組逐級負責制，各級應保證及時性、真實性與準確性。第二章職責第六條安全與環境保護監察部負責內蒙古公司HSEKPI指標歸口管理，對所屬各單位HSEKPI指標管理進行監督、檢查與考核，匯總形成內蒙古公司HSEKPI指標統計表。第七條內蒙古公司各專業部負責專業板塊HSEKPI指標管理，對所管單位HSEKPI指標管理進行檢查與指導，匯總形成專業板塊HSEKPI指標統計表并報安全環保部。第八條所屬單位負責單位HSEKPI指標具體管理，對所管范圍HSEKPI指標管理進行檢查與指導，匯總形成單位HSEKPI指標統計表并同步報安全環保部及對應專業部。第三章安全生產績效指標第九條否決項指標值（一） 重傷事故——屬于常規績效指標，所屬單位不能發生重傷及以上人身事故，指標值=0。（二） 20萬人工時損失工時事件率——12個月內，每20萬人工時中，造成輕傷及以上事故人數（損失工時的）或造成20萬元以上直接經濟損失的事故次數。所屬單位20萬人工時損失工時事件率指標值＜0.25，分場（車間）指標值=0。第十條管理指標值20萬人工時事件率——12個月內，每20萬人工時中，發生未遂事件及以上事件（事故）人數。（指標值見表1）表1：20萬人工時事件率指標值標準20萬人工時事件率指標等級HSE管理狀態0.15W數據<0.5合格良好

數值〈0.15警告合格，但須加強對事故、事件隱患排查，確認未遂事件及以上事件（事故）上報準確性0.5〈數據W1警告合格，但須加強對事故、事件隱患排查分析，采取措施控制未遂事件及以上事件數值〉1不合格失控，需停工整改，分析事件（事故）原因第十一條事故及事件統計分類標準（見表2）表2：事故及事件統計分類標準序號類別范圍統計標準1死亡事故因各類事故造成的人員死亡事件。包括員工、承包商和因本單位事故造成第三方人員死亡的事故。死亡事故起數按照發生死亡事故的次數統計。2損失工作日事故指沒有造成人員死亡，但受到事故傷害的人在一定時間內（大于24小時）不適合承擔任何工作的職業傷害，包括重傷、輕傷、中毒等（不包括死亡事故）。損失工作日事故起數按照損失工作日事故人數總和統計。3工作受限事故指沒有造成人員死亡和損失工作日的后果，但使某人在一定時間內（不大于24小時）不適合全部完成其平時的正常工作，只能從事本崗位部分工作的職業傷害。工作受限事故起數按照工作受限事故受傷人數統計。4醫療處置事故指尚未達到損失工作日或工作受限傷害的程度，但傷員需要專業醫護人員進行治療的職業傷害。經過醫療處理，員工可以繼續從事原崗位工作。醫療處置事故起數按照需醫療處置的員工人數統計。5急救包扎事件受到輕微傷害，傷員僅需要現場一般性急救包扎處理，又回到原工作崗位繼續工作的情況。急救包扎事件起數按照需要進行急救包扎處理的員工人數統計。6無傷亡事故在工作場所發生的，造成企業直接經濟損失或環境污染，但未造成人員傷亡的事故。無傷亡事故起數按照造成企業直接經濟損失或環境污染的事故次數統計。7未遂事件在工作場所發生的，但沒有造成人員受傷的情況。未遂事件起數按照未遂事件發生的次數統計。第十二條指標統計分類標準（見表3）

表3：指標統計分類標準序號類別標準責任單位1月員工總數（人）工本單位員工+工承包商員工+工其他相關方員工各單位及分場（車間）、班組，承包商，其他相關3方o2月總人工時（小時）工本單位月人工時+工承包商月人工時+工其他相關方月人工時人工時：1名員工工作1小時記為1人工時日人工時：1名員工每日實際工作小時數（包括加班）312個月總人工時（小時）工本月總人工時+工前11個月總人工時412個月未遂及以上事件次數（次）工本月事件數+工前11個月事件數具體按照表2：事故及事件統計分類標準執行5統計周期以每12個月為1個統計周期，采用循環統計，每月統計“本月+前11個月”數據第十三條指標值計算20萬人工時事件率計算公式20萬人工時事件率=X20萬（工時）累計12個月未遂事件及以上事件次數

累計1220萬人工時事件率=X20萬（工時）20萬人工時損失工時事件率=累計20萬人工時損失工時事件率=累計12個月輕傷、20萬元直損及以上事件次數累計12個月總人工時X20萬（工時）20萬人工時損失工時事件率與20萬工時事件率計算公式相同，區別在于事故及事件統計、計算口徑不同。20萬人工時損失工時事件率只統計、計算輕傷及以上事故人數（損失工時的）或造成20萬元以上直接經濟損失的事故次數。第十四條指標統計結果應用依據指標統計數據與計算公式，計算得出20人萬工時事件率，生成趨勢圖和儀表盤，并對照20萬人工時事件率指標值標準，評價安全生產績效指標等級，判定HSE管理狀態，實施糾偏行動，持續改善安全生產績效水平。第四章全員HSE參與度指標第十五條全員HSE參與度指標值全員HSE參與度指標基于安全觀察卡（HELP卡）工具設置，提倡全員參與HSE管理工作，通過統計安全觀察卡（HELP卡）使用情況，評估全員HSE參與度。（指標值見表4）表4： 全員HSE參與度指標值標準全員HSE參與度指標指標等級HSE管理狀態80%W數值<100%合格良好60%W數值<80%警告基本合格但必須加強培訓數值V60%不合格失控開展再培訓，分析管理原因，加強制度管理第十六條全員HSE參與度指標統計標準（見表5）表5： 全員HSE參與度指標統計標準序號類別標準責任單位1員工參與范圍各單位及分場（車間）、班組、承包商、其他相關方的非安全監督管理人員（不包括不進入現場的非生產人員）各單位及分場（車間）、班組，承包商，其他相關方。2月員工參與總數（人）工本單位員工+工承包商員工+工其他相關方員工3月每名員工應提交HELP卡數（張）每月每名員工提交4張（單位可增加，但不可減少）4月應提交HELP卡總數（張）工本單位應提交總數+工承包商應提交總數+工其他相關方應提交總數5月已提交HELP卡總數（張）工本單位已提交總數+工承包商已提交總數+工其他相關方已提交總數6統計周期以1個月為1個統計周期

第十七條全員HSE參與度指標值計算全員HSE參與度指標值計算公式：月全員HSE參與度指標月全員HSE參與度指標=月已提交安全觀察卡張數月應提交安全觀察卡張數x100%月應提交安全觀察卡張數=月員工參與總數x月每名員工應提交安全觀察卡數季度與年度全員HSE參與度指標值計算公式與月度相類似，將月度統計數據變更為季度、年度口徑統計數據，進行計算即可。第十八條全員HSE參與度指標統計結果應用依據指標統計數據與計算公式，計算得出月度、季度與年度全員HSE參與度指標值，生成趨勢圖或柱狀圖，并對照全員HSE參與度指標值標準，評價全員HSE參與度指標等級,判定HSE管理狀態，實施糾偏行動，持續提高全員HSE參與度。第五章HSE領先指標第十九條HSE領先指標值HSE領先指標基于HSE領先指標卡工具設置，通過統計各類別HSE領先指標卡的安全觀察項數、觀察項總數等，計算HSE領先指標安全比，由安全比趨勢線計算得出趨勢線斜率，同時計算參與度，評估HSE管理狀態。（指標值見表6、

7、8）表6： HSE領先指標安全比指標值標準安全比指標等級HSE管理狀態90%W數值<100%合格良好80%W數值V90%警告合格但須加強培訓數值V80%不合格失控針對不合格項開展專項整治工作表7： HSE領先指標斜率指標值標準斜率指標等級HSE管理狀態-0.2W數值W1合格安全管理趨勢較為平穩，應予以保持-1W數值<-0.2不合格安全管理趨勢惡化，且波動較大，應重點關注，進行專項整改表8： HSE領先指標參與度指標值標準HSE領先指標參與度指標指標等級HSE管理狀態80%<數值<100%合格良好60%<數值<80%警告基本合格但必須加強培訓數值V60%不合格失控開展再培訓，分析管理原因，加強制度管理第二十條HSE領先指標統計標準（見表9）表9： HSE領先指標統計標準序號類別標準責任單位1員工參與范圍各單位及分場（車間）、班組、承包商、其他相關方的所有非安全監督管理人員（不包括不進入現場的非生產人員）各單位及分場（車間）、班組，承包商，其他相關方。2月員工參與總數（人）工本單位員工+工承包商員工+工其他相關方員工3月每名員工應提交領先指標卡數（張）每月每名員工提交4張（單位可增加，但不可減少）4月應提交領先指標卡總數（張）（工本單位員工+工承包商員工+工其他相關方員工）X月每名員工應提交領先指標卡數

5月已提交領先指標卡總數（張）工本單位已提交總數+工承包商已提交總數+工其他相關方已提交總數6月領先指標卡觀察項總數（項）工（月子項安全數量+月子項風險數量+月子項急迫風險數量）7月領先指標卡安全觀察項總數（項）工月子項安全數量8統計周期以1個月為1個統計周期第二^一條HSE領先指標值計算（一）子項安全比子項安全比=子項安全比=子項安全觀察項總數X100%二）總體安全比總體安全比=總體安全比=工子項安全觀察項總數工子項觀察項總數X%三）斜率斜率是衡量“相鄰”兩月的安全比（子項安全比或總體安全比）變化大小趨勢參數，安全比上升為正數，安全比下降為負數。計算方式如下：在平面直角坐標系中建立子項安全比或總體安全比趨勢線，其中X軸為月份（1-12月），Y軸為安全比數值（0-100%）。選取“相鄰”兩月對應的安全比數值，以兩點為一線，生成線性函數即y二kx+b，其中k即為斜率，b為常數。本月安全比數值-上月安全比數值

本月月份-上月月份其中：本月月份-上月月份=1（四）HSE領先指標參與度HSE領先指標參與度HSE領先指標參與度=月度應提交領先指標卡總數% %第二十二條HSE領先指標統計結果應用依據指標統計數據與計算公式，計算得出月度子項安全比、總體安全比以及斜率指標值，生成趨勢圖或柱狀圖，并對照HSE領先指標安全比、斜率指標值標準，評價HSE領先指標等級，判定HSE管理狀態，實施糾偏行動，持續提高安全預測能力。同時，依據HSE領先指標參與度值，生成趨勢圖或柱狀圖，分析評價員工參與度情況。第六章HSEKPI指標報表第二十三條各單位在HSEKPI指標管理過程中，應建立規范化的報表體系，統一報表格式。要求按照單位、分場（車間）、班組、承包商、其他相關方等各個層級建立，保證報表逐級配套、相互銜接、數據真實準確。第二十四條各單位應研究開發HSEKPI指標管理在線軟件系統，解決手工統計繁瑣問題，提高報表及時與準確性第二十五條各單位應將HSEKPI指標管理報表于每月5日前上報公司安全環保部及對應專業部。報表格式見附件《內蒙古公司HSEKPI指標管理統計報表》。第七章附則第二十六條公司在HSEKPI指標試行管理階段，只要求各單位進行統計、分析，并依據結果開展應用工作，以提升管理績效。各項指標值只作為自我約束性管理指標對待，暫不進行考核。但公司對HSEKPI指標統計、分析、結果應用存在不符合要求的問題，將按照常規管理進行績效考核。第二十七條本指導意見由內蒙古公司安全與環境保護監察部負責解釋。第二十八條本指導意見自2018年1月1日起執行。附件：內蒙古公司HSEKPI指標管理統計報表（模板）附件：內蒙古公司HSEKPI指標管理統計報表（xxxx年xx月單位報表時間年