千里之行，始于足下。第2頁/共2頁精品文檔推薦中國石化IT治理的實踐和成效(國資委CIO年會書面發言)中國石化IT管理的實踐和成效

中國石油化工集團公司信息部李德芳

（二〇〇九年十一月二十七日）

中國石化高度重視IT管理工作，將IT管理作為公司管理的重要組成部分，經過強化IT管理工作，加快信息化建設步伐，推動業務進展，全面提升中國石化的核心競爭力。經過多年的實踐，中國石化逐步形成了具有中國石化特色的IT管理體系，包括堅持“三結合”理念和“六統一”原則，確立IT管理的指導思想和基本框架，建立信息化治理體系、ERP應用體系、IT內控體系和信息化制度體系等，推進了中國石化信息化建設健康有序和快速進展。

一、中國石化IT管理的要緊實踐

（一）堅持“三結合”理念，確立IT管理的指導思想

中國石化結合自身信息化進展的實踐，逐漸形成了信息化“三結合”的明確理念，即信息化要“與加強企業治理、提高治理水平密切結合，與提升技術水平、增強技術創新能力密切結合，與把握開拓市場、提高經濟效益密切結合”?！叭Y合”理念的核心是建設有效益的信息化，推進信息化與業務的密切融合，是中國石化信息化的指導原則，也是IT管理的指導思想。

中國石化在多年的IT管理實踐中，自覺按照集團戰略與進展的要求，按照企業經營、治理、生產的要求，以“三結合”為指導，堅持IT管理與企業目標之間的正確關系，堅持依據中國石化在各時期面臨的要緊任務、挑戰、困難，制定IT建設的任務、策略、方案，保證IT發揮的價值更大，與企業戰略更加充分融合，別斷提升企業的核心競爭力。

“三結合”理念突出體現了中國石化IT管理中信息化與工業化融合的思想。中國石化是傳統的石油石化產業，在長期進展中形成了自個兒的生產模式和治理模式，經過信息化加快對石油石化傳統生產模式和治理模式的改造和提升，提高生產效率，落低生產成本，促進產業升級；快速響應市場需求，加快產品更新換代，增加企業經濟效益；優化資源配置，提高企業治理水平，實現持久的可持續進展。并且，傳統的石油石化產業也為信息化提供了一定的物質基礎，提出了信息化應用進展的需求，為信息化提供了廣大的舞臺。IT管理是公司管理的組成部分，在IT管理中堅持“三結合”的理念，使兩化融合的思想降地，使公司管理到位。

（二）堅持“六統一”原則，建立IT管理的基本框架

中國石化以“六統一”原則統領信息化全局工作。在2000年中國石化大規模信息化建設初期，為強化ERP等信息系統建設的統一性，明確提出了信息化“統一規劃、統一標準、統一投資、統一建設、統一治理”的“五統一”原則，并在信息系統建設中仔細執行。2008年，為加強信息化建設“統一設計”工作，增加了“統一設計”內容，形成了信息化“六統一”原

則。

“六統一”原則中，統一打算是前提，統一標準是基礎，統一設計是辦法，統一投資是保證，統一建設是手段，統一治理是關鍵?！傲y一”原則，反映了中國石化信息化進展的內在規律，體現了中國石化IT管理的基本框架，有效防止了“各自為政”、重復建設、“信息孤島”，保證了從全局角度優化配置信息資源，建設全局性、集成性、有效益的信息系統，保證了重大信息化項目集中決策、統一部署和有序建設，使信息化建設逐步從分散走向集中，有力地促進了信息化建設的健康進展。

實踐表明，按照“六統一”原則舉行統一運作，是集團化企業又好又快建設信息化的正確挑選。

（三）健全信息化組織機構，完善信息化治理體系

為保證信息化建設和應用，中國石化自上而下建立了信息化治理體系，總體上形成了“一具整體，兩個層次，歸口治理，分工負責”的信息化治理格局，對信息化工作舉行全系統和全方位治理，包括在總部成立中國石化信息化領導小組（ERP指導委員會），以加強對信息化工作的整體領導，建立信息系統治理部，專職信息化統籌協調和歸口治理；在企業同樣成立信息化領導小組，健全信息化治理部門和職責等。

“一具整體，兩個層次”，是指建立中國石化上下一體化的信息化治理體系，發揮集團化優勢，并按照“六統一”原則，實行總部和企業兩個層次的信息化治理?？偛繉χ卮箜椖繉嵭屑袥Q策，統一部署，優化配置信息資源，建設全局性、集成

性的信息系統。企業則按照總部的部署和要求，重點做好總部項目的推廣應用和企業層面的信息化建設工作。信息化的整個工作由中國石化信息化領導小組全面領導，從總體層面負責信息化的組織與治理，決定和協調中國石化以ERP為主線的信息化建設中的一些重大事宜。

“歸口治理，分工負責”，是指信息化工作由信息化治理部門統一歸口治理，各相關業務和職能部門協同配合、分工負責?？偛颗c企業兩個層次獨立設置信息化治理機構，歸口統一治理集團公司上市和非上市兩個部分的信息化工作。非上市部分別再設置信息化治理部門?？偛康臍w口統一治理部門算是信息系統治理部。企業的信息化治理部門在業務上服從總部信息系統治理部的治理與領導。業務和職能部門是信息技術應用系統的使用單位，也是與本部門有關的信息化項目建設的牽頭單位，與信息化治理部門協同配合共同做好本部門所擔負的信息技術應用工作。

“一具整體，兩個層次；歸口治理，分工負責”的信息化治理體系明確了信息化建設各相關者的職責，建立了較為完善的科學分工和良性互動機制。

（四）明確業務部門的主體地位，創新ERP應用體系

創新性地建立ERP應用體系，是中國石化IT管理中一具很核心的實踐。ERP應用體系在總部層面包括總部ERP指導委員會、總部ERP項目治理組、事業部和相關職能部門應用領導小組、總部ERP支持中心，分不負責對ERP系統應用工作的領導、協調、業務指導和對企業應用的支持；在企業層面包括

企業ERP應用領導小組、各業務治理部門、企業ERP支持中心，各司其職，共同承擔ERP系統應用。

在ERP應用體系中，總部ERP指導委員會對ERP應用重要事項舉行決策，協調解決與ERP應用相關的重大咨詢題?？偛縀RP項目治理組在總部ERP指導委員會領導下開展工作，組織制定ERP應用治理制度、應用目標、應用規劃、應用規范、應用考核方法、ERP模板、系統整體優化和提升方案，并組織實施。

事業部對所屬企業ERP應用負總責，在總部ERP項目治理組協調組織下制定本業務板塊ERP應用規劃和年度打算、ERP應用規范、應用考核方法、ERP模板等，負責所屬板塊的業務流程調整、系統變更的審核和確認，研究本部門和所屬企業怎么有效利用ERP系統支撐和加強生產經營活動分析及日常經營治理工作等，檢查、考核企業ERP應用事情，組織開展經驗交流、典型培養等工作。

相關職能部門對信息化應用承擔重要的治理責任，如財務部負責制定財務治理模塊的應用規劃和年度打算，負責財務治理模塊流程調整、系統變更、推廣模板的審核和確認，負責制定財務治理模塊應用規范以及考核方法，負責處理事業部和企業提出的財務治理模塊應用中浮現的咨詢題，解決銀企直聯、資產治理、裝置成本核算、預算治理等應用咨詢題等。

ERP應用體系明確了事業部和業務部門是ERP等信息系統的應用主體，從組織上保證了ERP及其它系統的應用工作，有效調動了業務部門的積極性，有力推動了ERP等信息系統的深

化應用。

（五）實現ERP與內控的有機結合，強化IT內控體系

中國石化按照內部操縱和外部監管的要求，建立了包括IT內控業務流程、IT普通性操縱和IT應用操縱在內的IT內控體系，一方面提高了內操縱度的執行力，并且推動了關鍵信息系統的深化應用，實現了ERP系統和內控的有機結合和良性互動。

IT內控業務流程包括“信息系統治理業務流程”和“信息資源治理業務流程”，前者要緊按照信息系統全生命周期治理的要求，提出了對信息系統建設應用各要緊環節的操縱，后者以信息共享和信息安全為要緊目標，體現了信息資源治理的基本要求。IT內控業務流程隨同2003年中國石化內控體系建立，多年來在規范信息系統和信息資源治理，深化信息系統應用和發揮信息資源價值方面起到了重要作用。

IT普通性操縱參照COBIT標準設計，由企業整體層面的IT操縱和企業活動層面的IT操縱組成。企業整體層面的IT操縱包括信息化治理體系、信息化規劃、IT風險評估、信息安全治理等，要緊操縱點增設在“信息系統治理業務流程”的第一部分。企業活動層面的IT操縱經過“ERP系統IT普通性操縱流程”、“應用系統IT普通性操縱流程”和“基礎設施IT普通性操縱流程”三個流程體現，包括了對程序和數據拜訪、程序變更、程序開辟、系統運行及網絡治理、服務器治理、桌面計算機治理、機房治理、備份介質治理等方面的操縱。IT普通性操縱有效防范了信息系統自身的一些風險，較好地解決

了ERP等系統日常治理別嚴格，權限治理、密碼治理別規范，別相容職責設置未分離和部格外部數據導入別合規等普通性操縱缺陷，提高了系統的運行水平，為信息系統深化應用營造了良好的環境。

IT應用操縱是IT內控體系中的重要組成部分。中國石化在IT應用操縱方面一是緊密結合ERP系統的業務應用，在相關內控業務流程中嵌入了160多個ERP操縱點，初步實現了配置操縱、數據輸入操縱、操作規范操縱、用戶權限治理操縱和系統接口操縱等。二是進一步挖掘ERP系統的操縱功能，盡可能經過ERP系統提供的功能來強化企業的內部操縱，有效發揮ERP系統的應用操縱功能。如將審計工作流程、辦法與ERP系統功能相結合，經過對跨模塊數據的檢索，在國內領先實如今線審計，為事中審計、遠程審計、績效審計提供了手段。三是結合外部審計和內部內控檢查發覺的IT應用操縱方面的缺陷，開展專項整改工作，別斷完善和提升IT應用操縱。2009年中國石化在企業層面分步開展ERP權限專項整改工作，要緊環繞清理總部用戶權限、關鍵事務代碼檢查與整改、組織級不檢查與整改、別相容權限檢查與整改等方面舉行，初步形成了分級風險矩陣、關鍵事務代碼、敏感數據和常用組織值等標準，為ERP系統日常治理和深化應用等奠定了基礎。

（六）重視制度建設，進展信息化制度體系

中國石化十分重視信息化制度的建設，結合內控工作的要求，每年都對信息化治理制度和方法舉行梳理和分析，充分思考業務需求和信息化進展的實際，合并精簡，廢舊立新，別斷

充實和提升信息化制度，初步形成了有效規范中國石化信息化的治理制度體系。

中國石化信息化治理制度體系現有53個治理方法和制度，分為三級。一級是綜合治理制度，要緊反映信息化治理的綱領性要求，目前要緊是《中國石化信息化治理方法》；二級是專項治理制度，要緊反映信息化某一領域的總體要求，包括規劃打算治理、項目建設治理、應用和運維治理、基礎設施治理、信息安全治理、標準和規范治理、信息資源治理等，目前已有的制度要緊是《中國石化信息技術項目治理方法》、《中國石化治理信息系統應用治理方法》、《中國石化信息基礎設施治理方法》、《中國石化信息系統安全治理方法》、《中國石化信息化標準治理方法》、《中國石化信息資源治理方法》等；三級是細則和規范，目前要緊有《中國石化ERP項目治理方法》、《中國石化ERP應用治理方法》、《中國石化ERP系統模板治理方法》、《中國石化MES系統治理方法》、《中國石化網絡治理方法》等治理細則及《中國石化信息化進展規劃編寫規范》、《中國石化信息技術項目合同技術附件編寫規范》、《中國石化ERP系統運行和應用規范》、《中國石化數據庫系統安全使用規范》、《中國石化域名治理規范》等治理規范。

中國石化在信息化制度建設方面，一是經過深入總結實踐經驗，建立健全信息化制度，別斷彌補在制度體系中的缺失。二是充分參照有關國際標準，借鑒業內最佳實踐，全面審視已建制度，使之更加系統全面。三是努力使信息化制度既可以與中國石化信息化治理相習慣，又可以引領信息化的進展。經過

上述三方面的工作，別斷進展信息化制度體系。

二、中國石化IT管理的成效

（一）IT管理保障了信息化健康有序的進展

中國石化信息化建設歷史已有20多年，以2000年為界，可大體分為前后兩個時期。2000年前中國石化信息化建設也取得了較好的成績，在生產操作層面，要緊煉化裝置基本安裝了DCS系統，提高了煉化生產的效率和安全系數，在經營治理層面，大多數企業開辟了財務、銷售、供應、人事等MIS系統，提高了相關業務的處理效率和治理水平。但在此時期，信息化建設以企業分散建設為主，企業各自為政，系統五花八門，“信息孤島”現象嚴峻，缺乏統一規劃，缺乏系統集成，缺乏整體信息化優勢。

2000年以來，中國石化故意識地加強了IT管理工作，在信息化建設中堅持“六統一”原則，加強統一規劃，打破“各自為政”和“信息孤島”現象，加強信息標準化和信息集成，建設全局性、集成性的信息系統，加強統一設計，幸免低水平重復開辟，加強統一治理，發揮整體信息化優勢，使中國石化信息化建設健康有序別斷進展。目前，中國石化已成功建設了覆蓋絕大多數企業的ERP系統、覆蓋產業鏈要緊業務的生產營運指揮系統、貫穿企業和總部的供應鏈治理系統、覆蓋整個貨物采購的電子商務系統、覆蓋大多數加油站的加油（IC）卡系統、支持總部治理和決策的總部數據倉庫等，在企業生產操作和生產治理層面也基本實現了信息化，中國石化已形成了覆蓋

上中下游各板塊、生產經營治理決策各層面的信息系統體系。

近年來，中國石化信息化進入整合集成、深化應用時期，IT管理也有了新的內涵。確立了“建用結合、以用為主”的工作方針，大力推動深化應用，使信息化從以建為主到以用為主；建立總部運維中心，加強企業運維治理，創新運維體制和機制，進一步加強信息系統運維工作；在信息化應用方面，從“要我用”到“我要用”，充分調動廣闊職員信息化應用的積極性，從全然上保證信息系統深化應用；在信息化治理方面，從信息部門單獨推動到各部門齊抓共管，形成新的信息化治理模式，保證有效益的信息化建設。中國石化經過持續推進ERP等信息系統的深化應用工作，實現了從以建為主到以用為主、從重建設到重運維、從“要我用”到“我要用”、從單獨推動到齊抓共管的四大轉變，進一步保障了信息化健康有序進展。

（二）IT管理強化了信息化和業務的深入融合

中國石化IT管理在保證信息化建設健康有序進展的并且，也強化了信息化和業務的融合。幾年來，中國石化信息化進展以兩化融合為指針，以提高企業核心競爭力為目的，堅持IT管理的思想，深化信息系統應用，在企業和總部層面都有力推進了信息化和業務的融合。

企業實施ERP系統，密切結合企業經營治理的實際，促進了業務流程的規范和優化，實現了資金流、貨物流和信息流的“三流合一”動態集成，解決了企業治理中長期存在的“賬、物別符”