2022年第一季度證券從業之金融市場基礎知識自我檢測考試卷B卷附答案

單選題（共62題）1、按照債券形態分類，無記名國債屬于()。A.實物債券B.記賬式債券C.憑證式債券D.電子式債券【答案】A2、中國人民銀行行長博鰲亞洲論壇分論壇上提出了一整套的金融領域的開放舉措和明確的時間表，概括來說，主要有“三大原則”和“十二大措施”。其中，“三大原則”不包括（）。A.準人前國民待遇和負面清單原則B.進一步完善內地和香港兩地股票市場互聯互通機制C.金融業對外開放將與匯率形成機制改革和資本項目可兌換進程相互配合，共同推進D.在開放的同時，要重點防范金融風險，要使金融監管能力與金融開放度相匹配【答案】B3、我國養老保險基金投資國家重大項目和重點企業股權的比例，合計不得高于養老保險基金資產凈值的（）。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】D4、在對債券發行主體進行資信評級時，其獲利能力的評價指標有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、證券交易所的法定代表人是（）。A.會員大會B.理事長C.監事長D.總經理【答案】B6、商業銀行的主要業務不包括（）。A.表外業務B.擔保承諾類業務C.資產業務D.證券經紀業務【答案】D7、操作風險管理的方法有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤?C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D8、（2018年真題）狹義的有價證券指的是（）。A.商品證券B.貨幣證券C.金融證券D.資本證券【答案】D9、以下對實體經濟與金融之間的相互關系的表述中，合理的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B10、關于開放式基金份額的轉換，以下表述正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B11、（2021年真題）使用市盈率倍數估值需要關注使用盈利數據，對于該盈利數據，（??）所指的財務區間最不常用A.最近一個完整會計年度的歷史數據B.預測年度的盈利數據C.最近三個完整會計年度的歷史數據平均值D.最近12個月的數據【答案】C12、證券投資基金按照基金的組織形式可劃分為（）和（）。A.封閉式基金開放式基金B.契約型基金公司型基金C.股權投資基金風險投資基金D.主動型基金被動型基金【答案】B13、（2021年真題）證券市場投資者按照不同標準可以進行不同的分類。下列不屬于證券市場投資者分類依據的是（??）A.投資者身份B.投資者資金量大小C.投資者持有證券時間的長短D.投資者的心理因素【答案】B14、以下屬于中央銀行負債業務的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B15、以下對實體經濟與金融之間的相互關系的表述中，不完全合理的是（）。A.實體經濟發展水平和質量從根本上決定著金融發展水平和質量，實體經濟發展不好，風險最后會集中反映在金融體系中B.金融的健康發展可以促進經濟增長C.金融產品的創新和復雜化，使得實體經濟和金融的界限日益分明D.金融監管可以避免金融與實體經濟發展的過分脫節【答案】C16、下列關于審批制、核準制和注冊制的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、滿足下列（）條件，即可判定該股票是紅籌股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、以下（）費用不列人基金管理過程中發生的費用。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B19、債券期限的影響因素包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、下列關于風險管理相應概念，說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.③④D.①②④【答案】B21、按照《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定，關于證券公司申請融資融券業務資格，應當具備公司最近（）年內不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間的情形A.1B.2C.3D.5【答案】B22、在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。A.ST股B.基金C.股票、基金上市首日D.期貨【答案】C23、基金類投資者包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D24、下列關于無記名股票和記名股票的差別，說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、分析一個行業，主要從行業或產業競爭結構、行業可持續性、抗外部沖擊的能力、（）入手。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、下面（）屬于政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送的文件。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D27、下列關于設立另類子公司的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B28、設立證券公司需要符合的條件有（）。A.I、ⅢB.I、Ⅱ、IVC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、中央政府債券按償還期限分類，可分為（）。A.短期國債、中期國債和長期國債B.赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債C.流通國債和非流通國債D.貼現國債和附息國債【答案】A30、1774年，世界上第一個投資基金誕生于（）。A.美國B.英國C.瑞士D.荷蘭【答案】D31、（2019年真題）證券公司為與特定交易對手在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的場所或平臺的是（）。A.區域性股權市場B.券商柜臺市場C.機構間私募產品報價與服務系統D.私募基金市場【答案】B32、下面屬于其他金融機構（不包括政策性銀行）發行金融債券應向中國人民銀行報送的文件是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D33、下列選項中，QDII可以投資的有（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】A34、中小企業板塊總體設計的“四個獨立”，所包含的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、在復利條件下，下列跟貨幣時間價值有關的公式，根據不同情況，正確的有（），其中：FV-終值;PV-現值;i-每期利率;n-期數;m-每期付息次數。A.①③④B.①②④C.①③D.②④【答案】C36、我國的開放式基金于每個交易日估值，并不晚于（）公告份額凈值。A.每周五B.當日C.下一個交易日D.兩日后【答案】C37、風險控制指標體系和風險監管制度的核心是（）。A.凈資本B.固定資本C.流動資本D.注冊資本【答案】A38、下列有關退市制度的各項說法中，錯誤的是（）。A.深化退市制度改革，形成“有進有出、優勝劣汰”的市場化、常態化退出機制是全面深化資本市場改革的重要安排B.深化退市制度改革對進一步優化資源配置、提高上市公司質量、保護投資者合法權益等具有重要意義C.股票終止上市情形由證券交易所的業務規則規定D.新《證券法》優化了上市公司退市情形的規定，與注冊制理念一致，但沒有取消對退市的具體要求【答案】D39、基金管理人由依法設立的()擔任。A.商業銀行B.證券公司C.信托投資公司D.基金管理公司【答案】D40、關于股票權利，下列說法正確的有（）。A.I、IIB.I、IIIC.II、IVD.III、IV【答案】B41、下列關于證券公司的相關說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D42、下列關于基金投資范圍的說法正確的是（）。A.①④B.②③C.①②③D.①②④【答案】D43、企業年金基金財產以投資組合為單位按照（）計算。A.歷史價值B.公允價值C.市場價值D.賬面價值【答案】B44、金融期貨主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B45、按照《企業年金基金管理辦法》規定，企業年金投資范圍包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B46、基金經營活動中因買賣股票、債券、資產支持證券、基金等實現的差價收益屬于（）。A.其他收入B.利息收入C.投資收益D.公允價值變動損益【答案】C47、2018年3月17日第十三屆全國人民代表大會第一次會議通過《關于國務院機構改革方案的決定》，下面關于其表述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B48、中國證券業協會的誠信信息來源有()。Ⅰ．中國證監會及其派出機構傳送的文件Ⅱ．中國證券業協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠道Ⅲ．有關媒體，經證實后予以記錄Ⅳ．投訴，經核實后予以記錄A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D49、以下屬于利率衍生工具的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D50、下列關于憑證式國債的承銷程序說法正確的是（）。A.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券B.財政部和中國人民銀行一般每半年確定一次憑證式國債承銷團資格C.發售采取向購買入開具憑證式國債收款憑證的方式，發售數量可以突破所承銷的國債量D.財政部一般委托中國人民銀行分配承銷數額【答案】D51、（）是指依據基金合同設立的一類基金，在我國，是依據基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設立，基金投資者購買基金份額后成為基金持有人，依法享受權利并承擔義務。A.公司型基金B.債券基金C.公募基金D.契約型基金【答案】D52、（）屬于基金資產承擔的費用。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C53、（2020年真題）關于投資者申請購買基金份額的行為，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D54、（2021年真題）下列關于金融期權主要風險的說法，錯誤的是（??）A.認購期權的Delta值為正B.認沽期權的Vega值為正C.認購期權的Rho值為正D.認沽期權的Delta值為正【答案】D55、證券監管機構對證券公司的日常監管分為()。A.現場監管和事前監管B.現場監管和非現場監管C.事前監管和事后監管D.事前監管和事中監管【答案】B56、我國銀行間債券市場中長期債券信用等級劃分為（）A.四等六級B.四等九級C.三等六級D.三等九級【答案】D57、證券市場融資活動的特點主要有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A58、被稱為加權平均股價的是()。A.簡單算術股價平均數B.加權股價平均數C.修正股價平均數D.加權算術股價平均數【答案】B59、關于可轉換債券的要素，下列說法中正確的有（）。A.③④B.①②C.②③④D.①②③