-7-公司經理層成員績效考核實施細則第一章總則第一條為落實經理層成員任期制和契約化管理工作，建立公司經理層成員績效評價、考核和激勵約束機制，結合公司實際，制定本辦法。第二條本辦法所稱“公司”是指某某公司，“經理層成員”是指公司經理層成員包括副總經理、總會計師等。第三條本辦法對公司經理層成員績效考核管理機構設置及職責權限、考核指標及目標設定、考核實施與管理、考核結果應用等做出了相關規定，規范了對經理層成員的績效考核與管理。第四條經理層成員績效考核工作應當遵循以下原則：（一）依法依規的原則。符合企業負責人管理的相關政策法規、符合公司董事會對經理層成員進行考核相關規定。（二）雙重考核的原則。契約化經理層成員要接受公司董事會的雙重考核。（三）年度與任期考核相結合的原則。在開展年度經理層成員績效考核實施細則的同時，開展符合中長期發展的經營質量與效率考核，突出可量化業績指標，形成支撐可持續發展的考核體系。（四）定量與定性相結合的原則。根據崗位職責和工作分工，對公司發展戰略和經營管理目標進行分解量化，以經營效益、經營質量等可量化指標為主，以工作分工、專項任務、工作質量和工作效率等定性指標為輔。（五）激勵與約束相結合的原則。考核結果與薪酬分配及獎懲相掛鉤，對標行業先進和歷史數據，對取得的經營成果進行客觀公正地評價，實現“業績升、薪酬升，業績降、薪酬降”。第五條考核期限（一）年度經營業績考核以年度為周期進行考核，每年1月1日--12月31日。（二）任期經營業績考核以三年為一個考核期，結合任期屆滿當年的年度考核一并進行。年內任職的，從任職次月開始；年內離職的，至離職當月為止。第二章績效考核組織和職責第六條公司黨組織是經理層成員績效考核管理事項的前置審查機構，負責對經理層成員績效考核工作進行指導、監督，聽取、討論、審議經理層成員績效考核管理事項。第七條公司董事會是經理層成員績效考核的決策機構，主要負責：1.審定經理層成員的績效考核辦法和實施方案；2.審定經理層成員年度與任期經營業績指標；3.監控、指導各項績效計劃及目標的實施；4.審定經理層成員年度與任期績效考核結果；5.審定考核運行中的重大變化事項；6.對考核申訴進行最終裁決。第八條公司監事會負責對經理層成員經營業績考核及績效分配實施監督。第九條公司成立黨組織、董事長領導下的經理層成員績效考核領導小組，組織實施公司經理層成員的績效考核及薪酬管理等工作。（一）績效考核領導小組組長：董事長成員：監事會主席、相關董事負責制定、審核公司經理層成員的績效考核管理辦法、考核標準、核定考核指標并組織實施考核；審核經理層成員年度、任期考核結果并提出獎懲意見，對經理層成員薪酬與考核管理辦法的執行情況進行監督。（二）績效考核領導小組下設辦公室，辦公室設在公司董事會辦公室。負責牽頭組織經理層成員的績效考核、薪酬核定與發放等相關工作，對董事會負責。成員：由公司XXXX、XXXX、XXXX、XXXX、XXXX、XXXX等相關部門負責人組成，在職責權限內協助董事會辦公室開展工作。具體負責：1.董事會辦公室：負責編制、修訂經理層成員績效考核實施細則管理辦法；組織編制、修訂、調整和簽訂經理層成員年度、任期經營業績考核指標與工作目標；匯總經理層成員績效考核結果，將考核結果提交董事會審議，管理并歸檔考核結果。2.XXXX：對經理層成員黨建及黨風廉政建設等定性考核出具意見和結果。3.XXXX：協助董事會辦公室擬定經理層成員績效考核辦法和編制年度、任期業績考核指標與目標。根據績效考核結果擬訂經理層成員年度薪酬分配方案及發放明細表。4.XXXX：協助董事會辦公室擬定經理層成員績效考核辦法和編制年度、任期業績考核指標與目標。負責對經理層成員定量指標即生產經營指標的完成情況出具考核結果。5.XXXX：負責對經理層成員安全生產指標的完成情況出具考核結果。6.XXXX：協助配合董事會辦公室完成經理層成員經營指標考核。7.監事會負責全過程監督。第三章考核指標的設定與考核結果認定第十條經理層成員的年度（任期）經營業績考核指標分為：公司經營指標、分管領域指標和約束性事項三大類。其中總經理全面負責公司生產經營，考核指標為公司經營指標、約束性事項兩大類。根據經理層成員崗位分工，分別設置績效考核指標。總經理與副總經理指標權重分別設定，具體如下：總經理年度（任期）經營業績考核指標得分=公司經營指標得分（100分）副總經理級別年度（任期）經營業績考核指標得分=公司經營指標得分（30分）＋分管領域重點工作指標得分（70分）約束性事項指標為減分項，內容包括黨建和黨風廉政建設、安全穩定與生態文明等方面，不設權重。第十一條公司經營指標為經理層成員的共性考核指標，根據公司發展戰略、經營預算、歷史數據、行業對標等情況設定，與公司下達給公司的年度生產經營目標相一致，考核結果以公司考核確認的結果為準。第十二條分管指標根據經理層成員不同的崗位分工和崗位職責，突出不同的考核重點，主要包括分管部門以及分管領域的關鍵工作指標、專項工作任務等。第十三條約束性事項作為扣分項，內容包括黨建及黨風廉政建設、安全生產考核、安全穩定及生態文明。安全穩定指標以公司確認的考核結果為準。第十四條經理層成員的任期考核在責任期內三個年度考核結果基礎上進行，經營業績指標設定及權重設置與年度指標一致。第四章考核程序和等級確定第十五條經理層成員年度經營業績考核指標制定及下達（一）業績目標設定。年度經營業績目標一年一定，任期經營業績目標以任期為一個周期。績效考核領導小組辦公室每年/每個任期按照公司下達的年度生產經營目標責任書、戰略目標和規劃，組織制定年度/任期績效考核表，提交黨組織研究、董事會審議，原則上公司經營指標以公司下達的生產經營目標確定。簽訂經營業績責任書。業績指標與目標確定后，董事長代表董事會與總經理、董事會授權總經理與其余經理層成員簽訂年度/任期績效合約。對不同崗位的經理層成員，實施“一人一表”的差異化考核。（三）績效考核指標下達后，原則上不做調整，因特殊原因確需調整的，由個人提交報告，經績效考核領導小組批準同意后進行調整。第十六條考核流程（一）年度考核1.各相關部門分管副總經理/總經理將核定確認的年度考核結果和分數分別提交董事會辦公室，其中：公司經營指標由企業管理部分管副總以考核結果為依據確定；分管指標由總經理核定；約束性指標由XXXX和XXXX分管副總經理核定。2.董事會辦公室初步確定各項考核指標得分后，將考核指標分數按權重進行匯總，計算出經理層成員績效考核得分，報績效考核領導小組審核后提交董事會審議。3.董事會辦公室將考核得分統計匯總后，根據經理層成員考核得分對應評級，并形成考核與獎懲意見，反饋給經理層成員；4.經理層成員對考核與獎懲意見有異議的，可以及時向績效考核領導小組反映，領導小組于15個工作日內完成復核確認。(二)任期考核經理層成員的任期經營業績考核是對經理層成員三年任期績效的綜合評價。任期考核方式參照年度考核。第十七條經理層成員經營業績考核評價結果分為A、B、C、D、E、F六個等級。A級：考核綜合得分90分以上的，含90分；B級：考核綜合得分85-90分，含85分；C級：考核綜合得分80-85分，含80分；D級：考核綜合得分75-80分，含75分；E級：考核分數低于70-75分，含70分F級：考核分數低于70分為不及格。第五章考核結果應用第十八條經理層成員薪酬由年度基本薪酬、年度績效和任期激勵三部分構成。年度基本薪酬按照現行薪酬管理制度執行，按月發放。年度績效薪酬依據《公司管理團隊薪酬實施方案》中核定的績效年薪基數及個人經營業績考核結果核發。任期激勵與任期經營業績考核結果掛鉤，三年任期結束后，根據公司管理團隊薪酬實施方案核定的任期激勵基數及個人任期考核結果一次性發放。第十九條經理層成員經營業績考核系數根據考核評價等級確定。（一）年度經營業績考核系數等級對應關系如下：1.年度考核經營業績結果為A級的，年度績效的分配系數為1.00；2.年度考核經營業績結果為B級的，年度績效的分配系數為0.95；3.年度考核經營業績結果為C級的，年度績效的分配系數為0.90；4.年度考核經營業績結果為D級的，年度績效的分配系數為0.85；5.年度考核經營業績結果為E級的，年度績效的分配系數為0.80，6.年度考核經營業績結果為F級的，不發放年度績效。（二）任期經營業績考核系數等級對應關系如下：1.任期考核經營業績結果為A級的，任期激勵的分配系數為1.00；2.任期考核經營業績結果為B級的，任期激勵的分配系數為0.95；3.任期考核經營業績結果為C級的，任期激勵的分配系數為0.90；4.任期考核經營業績結果為D級的，任期激勵的分配系數為0.85；5.任期考核經營業績結果為E級的，任期激勵的分配系數為0.80；6.任期考核經營業績結果為F級的，任期激勵的分配系數為0，同時考慮崗位調整與退出。第二十條有特殊貢獻時的處理原則：若經理層成員工作業績優秀以及在科技創新、管理進步、國際化經營、品牌建設、節能減排等方面取得突出成績做出重大貢獻的，可考慮對其進行特殊貢獻獎勵和表彰，并對年度考核結果給予一定加分。若對經營業績考核結果產生重大影響的，按照“三個區分開來”原則和有關規定，在經營業績考核上不做負向評價。第二十一條考核期內，經理層成員發生以下情況之一的，經公司董事會（或黨組織）考核認定不適宜繼續任職的，履行程序后，予以終止任期，進行崗位調整或免去現職。崗位調整與退出條件如下：（一）年度經營業績考核結果低于70分的；（二）連續兩年年度經營業績考核結果為F級或任期經營業績考核結果為F級的；（三）年度考核評價總經理得分連續兩年靠后、其余經理層人員得分連續兩年排名末位，經分析研判確屬不勝任或者不適宜擔任現職的；（四）對違規經營投資造成國有資產損失負有責任的。（五）造成重大社會損害的；（六）涉嫌違紀違法的或受到黨內撤職及以上處分的；（七）因其他原因，公司董事會（或黨組織）認為不適合在該崗位繼續工作的。第二十二條?經理層成員年度和任期考核結果，作為其任免的重要依據，具體見《經理層成員崗位聘任協議》。???????第六章責任監督第二十三條公司黨組織、董事會、監事會根據職能分工，做好履職監督工作。堅持以預防和事前監督為主，建立健全提醒、誡勉、函詢等制度辦法，及早發現和糾正其不良行為。第二十四條經理層成員在考核期內若存在違反法律、行政法規和公司章程的行為，或工作出現重大失職、導致重大決策失誤、較大以上安全責任事故、重大質量責任事故、重大環境污染事故、重大違紀事件、重大信訪維穩事件，給企業造成重大不良影響或財產損失以及受到有權機關處罰的，經績效考核領導小組決定，扣發部分或全部年度績效；構成違紀的，給予黨政紀處分