分層審核B/0BED.WI/MR-05PAGE1/6●分層審核分層審核管理規定（LPA=LayeredProcessAudit）編制：審批：日期：受控狀態（受控號）：分發：總經理、副總經理、各部門經理、各車間主任一、關于分層審核（LPA=LayeredProcessAudit）1.分層審核（LPA）的定義是由公司各級員工定期、頻繁地對現有制造過程及其變更進行的一種標準化的系統審核，以確認內部作業標準的執行情況及對相關整改措施的驗證，實現較高水平的產品質量一次合格率。分層過程審核（LPA）基于：多數制造業的產品質量問題是由于過程能力不足或者是未嚴格遵守過程作業指導所引起的。分層過程審核（LPA）的實質是以P-D-C-A為導向的工藝過程審核，特別關注現有工藝的執行及針對性的改進措施的驗證。分層過程審核（LPA）是戴姆勒克萊斯勒和通用汽車首次提出并發展起來的過程審核方式，屬于汽車行業的客戶特殊要求。2.分層審核（LPA）的分類2.1過程控制審核（PCA=ProcessControlAudits）：針對現有制造過程及其變更，確認現場作業標準執行的符合性。2.2防錯防誤驗證審核(EMPVA=Error&MistakeProofingVerificationAudits)：針對與過程控制和產品質量控制相關的整改措施的現場驗證。3.分層審核（LPA）的對象3.1僅限于按要求需要特別關注的確定的過程和過程步驟。將該審核范圍無限擴大至所有過程或過程步驟是不合適的，因為這將嚴重影響審核效果并妨礙其深入應用。3.2適用于本公司各車間的生產過程。4.分層過程審核（LPA）的目的4.1確保始終嚴格遵守和執行標準，提高制造質量，并通過領導層和操作工之間言傳身教的互動來加強彼此間的相互理解認知；使各級管理者都參與到支持操作工的活動中。4.2通過作業準備過程來確保既定標準的正確實施。4.3通過識別和控制高風險/重要的過程要素，確保高水平的過程控制；4.4識別持續改進的機會，提供一個有效跟蹤的流程。4.5驗證下一層次的分層過程審核是否被穩健地實施。二、分層審核（LPA）的職責：1.由副總經理或總經理助理全面組織，成立各層審核團隊并監督其執行效果。2.由各級審核組長主導執行。3.技術、質量和其他職能部門參與并支持分層審核的執行。三、分層審核（LPA）的執行流程和規定：四、與分層過程審核（LPA）相關的作業指導：★附件1：“分層審核檢查表”作業指導書1.編制職責：1.1總經理助理組織，體系專員負責編制。1.2產品工程師、質量工程師、車間主任、車間班長必須參與；必要時，技術部經理、質量部經理應邀參與。2.分層過程審檢查表必須以產品的實現流程為線索展開，應落實到具體的工序和加工工位。3.編制“分層過程審核檢查表”，應3.1充分考慮9個方面的內容：即“人”、“機”、“料”、“法”、“環”、“測”、“投訴”、“防錯”、“持續改進”。3.2“分層審核檢查表”由3個部分組成：A）工位問題，基本的檢查項目，適用于所有工位。B）質量關注點，依據質量反饋、過程知識和問題解決所制定的，針對具體工位的特定檢查內容。C）生產系統問題，基本的檢查項目，適用于所有工位。4.要求：4.1必須針對較高的產品質量風險而展開，包括歷史上的教訓、安全、特殊特性（過程或產品）。4.2必須借助于相關技術資料如DFMEA、PFMEA、CP及其他產品檔案。4.3必須在“分層審核檢查表”中注明必須確認的高風險項目，包括但不限于：A）量具的功能和校驗的確認B）堆放/包裝技術C）目視輔助工具是否在現場，內容是否正確D）過程參數E）作業指導書F）產品標識G）扭矩監控（如適用）H）文件/記錄的完整性（包括適當的質量文件）I）顧客反饋4.4對已批量投產的相同或類似的常規產品，可編制相同的“分層審核檢查表”；但一旦有新產品試生產完畢，應立即重新評估的修訂已增加必要的內容。5.所有“分層審核檢查表”及其更改后的最新版本，其原稿應交總經辦存檔。附件2：分層審核獎懲規規定序號參與人員的行為分類備注1拒絕執行或拒絕配合執行。未導致不良后果對責任人書面警告，并處罰50元/次。超過明確規定的完成時間4小時，即被視為拒絕執行。導致不良后果由直接責任人承擔50元以上，200元以下的損失。2已執行，但執行錯誤未導致不良后果對責任人書面警告，并處罰20元/次。如果責任人為主觀惡意行為，一經查實，以拒絕執行論處。導致不良后果由直接責任人承擔20元以上，50元以下的損失。3已執行，但執行不完全或不到位未導致不良后果對責任人口頭警告，并處罰10元/次。如果責任人為主觀惡意行為，一經查實，以執行錯誤論處。導致不良后果由直接責任人承擔10元以上，30元以下的損失。4不按時執行或延期執行未導致不良后果對責任人口頭警告，并處罰10元/次。超過明確規定的完成時間4小時，即被視為拒絕執行。導致不良后果由直接責任人承擔10元以上，30元以下的損失。5認真執行分層審核的各項要求，且其所在工位連續3個月、6個月、9個月、12個月未能出現任何產品質量問題。分