發展經濟學

中國經驗2目錄序篇第一章導論第一篇發展基本理論第二章工業化理論第三章城市化理論第四章市場化理論第二篇經濟增長、發展階段與二元經濟第五章經濟增長理論第六章經濟發展階段理論第七章二元經濟發展理論3目錄第三篇經濟發展路徑與內生發展理論第八章經濟發展路徑依賴與戰略設計第九章分工與經濟發展理論第十章經濟發展中的人力資本理論第十一章知識、技術與經濟發展第十二章金融發展理論第十三章可持續發展理論第十四章低碳經濟發展理論第十五章社會資本與經濟發展4目錄第四篇經濟發展的制度變遷與自由的擴展第十六章產權、制度變遷與經濟發展第十七章權利、自由與反貧困化理論第五篇國際經濟發展理論與政策第十八章國際經濟發展理論51導論1.1發展經濟學的研究對象什么是發展經濟學？廣義：研究一個國家或地區經濟發展的學科。狹義：研究發展中國家實現工業化和現代化所面臨的問題及解決途徑的學科。61導論發展中國家的概念發展中國家的內涵和特征發展的概念

71導論發展觀的演變自然和諧的發展觀物質增量型的發展觀均衡性發展觀結構性發展觀可持續的發展觀非均衡式發展觀新發展觀綜合發展觀科學發展觀人的全面發展的發展觀81導論1.2發展經濟學的產生和發展發展經濟學的理論起源與發展30年代末、40年代初起源；50、60年代興起；70、80年代貧困；20世紀末和21世紀初振興；91導論發展經濟學的理論流派結構主義學派發展理論新古典主義學派發展理論激進主義學派發展理論經濟發展理論的新發展發展經濟學與主流經濟學、社會學、政治學、法學、倫理學等學科的融合101導論發展經濟學理論中近代中國學者的貢獻鴉片戰爭后到20世紀20年代中國近代經濟發展思想的產生和發展時期20世紀30、40年代中國發展經濟學形成時期20世紀50、60年代中國發展經濟學徘徊時期中國改革開放以來中國發展經濟學重塑和發展時期111導論1.3發展經濟學的性質、特點與研究方法發展經濟學的性質：跨學科交叉研究視角擴展到許多非經濟領域；朝著更加精細的科學專業化方向發展；發展經濟學的研究特點注重長期動態發展過程；注重國際經濟的比較研究；注重研究發展中國家經濟一般規律和具體國家的特殊性；注重經濟發展同時分析各國的文化、社會和政治；121導論發展經濟學研究方法動態、非均衡分析方法；結構分析方法；歷史和制度分析方法；計量模型分析方法；經驗比較和案例分析方法；注重發展戰略和政策研究方法；131導論1.4中國發展經濟學的建立發展經濟學的中國觀點的形成張培剛《農業與工業化》奠基——劉易斯、舒爾茨、羅斯托、丁伯根等建立體系——70年代之后衰退；鄧小平中國特色社會主義理論體系；20世紀80年代張培剛提出改造西方當代發展經濟學；20世紀90年代張培剛《新發展經濟學》；2001年《中國發展經濟學》；141導論中國發展經濟學的建立創建中國發展經濟學的條件國際經濟社會環境國內改革發展實踐中國特色社會主義理論體系的指導中國發展經濟學的主要內容商品化、市場化、資本化信息化（知識化）、生態化社會化、城市化與國際化151導論中國發展經濟的方法論特點基本方法：馬克思主義辯證唯物主義和歷史唯物主義；新的方法：經濟發展的一般規律與中國經濟發展的特殊規律結合；研究人與物之間的關系及其發展的規律性；理論與實際相結合；經濟學研究方法與其他學科的研究方法相結合。16第一篇發展基本理論2工業化理論3城市化理論4市場化理論172工業化理論2.1工業化理論與一般模式工業化的內涵與實質工業化的基本內容是經濟結構的轉化過程工業化的實質是生產方式的變革過程工業化還表現為社會經濟關系和文化層次的變革工業化與經濟發展工業化是經濟發展的重要階段工業化是發展中國家經濟發展的主題工業化階段演進規律（人均收入水平變動、三次產業結構變動、工業內部結構變動）182工業化理論工業化發動的條件和一般模式工業化發動的條件經濟條件：物質資本、人力資本、科學技術、自然資源及國內外市場非經濟條件：企業家精神、社會條件、文化條件和政治體制等工業化的一般模式民間自發演進型：英國等民間與政府共同發動型：德國、日本等政府發動型：前蘇聯、前東歐和中國192工業化理論2.2中國的工業化中國工業化的萌芽與艱難起步晚清（19世紀60年代——1911年）近代工業化的萌芽階段民國（1912-1949年）艱難的工業化過程中國工業化的奠基發展與全面推進現代工業化的奠基與發展改革開放與工業化的全面推進202工業化理論2.3新型工業化道路新型工業化道路的內涵與特征內涵：狹義與廣義特征：與發達國家工業化道路相比較與中國傳統的工業化相比較推進新型工業化的政策選擇政策導向上要樹立科學的發展觀和正確的政績觀實行以信息化優先發展的跨越式發展戰略實行可持續發展的新型工業化戰略大力調整產業結構，加快經濟發展方式的轉變213城市化理論3.1城市化的含義、測度與類型城市化的本質與內涵城市化是人口比重不斷提高的過程；是產業結構轉變的過程；是居民消費水平不斷提高的過程；是城市文明不斷發展并向廣大農村滲透和傳播的過程；是人的整體素質不斷提高的過程城市化水平的測度指標人口城市化指標土地城市化指標223城市化理論城市化的類型同步城市化：英國、德國等；過度城市化：烏拉圭、墨西哥等；滯后城市化：中國等；逆城市化：20世紀50-70年代的美國、英國等；233城市化理論3.2人口轉移與城市化劉易斯模型（1954）費景漢-拉尼斯模型（1961）托達羅模型（20世紀60年代末70年代初）243城市化理論3.3集聚經濟與城市化集聚經濟的基本理論企業內部規模經濟地方化經濟勞動力儲備共享、中間投入品生產的規模經濟、知識溢出城市化經濟集聚經濟與城市發展靜態集聚經濟和城市發展（圖3-3）動態集聚經濟和城市發展（圖3-4）253城市化理論263城市化理論3.4城市化進程的一般規律城市化進程的軌跡1760-1850年城市化的初興階段1851-1950年城市化的局部發展階段1951年至今城市化普及階段城市化的主要特點城市化速度明顯加快大城市規模超前發展城市帶相繼崛起273城市化理論世界城市化的一般規律283城市化理論3.5中國城市化進程中國城市化的初級階段1949-1957年城鎮化短暫健康發展時期1958-1965年劇烈波動發展時期1966-1978年城市化徘徊停滯時期中國城市化加速階段改革開放以來（見表3-4）293城市化理論303城市化理論中國新型工業化條件下城市化發展戰略改革和完善城鄉戶籍管理制度建立和完善農村土地流轉制度構建結構合理的城鎮體系明確和規范政府的職能及行為314市場化理論4.1市場化與市場經濟商品化、市場化與市場經濟商品化是指勞動產品轉化為商品的過程市場化：狹義的含義是運用市場機制調節勞動產品的生產與交換活動以及調節上產要素的流動；廣義的含義是以市場為導向的一切經濟活動。市場經濟一般意義上是指通過市場配置社會資源的經濟形式。市場經濟的核心內涵是市場機制。324市場化理論發展中國家的經濟市場化發展中國家經濟市場化是在西方國家殖民掠奪和海外擴張的過程中被迫產生和進行的。政府與市場的關系是互補的。334市場化理論4.2我國的市場化改革我國市場化改革的戰略選擇1978-1983年，提出了計劃經濟為主、市場經濟為輔的改革的思想；1984-1986年，提出了有計劃商品經濟理論；1987-1992年，提出了社會主義商品經濟理論；1992年以后，提出了社會主義市場經濟理論；344市場化理論我國市場經濟的內在規定性一般特征：市場在資源配置中起決定性作用；市場主體的平等性；完整市場體系是由多類型、多層次、各種規模的市場構成的；價格由市場形成并調節；政府不直接干預企業生產經營活動；完善的市場法律體系；特殊的內在規定性：所有制結構的特殊性；分配制度的特殊性；宏觀調控的特殊性；354市場化理論漸進式市場化改革從農村改革開始，然后擴展到城市；先著力發展比較適應市場經濟的非國有制經濟，而后重點推進國有經濟的改革；對國有企業改革先進行經濟運行機制的改革，后進行現代企業制度的改革；先發展商品市場，然后著重發展要素市場；價格改革先調后放，調放結合，并逐步同國際市場價格相聯系；生產、流通、價格等都出現計劃內外雙軌制，然后向市場單軌制過渡；經濟特區、沿海城市改革開放先行一步，逐步向內地推開，實現全方位開放；在改革推進的方法上，先是模著石頭過河，然后隨著經驗的積累．逐漸協調、配套地整體推進：先易后難，先從易改革的領域人手，然后進行攻堅戰。364市場化理論市場化改革中的政府職能經濟調節管理國有資產市場與政府監管、監督有效提供公共物品和服務必要的行政控制制度創新374市場化理論4.3市場化改革的新問題與政策取向新階段市場化改革遇到的新問題雖然社會主義市場經濟體制初步建立，但生產力發展仍然面臨諸多體制性、機制性障礙，市場化制度配套緩慢，體制創新任務艱巨，市場化改革必然觸及深層次的矛盾和問題。雖然資源配置實現了市場化，提高了效率，經濟保持了較快的增長，但長期積累的結構性矛盾和粗放型增長方式尚未根本改變，資源、環境、技術的瓶頸制約日益突出，實現可持續發展的壓力不斷增大。市場化改革偏重效益，忽視公平，貧富差距逐漸擴大，關系百姓切身利益的就業、收入分配、社會保障、醫療、教育、安全生產、社會治安在內的一系列問題亟待解決，統籌兼顧各方面利益的難度加大。受到諸多因素的制約和影響，市場體系發言不平衡，從而導致區域、城鄉發展很不平衡，東西部差距、三農問題日益凸顯，縮小發展差距和促進經濟社會協調發展任務艱巨，“看不見的手”和“看得見的手”在經濟杜會中亟須更好的協調與配合。384市場化理論4.3市場化改革的新問題與政策取向新階段市場化改革遇到的新問題雖然我國市場經濟的開放性不斷提高，同國際社會聯系更加緊密，但面臨的國際競爭日趨激烈，民族產業面臨嚴峻的挑戰，統籌國內發展和對外開放的要求更高。隨著市場經濟的發展，人民生活水平的提高，人們活動的獨立性、選擇性、多變性和差異性明顯增強，對發展社會主義民主政治和社會文化提出了更高的要求。受到市場經濟拜金主義和市場拜物教的侵蝕，腐敗現象未得到有效遏制，商業賄賂成為經濟運行的潛規則，社會弱勢群體日益邊緣化，對社會穩定不利的因素不可低估，與社會主義市場經濟相適應的新的價值體系和社會道德亟待構建。394市場化理論以科學發展觀為指導深化市場化改革科學發展觀具體規定了發展社會主義市場經濟的根本宗旨，回答了為誰發展、靠誰發展、實現什么目的問題；科學發展觀是協調的發展觀；科學發展觀引導和保證我國在市場經濟運行中正確處理各種社會關系，推進經濟、政治、文化和社會“四位一體”的全面建設；科學發展觀突出了市場化改革可持續發展的內涵；科學發展觀突出了我國市場化改革必須統籌國內發展和對外開放的關系；40第二篇經濟增長、發展階段與二元經濟5經濟增長理論6經濟發展階段理論7二元經濟發展理論415經濟增長理論5.1斯密的經濟增長理論5.2哈羅德—多馬經濟增長模型5.3索羅—斯旺新古典經濟增長模型5.4卡爾多經濟增長模型425.1斯密的經濟增長理論斯密在《國富論》中指出：勞動分工與資本積累是促進國民財富增長的兩個要素。我們分兩個部分分別考察兩個因素對經濟增長的影響。（1）勞動分工是生產規模的函數；（2）資本積累的決定因素；43（1）勞動分工是生產規模的函數勞動生產率的提高與社會財富的增長有著必然的聯系。個人勞動生產率的提高必定會帶動社會勞動生產技術水平的提高，進而促進社會分工的進一步擴大。社會分工的擴大會促進社會生產率的提高，進而促進國民財富的增長。44模型構建Y表示總產出，W表示工資，S代表剩余，w代表工資率，L代表勞動數量。則有：上式表明生產者如果從剩余

中分割一部分出來，作為工資

，繼續雇傭勞動力，則生產者存在擴大經營的可能。45上式表明生產者如果從剩余S中分割一部分出來，作為工資W，繼續雇傭勞動力，則生產者存在擴大經營的可能。假設生產經營者的消費邊際傾向為c,則生產經營者消費為c，剩余的投入雇傭勞動新增資本為，新增勞動量為下一階段的勞動量為：

產量為：

46根據上述過程，又得出新增對勞動量

這樣，只要社會生產力的發展促成了社會分工的存在，這樣的分割就不斷的延續下去。如果記各個時期的資本積累為用Y表示收入，在生產開始的時候有

這表明一個社會的經濟水平不僅僅取決于勞動量，還取決于這個社會的分工。47斯密的經濟增長理論認為技術是外生的，即要增加國民總產出，就必須通過增加生產工人對數量來實現。根據

，得到

，那么得到收入的增長率得到總產出

是第一次剩余分割以后的剩余，是生產經營者和雇傭勞動的消費。（2）資本積累的決定因素48我們得到增加的勞動量將其展開成幾何級數為：

可以看出，包含增加一定單位量勞動所用對資本客運分解為為了顯著雇傭勞動量對資本支出，以及過去各個時期為增加勞動量所必需的資本投入。49對于斯密增長理論的評價：經濟增長的收益遞減：斯密認為農業經濟也存在著收益遞減，但是他沒有考慮技術的影響。經濟增長的穩定狀態是動態的。他認為利潤的變化能夠通過自由貿易帶動市場的變化，進而推動社會分工，打破原有的分工結構，達到新的均衡。總結：斯密的經濟增長模型基本上都是在假設狀態下討論對，它不具有太多對預測性，但它為今后的理論研究打下了堅實基礎。505.2哈羅德—多馬經濟增長模型每個時期的投資總量確定了資本的變動率即其中I為投資。投資與儲蓄相等，當儲蓄率s固定時，總產出與總投資有如下關系：對時間求微分得到：這表明一個周期內總產出的變化與總投資的變化成固定比例。51假定所有資本被充分利用，則有，對時間求微分有這表明一個周期內總產出的變化與資本的變化成固定比例。考慮定義我們得到52同樣可以得到經濟增長率為了使是資本被充分利用，投資與產出必須同步增長。同樣，考慮勞動，為了達到充分就業，

，令勞動增長率

。為了滿足這一條件，總產出與勞動力必須同時增長即得到我們得到的結論：為了保證一個經濟體中的勞動和資本都能夠得到充分的利用，其總產出的增長率就必須與勞動增長率和資本增長率一直。53對哈羅德—多馬模型的評價：（1）開創了新動態經濟增長理論，是現代經濟增長理論的先河。（2）突出了資本積累在經濟增長中的作用，假定資本與勞動之間的不可替代不符合現實。（3）強調了不穩定的內生性，即模型中的均衡狀態是不穩定的。（4）忽略了市場在經濟發展中所起到的作用。545.3索羅—斯旺新古典經濟增長模型模型假定假定經濟是封閉的，居民不能購買外國產品或資產，也不能向國外出售產品或資產。假設經濟中存在著兩種投入，即物質資本K與勞動L，生產函數形式為：

其中Y是產出。假設產出是一個齊次產品，它可以用來消費C、投資I或生產新資本K。假設儲蓄率S是外生給定的。假設資本存在折舊率

55假設經濟關于時間是連續的，初始的資本和勞動水平永遠給定，分別為

，

，并且人口以不變的增長率n增長，

，那么t時間的人口活勞動就為

56新古典生產函數的性質假設生產函數

是二階連續可微的，并滿足如下性質：對于所有的K>0，L>0，

是一個非遞減的函數。是一個其次函數，具有規模效率不變收益。滿足條件：是一個凹函數。57滿足：根據收益不變的假設生產函數可以寫成人均形式固定L對K求微分有固定K對L求微分有58模型的基本形式在考慮不變的資本折舊

的情況下，一般具有動態形式：記對人均資本求導得到索羅斯旺基本的方程式當每個工人的出現恰好和增長著的投資率保持一致時，存在資本-勞動比

是經濟處于穩定狀態。59平衡增長索羅斯旺模型意味著不管經濟初始位置如何，經濟總會收斂于一條平衡增長路徑，使得經濟中的每一個變量都以常數增長。此時產出增長率等于給定的人口增長率，若人口增長為零，經濟增長為零。這一不切實際結論是該模型的致命缺陷。60勞動擴大型技術進步的索羅-斯旺模型生產函數的具體形式為其中L是有效勞動，A以常數率增長，即有得到人均資本積累方程：穩態的方程為61儲蓄率對穩態的影響儲蓄率的變化只有水平校園而沒有增長效應，它改變平衡增長路徑，并由此改變某一時點的人家收入水平，但它不會影響平衡增長路徑上的人家產出增長率。62資本積累的黃金法則穩態的人均消費水平是可見c是關于S的函數，當

時，消費c取得最大值。記

為消費最大時的穩態值，人均消費水平為63黃金法則與動態非效率問題當且僅當儲蓄率等于黃金儲蓄率時，經濟體處于帕累托最優狀態。當儲蓄率大于黃金儲蓄率事，稱為動態非效率。64索羅-斯旺模型的評價提出了有效勞動的概念；強調儲蓄對經濟增長的作用；強調市場機制的作用；655.4卡爾多經濟增長模型模型假設:工業資本家是價格的制定者，他們通過在勞動成本的基礎上加價來制定價格。農業耕種的土地是非再生資源資源：存在著比能夠有效利用的勞動力數量更多的勞動力；工業部門潛在勞動力是無限供給的；勞動價格不能低于維持生活最低費用水平；工業部門與農業部門的貿易取決于工業部門內部因素。66Y表示工業部門產值，

表示貨幣表現的工業品價格水平，L表示工業部門的勞動就業量，

表示工業部門的貨幣工資。那么利潤可以表示為令表示平均勞動生產力，就得到利潤在工業生產中的份額表示農業部門產品價格水平67記為工業部門實際工資，記為卡爾多認為農產品表示工業部門的工資水平是

不變的。得到

，工業部門與農業部門之間的貿易條件：68對卡爾多模型的評價：第一次用較嚴密的數理邏輯分析了凱恩斯市場的有效需求對經濟增長的影響。他是第一位不僅從供給方面而且從需求方面分析工業和農業有效均衡和相互影響的經濟學家。696經濟發展階段理論6.1馬克思經濟發展階段理論6.2產業結構演化與經濟發展理論6.3主導產業與經濟發展階段理論6.4中國經濟發展階段分析706.1馬克思經濟發展階段理論一、馬克思的經濟發展階段論二、其他馬克思主義學者的發展階段論三、理論意義及局限71

一、馬克思的經濟發展階段論

（一）生產工具演化階段論1、生產工具是反映生產力性質的微觀形的綜合標志；2、生產工具的演化發展趨向：物質型工具—物質能量型工具—物質能量信息型工具；（二）所有制演化階段論馬克思指出：所有制形式是劃分經濟時期的重要依據，并且通過長期的研究將所有制形式的演化階段總結為“公-私-公”的模式。72

二、其他馬克思主義學者的發展階段論

（一）我國學者的生產階段演化論將生產工具的發展分為六個階段：簡單工具階段；復合工具階段；天然動力工具階段；蒸汽機器體系階段；電器機器系統階段；自控機器系統階段；73二、其他馬克思主義學者的發展階段論（二）梅諾蒂的多元演化論1、原始社會是人類共同經濟的社會形態；2、原始社會到社會主義社會是多元的；3、不能跨越生產的中分發展進入社會主義社會；4、東西方由于歷史文化、地理環境等因素的差異賦予不同演化階段不同特點；74

三、理論意義及局限

生產工具演化階段論從微觀層次上反映了經濟發展的階段性。梅諾蒂的多元演化論本身具有很大的局限性，在目前的發展經濟學領域中很少有人提及。生產工具演化階段論只是從定性的微觀角度大致概況了經濟發展的階段，不足以全面說明經濟發展過程。756.2產業結構演化與經濟發展理論一、費希爾的三階段理論二、克拉克的三次產業理論三、庫茲涅茨對產業結構演化的實證研究76

一、費希爾的三階段理論

第一級生產階段，即處以產業革命之前的世界經濟；第二級生產階段，即工業生產階段；第三級生產階段，這一階段主要表現為制造業失去主體地位，服務業不斷興起，閑暇在人們生活中地位不斷提高。77

二、克拉克的三次產業理論

勞動力在三次產業中的分布結構的變化趨勢；勞動力在三個產業之間依次轉移的原因。克拉克認為勞動力轉移是由經濟發展過程中各產業之間出現的收入的相對差異所造成的。78

三、庫茲涅茨對產業結構演化的實證研究

縱向分析：勞動力在三個產業中所占份額的變化趨勢，與總產值的相應變化趨勢大致相同。橫向分析：人均國內生產總值水平越高的國家，農業的比例越低而工業和服務業的比例越高。79

6.3主導產業與經濟發展階段理論

一、霍夫曼的工業化階段論二、羅斯特的主導產業演化理論80一、霍夫曼的工業化階段論假設條件：工業生產分為兩個部門；兩個部門分為四個行業；霍夫曼系數：衡量經濟發展水平的只能是消費品部門與資本品部門之間凈產值的比例，這一比值被稱為“霍夫曼系數”。根據霍夫曼系數把經濟發展分為四個階段。霍夫曼定理:隨著工業化的升級，消費品工業與資本品工業的凈產值之比是下降的。81二、羅斯托的主導產業演化理論主導產業的三個基本規定：能夠有效的吸收新技術；本身具有高增長率；能帶動其他部門的經濟增長，既具有擴張性。82二、羅斯托的主導產業演化理論發展階段836.4中國經濟發展階段分析一、中國經濟發展階段二、中國經濟發展階段特征84一、中國經濟發展階段經濟體制的探索階段市場經濟體制的構建階段市場經濟體制的完善階段85

二、中國經濟發展不同階段的特征

經濟體制改革與產業結構升級同時進行；政府的主導作用；市場是國際競爭的手段，而非發展戰略的主宰；創造了市場經濟下民主制衡的新方式；建立了中國式的發展模式；867二元經濟發展理論7.1經典二元經濟發展理論7.2二元經濟結構理論的修正與進展7.3二元經濟理論在我國對應用與發展877.1經典二元經濟發展理論一、劉易斯二元經濟理論二、費景漢-拉尼斯模型三、喬根森模型模型四、托達羅模型88一、劉易斯二元經濟理論劉易斯二元經濟理論假設不發達的國家經濟分為兩個部門，即現代部門與傳統部門；勞動力無限供給；工業部門工資水平不變；89劉易斯二元結構理論的基本模型劉易斯模型可以通過一個簡單的圖型來表示：ON為工資或邊際產品，OL代表勞動力，W為現代部門的工資水平，A為農業部門固定的維持生存的工資。

劉易斯假定現代部門只使用兩種要素：資本與勞動力。現代部門以利潤最大化為目標進行生產，利潤最大化的條件是邊際生產力等于工資。當資本投入為K1時，勞動力雇傭量為L1，OL1Q1W為工資，WQ1N1為企業化利潤。9091從劉易斯模型可以看出，利潤最大化推動了資本積累，使N1Q1移動到N2Q2甚至N3Q3，從而形成了經濟發展的推動力。這一過程將一直持續到所有的剩余農業勞動被吸收到工業部門為止。當農業部門不再存在剩余勞動力時，工業部門要想繼續擴大生產，增雇工人，就必須與農業部門展開競爭，以提高實際工資吸引工人到工業部門就業，勞動力的供給曲線就會上升。92劉易斯模型的意義第一、強調了現代部門和傳統部門的結構差異，把工業化過程、城市化過程、人口流動緊密結合在一起，為經濟發展研究開辟了廣闊的路徑，開創了結構分析方法，形成了形形色色的二元經濟結構理論。第二、簡明扼要地將經濟增長過程與勞動力轉移有機結合在一起，與發達國家的經濟發展有一致之處。93第三、把經濟增長過程中的工業化與城市化聯系在一起，把勞動力的職業轉換與人口的地域遷移看作是同一個過程。第四、將工業化與資本積累結合在一起，反映了早期發展經濟學強調工業化與資本積累的特點。94劉易斯模型的缺陷第一、勞動力的無限供給在現實中是不可行的，關鍵是城市部門對勞動力的吸納并不是無限的。第二、強調了現代工業化部門的擴張，而忽視了農業部門自身的發展。實際上是忽視了農業發展對促進工業化的重要性。沒有注意到農業由于生產率的提高而出現剩余產品，應是農業勞動力向工業部門轉移的先覺條件。95第三、忽視了資本有機構成提高對就業量的影響。如果工業化同時使資本密集型技術得以廣泛推廣，那么NQ曲線的移動狀況就會變形，工業部門的發展也就不會全用于提高就業水平。提醒發展中國家，應防止對生產技術的資本密集型偏好，盡量采用適合發展中國家的勞動密集型技術，以有效防范資本有機構成提高損害勞動力由農業部門向工業部門的轉移。96

二、費景漢-拉尼斯模型

劉易斯模型只描述了現代部門的擴張，而忽視了農業部門的發展，而拉－費模型則以農業生產率的提高來討論剩余勞動力從農業部門向工業部門的轉移，把農業部門與工業部門的關系清楚的表現了出來：第一、工業部門的擴張（圖示）。NQL為勞動力的需求曲線或邊際生產力曲線，S為勞動力的供給曲線。拉尼斯接受了劉易斯的觀點。將勞動力的供給分為兩個階段：第一階段為無限供給，曲線為直線。第二階段勞動力變為稀缺，無限供給結束，供給曲線向上傾斜。97拉尼斯—費景漢模型（圖示）

N

S

N3Q1

Q2Q3

L398依據拉－費模型，工業部門擴張的影響因素有：一是勞動力的邊際生產力，即工資水平。二是工業部門的創新程度與偏向。隨著工業資本積累的加強與創新強度的加強，形成了工業部門的擴張，使勞動力的需求曲線向右移動。由N1Q1L1移向N2Q2L2以至N3Q3L3。99第二、農業部門的擴張（圖示）

OP為勞動力供給，OA為農業總產出。ORCX為農業部門的總產出曲線。它由兩部分組成：ORC上凹，表示隨著農業勞動力的增加，總產出是增加的。水平的CX表示勞動的邊際生產力為0，隨著農業勞動力的增加，農業總產出不變。100農業部門的擴張（圖示）：PXQERC

勞動力供給

農業產出101拉尼斯－費景漢模型的意義第一、這一模型強調了農業剩余對工業部門擴張的意義。認為農業部門的發展不僅為工業提供勞動力，而且為工業提供剩余產品。第二、強調了資本積累和技術進步是提高生產率的兩個途徑102拉尼斯－費景漢模型的缺陷第一、拉尼斯－費景漢模型假定農業部門有剩余和工業部門不存在失業與現實不符。第二、認為工業部門的工資由農業部門決定與發展中國家的現實不符。第三、以封閉經濟為基礎展開分析，忽視開放經濟條件下進口糧食和原材料的可能性。103喬根森模型模型的基本假定：第一、將發展中經濟劃分為兩個部門。第二、農業部門的產出只需投入土地與勞動，土地是固定的，農業的產出是勞動的函數：YA＝F（L）。第三、工業部門中土地不作為生產要素，工業產出只是資本的函數。YI＝F（K）。第四、兩個部門的產出是自動增加的。104模型的基本內容第一、人口的增長取決于人均的糧食供給。如果糧食的供給是充分的，人口的增長將達到生理上的最大量。第二、當糧食供給增長率大于最大人口增長率時，農業剩余就產生了。第三、農業剩余一旦出現，農業的剩余勞動力就向城市工業部門轉移，工業部門就開始增長。第四、農業剩余越大，勞動力的轉移規模越大，工業部門發展得就越快。105對喬根森模型的評價第一、喬根森模型是建立在農業剩余的基礎之上的。第二、認為工資水平不是固定的，而是上升的。模型忽視了農業物質投資的重要性，同時也忽視了城市的失業。106托達羅模型模型的假定：第一、決定人口流動的不是實際收入，而是城鄉預期收入的差異。只有當農村勞動者估計它在城市預期收入高于它在農村的收入時，遷移才會發生。第二、農村剩余勞動力的遷移不僅取決于城鄉預期收入的差異，而且取決于城市的就業率和失業率，當城市失業率很高時，即使城鄉預期收入很大，勞動力也不會流動。107模型基本內容托達羅模型的假定，人口從農村流入。城市的動機在于城鄉預期收入的差異，差異越大，流入城市的人口越多，這種關系表示如下：M＝F（d),F>0，M為遷入城市的人口數，d為城鄉預期收入的差異，F>0表示人口流動是預期城鄉差異的增函數。進入城市的預期收入＝預期實際收入?就業概率＝W?Л城鄉預期收入的差異d＝W?Л－r，r為農村的實際收入。108托達羅模型的評價第一、把城市失業作為分析的前提與目的，把就業概率的分析作為分析人口流動的一個主要因素。第二、強調傳統部門發展的重要性。第三、認為城市工資不是固定的，而是上升的。原因是城市的工資是由政治因素決定的。不斷上升的工資，導致了城鄉預期收入的差異，引起了人口流動速度快于工業部門創造的就業速度。1097.2二元經濟結構理論的修正與進展一對傳統二元經濟理論的批評與反思二二元經濟理論研究新進展三二元經濟理論背景下的相關問題研究110一、對傳統二元經濟理論的批評與反思對傳統二元經濟理論的批評機器反駁：新古典經濟學家忽略了傳統農業社會的分享規則；對傳統農業社會勞動力零邊際產出的批判。對二元經濟結構形成的原因和解決路徑的反思：交易效率的提高和分工水平的演進使使二元經濟結構經歷了“出現—強化—消失”的動態過程。111二、二元經濟理論研究新進展對各類次級二元經濟結構的研究：主要集中在工業內部與國際貿易兩個方面。對二元經濟中勞動力市場的研究：將合作因素引入到模型當中，得到結論：正規企業具有較高安全度，促進長期合作獲取較高勞動生產率。次級企業具有靈活調整員工的優勢。112三、二元經濟理論背景下的相關問題研究收入分配問題勞動力流動問題教育與人力資本問題1137.3二元經濟理論在我國對應用與發展一、關于我國二元經濟結構的認識：二元論、三元論、二元半論、“新三元”論、“四元經濟結構”論、“環二元”論等二、關于農村工業化的認識和發展三、關于農業發展的認識與發展四、關于農業剩余勞動力轉移和城市化的認識與發展114

二元論三元論：即由農業部門、農村工業和城市部門構成；二元半論：認為農村工業不能算是獨立的經濟部門，算是半個；“新三元”論：信息產業推動了城市化的擴張構成了三元產業；“四元經濟結構”論：城市現代部門、城市傳統部門、鄉鎮企業部門和農村傳統部門；“環二元”論：大小不等的二元經濟的環疊；115第三篇經濟發展路徑與內生發展理論第八章經濟發展路徑依賴與戰略設計第九章分工與經濟發展理論第十章經濟發展中的人力資本理論第十一章知識、技術與經濟發展第十二章金融發展理論第十三章可持續發展理論第十四章低碳經濟發展理論第十五章社會資本與經濟發展1168經濟發展路徑依賴與戰略分析8.1經濟發展的路徑依賴8.2臨界最小努力理論與大推進理論8.3發展級理論8.4非均衡發展理論8.5我國經濟發展路徑分析1178.1經濟發展路徑依賴一、路徑依賴的概念屬于制度經濟學的一個概念，指一個具有正反饋機制的體系，一旦在外部性偶然事件的影響下被系統所采納，便會沿著一定的路徑發展演化，而很難為其他潛在的甚至更優的體系所取代。現在的“路徑依賴”被用來描述技術變遷過程中的自我積累、自我強化性質，指新技術的采用往往具有收益遞增的性質。118二、經濟發展中的路徑依賴托馬斯.謝林《微觀動機與宏觀經濟學》經濟結果嚴重依賴行為發生時的秩序，因此即使面臨著更有利的選擇，一些次優的結果也可能非常流行。基于報酬遞減假設，傳統經濟學認均衡是一種最優化的結果，資源點配置是最優的，經濟行為因為均衡更具有可預見性。阿瑟認為經濟行為不止一個均衡點，經濟運行存在收益遞增的正反饋，一種路徑的選擇意味著不會選擇其他更優的選擇，因此路徑依賴是一個隨機動態過程。119三、路徑依賴對經濟發展的意義與運行機理路徑依賴對經濟發展的意義首先發展起來的技術常常憑借其先占的優勢，利用巨大的規模促成的單位成本降低、利用普遍流行導致的學習效應和許多行為者采取相同技術產生的協調效應，致使它在市場上流行起來，實現自我增強的良性循環。相反，一種品質更為優良的技術會由于晚人一步，沒有獲得足夠的支持者，從而陷入惡性循環。制度給人們帶來的規模收益決定了制度變遷的方向。運行機理：給定條件、起動機制、形成狀態、退出閉鎖。1208.2“臨界最小努力”理論與“大推進”理論一、“臨界最小努力”理論“臨界最小努力”主張發展中國家應努力使經濟達到一定水平，沖破低水平均衡狀態，以取得長期的持續增長。不發達經濟中，人均收入提高或下降的刺激力量并存，如果經濟發展的努力達不到一定水平，提高人均收入的刺激小于臨界規模，那就不能克服發展障礙，沖破低水平均衡狀態。為使一國經濟取得長期持續增長，就必須在一定時期受到大于臨界最小規模的增長刺激。121二、“大推進”理論均衡發展理論的代表理論，羅森斯坦-羅丹認為在發展中國家或地區對國民經濟的各個部門同時進行大規模投資，以促使這些部門的平均增長，從而推動整個國民經濟的高速增長和全面發展。“大推進”理論包括四個方面，第一、大推進理論的目標是取得外部經濟效果。第二、實施大推進所需的資本來源于國內國際的雙向投資。第三、大推進的重點投資領域集中于基礎設施和輕工業部門。第四、大推進理論必須通過政府計劃而非市場調節組織實施。122三、“臨界最小努力”理論和“大推進”理論評價“臨界最小努力”理論關注了投資規模的積極作用和人口壓力造成的消極作用。然而，在這一過程中過分擴大了資本對促進經濟增長的作用。小資本投入量也可以達到作用。大推進”理論基本符合目前區域經濟的發展現狀。它也存在不足之處，第一，大推進理論的三個不可分割性在現實中很難實現。其次，大推進理論的需要大量的資金，發展中國家難以實施。再次，大推進理論過分強調計劃而忽視了市場經濟的作用。1238.3“發展極”理論一、發展極理論產生的背景弗朗索瓦.佩魯1955年提出，他認為經濟發展在時間和空間上都不是均衡分布的。在一個國家的經濟空間中，經濟發展應當以非總量的方法來安排發展計劃，經濟增長不是在不同部門、行業或地區按相同的速度平衡增長。相反，是在不同的部門、行業或地區按不同的速度增長。一些主導部門和具有創新能力的行業集中于一些地區，以較快的速度優先得到發展，形成“發展極”，再通過其吸引力和擴散力不斷增大自身規模并對所在部門和地區產生支配作用，從而不僅是所在部門和地區發展，也可以帶動其他部門的發展。20實際40-50年代，西方發達國家為追求經濟的高速增長，從而挑選條件較好的地區進行投資，出現了區域經濟發展水平不均衡的現象。另一方面，法國通過“馬歇爾”計劃的實施，使得二戰后的法國迅速從戰爭的影響中走出，也為“發展極”原理的實施建立了基礎。124二、發展極理論的形成于發展勒施：1939年提出區域經濟發展具有發展極集中的趨勢。佩魯：1955年提出不平衡的經濟發展理論，具體而言是以虛擬經濟空間為出發點，存在一個磁場，磁場中存在一個發展極，通過發展極吸引、擴散帶動周邊地區發展，形成經濟區域和經濟網絡。布代維爾在抽象虛擬經濟空間的基礎上引入地理空間因素，強調區位關系和地域結構關系。赫希曼強調經濟部門和產業部門的不平衡發展，進一步提出“關聯效應。弗里德曼完善了發展極理論的空間組織理論。125三、發展極理論的基本內容理論核心：在經濟中，存在某個具有主導能力或者高新技術的部門或企業在一些大城市聚集，形成資本技術的高度集中，形成一個“發展極”，并能對鄰近的地區產生強大的輻射作用。發展極理論產生的條件：第一、具有創新能力的產業或者部門。第二、經濟發展必須形成規模效應，具體而言就是形成一定規模的資本、技術以及人才儲量。第三、具有適宜的外部環境（便捷的交通、良好的基礎設施）以及內部環境（政府的高效率以及恰當的經濟政策）。1268.4非均衡發展理論非均衡發展理論傳統的區域均衡發展理論采用靜態分析的方法，研究問題過分簡單化，無法準確衡量發展中國家的現實問題。127二、非均衡發展理論的內容（一）岡納.繆爾達爾的循環累計因果論（二）阿爾伯特.赫希曼的不平衡增長論（三）弗里德曼的中心-外圍理論（四）區域經濟梯度推移理論（五）威廉姆森的倒“U”理論1288.5我國經濟發展路徑分析一、改革開放前我國經濟發展路徑二、改革開放后我國經濟發展路徑三、我國經濟發展路徑依賴的規律1299分工與經濟發展理論9.1分工理論9.2超邊際分析的經濟發展理論9.3基于勞動分工的經濟增長模型1309.1分工理論一、分工合作與絕對優勢原則（一）分工合作原理（二）比較優勢原則131二、機會成本的分工與合作（一）機會成本（二）多維空間的分工合作三、分工合作的影響因素（一）存在利益差別（二）存在交易成本（三）存在合作邊界1329.2超邊際分析的經濟發展理論一、新興古典經濟學與超邊際分析理論的形成新興古典經濟學就是運用超邊際分析的方法，將被新古典經濟學遺棄的古典經濟學的靈魂在一個現代的軀體中。用超邊際分析法分析個人選擇專業化水平的決策，然后再分析市場和價格制度如何決定全社會的水平，克服新古典經濟學忽視了分工與專業化思想的缺陷。133新興古典經濟學研究的框架第一、揚棄了新古典經濟學的規模經濟概念，用專業化經濟表示生產條件；第二、消費者個人和企業的絕對分離；第三、交易費用對經濟組織的拓撲性質具有絕對作用；134基于超邊際分析的經濟發展理論超邊際分析包括角點均衡和全部均衡兩部分，它是比較各個角點解的局部最大值，從中產生整體最優解。即它的每個均衡都是基于角點解，全部均衡是眾多角點均衡中的一個。這個全部均衡，滿足以下兩個條件：一是在給定價格和選擇各種模式的人數時，每個人選擇專業化水平和模式使效用達到最大化；二是相對價格和選擇各模式的人數使供求相等，也使效用在一個結構的各模式間相等。即每個角點均衡解決給定分工水平的資源分配問題，而全部均衡決定分工的水平和結構。新古典經濟學由于只解決了資源分配問題，不能內生分工水平和結構，故新興古典經濟學的每個角點均衡都相當于一個新古典經濟學的全部均衡。135超邊際分析的步驟超邊際分析分為三個步驟：第一步，利用最優模式定理排除那些不可能成為最優的角點解；第二步，對剩下的每一個組合（角點解）用“邊際分析”方法求解，求出每一個局部最優值；第三步，比較各組合之間的局部最大目標函數值，整體最優解就是一般均衡最優解。由此可見，超邊際分析方法既脫胎于邊際分析，包含了邊際分析，更超越于它。由于新興古典經濟學假定人們既是消費者又是生產者，所以根據超邊際分析，他們不但在消費各種產品之間作邊際選擇，更要在專業生產何種產品上作超邊際選擇。實際上，他們的選擇還要涉及出售多少產品、是否雇傭工人等等，這些就是多項超邊際選擇了。1369.3基于勞動分工的經濟增長模型一、內生分工演進的斯密模型內生分工的斯密模型說明專業化記憶當前消費和將來消費之間的沖突熟能生巧和交易成本之間的兩難沖突。137二、勞動分工的經濟增長模型（一）艾倫-楊的貢獻（二）楊小凱的勞動經濟分工理論13810經濟發展中的人力資本理論10.1人力資本理論的形成與發展10.2人力資本概念及其特征10.3人力資本投資理論與模型10.4人力資本的經濟增長模型10.5我國的人力資本與經濟發展13910.1人力資本理論的形成與發展一、人力資本理論的思想溯源柏拉圖在《理想國》中論述了教育和訓練的經濟價值。亞里士多德也認識到教育的經濟作用及一個國家維持教育以確保公共福利的重要性。威廉·配第首次嚴肅運用人力資本概念，把人的“技藝”列為除了土地、物力資本和勞動以外的第四個重要要素。亞當·斯密肯定勞動創造價值，并明確提出勞動技巧的熟練程度和判斷能力的強弱必然制約人的勞動能力和水平，而這需要經過教育培訓才能提高，教育培訓則需要花費時間和付出學費。讓·巴蒂斯特·薩伊將人力資本劃分為普通勞工的一般性人力資本、專業性資本和經營管理的創新性人力資本三種類型，同時提出教育是一種能夠促進生產力的資本。14010.1人力資本理論的形成與發展西尼爾突出強調了人力資本在經濟增長和發展中的啟動作用和決定作用，將其分為個人資本、無形資本和精神資本。李斯特提出生產力理論及“精神資本”的概念。馬歇爾在論證勞動力對經濟增長的影響作用時，不僅注意到勞動力的數量，還注意到了勞動者質量的問題。馬克思雖然沒有進行專門的人力資本理論研究，但其很多關于勞動的理論觀點卻是人力資本理論的重要思想基礎。他將勞動劃分為簡單勞動和復雜勞動。14110.1人力資本理論的形成與發展二、人力資本理論的形成與發展20世紀50年代以來，以哈羅德多馬模型為代表的經濟增長理論認為資本的積累是經濟發展的決定性要素難以解釋經濟的持續增長現象，以舒爾茨、貝克爾、羅默、盧卡斯、丹尼森等為代表的現代經濟學家用人力資本理論開辟了關于人的生產能力的分析的論證，并由此形成了真正意義上的完整的人力資本理論體系。（一）人力資本理論的提出舒爾茨于1959年首次提出“人力資本”概念，被稱之為“人力資本之父”。14210.1人力資本理論的形成與發展貝克爾從微觀層面上闡述了人力資本、人力資本投資等重要思想和觀念，彌補了舒爾茨只分析教育對經濟增長的宏觀作用的缺陷，系統進行了微觀分析，研究了人力資本與個人收入分配的關系。（二）新長理論與人力資本研究的全面發展繼舒爾茨和貝克爾等人完成了現代人力資本理論的創建工作后，20世紀80年代后期以來，人力資本理論的研究進入了第二個高潮期，如人力資本與經濟增長關系的研究、人力資本投資收益的研究、人力資本與個人收入分配的研究，以及人力資本產權問題的研究等等。14310.1人力資本理論的形成與發展在人力資本增長理論研究方面，阿羅于1962年提出了“干中學”模型，羅默于1986年提出“收益遞增型增長模式”，盧卡斯以阿羅的“干中學”模型為基礎，建立了人力資本積累模型。“新增長理論”以人力資本為核心，把人力資本作為一國經濟發展的內生變量，認為它是各國經濟發展快慢的真正原因，并強調對特殊知識和專業化人力資本的的分析，具有重要的理論意義和實踐意義。14410.2人力資本概念及其特征一、人力資本概念人力資本是一種資本，是有別于物質資本的另一類型的資本。人力資本的形成需要投入。人力資本的核心是智力。人力資本與載體的不可分割性。人力資本是指特定行為主體為實現未來的增值，通過有意識的投資獲得的，依附于人身上的健康、知識、技能、精神等價值存量的總和。14510.2人力資本概念及其特征二、人力資本的特性人力資本的人身依附性人力資本的主觀能動性人力資本的難以度量性人力資本的專業方向性人力資本的價值可變性人力資本的學習性質14610.2人力資本概念及其特征三、人力資本的類型（一）按人力資本發揮作用的范圍可分為生產型人力資本、研究開發型人力資本、管理型人力資本和決策型人力資本；（二）按人力資本的專用性程度可分為一般性人力資本、專業性人力資本和特質性人力資本；（三）按人力資本所處組織規模大小可分為個體人力資本、組織人力資本和社會人力資本；14710.3人力資本投資理論與模型一、人力資本投資的含義及其特點（一）人力資本投資的含義：通過對人的投資，用來提高人的生產能力從而提高人在勞動力市場上的收益能力的一切活動。（二）人力資本投資的特點一是投資收益的規模性和長期性二是投資形式的“無形性”三是投資過程的風險性四是投資主體的多元性五是投資客體的時效性六是人力資本投資收益遞減14810.3人力資本投資理論與模型二、人力資本投資主要方式（一）學校正規教育投資（二）職業與技術培訓投資（三）勞動力流動投資（四）衛生保健投資（五）“干中學”投資14910.3人力資本投資理論與模型三、人力資本投資理論的政策含義（一）人力資本投資是一種生產性投資；（二）教育投資應該實行國家、社會和個人三結合模式；（三）建立統一的勞動力市場，發揮其優化配置人力資本的作用，提高人力資本投資的收益水平；（四）及時充分發揮人力資本的潛能；（五）改善人力資本投資結構；15010.3人力資本投資理論與模型四、人力資本投資模型（一）教育模型教育模型是最早出現的關于人力資本投資決策的模型（明塞，1958，1959）。這里主要從個人角度討論大學教育投資。1、成本和收益接受大學教育的成本：直接成本，如學費、書費、材料費等；機會成本，因上大學而放棄的工資報酬；非貨幣成本，如社會變動、壓力等。接受大學教育的收益：可看做享受的學習過程；一生中失業機會的下降；未來收入的可能提高；獲得更為愉快工作的可能性的提高等。

15110.3人力資本投資理論與模型

2、收益率計算（1）貼現和凈現值法以下即為18歲的高中畢業生上大學值不值的問題（假設65歲退休）V=E18+E19/(1+i)+E20/(1+i)2+E21/(1+i)3+......+E64/(1+i)46（2）內部收益率法V=E0+E1/(1+r)+E2/(1+r)2+......+En/(1+i)n令V=0，解出r。如果r超過市場利率i，則投資是盈利的，相反，投資是虧本的，不應該進行。

15210.3人力資本投資理論與模型（二）在職培訓模型1、在職培訓的成本和收益亦可用凈現值和內部收益率的框架來分析。2、一般培訓和特殊培訓特殊培訓是指對受訓者的邊際勞動生產率在提供培訓的企業中較其他企業可獲得更大程度的提高的培訓。3、培訓成本分配假設市場是競爭性的，且受訓者可以自由流動且不需要支付成本，受訓者通過獲得較低工資的方式支付一般培訓成本，而企業則承擔特殊培訓的成本。15310.4人力資本的經濟增長模型一、盧卡斯的人力資本積累與溢出模型模型一：H(t)/U(t)=H(t)σ(1-U(t))/U(t)其中，H(t)為無形人力資本，σ為人力資本的產出彈性，U(t)為全部生產時間，(1-U(t)為脫離生產的學習時間。模型二：在兩種商品模型中，盧卡斯提出了外在的人力資本積累公式：Ci=Hi(t)Ui(t)Ni(t)其中，Ci為第種商品的產出，Ui(t)為全部生產時間或生產商品i使用的勞動量，Hi(t)為生產商品i所需的專業的人力資本，N(t)為以工時計量的勞動投入。15410.4人力資本的經濟增長模型二、羅默的內生經濟增長模型——知識外溢經濟中有三種類型的部門：研究部門，中間產品部門，最終產品部門；生產投入包括四種要素：物質資本、非技術勞動、人力資本和技術水平；在該模型中，技術進步并沒有歸結為人力資本的增長，人力資本只是一個獨立影響經濟增長的因素。該模型的內容簡述如下：（1）假定研究部門生產的新知識A*是研究部門的人力資本投入H與總知識存量A的線性關系，故有A*=qHAA，q表示生產率參數。

15510.4人力資本的經濟增長模型（2）每一個中間產品廠商在給定利率及其對產品的需求曲線的情況下，確定設計價格，以實現利潤最大化。潛在競爭者的存在使每一個知識生產者的利潤為零。（3）假定生產者耐用品具有獨立相加的產量效應，最終產品產量可以表示為擴展的科布道格拉斯生產函數Y(HY,L,X)=HαYLβ∫0∞X(i)1-α-βdi（4）消費者是價格接受者，典型消費者的決策是使他的跨時效用函數最大化。羅默模型強調了人力資本的增加不僅導致產量增加，還引起知識與資本比率增加，以及研究部門人力資本占總人力資本比率的增加。15610.4人力資本的經濟增長模型三、基于人力資本的納爾遜-費爾普斯技術擴散模型模型假定：存在一個世界前沿技術T(t)，以外生的速率g增長，即T(t)=T(0)egt，一國離世界前沿越遠，它的技術進步就越快，人力資本就變得更有價值。模型較好的闡釋了經濟增長的作用機理，明確揭示了人力資本對經濟增長的作用。

15710.5我國的人力資本與經濟發展一、我國人力資本發展過程自然經濟時代——社會與國家二元分裂的人力資本體系，人力資本類型分化有限，人力資本投資、積累、配置的基本社會單位是家。計劃經濟時代——人力資本產產權的雙重所有制，普及教育，以行政手段為主的人力資本配置。市場經濟體制的建立和完善時期——人力資本產權進一步得到明晰，人力資本逐漸從計劃配置為主轉為市場配置為主，人力資本投資所選擇的知識的類型和內涵發生變化。15810.5我國的人力資本與經濟發展二、改革開放以來我國人力資本現狀（一）改革開放以來我國人力資本投資的基本現狀（二）改革開放以來我國人力資本存量及變化狀況15910.5我國的人力資本與經濟發展三、人力資本在我國經濟發展中的作用（一）有利于改善人的精神素質（二）有利于控制人口規模（三）有利于知識技術創新（四）有利于提高勞動生產率（五）有利于收入分配均等化（六）有利于縮小地區差距16011知識、技術與經濟發展11.1知識、技術創新的微觀機制與國家體系11.2技術創新的引進、轉移與擴散11.3經濟發展的知識技術支撐與后發優勢11.4知識經濟發展模型16111.1知識、技術創新的微觀機制與國家體系一、知識的內涵知識就是在認識世界、改造世界的過程中形成的對主客觀世界的認知，這種認知具有一定意義，能夠為進一步認識世界和改造世界服務。知識演化的基本原理20世紀50-70年代20世紀70-90年代21世紀數據信息知識產品方案創意競爭聯合協作16211.1知識、技術創新的微觀機制與國家體系二、技術創新的內涵技術創新是指通過自身的發明創造不斷增加技術含量、實現技術進步，是科學技術和生產技術的根本性變革。技術創新一般包括產品創新，工藝創新，設備創新，原材料創新和新市場的開辟。技術創新在實現過程中有兩種類型，一是演進型創新，二是突變型創新。當代技術創新除具有繼承性、飛躍性、相對性、社會性、革命性和客觀性等一般性特征外，還具備系統性、可預測性和短周期化的特征。16311.1知識、技術創新的微觀機制與

國家體系三、微觀機制及國家體系知識具有共享性，在一個組織內部及組織與組織之間，知識也是可以被共享的。組織創新能力的提高過程是組織內知識共享、運用和積累的過程。因此，組織自身知識的流動與共享是組織創新的前提和保障。國家的經濟實力、科技實力、規模大小等方面的不同必然導致國家技術創新體系的不同，典型的國家技術創新體系是一種開放性的完整的系統。16411.2技術創新的引進、轉移與擴散一、技術創新引進技術創新引進是指通過貿易的或非貿易的途徑，以各種不同的合同方式，從外國獲得本國國民經濟發展和提高技術水平所缺少的技術與技術裝備。技術創新引進類型：按引進的技術在技術進步周期中所處的階段可分為垂直型引進和水平型引進；按引進國對技術的消化吸收情況可分為簡單型技術引進和吸收型技術引進；按引進的方式可分為無償型技術引進和有償型技術引進。引進的途徑包括購買新設備、新產品、專利權、引進外國直接投資及國際信息技術交流。引進的障礙包括需求、資本、自然資源、人力資源、勞動成本、技術、規模、基礎設施、制度、技術引進次序等方面的障礙。16511.2技術創新的引進、轉移與擴散二、技術創新轉移技術創新又叫科技成果轉化，是指技術從一個地方以某種形式轉移到另一個地方，包括國家質檢的轉移，也包括技術部門向使用部門的轉移，也可以是使用部門質檢的轉移。較常見的技術轉移方式主要有加工裝配，補償貿易，租賃，許可證貿易。對于發展中國家來講，技術創新引進和技術創新轉移有助于縮短研發過程，節省大量科研費用；有助于提高要素生產率，提升國家經濟社會收益水平；有助于調整產業結構；有助于帶動出口的增加。16611.2技術創新的引進、轉移與擴散三、技術創新擴散技術創新擴散是比技術推廣更為廣泛的概念。其理論研究的主要內容是技術創新擴散的速度，條件和機制成為關鍵影響因素。其動力主要來自創新成果的經濟社會效益，動力的大小取決于社會經濟制度所決定的經濟運行機制和政策體系。技術創新具有風險性和不確定性，因此其擴散模型中具有代表性的就是傳染模型，也成為流行病模型，是一條S型曲線。16711.3經濟發展的知識技術支撐與后發優勢一、經濟發展的知識技術支撐知識技術成為重要的生產要素，大大改變了人類的生產活動。知識使生產方式發生重大改變，加速一國經濟產業機構合理化。知識技術成為新的經濟增長點，經濟價值的科技含量越來越高。16811.3經濟發展的知識技術支撐與后發優勢二、經濟發展的后發優勢后發優勢是指工業化和技術發展的后來者所具有的特殊益處和優勢。主要包括：（1）發展中國家可以從與先進國家的技術差距中獲得利益。（2）借鑒先進國家的成功經驗，吸取其失敗教訓，為后發國家提供一條經濟發展的捷徑。（3）強烈的趕超意識有助于推動發展中國家經濟技術迅速發展。（4）通過技術引進代替技術研發，可降低研發成本與風險，加速經濟發展技術進步的進程。16911.4知識經濟發展模型一、知識經濟發展的前提假設稀缺性問題確定性、完全信息、理性與最大化行為均衡、報酬遞增、正反饋同質性、異質性與市場結構17011.4知識經濟發展模型二、知識經濟發展邏輯模型知識經濟發展邏輯模型是知識經濟發展系統的結構與動態行為的一種科學抽象和近似，是解釋和描述、分析和比較、綜合和評價知識經濟系統發展水平和發展態勢的工具和準繩。17111.4知識經濟發展模型知識經濟發展模型的內容（1）知識經濟系統經濟水平與產業結構水平、科學技術水平、教育文化水平之間存在著正相關關系。（2）知識經濟系統中的經濟形態由產業經濟、工業經濟、知識經濟構成，將服務業、信息業、知識業概括為知識經濟。（3）影響知識經濟發展的因素包括知識生產因素、知識傳播因素和知識使用因素。17212金融發展理論12.1馬克思金融發展理論12.2新古典主義金融發展理論12.3新自由主義金融發展理論12.4金融發展理論在中國的拓展17312.1馬克思金融發展理論一、馬克思的貨幣理論

馬克思運用辯證唯物主義和歷史唯物主義的研究方法，在勞動價值論的基礎上，全面、系統地考察了貨幣的問題。商品和貨幣。貨幣根源于商品，但又異于一般普通商品，既不能否認貨幣是商品，又不能把貨幣與商品完全等同起來。174

貨幣的本質和貨幣的職能。貨幣的職能是貨幣本

質的具體體

現，如果脫離了貨幣的各種職能，貨

幣的本質就會變成一個空洞的概念。

貨幣的職能：價值尺度、流通手段、貯藏手段、

支付手段和世界貨幣五大職能，價值尺度和流通

手段是貨幣最基本的職能。

貨幣流通與商品流通。貨幣流通和商品流通是相

互聯系和相互作用的。商品流通是第一位的，貨

幣流通是第二位的，貨幣作為流通手段的運動，

實際也不過是商品自身發生形態變化時發生的運

動。商品流通決定貨幣流通，貨幣流通不過是商

品流通的表現。175

作為貨幣的貨幣和作為資本的貨幣。作為資本

的貨幣和作為商品流通媒介的貨幣之間的區

別，首先表現在“它們具有不同的形式”上。流

通媒介的貨幣，流通形式是W-G-W（即商品-貨

幣-商品），它的特點是為買而賣，目的是為

了獲得自己所需要的使用價值，以滿足生產或

生活上的需要。資本貨幣的流通形式是G-W-G

（即貨幣-商品-貨幣），其特點是為賣而買，

目的是為了獲取貨幣即交貨價值本身。176二、馬克思的信用理論馬克思關于信用的理論是以資本主義的信用作為研究對象，是從生息資本的現代形式—借貸資本開始的。借貸資本的形成。職能資本在其周轉運動中，一方面造成一些資本的閑置，另一方面又產生了對貨幣資本的需求。這兩者在時間上的不一致性使的信貸資本形成。177借貸資本的“特別的流通”。借貸資本最一般的運動形式是：G-G-W-G’-G’。

資本主義是借貸資本的運動形式。借貸資本家

貸出貨幣資本限期收回本金和利息，這個過程

就是信用。178三、馬克思的銀行資本的組成及其虛擬性理論銀行資本的構成，從其物質組成部門來看，可以分為兩部分：一是現金（金或銀行券），二是有價證券。有價證券包括商業證券和公共有價證券。銀行也可以用發行無金擔保的銀行券的方法為自己創造出追加的資本。179銀行資本的虛擬性，特別明顯的表現在銀行家持有的各種有價證券上。公共證券作為一種債權憑證或所有權證券，不僅能為其所有者定期帶來收入，而且可以當做商品來買賣。馬克思將這些有價證券資本稱之為“紙質復本”。“銀行資本的大部分純粹是虛擬的”18012.2新古典主義金融發展理論一、新古典主義金融革命新古典金融理論通過理性原則對金融市場的行為作了理想化的假設，加上嚴密的數學推理與表達，為金融決策提供了邏輯簡明、高度提煉的公式指導。資本資產定價模型（CAPM）的提出是第一個關于金融資產定價的均衡模型。作為現代金融理論的三大基石之一，理論意義十分巨大。其定價方式經常被西方發達國家的投資者用來解決金融投資決策中的一般性問題。CAPM以最簡單實用的方式得到最接近現實情況的結論。181二、CAPM模型（一）CAPM的歷史淵源1、馬柯威茨的均值-方差模型（M-V）.分散化投資可有效降低投資風險，但一般不能消除風險，而且在其論文中證券組合的風險用方差來度量。第一個在金融應用中給出了分散化投資理論概念的數學形式，即“整體風險不低于各部分風險之和”。由于不同證券在一定的時期的收益率之間常常存在相互關聯，因此它們構成的組合的預期風險并不等于這些個別證券預期風險的加權平均,這使得投資者可以利用組合投資來降低整體風險。1822、從均值-方差理論到CAPM

夏普于1963年對模型進行了詳細研究，在有風險

的情況下擴展了M-V理論并建立了資本資產定價

的均衡理論。183（二）CAPM的基本假設存在著大量投資者，每個投資者的財富相對于所有投資者的財富來說是微不足道的。投資者的價格的接受者，單個投資者的交易行為不會影響證券的價格。這一假設符合微觀經濟學中對完全競爭市場的定義。投資者的投資都有一個相同的證券持有期，即投資期限均相同，他們只考慮投資期內的投資行為，不考慮投資期外的情況。這種行為是短視的，因為它忽略了在持有期結束的時點上發生的事件的影響。短時行為通常為非最優行為。184投資者的投資范圍僅限于公開金融市場上交易的金融工具。這一假設排除了可投資于非交易性證券如教育（人力資本）、私有企業、政府基金證券如市政大樓、國際機場等。此外，還假設投資者可以在固定的無風險利率基礎上自由接入或貸出任何額度的證券，即允許賣空無風險證券，交易的證券資產是無限可分的。不存在證券交易費用（傭金和服務費用等）、稅賦以及法令等限制，即假設市場是無摩擦的。所有投資者均是理性的，追求投資收益的最大化險的最小化。這意味著他們都依馬柯威茨的M-V模型來優化投資行為。185

所有投資者對證券的評價和經濟態勢的看法都一致。在資本市場中對信息的獲得沒有成本和滯后性。即假設投資者對影響證券價格的信息可迅速獲得且能夠進行正確的處理。這是講經濟學中的“理性人”的假設引入資本市場，它是資本市場能夠達到一般均衡的基礎。186（三）CAPM實證檢驗中蘊含的假設條件證券收益率分布的平穩性。分布的參數不隨時間的變化而變化。市場組合替代量的敏感性。市場組合對標準CAPM來說是一個非常重要的概念，但市場組個的收益率在實際中是補課觀測的。從理論上講，市場組合應包含所有的證券，而一般對CAPM的檢驗僅用它的替代量（如上證綜合指數、S＆P500等）。187持有期限。標準CAPM沒有明確指出投資者持有證券或證券組合的時間長度，在實證研究中，大多數對CAPM的檢驗采用閱讀數據。怎樣選擇合適的收益率的時間期限，應視具體的實證檢驗和實際金融市場的發展程度及時間長短而定。實際收益問題。標準CAPM是關于實際價格和實際收益率的模型，但實際上能觀察到的數據只是名義價格，更遺憾的是CPI數據具有明顯的之后特征；另外，在分析中還需要預期通貨膨脹數據而不是實