...wd......wd......wd...供應商管理手冊第1版2007年11月鄭州宇通客車股份采購部目的本手冊為確定供應商與宇通公司之間關系的原那么性文件，是作為每一個宇通公司供應商所必須遵守的。為保證產品具有穩定的質量，本手冊說明了在產品開發初期至批量生產的整個過程中供應商必須開展并完成的各項工作。此外，本手冊明確了供應商需通過過程控制的方法來實現產品質量的一致性和可靠性。供應商必須完全理解本要求的全部內容，并嚴格遵照執行。宇通公司各有關部門將按照本手冊的內容對供應商產品各階段的工作進展檢查和認可。宇通公司對本手冊有最終解釋權。未經宇通公司采購部的書面同意，供應商不得將本手冊轉發第三方。目錄第一章供應商管理通那么第二章技術管理標準第三章方案物流管理標準第四章包裝管理標準第五章供應商管理標準5.1供應商認證5.2供應商過程優化5.3供應商退出第六章付款管理標準第七章供應商承諾供應商管理通那么供應商管理通那么宇通公司供應商管理經過三個過程：準入、過程優化、淘汰退出。準入：為滿足產品和供應商管理需求，開發認證供應商和產品的過程。主要操作有：開發需求的提出：宇通公司各部門都可以根據產品需求和供應商管理需求，按照宇通公司的采購戰略和采購政策標準，提出產品或供應商的開發需求。采購部進展物料標準化的判斷、目標確認〔成本、質量、交付〕。供應商的選擇確定：采購部根據采購戰略首選體系內供應商進展產品的開發，當體系內供應商無法滿足時，從市場尋找可提供該產品的供應商，比較優劣勢，進展綜合分析，由各部門評定后確定要開發的供應商。供應商的認證：對供應商進展能力評估，是否具備持續滿足宇通要求的能力。主要措施包括：資格審核〔對基本資料、資質進展初步評估〕、產品試用〔對按照宇通技術要求、交付要求、包裝要求提供的產品按照宇通公司的產品試用方案進展驗證評估〕、符合性認證〔對工廠的物流、技術、生產、財務等進展能力評估〕、準供應商審核〔宇通公司各部門對供應商的能力進展綜合評估〕。供應商選用：和通過開發認證的供應商進展談判，依據采購政策和采購戰略，選擇適宜的供應商進入宇通配套體系。簽訂采購合同：和供應商簽訂采購合同、售后服務協議等合同、協議。小批量采購：進展小批量的采購，經過對供應商的培訓等措施，引導供應商逐步熟悉宇通的節拍和要求。PPAP對供應商是否能持續滿足宇通要求進展審核。過程優化：采用過程方法對供應商進展優化，主要操作有：批量采購：進展批量采購，過程中包括質量問題的處理，交付的解決，供應商的變更，索賠處理。監視宇通公司對供應商采取的例行性審核，推進供應商的自主管理。評估：宇通公司根據供應商的業績表現，進展定期的評價，根據評價結果將采取相應的管理措施：包括供貨資格、配額、索賠、通報等。淘汰退出：根據評價結果和采購戰略，結合供應商狀況，進展更新淘汰或退出宇通公司采購體系。供應商選用工廠審核產品試用資格審核供應商初選尋找供應商提出開發需求批量采購PPAP審核小批量認可簽訂采購合同V：采購部S：宇通各部門V：采購部S：宇通各部門V：采購部S：宇通各部門V：采購部I：供應商V：采購部S：宇通各部門I：供應商V：宇通審核員I：供應商V：采購部S：宇通各部門V：采購部I：供應商V：采購部S：宇通各部門I：供應商V：采購部S：宇通各部門I：供應商V：物流部開發需求初選名單開發供應商名單基本資料資格審核表工裝樣件過程審核報告采購合同供方培訓供應商選用工廠審核產品試用資格審核供應商初選尋找供應商提出開發需求批量采購PPAP審核小批量認可簽訂采購合同V：采購部S：宇通各部門V：采購部S：宇通各部門V：采購部S：宇通各部門V：采購部I：供應商V：采購部S：宇通各部門I：供應商V：宇通審核員I：供應商V：采購部S：宇通各部門V：采購部I：供應商V：采購部S：宇通各部門I：供應商V：采購部S：宇通各部門I：供應商V：物流部開發需求初選名單開發供應商名單基本資料資格審核表工裝樣件過程審核報告采購合同供方培訓供方承諾認證結論通知采購訂單供應商管理流程V：責任部門S：支持I：通知輸入輸出供應商變更質量問題處理索賠淘汰、退出評價及評價結果運用監視審核質量問題通知索賠單變更申請審核報告整改措施評價結果措施退出申請淘汰清單V：責任部門S：支持I：通知V：采購部S：供應商V：采購部S：宇通各部門V：采購部S：宇通各部門V：采購部I：供應商V：宇通審核員I：供應商V：采購部S：宇通各部門I：供應商供應商管理流程供應商變更質量問題處理索賠淘汰、退出評價及評價結果運用監視審核質量問題通知索賠單變更申請審核報告整改措施評價結果措施退出申請淘汰清單V：責任部門S：支持I：通知V：采購部S：供應商V：采購部S：宇通各部門V：采購部S：宇通各部門V：采購部I：供應商V：宇通審核員I：供應商V：采購部S：宇通各部門I：供應商供應商管理流程輸入輸出技術管理標準技術管理標準供應商提供的產品應滿足宇通公司企業技術標準的要求。對于宇通公司沒有制定企業標準的產品，應滿足國家或行業標準的要求，同時向宇通公司提供本企業的企業標準、產品圖紙〔三維電子模型及CAD圖紙要求〕等與產品有關的技術資料。供應商應按約定的時間進度向甲方提供零部件樣品，同時在提供上述樣品時應同時提供一份證明樣品按宇通公司技術協議要求測試合格的自檢報告。如果宇通公司有要求時，供應商的生產工藝，應滿足宇通公司企業標準的要求。供應商單獨為宇通公司開發的產品，無論宇通公司是否分攤其模具、專用工裝、測試費用等專項費用，模具、專用工裝、專利等的所有權屬于宇通公司。未經宇通公司書面許可，供應商不得出售產品及其配件，不得將本產品開發研制過程中的技術、資料等披露給任何第三方。為宇通提供的產品的模具及工裝，應保存11年。供應商在與宇通公司技術部門簽訂技術協議時，必須提供該產品的?配件目錄?、?配件圖冊?和?維修手冊?售后服務類資料，?配件目錄?、?配件圖冊?和?維修手冊?以光盤形式提供，三種資料可以做到一起或分開，文字以中英文最正確、中文次之。〞未經宇通公司批準，供應商不得對合同零部件做任何修改。如果以后宇通公司方案對合同零部件作任何修改時，假設技術修改涉及供應商工裝要做相應更改，供應商應及時按新方案做相應修改。對宇通公司整體外購產品，與宇通公司有尺寸接口的要求時，供應商必須提供完整的產品圖紙。宇通公司技術部門對產品提出培訓需求時，供應商應及時組織技術人員對宇通公司技術人員進展培訓。供應商提供的合同零部件所包含的配件發生變化時，應及時通知宇通公司，并提供該產品新的?配件目錄?、?配件圖冊?和?維修手冊?等售后服務類資料。鄭州宇通客車股份技術協議協議編號：SAP物料號：產品名稱:適用車型:生產廠家:簽訂地點：鄭州市簽訂日期:年月日日期：日期：日期：甲方：鄭州宇通客車股份乙方：本協議旨在確定甲方要求乙方所供應產品到達的標準，乙方所供應的產品的技術必須滿足雙方所約定的以下條款，以下條款未涉及的，按照雙方簽訂的?采購合同〔協議〕?所約定的標準及國家標準執行。1.滿足的技術法規乙方所供的零部件應滿足整車銷售區域〔包括海外〕的法規。如果銷售區域〔包括海外〕有認證要求，應取得相應的認證證書。2.技術資料2.1甲方應在本協議中向乙方明確以下與合同零部件相關的技術要求及資料提供方式、來源:(1)產品圖紙或技術描述；(2)供貨技術條件；(3)企業標準；(4)其它資料；2.2在本協議生效后，如果甲方方案對合同零部件做任何修改，應及時通知乙方。假設上述技術修改涉及乙方工裝要做相應更改，乙方應及時按新方案做相應修改。3.零部件特殊要求外觀質量要求〔包括油漆、鍍層質量、顏色、產品標記、標識、定尺情況、觸感、聲感、氣味等〕；關鍵尺寸要求(含外形尺寸、安裝尺寸、尺寸公差或相關的產品圖紙中特殊特性尺寸和三維電子模型及CAD圖紙要求)；主要性能指標及質量要求(物理性能〔硬度、強度〕、化學成分等)；可靠性和壽命要求〔技術標準進展的壽命試驗、磨損試驗等要求〕；標示要求零部件的標示應滿足整車銷售區域的法規要求：一般標示要求：產品應滿足的國家標準/行業標準/企業標準及海外目標市場標準的對應條款要求物料清單4.乙方所供物料總成特征判定及進口部件所占比例，具體要求參照?構成整車特征的汽車零部件進口管理方法?及相關附件。是否構成總成特征：進口成份所占百分比〔價格〕：5.備證要求〔是否需要提交相關的備證資料，以便于明確產品責任如：產品服務協議、關鍵材料分析試驗報告、檢驗報告、維修手冊、易損件圖冊、配件清單等〕如乙方所供產品為發動機、離合器、變速箱、前后橋、空調、緩速器和倒車鏡7類物料，必須在本條中約定：“乙方在提供產品的同時，必須提供該產品的?配件目錄?、?配件圖冊?和?維修手冊?售后服務類資料，?配件目錄?、?配件圖冊?和?維修手冊?以光盤形式或其他電子版的形式提供應采購部，三種資料可以做到一起或分開，文字以中英文最正確、中文次之。〞6.其它約定：乙方對產品的構造改進對甲方的產品性能和產品裝配有影響時，應征得甲方技術部門的書面同意后，將更改內容及實施日期提前書面通知甲方。技術協議無論何時簽署，有效期均以采購合同〔協議〕的有效期為準，變更時雙方另行簽訂書面協議。任何一方均不得將本技術協議的內容向第三方泄露，否那么守約方有權追究違約方的違約責任。因履行本協議內容所發生的爭議均按照與本協議相關的采購合同〔協議〕約定的爭議解決方式處理。未盡事宜雙方協商處理。6〕本協議是雙方簽訂的采購合同的有效組成局部，具有同等法律效力。本協議一式兩份，甲方一份，乙方一份，自雙方簽字蓋章后生效。甲方：鄭州宇通客車股份乙方：甲方技術代表簽字：乙方技術代表簽字：日期：年月日日期：年月日方案物流管理標準方案物流管理標準3.1方案管理標準3.1.1未來13周滾動預測方案宇通公司將未來3個月的預測方案按周分解到未來13周，并在網站上進展公布，供應商可登陸網站在“方案信息查詢〞工程中查詢；〔說明：該預測方案暫不包括國內公交車和出口車兩類；〕3.1.2直送物資配送方案對于直送物料，宇通公司將未來3天內的生產排程在網站上進展公布，供應商可登陸網站在“方案信息查詢〞工程中查詢；3.2交付管理標準3.2.1訂單接收宇通公司采購訂單主要通過網站方式進展傳遞；針對正式供應商，在與宇通公司簽訂?宇通公司供應商網站正常使用承諾書?后，可登陸網站進展訂單接收讀取，每日分上午、下午對新增訂單至少讀取2次，對于不能滿足的訂單要在接到訂單后1個工作日通過網站上對其訂單備注原因及預計交付日期，同時通知物流部業務員；對于以及當面交給供應商訂單的方式：對于不能滿足的訂單要在接到訂單后1個工作日通知物流部業務員；3.2.2訂單再方案每日上午，供應商登陸網站對采購訂單再方案進展確認，再方案包括提前、撤單；將落實的實際到貨時間輸入網站，不能按照再方案日期提前的，在備注欄注明原因并通知物流部業務員，并在上午10點前完成。3.2.3裝車確認供應商在網站上對當天要裝車的訂單進展確認，對于未來2天內〔含當天〕不能按時裝車的訂單，要經供應商內部主管領導協調，對于仍不能正常發貨局部，需要當天通知物流部業務員，并備注預計到貨時間；每天裝車報表必須在下午3點前完成。3.2.4回復到貨時間的要求3.2.4.1對于交付信息〔包括到貨時間、到貨數量、生產進度、發貨狀態等〕，給宇通公司提供準確的答復信息，對于此答復包括書面或者口頭，一旦承諾的日期必須保證，否那么將處以相應處分；3.2.4.2如發現有可能影響交付的風險，務必第一時間反響給物流部業務員，并必須以書面形式說明延期原因、供應商內部領導協調的目前進度和后期處理方式；3.2.5發貨要求3.2.5.1發貨前，對于實際要發的貨，在供應商網站上完成裝車單，系統自動生成宇通公司的標準送貨清單，對于關鍵件〔例如發動機、橋等物料，具體物料類已在網站上明示〕還需要將批次信息條碼貼在送貨清單上；3.2.5.2在實物的最小包裝上要粘貼條碼標簽；3.2.5.3在委托物流公司發貨以及發運航空件時，收貨人需寫“鄭州宇通客車股份〞，不允許寫個人收貨。3.2.6交付標準在允許提前兩天到貨，不準延期的條件下，準時交付率穩定在97％以上。3.2.7交付管理要求每次按本合同確認的“采購訂單〞、“特殊產品定做單〞〔包括但不限于書面、、網絡傳輸等形式〕，均視為本合同的組成局部。“采購訂單〞明確宇通公司采購產品的零件號、名稱、規格型號、數量、交貨時間、地點。宇通公司訂貨時，以、網絡傳輸或直接交付等方式向供應商發送“采購訂單〞。供應商如不能滿足宇通公司要求，應在接到“采購訂單〞一天內書面告知宇通公司，否那么供應商應按本合同約定承擔責任。為保證及時足量供貨，供應商必須建設安全庫存，宇通公司有權不定期的檢查供應商的安全庫存。供應商的安全庫存量可根據宇通公司的供應鏈網站上查詢未來八周方案進展庫存準備，該預訂方案對雙方無約束力。供應商交貨量高于當批次“采購訂單〞約定的，宇通公司可接收或拒絕接收多交的局部。宇通公司接收多交局部的，按“價格協議〞約定價格支付貨款；宇通公司拒絕接收的，應告知供應商。對于宇通公司庫存的供應商物料，如因產品變更或訂單撤銷造成物料長期積待，供應商應當積極配合宇通公司處理，包括宇通公司用于售后服務從供應商采購的物料，處理方式雙方協商約定。對宇通公司依據本合同而發生的每個“采購訂單〞上所要求的交貨時間〔指到達宇通公司指定地點的時間〕供應商必須遵守。宇通公司將對供應商的交付率〔提前兩天、當天到貨都視同按時〕進展月度考核，當供應商月交付率低于97％時，供應商須向宇通公司提交整改報告，并在次月內整改到位。對于沒有采取整改措施或整改無效的，宇通公司有權采取減少從供應商的采購量、延長付款期限等措施，并要求供應商賠償宇通公司因延期交付造成的損失。宇通公司可以根據物料采購數量與供應商協商調整物料的采購周期，宇通公司對供應商物料采購周期調整可以采用書面、等形式告知供應商。對一切可能延期交貨的情況供應商都要立即〔發生延期交貨情況４小時前〕通知宇通公司，宇通公司在接到通知后，除決定是否解除該批次訂單外，仍可向供應商索賠由此造成的損失。在宇通公司的每月交付率排名中，如果供應商的月度交付在30批次以上，交付率排名在前10名，宇通公司將在下月付款中給予優惠的付款方式。供應商有義務和責任配合宇通公司不斷的改善物流和交付方式。3.3廠區物流管理標準3.3.1入廠須知3.3.1.1供應商送貨車輛進入宇通公司送貨時，應從物資東大門5號門進入，并遵守宇通公司門衛管理制度及服從保衛人員停車安排等規章制度。3.3.1.2供應商要按照訂單上指定的倉庫或卸貨地點去停車卸貨，如果不清楚倉庫所在地或卸貨地點，可參考5號門口里面位置的我廠“倉庫位置圖〞。3.3.1.3如果車上有其它公司的貨物，進門時需服從保衛人員的安排，進展登記，以方便出門時檢查。3.3.1.4供應商或售后人員進入公司需有相關人員陪同，并在門口保衛處辦理相關手續。3.3.1.5制止無證駕駛或車證不符人員駕車進入宇通公司；廠區制止酒后駕車、疲勞駕車、野蠻駕車。3.3.2廠內通行須知3.3.2.1供應商送貨車輛進入公司后要按照公司確定的行駛路線行駛，廠區內限速30KM/H，室內限速5KM/H.3.3.2.2廠區內行駛按各行其道，行讓三先，并自覺聽從公司道路執勤交通人員的指揮。3.3.2.3廠區內行駛制止濫用喇叭，制造噪音，遇到行人或非機動車，請自覺避讓。車輛通過穿插路口時，應遵守“一慢、二看、三通過〞的原那么，確保安全。3.3.2.4一切車輛應在規定范圍內停車，數臺車并排停放，后車自動對齊前車。制止在交通要道和車間門口臨時、長時間停車；嚴禁并排泊車。3.3.3卸貨、交貨須知3.3.3.1卸貨：供應商應在宇通公司收貨人員的指導下，按照有關標準停車、卸貨和堆疊，以便于入庫。3.3.3.2清單：供應商交貨時應隨附“鄭州宇通客車股份物資承運裝車單〞。該單附送方式由供方自主選擇，但須醒目、不宜破損，易查找。例如裝在適宜大小的塑料袋內、粘貼在包裝箱的外、放在包裝箱內〔但在包裝箱外須注明“箱內附送貨清單〞字樣〕等等。3.3.3.2驗貨：驗貨：貨物應在倉庫保管員驗完貨確認無誤后送貨人員才能再離開，在驗貨過程中，如發現少裝或裝錯貨，應填寫“外購物資交付缺乏記錄單〞，宇通公司有權對供應商進展索賠。3.3.3.4收貨時間：宇通公司收貨工作時間為每周7天，每天08:00～17:00〔夏季、秋季〕或08：00～16：30〔春季、冬季〕。下班后主要接收生產急用物料，值班時間根據公司生產情況和倉儲處安排進展調整。3.3.4以下到貨情況宇通公司有權向供應商提出索賠；提前到貨：目前暫定為提前2天及當天到貨為按時到貨，比該標準提前到貨的，宇通公司有權拒收；品種或數量與交貨清單或外購外協件物資卡上面的不符，而供應商又沒有提前說明的，包括當時收貨時未檢驗到的貨，但倉庫人員發料時發現少裝的情況；商品實物的規格、包裝、條形碼等信息與宇通公司相關要求不一致的；送貨車輛為非標準車輛，給正常卸貨帶來困難的；例如供應商送貨車輛廂門無一側可以翻開，叉車無法卸貨的；需借助卸貨平臺卸貨的，但后車廂高度不在我方卸貨平臺高度范圍〔1.1m～1.4m〕的等等；3.3.5物料出廠須知3.3.5.1手續辦理因退貨、送貨拒收、車上留有余貨〔非宇通公司貨物且進廠時未在門衛處登記的〕，需將貨物運出宇通公司的，供方人員需持倉庫人員開據的出門證明到物流部開據出門證。3.3.5.2離廠要求卸完貨后送貨車輛不準在廠區內閑轉、逗留，應盡快離廠，離廠時需從物資大門5號門出廠，并配合保衛人員，主動停車，承受出廠檢查。供應商或售后人員出廠時需交回胸牌。包裝管理標準包裝管理標準4.1定義4.1.1包裝：是指物品在運輸、保管、交易、使用時，為保持物品的價值、性狀，使用適當的材料、容器進展保管的技術和被保護的狀態。大致可分為零件包裝和運輸包裝兩種。零件包裝是指將逐個包裝的物品歸并為1個或2個以上的較大單位放進中間容器里的狀態和技術，包括為保護里邊的物品，在容器里放入其他材料的狀態和技術。運輸包裝是指從運輸作業的角度考慮，為了加以保護并為搬運方便，將物品放入箱子、袋子等容器里的狀態和技術。包括緩沖、固定、防濕、防水等措施。4.1.2標識：是用于對每個或每批產品形成過程中識別和記錄的唯一性標記。4.2包裝標準要求4.2.1產品包裝的材料、形狀、數量均由廠家自行設計〔宇通公司有特殊要求的除外〕，但包裝器具的規格及形態要符合宇通公司倉儲標準，供應商自行設計的包裝箱必須要通過宇通公司包裝工程師的審核〔見4.5.4表單〕，如不通過那么通知供應商限期整改〔見4.5.5表單〕。4.2.2所有產品制止裸包裝〔既沒有產品包裝又沒有運輸包裝〕。4.2.3貨物包裝應穩固、完好，在運輸過程中能防止包裝破裂、內物漏出、散失；防止因碼放、摩擦、震蕩或因氣壓、氣溫變化而引起貨物損壞或變質；防止傷害操作人員或污染地面設備及其他物品。4.2.4包裝除應適合貨物的性質、狀態和重量外，還要便于搬運、裝卸和碼放；包裝外外表不能有突出的釘、鉤、刺等；包裝要整潔、枯燥、沒有異味和油漬。4.2.5包裝內的墊付材料〔如木屑、紙屑〕不能外漏。除紙袋包裝的貨物〔如文件、資料等〕，托運貨物都應使用包裝帶捆。嚴禁使用草袋包裝或草繩捆扎貨物。4.2.6捆扎貨物所用的包裝帶應能承受該貨物的全部重量，并保證提起貨物時不致斷開。4.2.7包裝上需有能夠證明對應物資屬性的標識。4.2.8包裝內數量應統一、定量且便于清點。同批到貨物資中不允許出現包裝數量不一致現象，如確因訂單數量不能保證，那么允許也僅允許出現一個非標準數量包裝，并需在包裝上顯著標明此包裝內實裝數量。4.2.9原那么上不允許物資混裝，如確因訂單數量不能保證，那么必需在包裝上顯著標明包裝內所裝物資及對應數量。4.2.10體積或重量較大的貨物底部應有便于叉車操作的枕木或底托。4.2.11宇通公司有特殊要求的按宇通公司要求包裝。4.2.12對為出口所采購的物資，供應商有責任根據宇通公司的建議采取更好的包裝材質和包裝方式。4.2.13包裝器具選擇請參考4.5.1表格。4.2.14外購外協物資到貨后，倉庫保管員判斷其包裝是否符合要求，對于包裝不結實、不合理、不符合宇通公司要求等，在裝卸、存儲中無法正常堆垛、易產生坍塌、損壞實物質量等風險或影響工作效率的，倉庫保管員將情況如實反響給倉儲處包裝工程師，倉儲處包裝工程師落實情況后通知倉庫保管員采取暫先收貨、而后通知供應商限期整改或直接拒收兩種方式處理。4.2.15在得到宇通公司問題反響后，供應商需及時回復整改措施，假設整改期過后問題依然存在，那么采取直接拒收或根據?WI1805供應商有償檢驗或違約賠償管理規定?對供應商進展索賠處理。4.2.16對因拒收而造成的影響生產等損失由供應商承擔。4.3標識標準要求4.3.1在通常情況下，產品包裝及實物必須具有標識。4.3.2標識的形式：安裝銘牌、粘貼標簽、安裝商標、打鋼印、噴墨射印、章印、記號筆手寫、條形碼等。4.3.3產品包裝標識所用文字應為標準中文。4.3.4產品包裝標識應當清晰、結實，易于識別。應防止在運輸過程中脫落或局部脫落。生產日期不得補貼和涂改。有使用期限的產品，應當在顯著位置〔用中/英文〕清晰地標明生產日期和安全使用期或失效日期〔如化工、油漆等產品〕。4.3.5產品包裝標識使用的計量單位，應當是標準法定計量單位，如××克或××千克，不能標為××斤。4.3.6假設因使用不當，容易造成產品本身損壞或者可能危及人體安康和人身、財產安全的產品，產品包裝應當有警示標志或者警示說明〔中/英文〕。尤其是劇毒、放射性、不安全、易碎、怕壓、需要防潮、不能倒置以及其它特殊要求的產品，其包裝應當符合法律、法規、合同規定的要求，應當有警示標志或者中文警示說明，并標明儲運本卷須知。4.3.7采用包裝箱的物資，貨物按上述要求做標記外，包裝箱上必需粘貼有“外購外協件物資卡〞〔見4.5.3〕。假設是客戶指定物資，“外購外協件物資卡〞上還必需寫上銷售訂單號。4.3.8使用保質期管理的物資標識內容應包含：物料號、物料描述、標準號、凈重、生產批次、生產日期、保質期、生產廠家及地址，如為雙組分的化工產品，必須注明各組分體積配比情況。4.3.9為滿足缺陷汽車產品召回的需要,供應商必須按照宇通的要求進展批次管理，批次編碼必須準確到每一天的每一批次；實行批次管理的關鍵物資包裝及實物上還需粘貼條形碼，條形碼信息包括宇通物料號、供應商代碼、工廠、生產日期等。關鍵物資清單可以從宇通公司技術中心獲得。供應商提供的產品出現質量問題時，進展產品追溯時以產品標識為準〔如原材料標識、出廠日期、訂單信息等〕，如果標識不清或者已經磨滅，那么以該種產品最后出廠日期或最后驗證期為準。如發現某種產品出現質量問題，但標識不清楚，該產品的最后一批出廠日期為2003年10月，那么認為2003年10月出廠的最后一批以前的所有批次該種產品均有質量問題，供應商應采取相應的解決及整改措施，對供應商產品責任的認定上應為：供應商應就2003年10月出廠的最后一批以前的所有批次該種產品承擔產品質量責任。4.3.10對出口指定物資，供應商在外包裝上及單件實物上還需粘貼“××國出口專用〞及“銷售訂單號〞標識〔見4.5.2〕，其中單件物資上標識大小依據實物而定。4.3.11物資放置方向和堆碼層數如有特殊要求，供應商需在其包裝箱上顯著注明；如對放置方向和堆碼層數無特殊要求，包裝箱不應進展相應標識。4.3.12對于宇通公司出口產品使用的零部件，根據海外市場需求，局部物資需實施永久性標識。目前主要是安全玻璃、輪胎、安全帶、燈具〔包括反射器〕、后視鏡〔內和外〕、喇叭、座椅、車速表，按照?永久性標識技術標準?執行，該規定可以從宇通公司采購部獲得。未按該標準實施的供應商，將不能供應出口產品。對于國家要求進展3C認證的產品，乙方應及時提供有關部門審核認證材料并按照要求對產品進展標識。4.3.13外購外協物資到貨后，發現所到物資無標識或標識不符合要求的，如供應商人員在現場，要求供應商現場整改補貼，對拒不進展整改的，將拒絕入庫；假設供應商人員不在現場，在明確物料信息的情況下，倉庫保管員可協助其補貼，同時將情況發郵件告知倉儲處包裝工程師，由包裝工程師通知供應商限期整改。4.3.14假設再次出現無標識或標識不符合要求的，那么直接根據?WI1805供應商有償檢驗或違約賠償管理規定?對供應商提出索賠。4.3.15對因拒收而造成的影響生產等損失由供應商負責。4.3.16宇通公司可對供應商所供貨的產品的包裝形式〔外包裝和內部包裝〕和包裝材料進展統一標準，并進展檢查和審核，對不滿足宇通公司物資存儲、防護和堆垛要求的包裝形式，宇通公司可出具書面要求，通知供應商整改；供應商有義務配合宇通公司積極改善和提升包裝方式，降低包裝成本，保證包裝的可靠性；對宇通公司提出的書面包裝更改通知，供應商拒不執行的，宇通公司有權進展相應處分。對因包裝造成物料損壞由供應商承擔全部損失。供應商提供的產品外包裝標識和圖案應符合宇通公司對相關產品的包裝標識和圖案的要求。4.3.17供應商有義務配合宇通公司采用周轉箱〔架〕或對供應商供應的全部或局部物料在送線前進展拆包裝并放置在周轉箱〔架〕，宇通公司應當提供相應的技術指導或場地支持。4.3.18供應商必須按照宇通公司的要求，在向宇通公司供貨時，產品上必須按照宇通公司的要求格式和內容粘貼條型碼；如果供應商未按照宇通公司的要求粘貼條型碼，產品出現故障后無法進展追溯，由此照成的一切損失〔包含宇通公司管理費用、人員工時、差旅費、其它因為供應商產品故障照成的損失〕，將由供應商全部承擔。4.3.19供應商未按照宇通公司的要求粘貼條型碼時，宇通公司將有權要求供應商承擔每個批次1000元的違約金。4.4商標使用許可宇通公司許可供應商使用的商標為：宇通公司的文字商標、圖形商標、拼音商標，注冊證號分別為第962860號、第1235468號、第1235473號〔注：前述三個注冊證核定使用的商品均為客車、汽車或貨車零部件〕。宇通公司許可供應商使用前述商標的商品范圍為：由供應商生產并銷售給宇通公司的配套產品、宇通公司服務用而向供應商購置的零部件產品及前述兩類產品的外包裝和運輸包裝，供應商應嚴格按照4.4.2包裝設計格式的包裝要求向宇通公司供貨。對于按照宇通公司商標許可的包裝設計格式要求生產的產品，供應商應將此類產品僅供應給宇通公司，未經宇通公司書面同意不允許供應商銷售給任何第三方，更不允許私自進展市場銷售，一旦宇通公司發現供應商未經宇通公司同意私自對第三方銷售，根據對宇通公司造成的損失大小及約定，宇通公司保存對供應商進展索賠或法院起訴的權利。商標許可使用期限為：與雙方簽訂的采購合同的期限一樣。產品包裝要求供應商供應給宇通公司的產品包裝必須符合國家標準，并按照宇通公司提供的產品單件包裝格式、產品本身包裝格式及運輸包裝格式及產品合格證格式執行。供應商應在供應給宇通公司的零部件?產品合格證?上標注信息為：〔1〕在?產品合格證?上標注“鄭州宇通客車股份監制〞字樣。〔以4.4.3合格證模板為準〕〔2〕檢驗員信息。零部件產品的外包裝上應表達信息為：YUTONG商標和圖形商標、“宇通配件〞字樣、運輸儲運標識等，聯系為宇通公司提供的聯系方式〔400-6596666、800-8836816；〕〔見4.4.1、4.4.2包裝箱樣本格式〕。零部件標簽應表達的信息為：宇通物料號、物料名稱、單位、供應商代碼、包裝數量、規格、采購訂單號、生產日期等信息；對有保質期限的物資同時還應表達出保質期、生產批次信息〔附標簽模板〕。對于零配件在進展小包裝后再大包裝的物料，小包裝及其大包裝均要求粘貼對應的零部件標簽。在供應商供應給宇通公司的零部件產品本身，除應表達供應商代碼、產品規格型號、宇通公司提供的宇通物料編號及產品本身應具有的使用保養說明、安全認證標識信息外，取消供應商的聯系、廠址等信息。違約責任供應商僅能夠在銷售給宇通公司的配套產品及其售后服務用零部件上使用本條款項下商標，未經宇通公司的書面許可，供應商不得將標識有本條款項下商標〔包含并不僅限于本條款項下三個商標中的全部或任何一個〕的產品供應給除宇通公司之外的任何第三方，否那么，宇通公司每發現一次，供應商應按其供應給第三方年配套額的20%向宇通公司支付違約金，同時宇通公司有權解除本條款。宇通公司有權基于本條款約定之外的事由經與供應商協商后可單方終止本條款且不負任何責任，但應提前30日告知供應商。供應商在本條款終止后不得使用本條款項下商標，亦不得將標識有本條款項下商標的產品銷售于宇通公司之外的任何第三方，否那么，供應商應承擔給宇通公司造成的一切損失及相應的法律責任。本條款無論因何種原因終止，供應商仍有未售出標識有本條款商標的產品時，除非宇通公司書面同意任由供應商處置，供應商仍應將該種產品供應給宇通公司，否那么，供應商私自將該種產品供應給第三方的，應按索賠約定標準向宇通公司承擔違約責任。4.4.1企業新標志4.4.2包裝樣式〔圖案色值C：100、M：70，底紋色值C：15、M：3〕〔1〕單品銷售包裝模板一：橫長型〔包裝質量符合國家標準及出口包裝標準〕〔2〕單品銷售包裝模板二：豎長型〔包裝質量符合國家標準及出口包裝標準〕〔3〕運輸包裝模板一：包裝正面：高度≥長度時宇通標識上置；〔包裝質量符合國家標準及出口包裝標準〕〔4〕運輸包裝模板二：包裝正面：高度≤長度時宇通標識前置；〔包裝質量符合國家標準及出口包裝標準〕包裝圖案也可由供應商自行設計，但設計圖稿要報宇通公司審批通過；需要可編輯圖稿與配件公司市場部聯系：0371668991534.4.3合格證模板合格證：寬:長=1:1.54.5附件4.5.1包裝器具簡介序號包裝方式類型規格適用情況舉例1托盤鋼制托盤1200×1000×120零件較輕，批量較大，包裝比較規那么的情況蓄電池、發動機等塑料托盤木制托盤2周轉箱標準周轉箱1200×1000×840供貨量大，零件密度較大各種沖壓件、鑄件等倉儲籠3專用回收容器零件質量需要特殊保證的零件，供貨量大前后橋、傳動系統、排氣系統等4.5.2出口物資專用標識××××國出口專用×××××4備注：物料卡尺寸：長20厘米，寬5厘米字體大小：80號字注解：上行寫“××國出口專用〞，下行填寫銷售訂單號4.5.3外購外協件物資卡物資卡物資卡物料號物料號供應商代碼名稱單位包裝數量規格采購訂單號生產日期出口國家銷售訂單號備注：物料卡尺寸：長16厘米，寬8厘米〔可根據包裝箱大小進展適當調整〕供應商可根據實際情況適當增加內容4.5.4包裝器具審核單包裝器具審核單供應商名稱供應商代碼所供物料包裝器具圖紙或照片倉庫審核意見包裝工程師審核意見備注4.5.5包裝器具整改通知單供應商，關于貴公司設計的包裝箱，經過我們公司審核后，現發現存在下面幾個問題，并提出了我們的整改建議：序號問題整改建議備注12為了標準我們的物流，提高我們雙方的工作效率，且基于我們雙方的友好合作，希望貴司在接到通知后三個工作日內回復整改措施，并在下次供貨時對其進展整改，謝謝！供應商管理標準供應商管理標準5.1供應商認證5.1.1資格審核5.1.1.1供應商檔案資料要求供應商必須按照采購部的要求以光盤或電子郵件或等形式提交電子版本的基本資料，包括供應商基本情況登記表〔可以從宇通公司采購部獲得〕、營業執照、稅務登記證、代理證〔代理商需要提供〕、報關單〔進口商需要提供〕、商檢單〔進口商需要提供〕、質量體系證書、生產經營許可證〔國家有法律規定的需要提供〕、第三方檢驗報告等資料。供應商向宇通公司提供供應商法律地位資料｛法律地位資料指根據國家規定企業合法存在應取得的由政府部門頒發的各類執照、證書、證明，包括但不限于以下類型的檔案資料：營業執照〔必須〕，企業法人代碼證書〔可選〕、稅務登記證〔必須〕，進出口經營資格證明〔可選〕｝在上述資料將要到期時需及時更新，并主動向宇通公司提供更新的資料。對需定期提供實驗報告的關鍵元器件和材料，供應商需按宇通公司的要求隨時提供。為確保宇通公司認證產品的一致性，凡被宇通公司列入“關鍵零部件清單〞的產品，假設發生產品或產品的生產過程變更及供應商變更時供應商均需要提交書面申請經宇通公司批準前方可執行，且無論由于何種原因引起的認證產品的變更，供應商均需在宇通公司向認證機構申報并獲得批準前方可執行。同時凡列入?關鍵零部件和材料確認檢驗方案?〔可從宇通公司采購部獲得該清單〕中的物資的供應商需要每年按照宇通公司的要求和時間提供當年國家級檢測或認證報告。供應商向宇通公司交付產品時，應同時提供〔按要求的工程和頻次，見?宇通公司外購、外協物資驗證方案?〕該產品的質檢合格證明〔合格證或必要的產品檢測、檢驗合格報告、出廠檢驗報告〕。如是進口產品，應提供產品進口所需進口證明材料〔商檢單、報關單、原產地證書及其他必要的證明材料〕。如涉及生產許可證管理范圍產品，供應商應及時提供許可證復印件。對于供應宇通公司的零部件，供應商承諾遵守相關的法規〔如安全、環保、國家強制性認證要求、宇通公司產品出口國的相關法律、法規等〕，其中牽涉到安全、環保、國家強制性認證要求的產品，生產該零部件的供應商必須按照宇通公司的要求提交有關資料。具體需要備證的物資清單和供應商需要備證的資料見“供應商需要備證資料〞和“供應商需要備證物資清單〞，但不限于此。供應商需要備證資料：技術圖紙、關鍵件材料成分分析報告、采用的法規標準等技術文件和有害物質成分檢測報告、批次檢測報告、性能檢驗報告、檢驗記錄及批次信息、合格證、產品使用說明書、售后服務協議等相關記錄文件，保存期15年。供應商需要備證物資清單：序號物資類別名稱序號物資類別名稱序號物資類別名稱1發動機20方向盤39易熔線2中冷器21氣囊懸架40保險片3散熱器22鋼板彈簧41電源總開關4消聲器23減震器42車用傳感器5進氣管24穩定桿43吊耳總成6空氣濾清器25推力桿44內飾面料7燃油濾清器26輪胎45汽車座椅8離合器27輪輞46車用油漆9變速箱28懸置膠墊47安全帶10前后橋29離合器總泵、分泵48回復反射器11車架30變速操縱系統49車身反光標識12轉向器31發動機懸置支架50后視鏡13緩速器32轉向器支架51行駛記錄儀14油箱33各類鑄造件〔如板簧支架、氣囊支架等〕52喇叭15傳動軸34發電機53門鎖及門鉸鏈16冷卻風扇35空調54座椅及頭枕17儲氣筒36暖風機55內飾材料18各種制動閥類37前后風檔玻璃56座椅配件19轉向桿系38車燈系列供應商負責向宇通公司提供中英文維修保養使用手冊〔含電子版本〕，包括但不限于產品使用說明書、維修保養手冊、配件圖冊，中英文維修保養手冊30本/百臺〔含電子版本〕，配件圖冊30本/百臺〔含電子版本〕，具體交付時間和數量由雙方協商按需確定。當供應商產品技術更新后，供應商應及時向宇通公司提供最新的上述資料。供應商向宇通公司提供配件應附有?原產地證書?〔中、英文版〕、詳實的?產品說明書?〔中、英文版〕、?質保書?〔中、英文版〕、其他需特別提醒用戶的“告知書〞等，以備宇通公司驗收、生產、銷售和售后使用。對于以上資料，如果宇通公司需要其他語種的版本，供應商應按照宇通公司的要求提供。如果供應商未按照上述要求及時、準確的提供相應資料，或提供虛假的資料〔包括隨每批物料提供的出廠檢驗報告〕，宇通公司有權要求供應商承擔不低于2000元的違約金。供應商有義務按照宇通公司的要求免費提供經雙方確認后的樣件。提供的樣件可以為照片或實物。樣件的具體方式由宇通公司確定。供應商應對所供產品在各種環境〔國內和國際的不同地區〕條件的性能指標進展檢測并保證滿足各種環境要求。供應商的產品出口到其它國家和地區時，必須滿足宇通公司產品出口到其它國家和地區的產品強制性產品認證或環境要求。供應商必須定期〔按照宇通公司外購件驗證方案要求或備證要求或強制性要求〕向宇通公司提供CNAS認可的檢測機構所做的實驗報告或檢測報告。5.1.1.2質量管理體系認證要求宇通公司在建設和推行ISO/TS16949：2002質量管理體系的同時，要求供應商按ISO/TS16949：2002標準建設質量體系，提供關鍵零部件、重要零部件的供應商要求在2008年7月31日前通過上述標準的質量體系認證，提供一般零部件的供應商要求在2009年7月31日前建設符合ISO/TS16949：2002標準的質量管理體系。供應商必須按照宇通公司采購部下發的?供應商質量管理體系建設標準?通過相應的質量管理體系認證。主動將質量體系提升方案提交采購部，并及時在每項方案到期時向采購部反響工作進度和工作記錄，并隨時準備承受宇通公司采購部的抽查。如供應商存在弄虛作假、不按規定執行的行為，宇通公司采購部將上報高層領導決策，采取相應的措施。為切實有效提高供應商的質量管理能力，宇通公司有權按照制訂的審核方案對供應商進展第二方質量體系審核〔最低體系要求為ISO9001:2000版〕，對于審核中發現的不合格以及改進工程，供應商必須在規定的時間內進展整改并回復宇通公司，宇通公司根據供應商整改情況對供應商納入考核或提出復審要求，復審不合格的視情況取消其合格供應商資格或納入供應商考核。如果供應商對不符合項沒有按照宇通公司認可的整改措施按照時間進度進展整改，宇通公司有權要求供應商承擔不低于2000元/項的違約金。5.1.1.3技術標準和產品要求傳遞A、供應商技術文件供應商必須制定、執行為宇通公司提供產品的質量和可靠性的書面規程〔產品圖紙、工藝文件和檢驗文件、質量保證手冊、材料規格、試驗報告等〕。這些規程必須提供應宇通公司采購部供應商認證員進展審查。B、來自宇通公司的技術資料宇通公司向供應商提供專用工程標準〔圖紙、標準、供應商質量要求等〕并按需要更新這些標準。C、關鍵特性：指影響安全性、法規符合性的產品特性和制造過程參數，用“A〞標識。D、重要特性：指影響裝配性、功能、性能或后續加工的產品特性和制造過程參數，用“B〞標識。供應商應將這些標準與其他更新資料一起保存好，保證它們在生產過程質量控制時能正確使用。5.1.2產品試用樣件定義：必須是在工裝齊全的根基上加工的樣件。供應商必須隨樣件提交相應的國家級檢驗報告，如無國家級檢測機構，必須提供在省級檢驗機構實施的檢驗報告。宇通公司對供應商提供的樣件進展技術要求符合性評審，評審通過后才能實施樣件裝配。對于宇通需進展實驗認可的樣件，供應商必須提供相應的試塊或樣件。宇通公司將按照驗證方案、驗證周期、驗證標準、驗證手段，采取樣件評審、裝車試用、路試跟蹤、試驗場驗證、售后跟蹤等方式進展樣品質量的評估。三次驗證都未通過的產品，宇通公司采購部有權終止對該供應商或〔及〕該產品的認證。5.1.3符合性認證宇通公司采購部根據工廠審核標準，按照審核或考察的形式對供應商實施符合性工廠認證，開出的不符合項應在15個工作日內將糾正措施、實施方案和實施記錄提交宇通采購部備案，在符合性認證通過前，必須完全關閉。供應商應根據宇通采購部開具的不符合項和建議項，舉一反三，進展自查自糾。5.1.4認證結論通知通過資格審核、產品試用、符合性認證的供應商，宇通公司采購部將正式向供應商傳遞結論通知。5.1.5供應商選用宇通公司采購部根據供應商的選用標準〔Q質量、C成本、D交付、S服務、T技術〕進展分析后，確定選用的供應商，并將該信息通知到供應商。5.1.6小批量認證5.1.6.1供方承諾在實施小批量認證前，宇通公司采購部和供應商簽訂供貨承諾，供應商必須兌現承諾。如承諾無法兌現，需變更時，必須向采購部提出書面的說明材料，經采購部書面認可前方可執行。5.1.6.2高層溝通在實施小批量認證前，供應商高層必須到宇通采購部就供貨準備等信息進展溝通。5.1.6.3對供方的培訓在實施小批量供貨前，宇通公司采購部對供應商進展培訓，培訓的目的是讓供應商盡快熟悉宇通的要求，加快磨合。培訓的內容包括：訂單、質量、標準等信息。5.1.6.4批量供貨核查清單宇通公司采購部建設?批量供貨核查清單?，滿足該清單所列要求后，才允許供應商進展批量供貨。序號提供內容責任部門完成時間檢查結果備注提供部門確認部門1渠道分配清單Yutong采購部2宇通公司工程小組人員名單、分工及聯系方式Yutong采購部3供應商總經理及質量、交付有關的負責人及聯系方式是否明確供應商4技術要求是否下發Yutong物流部5技術要求是否明確的回復供應商6除技術圖紙外，是否有特殊的產品檢驗要求Yutong質保部7實物質量目標是否明確Yutong采購部8包裝的要求是否明確Yutong物流部9條形碼要求是否明確Yutong物流部10要求批量采購的日期是否明確Yutong采購部11承諾的批量生產準備完成日期是否明確供應商12準時交付的要求是否明確準時交付率的目標值是否明確Yutong物流部13采購訂單的下達接收要求是否明確Yutong物流部14供應商網站操作手冊是否收到Yutong物流部15隨每批附帶檢測報告的要求是否明確附帶合格證的要求是否明確Yutong質保部16定期提交第三方檢測報告的要求是否明確Yutong質保部17定期進展抽檢〔外委檢測〕的要求是否明確Yutong質保部18對圖紙上無法詳細注明的外觀的要求是否明確Yutong質保部19產品來貨物資標識是否明確Yutong物流部20宇通的環境代碼標識是否清楚Yutong采購部21宇通公司對變更的控制要求是否明確Yutong采購部22宇通公司技術變更的操作流程是否明確Yutong物流部23新進供應商的績效要求是否明確Yutong采購部24是否簽訂供貨承諾Yutong采購部25產品包裝要求是否明確Yutong物流部26宇通公司商務條款是否明確Yutong采購部27發生質量事故處理要求是否明確Yutong采購部備注：1.“提供部門〞表示清單內容的提供者，“確認部門〞表示清單內容的承受者，并進展確認。2.供應商提供的內容由宇通公司采購部進展確認，宇通公司提供的內容由供應商進展確認。3.請各供應商仔細閱讀發往貴司的培訓教材，就各項內容進展認真學習，假設有不清楚內容，請咨詢各相關部門聯系人。4.清單所有內容將在批量供貨前的溝通會上進展確認。5.1.7生產件批準5.1.7.1可行性供應商在開發新產品或新工藝過程時，必須首先向宇通公司保證它們有能力開發和制造符合所有工藝要求的產品，并具有相應的供貨能力。供應商應開展產品質量先期籌劃〔APQP〕工作，并報宇通公司采購部核準。5.1.7.2質量保證雖然產品的制造工藝和生產設備的獨立選擇、開發由供應商完全負責，但它們的質量保證體系至少應包含以下要求：5.1.7.2.1FMEA〔故障模式和后果分析〕對所有產品和/或由供應商設計的產品，供應商必須評估與產品設計或工藝過程有關的潛在故障起因和后果。因此，供應商應使用潛在故障模式和后果分析〔FMEA〕技術，通過對潛在故障模式的系統性分析，防止缺陷的發生。FMEA技術適用于設計和制造工藝規程，因此：——對于供應商設計的所有產品，宇通公司要求供應商編制設計FMEA。——對于供應商開發的所有產品，宇通公司要求供應商編制過程FMEA。5.1.7.2.2生產體系規劃供應商在獨立開發生產工藝規程和獨立選擇生產設備的過程中，必須具備保證產品質量和可靠性所需的一切必要手段，以便通過測量關鍵特性的工藝能力來確保充分性和性能一致性。通過測量工藝過程能力Cp、Cpk，以便評價生產過程是否能夠保證零件特性在規定公差范圍內。5.1.7.2.2.1工藝過程控制規劃供應商必須通過對工藝參數的動態控制，保證對制造和裝配過程做最正確管理。因此供應商必須使生產過程的所有關鍵特性處于控制之下。生產中檢查生產過程是否保持在受控狀態所需的方法是：生產過程自動調整這是結合在自動化系統中，以便在檢測到生產過程偏移的根基上作自動調整。通過計量檢查這個方法通過X-R控制圖來識別決定生產過程易變性的系數，從而啟動最適當的糾正措施來防止不合格產品的生產。通過計數檢查通過計數來檢查是應用控制圖〔P圖、C圖等〕來合理地使用特性，并在定性數據〔通過或不通過、存在或不存在等〕的根基上進展分析，從而采取糾正措施，使缺陷大大地減少。附注：這些檢查是在經分析后，判斷它們不能用計量檢查的情況下進展的。5.1.7.2.2.2應急方案供應商必須建設為保證準時交付的應急方案并實行演練，應急方案應至少包括人員、設備、根基設施、運輸、通信、原材料采購、質量異常等方面的考慮。供應商必須在24小時內將組織生產中斷的訊息通知宇通物流部相關人員，問題的真實情況必須傳達給宇通，并且采取緊急的行動以保證對宇通的產品供應。5.1.7.2.2.3子供應商供應商必須對子供應商的符合性做預防性評價，以保證子供應商按照上述的要求執行，并與供應商采用一樣的質量控制體系。不管使用哪一種方法，供應商應保證對不合格產品與子供應商一起立即采取糾正措施，且應將評估準那么和采取的措施通知宇通公司。只有當子供應商在供貨時所作的更改可能涉及生產過程周期和/或材料更改時，才需將這些更改通知宇通公司。5.1.7.2.2.4產品控制規劃在開場供貨前，供應商必須編制控制方案并向宇通公司采購部提供，該方案應概括所供產品的所有檢驗和控制手段。控制方案應考慮以下內容：特性和相關重要性等級的說明〔見5.1、5.2及表1〕；被控制的工藝過程階段；要承受檢查的樣品量；與制造或子供應商工藝過程穩定性有關的檢查頻度；所選擇的檢測、試驗設備以及檢查方法；檢查頻次和/或用于記錄檢驗結果的文件。控制方案還應該包括向宇通公司交貨前對產品所作的功能、性能和可靠性檢查。如果制造流程中包括除正常流程以外的操作，那么必須將控制方案擴展到這些操作。5.1.7.2.2.5檢查要求5.1.7.2.2.5.1供應商的檢具、量具和檢驗設備必須齊全且狀態完好，以保證產品在制造過程中的所有階段均能符合產品特性要求。檢驗設備的精度和校驗必須按書面維護規程執行。5.1.7.2.2.5.2如果供應商不具備某些檢查和試驗所必要的設備，供應商必須：a〕向宇通公司采購部告知他無法檢查的特性以及他準備委托試驗的合格實驗室的名稱；b〕向宇通公司相關部門提交試驗報告副本，必要時，試驗報告副本必須與質量合格證書等文件一起提交。c〕在規定時限內保存好原始試驗文件。5.1.7.2.2.6檢驗設備狀況5.1.7.2.2.6.1宇通公司需要時，供應商必須能說明在批量供貨前，試驗所得出的資料和檢驗設備早已投入到有效使用中。5.1.7.2.2.7產品包裝和運輸產品包裝方法的選擇可能對產品質量有重大影響。供應商有責任向宇通公司咨詢，并使用能保證所有產品無損壞地到達其目的地的包裝方法。對已確定的包裝方法的任何改動必須事先獲得宇通公司的書面許可。5.1.7.2.2.8產品標記5.1.7.2.2.8.1供應商必須建設并執行對產品標記的管理規定，它保證：a〕對倉庫中的原材料、半成品和成品做明確的標記；b〕在整個制造過程周期中明確的區分“合格〞和“不合格〞產品；c〕對生產流轉過程中的半成品零件做明確標記。如果同一種產品還要供應其他客戶，那么供應商必須對裝有供宇通公司使用的產品的工位器具進展標識。5.1.7.2.2.8.2發貨時，供應商必須對批量的每個工位器具使用正確的標識。5.1.7.2.2.9工程更改事先未得到宇通公司的正式許可，供應商不得對產品進展工程更改。供應商由于內部加工原因而想對產品進展更改〔不管是由供應商還是由宇通公司提出的〕時，必須提交更改批準申請書，并附上與原始產品鑒定相類似的重新鑒定的試驗合格證書。供應商只有在收到宇通公司批準書后才能進展更改，批準書不涉及有關工藝或制造問題的解決方法，這些方面應由供應商負完全責任。供應商必須對產品和/或工藝過程〔材料、加工工藝、處理等〕的所有更改保持更改生效日期的記錄。供應商在更改產品供貨之前應書面通知宇通公司有關部門。在更改不涉及圖紙號的情況下，對于更改產品的首次發貨，供應商必須通過在發貨文件〔包裝箱、裝箱單、質量合格證書〕上標明“更改〞字樣以示區別。5.1.7.2.2.10與技術標準的偏離任何情況下對于具有關鍵特性和特定要求的產品，宇通公司不承受與技術標準偏離的批量供貨。5.1.7.2.2.11試驗和檢驗記錄及其保存供應商必須對產品的所有試驗和檢查結果進展記錄，并在規定的時限內保存好這些記錄：對于有A、B產品特性等級的試驗和檢驗記錄保存期為15年，同時供應商必須能隨時提供其產品無質量缺陷的相關證明資料；對于其他受控特性的試驗和檢驗記錄保存期為2年。供應商還必須要求其子供應商按上述規定執行。包括子供應商在內的所有文件，在宇通公司需要時，供應商應立即向宇通公司提供。5.1.7.2.2.12預防和預測性維護供應商必須有文件化的預防性維護系統。這必須包括對方案性維護活動的及時審查，和針對任何待處理事件的書面行動方案。這些行動方案必須納入管理審查的過程。維護的記錄保存一年。注：在基于適當的統計技術，并事先考慮質量成本的情況下，盡可能地運用預測性維護。5.1.7.3PPAP文件保存/提交要求【注：表中列出了提交和保存的要求，規定了對強制性和適用性要求】提交內容提交等級等級1等級2等級3等級4等級51．設計記錄RSS*R—專利設計部件/詳細資料RRR*R—其它零部件/詳細資料RSS*R2．工程更改文件，如果有RSS*R3．顧客工程批準，如果需要RRS*R4．設計FMEARRS*R5．過程流程圖RRS*R6．過程FMEARRS*R7．控制方案RRS*R8．測量系統分析研究RRS*R9．尺寸結果SSS*R10．材料試驗結果SSS*R11．初始過程研究RRS*R12．第三方合格實驗室檢測報告〔性能〕SSS*R13．外觀批準報告(AAR)，如適用〔S〕〔S〕〔S〕*R14．產品樣品SSSSS15．標準樣品RRR*R16．檢驗設備/輔具清單RSS*R17．符合顧客特殊要求的記錄RRS*R18．零件提交保證書SSSSR19.生產能力RSS*R散裝材料要求檢查清單，如適用〔S〕〔S〕〔S〕〔S〕R注：S=供應商必須向宇通公司指定的批準部門提交，并在適當場所保存記錄或者文件的副本。R＝供應商必須在適當的場所保存，并在顧客要求時可供顧客評審。*＝供應商必須在適當的場所保存，并在顧客要求時提交。附注：如果沒有特別說明，上表中的13項〔外觀批準報告(AAR)〕和最后1項〔散裝材料要求檢查清單，如適用〕都不提交。5.2過程優化5.2.1質量控制5.2.1.1批量供貨產品質量證明文件供應商在批量供貨之前必須完成以下三份文件，并提交宇通公司采購部批準，在批量供貨時必須定期主動提供相應的檢驗結果：產品交付檢驗標準每三個月提交檢驗結果報告產品質量審核標準每半年提交產品質量審核報告產品周期型式試驗標準每年提交完整的型式試驗報告宇通公司采購部將根據供貨產品質量狀況，對產品質量抽樣驗證。5.2.1.2缺陷零件如供應商供貨零件被確認存在缺陷，宇通公司采購部將根據不同情況采取特殊控制、索賠、停頓供貨等措施。供應商有責任立刻采取措施，消除缺陷零件所造成的損失。由于缺陷零件造成宇通公司停產、批量返工等損失，供應商承擔相應的一切責任。供應商必須針對缺陷零件進展分析，查明缺陷原因，立刻制訂改進方案并落實相應的改進措施，確保零件符合宇通公司的質量要求。對于缺陷零件的改進狀況，必須及時主動向宇通公司采購部提交相應的報告。5.2.1.3供應商供貨零件的狀態控制供應商供貨零件如果與認可狀態發生變更時，必須立刻通知宇通公司相關部門，并重新履行認可手續。只有重新得到宇通公司認可以后，才被允許提供狀態變更后的零件。供應商在得到宇通公司采購、開發部門的書面技術更改信息后，有責任和義務在規定的時間內實施新狀態的更改,并對更改后的零件重新提交認可。5.2.1.4提高子供應商的素質宇通公司對供應商的要求，同樣適用于子供應商。供應商有責任和義務把宇通公司的要求傳遞至子供應商，并幫助和提高子供應商的素質，確保子供應商具備質量能力，并能不斷提供所要求的實物質量并改進實物質量。5.2.1.5市場質量問題針對市場用戶索賠零件，供應商應主動定期與宇通公司采購部聯系，索取市場質量數據信息，對市場上存在的質量問題，及時開展質量分析，制定質量改進提高方案，有效落實質量改進措施并進展長期跟蹤，確保宇通公司零公里故障率的逐年下降。5.2.1.6其他要求對于鑄件、熱處理等工藝要求，供應商必須在每半年對產品實施第三方的檢測，已確保過程的穩定性。5.2.1.7供應商變更類型提交時間所有設計變更供應商實施變更前2周提交變更通知主要過程變更〔類別Ⅰ〕●零件的過程更改可能會影響到A、B類特性的；●生產場地的變更〔包括分供方〕；●分承包方的變更；●重要過程流程、作業小組以及作業人員的變更；供應商實施變更前6周提交變更通知主要過程變更〔類別Ⅱ〕●作業人員的顯著變更〔30％以上的作業〕；●使用新的或改進的機器設備，工裝和夾具等；●設備、工裝超過6個月沒有進展批量生產；●設備、機器重新布置的過程變更；●散裝材料的變更；●使用的材料、散裝材料存放時間超過1年；●制造方法的變更，例如手動改自動；●制造條件的顯著變化，超過標準/公差要求。例如焊接、油漆、外表處理、熱處理、鍛造、成型、機械加工、研磨等；●過程的添加、刪除或是合并；供應商實施變更前2周提交變更通知微小的過程變更●作業人員的變動，如人員輪換，換班，臨時頂崗等；●刀具和鉆具等的更改；●機器和設備的維護；●材料批次的更改；●班次更改；●作業步驟變更；●標準/公差要求范圍內的生產條件變更；不用供應商變更通知，供應商有責任對更改進行控制。供應商資質變更●供應商法人代表、組織機構、運營模式、業務接口等，與產品質量無直接關聯變更供應商應在實施變更2周前提交變更通知當發生上述變更時，供應商應在規定時間內向宇通公司采購部供應商管理員提交?供應商變更通知書?，見附錄A。其中資質變更，需提供以下資料：、、地址及業務員變化要求提供加蓋公司公章件；帳號變更要求提供加蓋公司公章的最新開戶行、帳號原件；供應商更名供應商更名函〔內容包括：更名原因、債權債務轉移證明、質量保證資料〕；變更前、后公司的營業執照和稅務登記復印件〔分別加蓋變更前后公章、財務章〕；工商管理部門出具的變更證明復印件〔以上資料需1式2份〕，財務中心、采購部各一份；業務主體變更，即原供應商業務轉由另一公司代理或生產業務代理〔或生產〕關系變更證明；質保金、付款方式的書面證明；原公司權利與義務由新公司承接的書面證明；變更管理要求：為控制變更風險，每次供應商提出變更，必須向宇通支付2000元/次的變更管理費用。如果供應商私自變更產品關鍵零部件的配置和采購渠道，供應商除承擔由此給宇通公司帶來的一切直接和間接經濟損失外，宇通公司還有權要求供應商承擔損失額度最多10倍的違約金。供應商應當設置專人每天查詢宇通公司的供應商網站，及時接收宇通公司訂單，查閱宇通公司在網站上公布的信息。如因供應商未及時查閱網站信息給宇通公司造成損失，由供應商承擔全部責任并賠償宇通公司的損失。附錄A：供應商變更通知書供應商變更通知書供應商名稱供應商代碼編制TEL/FAX：提交原因：□設計變更□I類過程變更□Ⅱ類過程變更□資質變更

起始：□供應商□宇通公司選以下兩項填入：

1、沒有質量問題2、有質量問題內容：零件號零件名稱方案變更日期方案交付日期數量交付場所變更原因

1、防止不良的再發生5、生產量的變化

2、品質改善6、VA/VE成本遞減

3、生產率改善7、機器、工具移動

4、機器具類的故障/壽命8、其他與宇通公司的事先溝通

部門：

姓名：

質量文件的修訂情況

1已完成

2進展中〔預期完成時間〕

3不需修訂

檢驗/實驗的完成狀況

1已完成

2進展中〔預期完成時間〕

3不適合詳細原因：變更內容

□材料□設備〔機器、工裝、其他〕□生產方法/條件□生產場地

□設計規格□物流〔包裝、搬運、其他〕□人員□其他變更前：變更后：以下由宇通公司填寫：采購部意見：

責任人簽字：其他部門意見：

責任人簽字：技術部門意見：

責任人簽字：變更編號：

日期：注：1、對I類過程變更的零件，應在生產開場6周前提交此表；2、對Ⅱ類變更零部件，應在生產開場2周前提交此表；5.2.1.8監視審核宇通公司采購部不定期的對供應商實施監視審核，對于安保件〔清單可從宇通公司采購部獲得〕，至少每年一次。供應商的迎審準備：客戶反響問題整改措施和實施記錄。制造過程技術要求、工藝文件、過程記錄。公司管理評審、內部審核、產品審核實施記錄。審核結論及改進方式有以下幾種：審核結果為A級〔質量能力高〕，審核員跟蹤整改進度，通過提交資料或實物質量對其驗證關閉。審核結果為AB級〔帶條件質量能力〕，由審核員跟蹤整改進度，通過實物質量或現場對其關閉驗證。審核結果為B級〔質量能力偏低〕，需制定緊急整改措施限期進展改進，由審核員對其整改方案跟進，并對其現場驗證關閉。審核結果為C級〔存在質量風險〕，列入淘汰方案。5.2.1.9供應商質量問題處理對于第一次發現的質量問題〔包括入廠檢驗、生產JIT、生產過程批量嚴重退庫問題、售前問題〕，集團采購部將經過審批的?供應商質量有償檢驗和質量索賠警告書?發送供應商銷售副總以上簽收，抄送總經理并要求其在三個工作日內給出?供應商質量整改承諾?并加蓋公章和銷售副總以上簽批后正式集團采購部。對于發現的重復性質量問題〔包括入廠檢驗、生產JIT、生產過程批量嚴重退庫問題、售前問題，重復問題指間隔1個月周期內同一問題或同類問題出現2次以上〕采購部在1個工作日內以?供應商質量問題限期整改通知書?的形式至供應商，同時供應商在接到通知書后在3個工作日內以?供應商質量問題糾正措施通知單?的形式書面回復采購部，采購部對供應商回復的?供應商質量問題糾正措施通知單?內容進展審核，審核合格那么開展下步跟蹤驗證工作，審核不合格立即通知供應商重新進展分析并在2個工作日內進展回復。對于?市場質量信息收集與反響單?中的質量問題，采購部收到?市場質量信息收集與反響單?后進展初步原因分析并進展如下處理：屬于供應商質量問題時，采購部以?供應商質量問題限期整改通知書?的形式至供應商，同時要求供應商在接到通知書后在3個工作日內以?供應商質量問題糾正措施通知單?的形式書面回復采購部，并打確認是否收到，反響單回復時必須加蓋供應商公章，有第三方檢測報告時，需向檢測機構對其報告的真實性進展確認。不屬于供應商質量問題時，采購部供應商質量管理人員及時與質量保證部售后信息專員進展溝通和調整責任部門。針對質量問題的所有整改預防措施，采購部將定期對廠家制定的措施進展跟蹤、驗證并簽字確認。發現不合格品或疑似不合格品后后，供應商接到宇通公司通知〔書面或〕后24小時內將在宇通倉庫或生產線移除所有不合格品或疑似不合格的產品。如宇通公司提出要求，供應商應組織有資格的人員到宇通現場進展挑選和檢驗，如供應商無法進展挑選，那么啟動由宇通公司或宇通公司認可的第三方對產品進展挑選，挑選所發生的費用由供應商全部承擔或宇通公司有權向供應商提出每批次不少于2000元/批次的質量索賠，挑選的結果同時通報宇通公司和供應商。供應商供宇通公司物料出現質量問題后，供應商接到宇通公司通知〔書面或〕后應立即組織公司技術、質量、生產等部門人員成立質量問題整改專項小組，徹底分析不符合的基本原因，宇通公司只接收供應商運用宇通公司?供應商質量問題糾正措施通知單〔PDCA〕?模板進展分析的結果，并將分析結果及時傳遞宇通公司采購部門質量工程師認可。供應商需要對制訂的?供應商質量問題糾正措施通知單〔PDCA〕?制訂的措施一一實施整改并跟蹤和落實，直至問題得到徹底解決。如在宇通公司對供應商的現場驗證中，發現供應商沒有按照制訂的措施執行或未采取任何措施，宇通公司有權要求供應商承擔不低于2000元/項的違約金或采取貨款推遲、暫停支付貨款等措施催促供應商進展整改。供應商產品出現嚴重質量問題時或重復出現同一質量問題時，宇通公司可以要求供應商簽訂?質量問題限期整改協議?，供應商必須按照?質量問題限期整改協議?的要求進展整改；如果供應商未按照要求進展整改，宇通公司有權按照協議約定要求供應商承擔給宇通公司造成損失金額的20倍以上的違約金。供應商必須堅守質量承諾和質量誠信，涉及到質量承諾或誠信問題〔如未按宇通技術協議執行的，或技術變更后未經宇通確認的〕，宇通公司有權按照協議約定要求供應商承擔給宇通公司造成損失金額的20倍以上的違約金。5.2.1.10驗收供應商所供產品到達約定地點后，宇通公司應核對到貨時間及數量，如與訂貨單不一致，應做好記錄、標明處理結果，并由供應商交貨人員簽字。供應商持該記錄到宇通公司倉庫辦理入庫手續。宇通公司在進廠物資收貨驗收過程中發現供應商提供的產品有不符合要求的情況時，實施有償收費檢驗。對需要做破壞性檢驗、檢測、試驗的零部件〔如玻璃、型材、鑄件等〕，供應商應按照規定比例在正常供貨中增加免費的試驗樣件。有償檢驗標準見合同條款5.3.4。在宇通公司倉庫，宇通公司進展初驗，并根據初驗情況向供應商開具入庫單，但供應商不能將入庫單視為最終驗收憑證。供應商應按要求〔具體要求詳見?宇通公司外購、外協物資驗證方案?〕提供產品質量證明〔國家級檢測結果或廠家檢測的報告，具體要求在技術協議中標明〕、隨每批物料帶出廠檢驗報告。宇通公司、供應商雙方因質量發生爭議或宇通公司與宇通公司產品的最終用戶因質量發生爭議而需檢測時，應到宇通公司和供應商都認可的國家權威檢測機構進展檢測，由此產生的費用如果檢測不合格由供應商承擔，檢測合格宇通公司承擔。該費用在供應商沒有支付前，宇通公司在書面告知供應商后有權從供應商貨款中直接扣除檢驗費用。宇通公司在產品入庫后或過程中發現供應商產品質量有瑕疵或缺陷時，供應商應根據宇通公司的要求，做好缺陷產品的斷點工作，以防止不合格品再次流入宇通公司，并對已經造成質量影響的產品進展追溯和整改。供應商所供產品經宇通公司檢驗或試驗判定為不合格品，宇通公司有權按照質量索賠標準對供應商進展質量索賠。對于宇通公司檢驗結果為不合格的產品，供應商負責調換為合格產品，由此產生的所有費用由供應商承擔。宇通公司對供應商交付的貨物進展驗收合格并表示接收之前，貨物損消滅失的所有風險均由供應商承擔。供應商的產品在宇通公司提出增加質量檢測控制項時，應按照宇通公司提出的要求給予滿足，如果供應商未按照宇通公司提出的要求進展增加質量控制時，宇通公司有權對供應商進展違約賠償和質量責任追究。5.2.2商務合作5.2.2.1簽訂合同宇通公司采購部和供應商簽訂?采購合同?。5.2.2.2開發協議、價格協議5.2.2.2.1但凡開模具的產品，必須和宇通公司簽訂?技術協議?、?聯合開發協議?。物料必須簽訂?價格協議?。5.2.2.2.2知識產權宇通公司為定做產品而提供的技術資料，供應商應加以審核，如發現不合理處，應及時通知宇通公司，以使宇通公司及時改進；但是供應商只有在收到宇通公司的書面變更通知或宇通公司相關人員在圖紙、技術資料會簽之后，才可以對產品按