管理體系的內(nèi)部審核員培訓(xùn)（審核知識與能力要求部分）歡迎大家參加一體化管理體系內(nèi)審員加強培訓(xùn)班當(dāng)前1頁，總共136頁。2課前提醒手機等有聲設(shè)備請打到靜音或振動狀態(tài)！請不要出出進進！可以接電話，但是，一定要讓您的動作輕，再輕！當(dāng)前2頁，總共136頁。3課中歡迎：在討論時，請踴躍發(fā)言，這樣您可以引起大家關(guān)注。提問時，請您一定要回答，這樣會增加您的印象知識。當(dāng)前3頁，總共136頁。8.2.2內(nèi)部審核組織應(yīng)按策劃的時間間隔進行內(nèi)部審核，以確定質(zhì)量管理體系是否：

a、符合策劃的安排（見7.1）、本標(biāo)準(zhǔn)的要求以及組織所確定的質(zhì)量管理體系的要求；

b、得到有效實施與保持。組織應(yīng)策劃審核方案，策劃時應(yīng)考慮擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果。應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實施應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。審核員不應(yīng)審核自己的工作。應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定審核的策劃、實施、形成記錄以及報告結(jié)果的職責(zé)和要求。應(yīng)保持審核及其結(jié)果的記錄（見）。負(fù)責(zé)受審區(qū)域的管理者應(yīng)確保及時采取必要的糾正和糾正措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因。后續(xù)活動應(yīng)包括對所采取措施的驗證和驗證結(jié)果的報告（見）。注：作為指南，參見GB/T19011。課前復(fù)習(xí)（內(nèi)審的標(biāo)準(zhǔn)要求）當(dāng)前4頁，總共136頁。課前復(fù)習(xí)練習(xí)（續(xù)）1.ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的、、6.3、7.4、、、8.3、的條款號名稱是什么？2.根據(jù)公司職能劃分，內(nèi)部審核時，品質(zhì)部主要應(yīng)該審核哪些條款？當(dāng)前5頁，總共136頁。6體系的屬種關(guān)系每個企業(yè)都有由質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全衛(wèi)生等一系列子體系所構(gòu)成的管理體系質(zhì)量管理體系ISO9001ISO14001？OHSAS18001?IECQ-HSPMQC080000?信息安全管理體系ISO17799財務(wù)管理體系其它管理體系，如醫(yī)療ISO13485當(dāng)前6頁，總共136頁。ISO14001環(huán)境管理體系

環(huán)境管理體系,可認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)是ISO14001,其它標(biāo)準(zhǔn)不可認(rèn)證.內(nèi)容包括大氣,水,土壤,電,資源,能源,噪聲,產(chǎn)品環(huán)保.當(dāng)前7頁，總共136頁。當(dāng)前8頁，總共136頁。當(dāng)前9頁，總共136頁。當(dāng)前10頁，總共136頁。當(dāng)前11頁，總共136頁。當(dāng)前12頁，總共136頁。當(dāng)前13頁，總共136頁。當(dāng)前14頁，總共136頁。ISO14001離我們多近？我們需要做一些啥?當(dāng)前15頁，總共136頁。OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系和我們息息相關(guān)的職業(yè)健康安全有哪些？1、危險源

——可能造成人員傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境、破壞的根源或狀態(tài)。

●

可理解為危險源或事故隱患●

從本質(zhì)上講就是存在能量、有害物質(zhì)和能量有害物質(zhì)失去控制而導(dǎo)致的意外釋放或有害物質(zhì)的泄露，散發(fā)這兩方面因素，如液化器，氧氣瓶●

按導(dǎo)致事故、危害直接原因進行分類：

1）物理性

2）化學(xué)性

3）生物性

4）心理與主觀性

5）生理性

6）行為性

7）其他當(dāng)前16頁，總共136頁。 1999年6月12日，深圳沙井鎮(zhèn)智某電器制品廠發(fā)生火災(zāi)，燒死16人，死傷17人，其中4人重傷，燒毀財物230萬元；

2001年9月5日，深圳市福永鎮(zhèn)新X東電工廠，發(fā)生26名女工“正已烷”集體中毒事件；2001年12月25日，河南洛陽X都商廈失火，造成309人中毒窒息死亡；

2002年7月6日，《南方都市報》報道，廣東東莞某鞋業(yè)公司數(shù)名女工因接觸有毒膠水造成四肢畸變，失去正常機能。國內(nèi)職業(yè)健康安全現(xiàn)狀一、工傷事故

1998年全國工礦企業(yè)發(fā)生工傷事故15372起，其中礦山事故5674起，死亡9221人，非礦山企業(yè)發(fā)生9698起，死亡5439人。據(jù)不完全統(tǒng)計，全國有50多萬個廠礦存在不同程度的職業(yè)危害，實際接觸粉塵、毒物和噪聲等職業(yè)危害的職工有2500萬人以上。二、職業(yè)病全國50多萬個廠礦存在不程度的職業(yè)危害，實際接觸粉塵毒物和噪聲等職業(yè)危害的職工有2500萬人以上。●至98年全國累積塵肺病患者達542041人（不能呼吸)，累積死亡127147人當(dāng)前17頁，總共136頁。OHSAS18001管理體系在企業(yè)如何有效落實？危險源辨識——識別危險源的存在并確定其特性的過程●即識別危險源1、危險源的定義：可能導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)；2、人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)是危險源的兩大類；●

辨識范圍主要是廠址、廠區(qū)平面布局、建筑物、生產(chǎn)工藝過程、生產(chǎn)設(shè)備、有害作業(yè)和管理設(shè)施，事故應(yīng)急搶救設(shè)施及輔助生產(chǎn)生活衛(wèi)生設(shè)施等。●確定其性質(zhì)，如桌子（拌倒人或火災(zāi)）確定是火災(zāi)還是拌倒人

當(dāng)前18頁，總共136頁。19為什么要構(gòu)筑整合型管理體系

（1）組織總方針和目標(biāo)要求相同。質(zhì)量方針/目標(biāo)環(huán)境方針/目標(biāo)職業(yè)健康安全方針/目標(biāo)

（2）都使用過程模式，結(jié)構(gòu)相似，便于整合。（3）原理都是PDCA循環(huán)過程：

計劃——執(zhí)行——檢查——改進當(dāng)前19頁，總共136頁。20各類行業(yè)方針重用戶、重改進、重效率、重價值,為社會提供一流產(chǎn)品和服務(wù) ——寶鋼質(zhì)量方針海納百川,信誠天下 ——海信的品質(zhì)方針積極傾聽客戶需求；精心構(gòu)建產(chǎn)品質(zhì)量；真誠提供滿意服務(wù)；時刻銘記為客戶服務(wù)是我們存在的唯一理由。 ——華為品質(zhì)方針不懈進取，步步登高，為用戶提供完全滿意的產(chǎn)品和服務(wù)，我們的“步步高”品牌，必須是高品質(zhì)的象征。 ——步步高品質(zhì)方針環(huán)保&質(zhì)量：最佳設(shè)計，正向管理；制程穩(wěn)定，持續(xù)改進；健康環(huán)保，客戶滿意.EHS方針政策：（ISO14001和OHSAS18001）

節(jié)能降廢，預(yù)防污染；消除隱患，降低風(fēng)險；教育全員，遵守法規(guī)；先知先制，持續(xù)改善。當(dāng)前20頁，總共136頁。21當(dāng)前21頁，總共136頁。22環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系模式檢查與糾正措施管理評審方針規(guī)劃(策劃)實施與運行

持續(xù)改進當(dāng)前22頁，總共136頁。（4）都需要建立文件化的管理體系。ISO9001：20084.2文件環(huán)境管理體系文件文件

(5)都提出需要文件化的職責(zé)分工ISO9001：職責(zé)和權(quán)限資源、作用、職責(zé)和權(quán)限機構(gòu)和職責(zé)（6）都提出需要建立目標(biāo)和指標(biāo)ISO9001：質(zhì)量目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)（7）都提出要遵循法律法規(guī)要求 ISO9001:20085.1管理承諾法律及法規(guī)要求法律及法規(guī)要求

(8)都提出要通過改進過程實現(xiàn)持續(xù)改進.持續(xù)改進 ISO14001:20123.2持續(xù)改進 GB/T28001-20073.3持續(xù)改進當(dāng)前23頁，總共136頁。（9）都提出用內(nèi)部審核和管理評審來評價體系運行的有效性，適宜性和充分性。內(nèi)部審核

5.6管理評審環(huán)境管理體系審核

4.6管理評審持續(xù)改進審核職業(yè)安全衛(wèi)生方針

4.6管理評審(10)都要求對不符合項進行控制并加強培訓(xùn)教育ISO9001:20088.3不合格品控制規(guī)劃（策劃）管理評審能力、意識和培訓(xùn)不符合實施與運行培訓(xùn)、意識和能力不符合檢查與糾正措施培訓(xùn)、意識和能力當(dāng)前24頁，總共136頁。(11)都要求對文件和記錄進行控制文件和資料控制記錄控制文件控制記錄文件控制記錄(12)都要求組織在過程運行中進行溝通與交流.內(nèi)部溝通顧客溝通信息交流協(xié)商與交流當(dāng)前25頁，總共136頁。(13)都要求組織的最高管理者任命管理者代表，負(fù)責(zé)建立、實施和保持管理體系。ISO9001：管理者代表ISO14001:2012 4.4.1組織機構(gòu)和職責(zé)機構(gòu)和職責(zé)當(dāng)前26頁，總共136頁。一體化管理體系模式當(dāng)前27頁，總共136頁。28建立管理體系的期望提高效率質(zhì)量滿足客戶、減費減廢減費減災(zāi)減費遵守規(guī)范提高素質(zhì)提高市場占有環(huán)保當(dāng)前28頁，總共136頁。體系簡言之精髓寫我所做做我所寫說到做到做了要留下證據(jù)沒有證據(jù)就等于沒有發(fā)生過！發(fā)生了就必須有結(jié)果（效率和改進）當(dāng)前29頁，總共136頁。第一部分：審核概論第二部分：內(nèi)部管理體系審核步驟第三部分：管理體系內(nèi)部審核員能力與素質(zhì)要求及職責(zé)第四部分:內(nèi)審中常見的缺陷本課程主要內(nèi)容（計劃3個小時）當(dāng)前30頁，總共136頁。管理體系審核概論管理體系審核管理體系審核分類管理體系審核目的管理體系審核范圍內(nèi)部管理體系審核依據(jù)第一部分--審核概論當(dāng)前31頁，總共136頁。管理體系審核（與審核有關(guān)的幾個重要的概念）審核：為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)、獨立的并形成文件的過程。系統(tǒng)性表現(xiàn)為：有計劃性；依據(jù)的客觀性；審核的全面性；審核方法的科學(xué)性；審核的反饋機制；獨立性表現(xiàn)為：審核人員的獨立性，不是自我評價評價的客觀性表現(xiàn)為：獨立性\系統(tǒng)性\證據(jù)可追溯性審核準(zhǔn)則：一組方針、程序或要求。注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進行比較的依據(jù)。審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)并能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。當(dāng)前32頁，總共136頁。審核發(fā)現(xiàn)：將收集的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行評價的結(jié)果注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進的機會。審核結(jié)論

：審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果審核委托方

：要求審核的組織或人員注：審核委托方可以是受審核方或是依據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。受審核方

：被審核的組織審核員：經(jīng)證實具有實施審核的個人素質(zhì)和能力的人員

注：GB/T19011中描述了與審核員相關(guān)的個人素質(zhì)。管理體系審核（與審核有關(guān)的幾個重要的概念）（續(xù)）當(dāng)前33頁，總共136頁。審核組：實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術(shù)專家提供支持注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長。注2：審核組可包括實習(xí)審核員。審核計劃：對審核活動和安排的描述審核范圍

：審核的內(nèi)容和界限注：審核范圍通常包括對受審核組織的實際位置、組織單元、活動和過程,以及審核所覆蓋的時期的描述。能力

：經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)管理體系審核（與審核有關(guān)的幾個重要的概念）（續(xù)）當(dāng)前34頁，總共136頁。

管理體系審核的分類供方顧客組織認(rèn)證機構(gòu)

第一方審核第三方審核

第二方審核第二方審核第二方審核第二方審核當(dāng)前35頁，總共136頁。2.內(nèi)部環(huán)境管理體系審核(第一方審核)

顧名思義，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是以組織自身的名義對組織環(huán)境管理體系的審核。為了確保審核過程的客觀性、公正性，不允許審核自己的工作3.外部環(huán)境管理體系審核

a)第二方審核以相關(guān)方的名義對組織的環(huán)境管理體系所進行的審核。

b)第三方審核與組織沒有任何利益關(guān)系的機構(gòu)對組織的環(huán)境管理體系所進行的審核，證明組織符合環(huán)境管理體系要求。一般情況下，一個國家有一個認(rèn)可機關(guān)，由認(rèn)可機關(guān)認(rèn)可的認(rèn)證機構(gòu)實施第三方審核。與第一方和第二方審核相比，第三方審核的獨立性和嚴(yán)密性更高。

管理體系審核的分類當(dāng)前36頁，總共136頁。管理體系第一方審核目的第一方審核為順利通過第二、三方審核做好準(zhǔn)備評價體系能否持續(xù)穩(wěn)定有效地達到管理目標(biāo)的要求內(nèi)部制程檢查、紀(jì)律、效率以及跨部門流程承接當(dāng)前37頁，總共136頁。管理體系第二方審核目的第二方審核選擇、評價、認(rèn)可供應(yīng)商促進供應(yīng)商改進質(zhì)量管理體系當(dāng)前38頁，總共136頁。管理體系第三方審核目的第三方審核減少重復(fù)審核和不必要的開支促進企業(yè)管理目標(biāo)的實現(xiàn)得到符合標(biāo)準(zhǔn)的注冊提高企業(yè)的信譽和市場競爭力當(dāng)前39頁，總共136頁。管理體系審核范圍審核范圍：在規(guī)定時間內(nèi)，對哪些管理體系要求、場所和活動進行審核。要求：應(yīng)包含ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/QC080000標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，若ISO9001剪裁應(yīng)予以說明。一般以管理手冊中所列的范圍為準(zhǔn)。場所：凡與審核的管理體系所覆蓋的產(chǎn)品和活動有關(guān)的部門和地區(qū)均應(yīng)列入審核范圍。活動：凡認(rèn)證范圍內(nèi)與產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境影響和職業(yè)健康安全有關(guān)的活動，均應(yīng)列入審核范圍。當(dāng)前40頁，總共136頁。內(nèi)部管理體系審核依據(jù)ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/QC080000質(zhì)量之一、之二或全部；管理手冊（若有）；程序文件及其它管理文件（如GMP\SOP）有關(guān)的合同；計劃（如HACCP計劃）或方案；有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等。當(dāng)前41頁，總共136頁。本小節(jié)思考題1.審核的概念是什么？審核準(zhǔn)則、審核證據(jù)與審核發(fā)現(xiàn)三者是什么關(guān)系？2.審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論誰在先？3.什么是審核委托方？受審核方？兩者可以指同一個對象嗎？4.什么是審核員？能力是指什么？5.審核的三種類別是什么？簡述三者之間的區(qū)別。當(dāng)前42頁，總共136頁。內(nèi)部管理體系審核步驟審核準(zhǔn)備審核實施審核報告糾正措施的跟蹤第二部分--審核的步驟當(dāng)前43頁，總共136頁。審核準(zhǔn)備--年度審核計劃年度審核計劃集中式審核計劃滾動式審核計劃一次審核針對全部標(biāo)準(zhǔn)要求及相關(guān)部門適用于中小企業(yè)、無專職審核員的情況當(dāng)新建管理體系、管理體系重大變化等情況時采用一次審核幾個要求或部門，但一個審核周期內(nèi)所有要求及相關(guān)部門均應(yīng)得到審核重要的部門和要求可安排多次審核適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專門內(nèi)審機構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情況當(dāng)前44頁，總共136頁。年度內(nèi)審計劃(一)審核目的：驗證公司環(huán)境管理體系的符合性和有效性，尋找持續(xù)改進的機會審核準(zhǔn)則：ISO14001\OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)；公司環(huán)境管理體系文件；相關(guān)法律法規(guī)及其他要求第一次審核審核范圍職能部門：ISO14001\OHSAS18001要素：審核時間：2005年6月8日~9日為期兩天審核組：組長：李濤成員：朱琳、王鵬第二次審核審核范圍職能部門：ISO14001\OHSAS18001要素：審核時間：2015年12月8日~9日為期兩天審核組：組長：李濤成員：朱琳、王鵬備注：每次審核日程具體見“每次審核計劃”當(dāng)前45頁，總共136頁。內(nèi)部審核準(zhǔn)備確定審核組，明確分工體系文件審查（針對體系文件的符合性、充分性）確定現(xiàn)場審核計劃準(zhǔn)備工作文件（檢查表、不合格報告）內(nèi)部審核準(zhǔn)備當(dāng)前46頁，總共136頁。安排審核計劃的注意事項應(yīng)覆蓋所有要素。應(yīng)覆蓋認(rèn)證范圍（場所和活動）?？紤]審核活動和區(qū)域狀況及重要程度。以往審核結(jié)果。審核員的獨立性。當(dāng)前47頁，總共136頁?，F(xiàn)場審核計劃現(xiàn)場審核計劃審核目的審核范圍審核依據(jù)審核組成員審核時間審核報告發(fā)布日期及范圍審核日程安排當(dāng)前48頁，總共136頁?，F(xiàn)場審核計劃——范例(1)1.審核目的對本公司現(xiàn)有的管理體系作全面審核，通過審核了解本公司的管理體系是否有效運行，是否具備申請ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/HACCP認(rèn)證條件。2.審核范圍

ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/HACCP涉及的全部要求及個有關(guān)部門。3.審核依據(jù)

3.1ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/HACCP3.2公司管理手冊

3.3公司程序文件及其他相關(guān)文件

3.4顧客要求

3.5法律法規(guī)及其它要求4.審核組成員

4.1組長：張山

4.2審核員：組1為李斯（品管）、王武（營銷）；組2為趙六(人事)、吳方（生產(chǎn)）。5.審核時間

2015年4月15~2015年4月16日6.審核報告發(fā)布日期及范圍審核報告將于2001年4月20日發(fā)布，分發(fā)范圍為公司總經(jīng)理及各個部門。7.審核日程安排（見下頁）當(dāng)前49頁，總共136頁?，F(xiàn)場審核計劃——范例日期時間

部門要素總經(jīng)理管理代表品管部技術(shù)部生產(chǎn)部營銷部事務(wù)部文管中心4月15日9:00~9:30首次會議9:30~12:00ISO／EMS/OHSASABACD13:00~16:00AACDDBBC16:00~17:00審核組內(nèi)部會議，開不合格報告并與部門主管交換意見當(dāng)前50頁，總共136頁。日期時間

部門要素總經(jīng)理管理代表品管部技術(shù)部生產(chǎn)部營銷部文管中心事務(wù)部4月16日9:00~12:00BDA13:00~15:00BBCCD15:00~16:00審核組內(nèi)部會議，開不合格報告并與部門主管交換意見16:00~17:00末次會議說明:1)本計劃依要求所對應(yīng)的負(fù)責(zé)部門制定而成,在對各項要求審核時不排除對要求相關(guān)部門的審核。

2)審核員分布狀況為:A-品管部、B-技術(shù)部、C-生產(chǎn)部、D-營銷部?，F(xiàn)場審核計劃——范例當(dāng)前51頁，總共136頁。審核實施計劃(2)審核目的：驗證公司環(huán)境管理體系的符合性和有效性，尋找持續(xù)改進的機會審核準(zhǔn)則：ISO14001\OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)；公司環(huán)境管理體系文件；相關(guān)法律法規(guī)及其他要求審核范圍：公司環(huán)境管理體系覆蓋的所有活動和場所審核時間：2015年6月8日~9日為期兩天審核組：組長：胡錦濤第一組組長：韋小寶成員：歐陽風(fēng)、周腧第二組組長：周潤發(fā)成員：李小龍、宋祖英審核日程

組別受審部門及審核要點日期及進度第一組第二組6月08日08：30~09：00首次會議09：00~11：30總經(jīng)理/管理者代表4.1/4.2/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.3/4.4.7/4.6人力資源部4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2當(dāng)前52頁，總共136頁。審核計劃（續(xù)）6月8日11：30~13：30中午休息13：30~18：00工程部生產(chǎn)部18：00~18：30審核組內(nèi)部會議6月9日08：30~10：00繼續(xù)工程部繼續(xù)生產(chǎn)部10：00~11：30行政部銷售部11：30~13：30中午休息13：30~14：30繼續(xù)行政部物控部14：30~17：00品管部17：00~18：00審核組內(nèi)部會議18：00~18：30末次會議當(dāng)前53頁，總共136頁。檢查表編寫要點檢查表編寫要點對照標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序選擇典型的問題結(jié)合受審部門的特點抽樣應(yīng)有代表性時間要留有余地檢查表應(yīng)有可操作性按過程審核，應(yīng)包含涉及的部門按部門審核，應(yīng)包含涉及的過程當(dāng)前54頁，總共136頁。檢查表編寫——范例被審核部門審核日期審核員頁次1/20審核項目及審核方法判定審核記錄不合格報告單編號OKNG4.4.5文件與資料控序l

是否制定程序以控制各項文件、外來文件、標(biāo)準(zhǔn)及法規(guī)？l

文件在發(fā)放時是否經(jīng)過被授權(quán)人員的審批？l

是否建立文件總覽表？以及是否填寫確實？l

是否在重要的作業(yè)場所，均有相關(guān)的文件可供利用？l

是否有文件分發(fā)與回收控制文件，以及執(zhí)行是否確實？l

過時文件是否有有效的識別，以避免誤用？l

文件的改版動作，執(zhí)行結(jié)果是否正確？l

各項的相關(guān)動作是否完全依照程序的規(guī)定？當(dāng)前55頁，總共136頁。審核檢查表受審部門生產(chǎn)部審核員乾隆、紀(jì)曉嵐審核時間2014-08-08審核地點生產(chǎn)部辦公室序號標(biāo)準(zhǔn)要素號審核內(nèi)容審核記錄評價1431環(huán)境因素查生產(chǎn)部環(huán)境因素清單確認(rèn)是否識別充分查生產(chǎn)部重大環(huán)境因素清單詢問生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人，在識別環(huán)境因素時都考慮了那些內(nèi)容2433目標(biāo)指標(biāo)\方案查看生產(chǎn)部的環(huán)境目標(biāo)備注：A—符合；B—觀察項；C—輕微不符合；D—嚴(yán)重不符合當(dāng)前56頁，總共136頁。受審部門生產(chǎn)部審核員乾隆、紀(jì)曉嵐審核時間2014-08-08審核地點生產(chǎn)部辦公室序號標(biāo)準(zhǔn)要素號審核內(nèi)容審核記錄評價14.3.3目標(biāo)指標(biāo)方案查看生產(chǎn)部環(huán)境目標(biāo)的管理方案確認(rèn)是否與目標(biāo)指標(biāo)對應(yīng)，是否明確了實現(xiàn)目標(biāo)的方法、時間及責(zé)任部門/人。2請問環(huán)境管理方案何時更新？詢問生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人審核檢查表備注：A—符合；B—觀察項；C—輕微不符合；D—嚴(yán)重不符合當(dāng)前57頁，總共136頁。檢查表編寫——casestudy請編制文件控制環(huán)境因素與8.3不合格品控制程序?qū)徍藱z查表當(dāng)前58頁，總共136頁。內(nèi)審實施內(nèi)部審核實施首次會議現(xiàn)場審核審核組會議末次會議當(dāng)前59頁，總共136頁。首次會議——目的向受審核方的高層管理者介紹審核組成員；重申審核的范圍和目的；簡要介紹實施審核所采取的方法和程序；在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)系；確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)備已齊全；確認(rèn)審核組和受審核方高層管理者之間末次會議和中間數(shù)次會議的日期和實間；澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容。當(dāng)前60頁，總共136頁。首次會議——要求準(zhǔn)時，簡短，明了，不超過半小時；獲得受審核方的理解與支持；由審核組長主持會議。當(dāng)前61頁，總共136頁。首次會議——參加人員審核組全體人員；高層管理者（必要時）；受審核部門代表及主要工作人員；管理者代表；陪同人員。當(dāng)前62頁，總共136頁。首次會議——內(nèi)容會議開始：參加人員簽到，審核組長宣布會議開始，適當(dāng)時請最高管理者或管理者代表講話；人員介紹：審核組長介紹審核組成員及分工，各受審核部門介紹陪同人員；聲明審核目的和范圍；明確審核的目的，審核的依據(jù)，審核將涉及的部門；現(xiàn)場審核計劃的確認(rèn)：現(xiàn)場審核計劃不宜做大的改動，征得各受審核部門的最后確認(rèn)；強調(diào)審核的原則：強調(diào)審核的客觀、公正性，說明審核是抽樣的過程，說明相互配合的重要性，提出不合格的報告形式。會議結(jié)束：確定末次會議的時間、地點、出席人員，審核組長致謝。當(dāng)前63頁，總共136頁。現(xiàn)場審核——審核控制審核組長對審核全過程的控制負(fù)責(zé)：現(xiàn)場審核計劃的控制；審核進度控制；審核氣氛控制；審核范圍控制；不合格的審定；其他需協(xié)調(diào)、控制的方面。當(dāng)前64頁，總共136頁?，F(xiàn)場審核——檢查按照審核檢查表，通過提問、面談、檢查文件、觀察有關(guān)方面的工作和現(xiàn)狀等形式來收集客觀證據(jù)。如果發(fā)現(xiàn)重大的可能導(dǎo)致不合格的線索，即使不在檢查表之列，也應(yīng)加以記錄并進行調(diào)查。對于面談獲得的信息應(yīng)通過實際觀察、測量和記錄等其他渠道予以驗證。當(dāng)前65頁，總共136頁?，F(xiàn)場審核——觀察結(jié)果所有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成文件，在所有的工作都被審核之后，審核組應(yīng)評審所有的觀察結(jié)果，以確定哪些要作為不合格項提出報告。審核組應(yīng)確保這些報告的內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確地形成文件，并且有證據(jù)支持。應(yīng)按審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或其他有關(guān)文件中相應(yīng)條款的要求指出不合各項。審核組長應(yīng)會同受審核部門主管對觀察結(jié)果進行復(fù)審，所有認(rèn)為不合格的觀察結(jié)果都應(yīng)得到受審核方主管的認(rèn)可。當(dāng)前66頁，總共136頁。現(xiàn)場審核——不合格原因不合格的原因體系性不合格：管理體系文件與ISO9001／14001／OHSAS18001/QC080000標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)法規(guī)、合同要求不符實施性不合格：未按管理體系文件的規(guī)定執(zhí)行效果性不合格：雖按管理體系文件規(guī)定執(zhí)行，但缺乏有效性當(dāng)前67頁，總共136頁。現(xiàn)場審核——不合格類型不合格的類型嚴(yán)重不合格一般不合格管理體系缺項或不符合標(biāo)準(zhǔn)要求可能造成嚴(yán)重后果的不符合項，特別是有可能導(dǎo)致不合格產(chǎn)品或服務(wù)交付的不合格審核員根據(jù)經(jīng)驗判定很可能導(dǎo)致管理體系失效或嚴(yán)重降低產(chǎn)品和過程控制能力的不合格孤立的人為錯誤對體系不會產(chǎn)生重要影響的不合格文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重當(dāng)前68頁，總共136頁?，F(xiàn)場審核——不合格報告的內(nèi)容受審核部門及部門長姓名；審核員姓名，審核日期；審核依據(jù)；不合格事實描述；不合格類型；糾正措施及完成日期；糾正措施驗證當(dāng)前69頁，總共136頁。不合格報告——范例受審核部門部門主管審核依據(jù)審核員審核日期不合格項描述：不符合：不合格類型：□嚴(yán)重不合格□一般不合格審核員簽名xxx年月日責(zé)任部門簽名xxx年月日原因分析：糾正措施計劃：責(zé)任部門簽名xxx年月日糾正措施驗證結(jié)果：審核員簽名xxx年月日當(dāng)前70頁，總共136頁。不合格報告——范例受審核部門部門主管審核依據(jù)審核員審核日期不合格項描述：不符合：不合格類型：□嚴(yán)重不合格□一般不合格審核員簽名xxx年月日責(zé)任部門簽名xxx年月日原因分析：糾正措施計劃：責(zé)任部門簽名xxx年月日糾正措施驗證結(jié)果：審核員簽名xxx年月日當(dāng)前71頁，總共136頁。不合格事實描述要點不合格事實描述要點力求具體：如事情發(fā)生在何地、何時、何人(寫職務(wù))執(zhí)行此事或在場、發(fā)生了何現(xiàn)象，以及有些關(guān)鍵的圖號、文件或記錄的編號等。不合格問題的性質(zhì)要直接點明：如未經(jīng)上崗就操作造成廢品；錯誤地使用了狀態(tài)標(biāo)識；沒有書面的操作程序造成質(zhì)量波動等(只寫客觀事實,不作任何評價和分析)。違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊、程序的哪個具體條款應(yīng)力求判得確切：如判得不確切，糾正措施的方向就會產(chǎn)生偏差。當(dāng)前72頁，總共136頁。不合格事實描述要點不合格事實描述要點使用本地術(shù)語：行業(yè)中對其某種活動、文件等有其自己的名稱，應(yīng)使用這些名稱?？勺匪莸模簩徍撕笠欢螘r間，有些人得返回去糾正不符合項。有助益的：在此某些小心是必要的，但陳述中應(yīng)指出需要把什么搞清楚，方向應(yīng)包括長期的解決方案。當(dāng)前73頁，總共136頁。不符合報告受審部門Where審核員Who審核時間When審核地點Where不符合事實：5W1H具體展開審核員：受審方：不符合判定Why違背ISO14001\OHSAS18001，要素號：違背相關(guān)文件名稱編號版本/狀態(tài)???嚴(yán)重不符合?輕微不符合原因分析分析人/日期：糾正措施制定人/日期：預(yù)計完成日期：效果驗證驗證人/日期：當(dāng)前74頁，總共136頁。不合格報告—范例事實描述：XX公司的機械加工車間半年內(nèi)連續(xù)發(fā)生三起類似的質(zhì)量問題，即加工完的齒輪箱內(nèi)有切屑以及工件未倒角，銳邊切傷工人手指等；每次都采取扣獎金及教育的辦法，未能收到避免再發(fā)生的效果。原因分析：箱體加工后缺少一道檢驗工序，以檢查內(nèi)部清潔。銳邊倒角未納入設(shè)計圖紙及工藝文件。工時定額偏緊，工人為追求定額而放松質(zhì)量。糾正措施計劃：檢驗規(guī)程中增加檢查工件內(nèi)部清潔的檢驗工序；設(shè)計圖紙一律注明需倒角的地方；工藝文件中增加倒角的工序；人事科研究箱體加工及其他零件加工工序定額是否過緊，是否需調(diào)整。以上各項措施均在一個月內(nèi)（9月30日前）完成。當(dāng)前75頁，總共136頁。不合格報告實例糾正措施驗證結(jié)果檢驗科已在檢驗規(guī)程中增加檢查加工后清潔度的工序，已于9月12日完成。在成品庫抽查20件齒輪箱均未發(fā)現(xiàn)箱體內(nèi)有殘留切屑。設(shè)計科已全面檢查各產(chǎn)品零件圖紙，如發(fā)現(xiàn)未注明銳邊倒角之處，均增加1X45°或1.5X45°倒角的字樣，此工作已于9月25日前完成。在設(shè)計科抽查5份零件圖，發(fā)現(xiàn)銳邊處均已注明倒角要求。工藝科已全面檢查工藝，在機械加工工藝卡中增加倒角工序，此工作已于9月26日完成?，F(xiàn)場抽查10個工件，原銳邊處均已做成倒角。人事科研究后認(rèn)為工時定額不算太緊，無調(diào)整的必要。當(dāng)前76頁，總共136頁。1）程序文件規(guī)定消防人員必須經(jīng)過培訓(xùn)考核合格后方可上崗操作，審核時審核員在綜合管理處消防科抽查一名消防員（工作證編號0546），然后到辦公室要求查看此人的培訓(xùn)登記卡，上面沒有消防專業(yè)技術(shù)的培訓(xùn)記錄。2）審核員在對管理層進行審核時，發(fā)現(xiàn)最近一次管理評審報告中沒有對質(zhì)量方針和目標(biāo)的實現(xiàn)情況進行評審。3）在污水處理站，站長向?qū)徍藛T李先生介紹了公司污水處理的工藝流程，李先生詢問了每天的處理量，站長說設(shè)計處理負(fù)荷是120噸/天，但由于現(xiàn)在生產(chǎn)規(guī)模發(fā)展太快，有時污水量超過了130噸/天，不過沒有關(guān)系，我們通過加快污水的處理速度，仍然可以把污水處理完，李先生查閱監(jiān)測記錄，發(fā)現(xiàn)當(dāng)處理設(shè)備超負(fù)荷運行時，出水的COD值比國家標(biāo)準(zhǔn)超出了15mg/l。

4）審核員王先生到一大型電子廠的倉庫檢查時，詢問倉庫負(fù)責(zé)人劉先生，出現(xiàn)火災(zāi)怎么辦？劉先生說我們每年都要進行消防演習(xí)，王先生查看了相關(guān)的演習(xí)記錄，但在現(xiàn)場巡查時，發(fā)現(xiàn)倉庫的消防安全門被封條封死，而且指示疏散方向的指示燈也壞了的管理很嚴(yán)，在消殺季節(jié)，只有公司統(tǒng)一組織消殺，公司經(jīng)理批準(zhǔn)才允許領(lǐng)用作業(yè)題，下列有無不合格？如有是哪個體系的？哪個條款？當(dāng)前77頁，總共136頁。不符合報告受審部門動力工程部審核員劉庸、和砷審核時間2013年6月8日審核地點鍋爐房不符合事實：審核員在鍋爐房審核時發(fā)現(xiàn)，鍋爐房所提供的“環(huán)境因素一覽表”中缺少固體廢棄物煤渣這一環(huán)境因素，其登記時間為2013年3月25日，編號為ER—008審核員：劉庸受審方：紀(jì)小嵐不符合判定違背ISO14001\OHSAS18001，要素號：4.3.1違背相關(guān)文件名稱編號版本/狀態(tài)

?嚴(yán)重不符合

■輕微不符合原因分析分析人/日期：糾正措施制定人/日期：預(yù)計完成日期：效果驗證驗證人/日期：當(dāng)前78頁，總共136頁。不符合報告中“該寫”與“不該寫”該寫不該寫1、與時間有關(guān)的要寫1、涉及人名不要寫2、與數(shù)量有關(guān)的要寫2、自己的習(xí)慣用語不要寫3、與記錄有關(guān)的要寫3、省略語不要寫4、與文件有關(guān)的要寫4、不明確的字眼不要寫5、與參數(shù)有關(guān)的要寫5、涉及機密內(nèi)容的不要寫6、與接口有關(guān)的要寫7、與重大環(huán)境因素有關(guān)的要寫8、與法律、法規(guī)的條款有關(guān)的要寫9、要寫被審方使用的專業(yè)術(shù)語10、與地點有關(guān)的要寫當(dāng)前79頁，總共136頁。不合格報告——casestudy請對工作中或其他部門的不合格事實進行原因分析、編寫糾正措施計劃、和糾正措施驗證結(jié)果。當(dāng)前80頁，總共136頁。審核組會議在當(dāng)天審核工作完成后召開；時間一小時左右為宜；僅審核組成員參加；討論并確定審核中有爭議的事項；整理審核結(jié)果；確定當(dāng)天的不合格報告。當(dāng)前81頁，總共136頁。末次會議目的：向受審核部門介紹審核總體情況；提出后續(xù)的工作要求；結(jié)束現(xiàn)場審核。要求：準(zhǔn)時開始、結(jié)束，以不超過一小時為宜；由審核組長支持會議。參加人員：與首次會議一致。當(dāng)前82頁，總共136頁。末次會議——內(nèi)容會議開始：與會者簽到，審核組長致謝受審核部門在審核期間的配合；強調(diào)審核的局限性：審核時抽樣進行的，存在一定風(fēng)險；宣讀不合格報告：說明不合格報告的數(shù)量、分類，并按重要程度依次宣讀不合格報告；宣布審核結(jié)論：就受審核部門在確保整個組織的管理體系的有效運行，實現(xiàn)總的目標(biāo)方面提出審核結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)體系工作的優(yōu)缺點。提出糾正措施要求：提出采取糾正措施的要求，提出受審核部門糾正措施計劃的答復(fù)時間，完成糾正措施的時限，驗證糾正措施的方法。會議結(jié)束：向受審核部門表示感謝，受審核部門主管對改進的承諾，必要時邀請最高管理者或管理者代表講話。當(dāng)前83頁，總共136頁。審核報告內(nèi)部審核報告審核報告的編制審核報告的分發(fā)與存檔當(dāng)前84頁，總共136頁。審核報告——內(nèi)容審核日期；審核的目的和范圍；受審核的部門；實施審核所依據(jù)的文件、標(biāo)準(zhǔn)；審核組成員姓名；受審核部門的主要參與者姓名與職務(wù)；所有不合格報告及不合格項分布；管理體系運行有效性的結(jié)論性意見；審核報告分發(fā)清單。當(dāng)前85頁，總共136頁。審核報告審核目的審核范圍審核準(zhǔn)則審核日期審核組成員審核情況綜述①審核計劃實施情況②不符合分布情況以及嚴(yán)重程度③對不符合整改要求④對受審部門的期望或要求審核結(jié)論對體系的符合性和有效性作出整體評價附錄分發(fā)范圍部門簽收部門簽收部門簽收部門簽收當(dāng)前86頁，總共136頁。審核報告——范例內(nèi)部管理體系審核報告編號：受控狀態(tài)：發(fā)放編號：擬制人：xxx日期：2011年4月20日批準(zhǔn)人：xxx日期：2011年4月20日xxx有限公司當(dāng)前87頁，總共136頁。審核目的：本公司管理手冊、程序文件已頒布3個月，為檢驗公司的管理體系是否運行正常，是否已具備申請ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/qc080000認(rèn)證的條件，特安排本次內(nèi)部管理體系審核，以期達到促進管理體系文件的有效執(zhí)行，改進和完善管理體系的目的，并決定是否正式申請認(rèn)證。審核范圍：管理體系所涉及的全部要求及所有相關(guān)部門。審核依據(jù)：

1.ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/qc080000；

2.公司管理手冊、相關(guān)法律法規(guī)；

3.公司程序文件；

4.其他相關(guān)的技術(shù)文件等。內(nèi)部審核主要參加人員：總經(jīng)理；管理者代表；各部門主管；各相關(guān)部門陪同人員。審核報告——范例當(dāng)前88頁，總共136頁。內(nèi)審報告——范例內(nèi)部審核綜述本次審核是公司按照ISO9000／ISO14001／OHSAS18001/QC080000系列標(biāo)準(zhǔn)要求建立管理體系后的第一次內(nèi)部審核，也是在公司的手冊及程序文件頒布三個月之后的一次全面內(nèi)部審核。審核組由五人組成，對全公司的8個部門進行了為期2天的檢查。本次內(nèi)部審核得到了總經(jīng)理及各部門主管的重視和支持，是審核工作進展順利，按計劃完成了全部審核任務(wù)。審核中共發(fā)出不合格報告33項，其中文件和資料控制要求中發(fā)現(xiàn)的問題較多（共6項），反映出在文件控制方面是一個弱點。生產(chǎn)和品管部門發(fā)現(xiàn)的的不合格也較其他部門多，其中原因是：生產(chǎn)部的人員多且范圍最大，管理難度較大。品管部由于涉及到管理體系要求較多，也造成工作上的困難。下一步應(yīng)加強這兩個部門的工作力量，減少不合格的產(chǎn)生。另外管理評審工作未做，因此這項內(nèi)容未包括在本次審核中。設(shè)計要求是本公司管理體系沒選擇的要求，也未列入本次審核中。綜上所述，本公司的管理體系已進入正常運行狀態(tài)，若本次審核發(fā)出的不合格報告能按規(guī)定的時間在20天內(nèi)糾正完畢，可以在40天后申請ISO9001:／ISO14001／OHSAS18001/QC080000的正式認(rèn)證。當(dāng)前89頁，總共136頁。不合格項分布——范例不合格項分布奧求編號品管部營銷部采購部生產(chǎn)部人事部管理代表總經(jīng)理儲運部合計4.2.34.2.41111115.15.25.35.45.55.6……合計當(dāng)前90頁，總共136頁。糾正措施的跟蹤糾正措施的跟蹤糾正措施要求的提出糾正措施的實施糾正措施的驗證當(dāng)前91頁，總共136頁。糾正措施要求的提出審核組在現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)不合格項時，除要求受審核部門主管確認(rèn)不合格事實外，還要求他們調(diào)查分析造成不合格的原因，有的放矢地提出糾正措施計劃，其中包括完成糾正措施的期限。如果受審核方堅持不同意對不合格的判定，也不肯提出糾正措施，則爭執(zhí)應(yīng)提交管理者代表仲裁。內(nèi)審員可以提出糾正措施的方向，但不能代替責(zé)任部門制定糾正措施。責(zé)任部門提出的糾正措施計劃應(yīng)得到審核員的認(rèn)可，必要時還要經(jīng)過管理者代表的批準(zhǔn)。當(dāng)前92頁，總共136頁。糾正措施的實施責(zé)任單位按糾正措施計劃實施糾正措施。糾正措施實施過程中如發(fā)生問題不能按期完成時，責(zé)任部門向管理代表說明原因，申請延長期限。管理代表批準(zhǔn)后應(yīng)通知品管部門修改措施計劃。如在實施過程中涉及到幾個部門，發(fā)生爭議并難以解決時，應(yīng)提請管理代表協(xié)調(diào)仲裁。糾正措施實施情況應(yīng)保存有關(guān)記錄。當(dāng)前93頁，總共136頁。糾正措施的驗證審核員應(yīng)對糾正措施完成情況進行驗證。驗證的內(nèi)容包括：計劃是否按規(guī)定的日期完成；計劃中的各項措施是否都已完成；完成后的效果如何？即是否還有類不合格項發(fā)生？實施情況是否有記錄可查，記錄是否按規(guī)定編號并妥為保存。當(dāng)前94頁，總共136頁。糾正措施的驗證如引起文件修改，是否通知了文件控制部門按規(guī)定辦理了修改批準(zhǔn)和發(fā)放手續(xù)并加以記錄？該文件是否已堅持執(zhí)行？如果某些效果要更長時間才能體現(xiàn)，可留作問題待下一次審核時再查。審核員驗證并認(rèn)為措施計劃已完成后，不合格報告一欄中簽字。這項不合格項宣布結(jié)案。當(dāng)前95頁，總共136頁。本小節(jié)思考題1.管理體系審核一般包括哪幾個步驟？最關(guān)鍵的是哪個步驟？2.內(nèi)部審核準(zhǔn)備階段一般要做哪些工作？3.編制審核實施計劃時注意什么？審核實施計劃應(yīng)包括哪些內(nèi)容？4.內(nèi)部審核實施階段包括哪些活動？首次會議的內(nèi)容有哪些？5.不符合報告包括哪些內(nèi)容，填寫時應(yīng)注意什么？當(dāng)前96頁，總共136頁。內(nèi)部審核員的能力內(nèi)部審核員的作用管理層與各職能部門的接口（受管理層委托、向管理層報告）組織與供方之間的接口（對供方進行第二方審核）組織與顧客間的接口（接受顧客的審核）組織與審核機構(gòu)的接口（第三方審核時的向?qū)В徍藛T能力應(yīng)包括知識、技能、經(jīng)驗、素質(zhì)第三部分—內(nèi)審員的能力與素質(zhì)要求當(dāng)前97頁，總共136頁。內(nèi)部審核員的能力審核員個人素質(zhì)有道德：公正、可靠、忠誠、誠實、謹(jǐn)慎思想開明：愿意考慮不同意見或觀點善于交往：靈活與人交往善于觀察：主動認(rèn)識周圍環(huán)境和活動有感知力：本能地了解和理解環(huán)境適應(yīng)力強：容易適應(yīng)不同情況堅韌不拔：實現(xiàn)目的堅持不懈明斷：根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論自立：獨立工作并發(fā)揮作用當(dāng)前98頁，總共136頁。內(nèi)部審核員的能力審核員的知識和技能掌握審核原則、程序和技術(shù)（策劃、組織、實施、判斷、報告）理解管理體系和引用文件理解組織運作情況了解適用的法律法規(guī)和其他相關(guān)學(xué)科掌握與質(zhì)量有關(guān)的方法和技術(shù)理解過程和產(chǎn)品當(dāng)前99頁，總共136頁。內(nèi)部審核員的管理審核員的管理外部審核員的級別主任審核員（高級審核員）審核員實習(xí)審核員注冊過程（培訓(xùn)－考核－注冊－經(jīng)歷－升級/保持）內(nèi)部審核員無注冊級別（委派－培訓(xùn)－考核－授權(quán)）當(dāng)前100頁，總共136頁。內(nèi)部審核的溝通技巧

人際溝通的實質(zhì)“溝通”即聯(lián)絡(luò)、通訊、交往和交流“溝通”三要素信息傳遞者－信息接受者－信息的內(nèi)容溝通的類型雙向溝通－單向溝通正式溝通－非正式溝通語言溝通－文字溝通－形體語言溝通當(dāng)前101頁，總共136頁。內(nèi)部審核員溝通技巧審核與溝通審核過程是一個溝通過程審核過程應(yīng)屬于正式的雙向溝通審核過程進行的溝通既有語言也有文字溝通審核過程中語言溝通使用場合較多（聽和說）當(dāng)前102頁，總共136頁。內(nèi)部審核員溝通技巧審核中的面談恰當(dāng)?shù)?、有技巧的面談是審核成功的關(guān)鍵基本面談技巧

——得當(dāng)?shù)靥釂?/p>

——少說多聽

——保持融洽的關(guān)系

——選擇恰當(dāng)?shù)拿嬲剬ο蠖Y貌、友善的面談態(tài)度當(dāng)前103頁，總共136頁。內(nèi)部審核員溝通技巧

提問的技巧提問的類型開放型提問、封閉型提問、闡明型（思考型）提問審核員常用問式怎么樣？什么？何時？何地？誰？為什么？請告訴我……當(dāng)前104頁，總共136頁。內(nèi)部審核員溝通技巧

提問的技巧提問注意事項尊重受審核方的語言習(xí)慣準(zhǔn)確表達觀點和目的提問考慮被問者的背景注意神態(tài)表情、適時表達好意努力理解回答不能建議或暗示某種答案不說有情緒的話、不可連續(xù)發(fā)問當(dāng)前105頁，總共136頁。內(nèi)部審核員溝通技巧

聆聽的技巧聆聽的重要性審核過程中審核員聆聽時間約占總時間的80%聆聽是收集審核證據(jù)的有效手段聆聽效果對作出審核結(jié)論起重要作用謙虛認(rèn)真的聆聽?wèi)B(tài)度有助于融洽氣氛和獲取有價值的信息當(dāng)前106頁，總共136頁。內(nèi)部審核員溝通技巧

聆聽的技巧審核員聆聽技術(shù)少講多聽不怕沉默排除干擾多問開放性問題多鼓勵講話者善意的態(tài)度當(dāng)前107頁，總共136頁。內(nèi)部審核員溝通技巧

審核員的可信度審核員取得信任的幾個關(guān)鍵方面知識、經(jīng)驗、能力職業(yè)化的工作方式創(chuàng)造密切、融洽的工作環(huán)境自身的建設(shè)與完善

當(dāng)前108頁，總共136頁。當(dāng)前109頁，總共136頁。當(dāng)前110頁，總共136頁。當(dāng)前111頁，總共136頁。當(dāng)前112頁，總共136頁。第四部分:內(nèi)審常見的缺陷以及法律法規(guī)的熟悉常見的缺陷最高管理層對環(huán)境管理體系的關(guān)心程度直接影響內(nèi)部管理體系審核。對不符合不采取糾正、預(yù)防措施就沒有意義，而在內(nèi)部管理體系審核中，由于最高管理層沒有給予足夠的關(guān)心，常常會僅僅指出不符合而告結(jié)束。內(nèi)審中常見的缺陷有：

a)沒有受過培訓(xùn)的、無經(jīng)驗的人進行內(nèi)部管理體系審核；

b)內(nèi)部管理體系審核有時得不到實施；

c)流于形式，純粹為了應(yīng)付認(rèn)證機構(gòu)的審核或相關(guān)方的審核；

d)即使按照文件規(guī)定進行審核，但每次審核都是匆匆結(jié)束；

e)沒有將內(nèi)審納入到日常的工作計劃中；

f)沒有對發(fā)現(xiàn)的不符合進行跟蹤與驗證；

g)內(nèi)審結(jié)果沒有納入管理評審內(nèi)容之中；

h)計劃不合理，沒有突出重點，抽樣不合理。當(dāng)前113頁，總共136頁。114質(zhì)量/環(huán)保/環(huán)境/職業(yè)健康安全法律法規(guī)當(dāng)前114頁，總共136頁。115《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國消費者權(quán)益保護法》

產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)RoHS指令2002/95/Ec到RoHS2.02011/65/EU至(EU)2015/8632015年6月4日，歐盟在其官方公報上發(fā)布指令(EU)2015/863對RoHS2.0(2011/65/EU)附錄II進行修訂，正式將四種鄰苯二甲酸酯

(DEHP2-乙基己基酯、BBP-鄰苯二甲酸丁芐酯、DBP鄰苯二甲酸二丁酯、DIBP-鄰苯二甲酸二異丁酯)列入RoHS2.0附錄II中。

過渡期到，醫(yī)療/監(jiān)控類設(shè)備到質(zhì)量法律法規(guī)當(dāng)前115頁，總共136頁。116重要的環(huán)境法律法規(guī)《憲法》《中華人民共和國環(huán)境保護法》自然資源保護方面的法規(guī)，13部公害防治法，5部大氣污染防治法/水污染防治法/環(huán)境噪聲污染防治法/固體廢物污染環(huán)境防治法/海洋環(huán)境保護法當(dāng)前116頁，總共136頁。117環(huán)境保護法律法規(guī)及其他要求要求

重要環(huán)境保護法律法規(guī)介紹憲法第九條國家保障自然資源的合理利用，保護珍貴的動物和植物。禁止任何組織或者個人用任何手段侵占或者破壞自然資源。第二十六條

國家保護和改善生活環(huán)境和生態(tài)環(huán)境，防治污染和其他公害。國家組織和鼓勵植樹造林，保護林木。當(dāng)前117頁，總共136頁。118環(huán)境保護法律法規(guī)及其他要求要求

重要環(huán)境保護法律法規(guī)介紹刑法第三百三十八條違反國家規(guī)定，向土地、水體、大氣排放、傾倒或者處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質(zhì)或者其他危險廢物，造成重大環(huán)境污染事故，致使公私財產(chǎn)遭受重大損失或者人身傷亡的嚴(yán)重后果的，處３年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處３年以上７年以下有期徒刑，并處罰金。第三百三十九條違反國家規(guī)定，將境外固定廢物進境傾倒、堆放、處置的，處５年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；造成重大環(huán)境污染事故，致使公私財產(chǎn)遭受重大損失或者嚴(yán)重危害人體健康的，處５年以上１０年以下有期徒刑，并處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處１０年以上有期徒刑，并處罰金。

當(dāng)前118頁，總共136頁。119環(huán)境保護法律法規(guī)及其他要求要求

重要環(huán)境保護法律法規(guī)介紹中華人民共和國環(huán)境保護法1979年正式頒布〈中華人民共和國環(huán)境保護的法〉（試行）1989年12月26日修訂。共分6章47條。 2015年1月1日起施行的新《環(huán)保法》備受矚目，這是1989年我國公布實施《中華人民

共和國環(huán)保法》后的首次修訂，被稱為"史上最嚴(yán)

"環(huán)保法。其中明確規(guī)定，國家對嚴(yán)重

污染環(huán)境的工藝、設(shè)備和產(chǎn)品實行淘汰制度，推廣使用水性涂料，鼓勵生產(chǎn)、銷售和使

用低毒、低揮發(fā)性有機溶劑，要求企業(yè)采用先進的生產(chǎn)工藝和治理技術(shù)，確保達標(biāo)排放，

爭取“零排放”。而據(jù)廣東省環(huán)保廳近日公布的《廣東省大氣污染防治2015年度實施

方案》披露，目前廣東大氣污染已從傳統(tǒng)的煤煙型污染，轉(zhuǎn)變?yōu)橐訮M2.5

、臭氧為主要

污染物的新型復(fù)合型污染，石油、化工、印刷等領(lǐng)域排放的揮發(fā)性有機物（VOCs）是

這類污染的重要前體物。何謂"史上最嚴(yán)"的新《環(huán)保法》，四大轉(zhuǎn)變：

立法理念的轉(zhuǎn)變，由過去的經(jīng)濟優(yōu)先變?yōu)榻ㄔO(shè)生態(tài)文明；

監(jiān)管模式的變革，由過去只對企業(yè)進行監(jiān)管到現(xiàn)在統(tǒng)籌兼顧；

監(jiān)管手段的多樣化，由不疼不癢的單一處罰到立體化出招；

法律責(zé)任刑事化，經(jīng)濟上按日計罰，追責(zé)上責(zé)任人可被拘留判刑。當(dāng)前119頁，總共136頁。120中華人民共和國環(huán)境保護法

三同時：建設(shè)項目中防治污染的措施，必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)使用。防治污染的設(shè)施必須經(jīng)原審批環(huán)境影響報告書的環(huán)境保護行政主管部門驗收合格后，該建設(shè)項目方可投入生產(chǎn)或者使用。當(dāng)前120頁，總共136頁。121環(huán)境保護法律法規(guī)及其他要求要求

重要環(huán)境保護法律法規(guī)介紹中華人民共和國大氣污染防治法1987年9月5日第六屆全國人大常委會通過，1988年6月1日起施行。1995年8月29日修訂。由原來的6章41條增加到6章50條。主要內(nèi)容：（1）關(guān)于排污單位的責(zé)任和公民的權(quán)力義務(wù)的規(guī)定（2）關(guān)于大氣污染防治的監(jiān)督管理制度（3）關(guān)于嚴(yán)重污染大氣環(huán)境的落后生產(chǎn)工藝和落后生產(chǎn)設(shè)備實行淘汰制度的規(guī)定（4）關(guān)于防治燃煤污染措施的規(guī)定（5）關(guān)于防治廢氣、粉塵和惡臭污染的規(guī)定當(dāng)前121頁，總共136頁。122環(huán)境保護法律法規(guī)及其他要求要求

重要環(huán)境保護法律法規(guī)介紹中華人民共和國水污染防治法1984年5月11第六屆全國人大常委會通過，1984年11月1日起施行。1996年5月15日修訂。共分7章62條。主要內(nèi)容：（1）關(guān)于水污染防治監(jiān)督管理的規(guī)定（2）關(guān)于防止地表水污染的規(guī)定（3）關(guān)于防止地下水污染的規(guī)定當(dāng)前122頁，總共136頁。123環(huán)境保護法律法規(guī)及其他要求要求

重要環(huán)境保護法律法規(guī)介紹中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法1996年10月29日第八屆全國人大常委會通過，1997年3月1日起施行。共分8章64條。主要內(nèi)容：（1）環(huán)境噪聲污染的監(jiān)督管理（2）工業(yè)與建筑施工噪聲污染防治（3）交通運輸噪聲污染防治（4）社會生活噪聲污染防治當(dāng)前123頁，總共136頁。124環(huán)境保護標(biāo)準(zhǔn)

重要環(huán)境保護標(biāo)準(zhǔn)介紹污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)

GB8978-1996

1998年1月1日實施，代替GB8978-88主要內(nèi)容：（1）適用范圍：除12個行業(yè)執(zhí)行相應(yīng)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)外，其他一切排放污水的單位均執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)；（2）時間界限：1998年1月1日前后建設(shè)的單位，分別執(zhí)行不同的排放標(biāo)準(zhǔn)；（3）污水分級：排向重點水域的污水執(zhí)行一級標(biāo)準(zhǔn)排向一般水域的污水執(zhí)行二級標(biāo)準(zhǔn)排入城鎮(zhèn)下水道并進入二級污水材料廠進行生物處理的污水執(zhí)行三級標(biāo)準(zhǔn)（4）污染物分類：第一類污染物13種第二類污染物（1）26種（97年12月31日之前建設(shè)的單位）（2）56種（98年1月1日后建設(shè)的單