2023年期貨從業資格（期貨法律法規）題庫400道第一部分單選題(200題)1、期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的，中國證監會可以（）。

A.吊銷期貨公司營業執照

B.強制轉讓期貨公司股權

C.變更期貨公司業務范圍

D.注銷期貨公司期貨業務許可證

【答案】：D2、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處（）罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.5萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D3、期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由（）提名，股東大會通過。

A.理事會

B.中國證監會

C.財政部

D.股東大會

【答案】：B4、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有滿足金融期貨結算業務需要（）。

A.證券從業人員

B.期貨從業人員

C.會計從業人員

D.銀行從業人員

【答案】：B5、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起（）個工作日內做出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D6、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬元

B.50萬元

C.80萬元

D.100萬元

【答案】：B7、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。

A.期貨投資者保障基金管理機構

B.中國證監會會同財政部

C.中國證監會

D.財政部

【答案】：C8、期貨公司（）應當在公司總部的統一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

A.財務部

B.營業部

C.監管部

D.銷售部

【答案】：B9、當期貨公司人員利益與客戶利益發生沖突時應遵守（）；當期貨公司客戶間利益發生沖突，應遵守（）原則。

A.客戶利益優先；先開發客戶利益優先

B.客戶利益優先；公平對待

C.員工利益優先；先開發客戶利益優先

D.員工利益優先；公平對待

【答案】：B10、期貨交易所合并、分立或者解散，應當經（）批準。

A.國務院期貨監督管理機構

B.中國期貨業協會

C.中國銀保監會

D.所在地法院

【答案】：A11、期貨從業人員被迫執行違法違規指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。

A.依法履行了報告義務的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.向期貨交易所報告的

【答案】：A12、李某是某期貨公司的期貨從業人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業協會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業資格，3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請

D.期貨業協會無權予以處罰

【答案】：C13、全國統一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.中國期貨業協會

D.國務院

【答案】：A14、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。

A.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期貨交易所

B.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期中國證監會

C.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交中國證監會

【答案】：C15、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業務。

A.參股的期貨公司

B.非關聯的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司

【答案】：C16、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下

【答案】：B17、期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業機密

B.資金狀況

C.投資決策計劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C18、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業務。

A.其他結算會員

B.自己的客戶

C.非結算會員

D.全面結算會員

【答案】：B19、經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）

A.A1（含風險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風險承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C20、()成立并引入期貨交易機制，標志著我國商品期貨市場的起步。

A.上海期貨交易所

B.上海金屬交易所

C.大連商品交易所

D.鄭州糧食批發市場

【答案】：D21、（）應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制定相關制度和工作規程，按照規定程序對期貨從業人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。

A.中國證券監督管理委員會

B.中國證券監督管理委員會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業協會

【答案】：D22、會員制期貨交易所章程無須載明的事項是（）。

A.對會員的紀律處分

B.會員的權利和義務

C.會員的交割和結算制度

D.會員資格及其管理辦法

【答案】：C23、中國期貨保證金監控中心有限責任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（）轉發給相關期貨交易所。

A.次日

B.當日

C.下月

D.當年

【答案】：B24、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10％

B.結算準備金的20％

C.手續費收入的20％

D.經營利潤的30％

【答案】：C25、（）應當設立獨立董事。

A.會員制交易所

B.公司制交易所

C.會員制交易所和公司制交易所

D.會員制交易所和公司制交易所均不

【答案】：B26、期貨公司按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A27、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期貨業協會

C.中國證監會

D.清算組

【答案】：C28、期貨從業人員違反國家法律、法規的執業行為，需要中國證監會給予（）的，協會應當及時移送中國證監會處理。

A.行政處罰

B.民事處罰

C.刑事處罰

D.警告

【答案】：A29、實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結算會員

D.中國證監會

【答案】：C30、下列關于期貨經紀業務的表述中，錯誤的是()。

A.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容

B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂《期貨經紀合同》

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應在3個工作日內向中國證監會備案

【答案】：D31、下列關于期貨公司的高級管理人員的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司的董事長.首席風險官之間可以存在近親屬關系

B.期貨公司應建立崗位責任制度，不相容崗位應當分離

C.期貨公司可以直接解聘高級管理人員的職務，不需向中國證監會派出機構報告

D.期貨公司不可以設立獨立董事

【答案】：B32、期貨公司風險監管指標符合規定標準的，中國證券監督管理委員會派出機構應當自驗收合格之日起（）個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B33、《期貨公司管理辦法》的施行時間是()。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日

【答案】：C34、被免職的期貨公司首席風險官可以向（）解釋說明情況。

A.期貨公司高級管理層

B.中國期貨業協會

C.公司住所地中國證監會派出機構

D.公司住所地國務院期貨監督管理機構

【答案】：C35、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的規定，期貨公司首席風險官應向（）負責。

A.股東大會

B.監事會

C.董事會

D.中國證監會

【答案】：C36、期貨公司變更住所，應當向（）提交變更住所相關備案材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監會派出機構

【答案】：D37、根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》的規定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.調查人員

C.當事人

D.期貨業協會

【答案】：C38、因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B39、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協助。應當協助而拒不協助的，按照（）之規定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條

B.《中華人民共和國行政法》

C.《關于執行若干問題的規定》

D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條

【答案】：A40、下列關于期貨公司及其從業人員開展期貨投資咨詢服務的表述，正確的是（）。

A.可以向客戶作獲利保證

B.不得以虛假信息或者內幕消息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務，如以市場傳言為依據，應當給予特別聲明

C.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

D.經期貨公司董事會批準，可以以個人名義收取服務報酬

【答案】：C41、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業人員應當遵循的業務規則的是（）。

A.具備專業技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

B.保守客戶的商業秘密

C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權益

【答案】：C42、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）時間內以書面方式提出。

A.期貨公司規定的

B.期貨經紀合同約定的

C.期貨交易所規定的

D.中國期貨業協會規定的

【答案】：B43、期貨公司應當（）向監控中心投資者查詢系統提供客戶委托資產的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個月

D.每個月

【答案】：A44、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。

A.專用賬戶存儲不得挪用

B.可以接受規定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結算準備金和結算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

【答案】：C45、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C46、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。

A.應當承擔賠償責任

B.不承擔責任

C.承擔主要責任

D.承擔部分賠償責任

【答案】：B47、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.期貨公司

D.中國證監會及其派出機構

【答案】：A48、有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事的機構是（）。

A.股東大會

B.董事會

C.總經理

D.理事會

【答案】：A49、根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》，期貨公司投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，應當做出必要的崗位獨立．信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司（）應當對上述事項進行檢查落實。

A.總經理指定的副總經理

B.總經理

C.董事長

D.首席風險官

【答案】：D50、下列（）不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務應當具備條件要求。

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

B.具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名

C.近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形

D.具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名

【答案】：D51、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（）內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B52、申請期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C53、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意

C.應當根據章程的規定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D54、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（）備案。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.中國期貨保證金監控中心公司

D.商務部

【答案】：B55、可以指定交割倉庫的是（）

A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院期貨監督管理派出機構

C.期貨業協會

D.期貨交易所

【答案】：D56、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務

【答案】：C57、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循的原則予以處理。（）

A.客戶利益優先；公平對待

B.自身利益優先；先開發的客戶利益優先

C.自身利益優先；公平對待

D.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先

【答案】：A58、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由（）委派。

A.期貨業協會

B.國務院

C.商務部

D.中國證監會

【答案】：D59、某日開市前，客戶小趙的交易保證金不足。對此，期貨公司和小趙不應當采取的措施是（）。

A.客戶小趙應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉

B.期貨公司應當督促客戶小趙自行平倉，不得進行強行平倉

C.客戶小趙保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉

D.期貨公司對客戶小趙合約進行強行平倉，有關費用和發生的損失可由該客戶和公司協商承擔

【答案】：B60、根據規定，下列單位和個人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。

A.事業單位和國家機關

B.期貨交易所的工作人員

C.上市公司

D.期貨業協會的工作人員

【答案】：C61、期貨公司應當按照（）規則，繳存結算擔保金，并維持最低數額的結算準備金等專用資金，確?？蛻粽＝灰住?/p>

A.中國證券監督管理委員會

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.期貨保證金安全存管監控機構

【答案】：B62、中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）個月內，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B63、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（）。

A.10個工作日內可以拖欠保證金

B.及時追加保證金或者自行平倉

C.15個工作日內可以拖欠保證金

D.20個工作日內可以拖欠保證金

【答案】：B64、行為人如實供述犯罪事實，認罪悔罪，并積極配合調查，退繳違法所得的，可以（）。

A.從嚴處罰

B.免予刑事處罰

C.依法不起訴

D.從輕處罰

【答案】：D65、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當地一家B期貨公司營業部簽訂期貨經紀合同，并從事了數筆期貨交易。10月，該營業部與社保局簽訂補充協議，借入社保局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于社保局與營業部簽

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同可撤銷，經期貨公司確認，合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經市政府確認，合同有效

D.因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同無效

【答案】：A66、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經紀業務中虧損20萬元。下列關于責任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔，因為王某已有交易經歷

B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔

【答案】：A67、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D68、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》的規定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監會

D.中國期貨業協會

【答案】：A69、證券期貨經營機構從事私募資產管理業務，其投資經理和專職從事投資研究的人員均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B70、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。

A.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查

B.期貨公司的合法性和風險管理

C.監督期貨公司其他高級管理人員

D.監管期貨公司業務執行

【答案】：A71、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。

A.專用結算賬戶

B.結算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶

【答案】：A72、持有期貨公司5％以上股權的股東或者實際控制人被采取停業整頓、撤銷、接管、托管等監管措施，或者進入解散、破產、關閉程序的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向（）報告。

A.實際控制人住所地的期貨交易所

B.實際控制人住所地的中國證監會派出機構

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構

【答案】：D73、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》規定從事的結算業務活動。

A.會員統一結算制度

B.每日無負債結算制度

C.會員分級結算制度

D.保證金結算制度

【答案】：C74、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A75、某期貨交易所會員現有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C76、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業務人員

D.公司市場開發人員

【答案】：B77、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.財政部

D.期貨公司保證金監控中心

【答案】：B78、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）。

A.報告權

B.知情權

C.經營權

D.決策權

【答案】：B79、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A80、甲欲申請某期貨公司總經理，《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A81、期貨公司應當于月度終了后的（）工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：C82、申請設立期貨公司應當具備的條件不包括（）。

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.有符合法律.行政法規規定的公司章程

C.股東全部以貨幣出資

D.有健全的風險管理和內部控制制度

【答案】：C83、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報到。

A.5

B.10

C.7

D.3

【答案】：D84、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律.行政法規規定以及持續性經營規則要求的，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A85、下列對期貨公司業務資格的描述，正確的是（）。

A.從事商品期貨經紀業務2年后，即可從事金融期貨經紀業務

B.依法設立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業務

C.依法設立的期貨公司，即可從事商品期貨經紀業務

D.依法設立的期貨公司，即可從事金融期貨經紀業務

【答案】：C86、經營機構應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.10

B.20

C.15

D.25

【答案】：B87、使用期貨投資者保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以（）彌補保證金缺口。

A.風險準備金

B.期貨投資者保障基金

C.公積金

D.自有資金和變現資產

【答案】：D88、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D89、期貨從業人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向中國期貨業協會報告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B90、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具信用證，情節嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A91、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B92、在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應由（?）舉證責任。

A.王某承擔

B.甲期貨公司承擔

C.由法院根據雙方各自過錯大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔

【答案】：B93、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于凈資產的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B94、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監會或其派出機構批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3％

B.有關聯關系的股東合計持股比例增加到6％

C.單個股東的持股比例增加到1％

D.有關聯關系的股東合計持股比例增加到3％

【答案】：B95、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B96、下列關于期貨公司投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理

D.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務

【答案】：D97、直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，應當持續經營（）年以上，近（）年未受到所在國家或者地區監管機構或者行政、司法機關的重大處罰。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：D98、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）內報告中國證監會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D99、會員制期貨交易所專門委員會由（）設立。

A.理事會

B.會員大會

C.總經理

D.股東大會

【答案】：A100、甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令人市交易。期貨公司私下對沖、對賭，未將甲的指令人市交易等形成的交易結果（）。

A.無效

B.效力待定，如果甲追認，則有效

C.有效，如果甲認為損害自己的利益，可以撤銷

D.有效

【答案】：A101、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續費為5000萬元。根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，下列說法中正確的是（）。

A.若不舍代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續資金的金額為150萬元

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續資金的金額為250萬元

C.經期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經中國證監會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A102、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據朝貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任

【答案】：A103、（）可以根據監管職責對境外交易者或者境外經紀機構進行境內特定品種期貨交易及相關業務活動進行定期或者不定期現場檢查。

A.中國證監會及其派出機構

B.證券交易所

C.期貨交易所

D.期貨業協會

【答案】：A104、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司出現（）情形時，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查。

A.報送的風險監管報表由虛假記載的

B.未按期報送風險監管報表的

C.風險監管指標達到預警標準的

D.風險監管指標不符合規定標準的

【答案】：D105、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規則的規定處理；規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。

A.在2個工作日內

B.在36小時內

C.在24小時內

D.按期貨交易所規定的時間

【答案】：D106、非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能通過（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款

【答案】：A107、期貨公司單個股東或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到（）以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％

【答案】：B108、期貨公司申請設立分支機構，應當向擬設立分支機構所在地的中國證監會派出機構提交申請日前（）月末的風險監管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C109、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》的規定，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B110、?期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。

A.60

B.70

C.80

D.90

【答案】：C111、按照風險監管指標標準，期貨公司應當持續符合負債與凈資產的比例不得高于（）。

A.100％

B.120％

C.125％

D.150％

【答案】：D112、境外機構設立外商投資期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并向（）提出申請。

A.中國證監會

B.期貨業協會

C.國家外匯管理部門

D.財政部

【答案】：A113、申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規定條件外，還應當具有從事期貨業務（）年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務（）年以上經驗。

A.13

B.21

C.23

D.32

【答案】：A114、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

【答案】：C115、《期貨從業人員管理辦法》中禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對（）的期貨從業人員提出的。

A.中國期貨業協會

B.期貨投資咨詢機構

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

【答案】：C116、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A.國務院期貨監督管理機構和財政部門

B.中國期貨業協會和財政部門

C.期貨交易所和財政部門

D.期貨監督管理機構與期貨交易所協商確定

【答案】：A117、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B118、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C119、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務

B.制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度

C.建立健全信息隔離機制

D.保持辦公場所和辦公設備相對獨立

【答案】：A120、代為履職人員應當實地履行職責，履職期間（）管理公司的其他事

A.同時

B.間接

C.終止

D.暫停

【答案】：D121、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（）關系。

A.戰友

B.近親屬

C.同學

D.朋友

【答案】：B122、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.會員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業協會

【答案】：A123、期貨公司應當按照中國期貨保證金監控中心規定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

A.光盤備份

B.打印文件

C.客戶整容確設文件

D.電子文檔

【答案】：D124、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經理。張經理也同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業務資格的梁某負責某企業的套期保值咨詢服務工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進行期貨投機交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業領導匯報真實交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經理在查詢賬單時發現了真實情況，便向梁某質問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業的部分損失。

A.5

B.6

C.7

D.8

【答案】：D125、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經理

B.技術部主任

C.財務負責人

D.首席風險官

【答案】：B126、首席風險官不履行職責的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施。

A.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》

【答案】：A127、具有從事期貨業務（）年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

【答案】：C128、期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務（）。

A.按照規定計入總資本

B.按照規定計入風險資本

C.按照規定計入凈資本

D.按照規定計入注冊資本

【答案】：C129、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B130、期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，并按照（）規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.國務院期貨監督管理機構

【答案】：B131、期貨公司應當按照（）規定的標準計算各項業務的風險資本準備和公司的風險資本準備。

A.中國銀行業監督管理委員會

B.中國保險監督管理委員會

C.中國證券監督管理委員會

D.財政部

【答案】：C132、設立期貨交易所，由（）審批。

A.國務院期貨監督管理機構

B.期貨業協會

C.中國人民銀行

D.法院

【答案】：A133、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上5萬元以下

【答案】：D134、根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.某事業單位的工作人員

B.期貨市場禁止進入者

C.中國期貨業協會的工作人員

D.某國家機關

【答案】：A135、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

【答案】：B136、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：B137、負責審批設立期貨交易所的機構是()。

A.發改委

B.國務院期貨監督管理機構

C.中國期貨業協會

D.銀監會

【答案】：B138、期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果（）。

A.按照與客戶約定的方式及時通知客戶

B.按照與法定的方式及時通知客戶

C.按照與客戶約定的方式次日通知客戶

D.按照與法定的方式次日通知客戶

【答案】：A139、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現貨市場行情發生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現風險時，證券公司可以（）。

A.為客戶提供融資

B.代客戶下達平倉指令

C.向客戶提示風險

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

【答案】：C140、非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額，未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。

A.及時向中國證監會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結算會員的持倉強行平倉

D.對該非結算會員的公開譴責

【答案】：C141、李某是某期貨公司的期貨從業人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業協會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業資格，3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請

D.期貨業協會無權予以處罰

【答案】：C142、期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當事前向（）報告。

A.中國證監會

B.所在地人民法院

C.期貨業協會

D.財政部

【答案】：A143、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.結算

D.期貨準備金

【答案】：C144、期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C145、甲期貨公司準備從事投資咨詢業務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監管報表時應該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C146、期貨交易所涉及占其凈資產（）以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證券監督管理委員會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B147、風險監管報表是（）編制的反映各項風險監管指標計算過程及計算結果的報表。

A.期貨交易所

B.會計師事務所

C.期貨公司

D.中國證監會

【答案】：C148、交易結算會員期貨公司可以為（）辦理金融期貨結算業務。

A.本公司的客戶

B.交易所的其他交易結算會員

C.其他公司的客戶

D.交易所的非結算會員

【答案】：A149、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職務。

A.總經理指定的人員

B.總經理指定的副總經理

C.理事長

D.第一副總經理

【答案】：B150、期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的（）。

A.隱私權

B.專利權

C.知識產權

D.商標權

【答案】：C151、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由（）承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.期貨公司的客戶

C.期貨交易所

D.無獨立請求權的第三人

【答案】：C152、期貨公司現任法定代表人自《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內未取得期貨從業人員資格的，不得繼續擔任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A153、公司制期貨交易所設監事會，每屆任期3年。監事會成員不得少于（）

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人

【答案】：B154、客戶下達的交易指令沒有品種.數量.買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由（）。

A.期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外

B.客戶自己承擔

C.期貨公司與客戶平均分擔

D.期貨公司與客戶自行協商

【答案】：A155、對金融機構擅自運用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。

A.情節特別嚴重的，單處一萬元以上十萬元以下罰金

B.期貨公司違背受托義務，擅自運用客戶資金為自己進行股票投資的，會構成犯罪

C.只對單位和對其直接負責的主要人員處罰

D.期貨交易所不屬該罪規定的主體

【答案】：B156、期貨投資者保障基金的補償實行（）。

A.定額補償

B.比例補償

C.超額補償

D.限額補償

【答案】：B157、（）應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.國務院期貨監督管理機構

D.監控中心

【答案】：D158、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內，期貨公司應當向中國期貨業協會備案

B.期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況

C.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況

【答案】：D159、非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當（）。

A.在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議

C.在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規定的時間內書面向期貨交易所提出異議

【答案】：C160、期貨從業人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽的，暫停其從業資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D161、期貨公司變更住所，應當向（）提交規定的申請材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監會派出機構

【答案】：D162、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規定的時間內追加保證金，但該公司并沒有在規定時間內進行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據保證金不足的數額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強行平倉的有關費用和發生的500萬元損失應由（）承擔。

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔

【答案】：B163、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向（）報告。

A.中國證監會

B.中國證監會或其派出機構

C.中國證監會相關派出機構

D.中國期貨業協會

【答案】：C164、可以指定交割倉庫的是（）

A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院期貨監督管理派出機構

C.期貨業協會

D.期貨交易所

【答案】：D165、（）應當對期貨從業人員的執業行為進行檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.期貨保證金安全存管監控機構

【答案】：A166、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現有期貨投資者保障基金不足補償的（）。

A.不再補償

B.由期貨交易所風險準備金補償

C.由后續繳納的保障基金補償

D.由期貨公司風險準備金補償

【答案】：C167、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會

【答案】：B168、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的（）

A.刑事責任

B.行政責任

C.民事責任

D.道德譴責

【答案】：C169、期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于（）。

A.繳納國家稅款

B.發放工作人員的工資和福利

C.擴大期貨交易所的營業規模

D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善

【答案】：D170、《期貨交易所管理辦法》規定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯名提議

B.中國證監會提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規定的情形

【答案】：C171、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。

A.專用結算賬戶

B.結算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶

【答案】：A172、證券公司申請介紹業務資格，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業務的營業部至少有（）名具有期貨從業人員資格的業務人員。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A173、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

A.中國證監會及其派出機構中國期貨業協會、期貨交易所

B.中國證監會及其派出機構中國期貨保證金監控中心

C.中國期貨保證金監控中心中國期貨業協會、期貨交易所

D.中國期貨保證金監控中心中國期貨業協會

【答案】：A174、中國證監會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

【答案】：B175、會員制期貨交易所會員大會有（）會員參加方為有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.7/4以上

D.3/4以上

【答案】：B176、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A177、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日（）個工作日內向期貨公司住所地的中國證券監督管理委員會派出機構報告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C178、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元；客戶權益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規定的保證金標準計算)。該公司的風險資本準備為2800萬元。該公司期末

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

【答案】：B179、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當性制度有關要求，期貨公司應當確認該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規定的最低標準。

A.當日結算前

B.當日收盤前

C.前一交易日日終

D.前一個交易日平均

【答案】：C180、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價格大幅波動中，A期貨公司因風險控制不力致使公司客戶保證金出現缺口，A期貨公司使用自有資金和變現資產補償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）。

A.901萬元

B.909萬元

C.802萬元

D.1000萬元

【答案】：C181、下列主體中，不必提取風險準備金的是（）。

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.非期貨公司結算會員

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：A182、期貨公司從事期貨投資咨詢業務，應當經（）批準取得期貨投資咨詢業務資格。

A.中國期貨業協會

B.中國證券監督管理委員會

C.期貨公司所在地證監局

D.中國證券監督管理委員會派出機構

【答案】：B183、（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長

【答案】：A184、（）負責期貨投資者保障基金的財務監管。

A.中國證監會

B.財政部

C.中國證監會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：B185、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實施統一管理

B.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務

C.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

【答案】：B186、《期貨從業人員管理辦法》中禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金的規定，主要是針對（）的期貨從業人員。

A.中國期貨業協會

B.期貨投資咨詢機構

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

【答案】：C187、截至2008年第4季度末，某經營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

【答案】：A188、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.公證

B.電話

C.書面

D.面談

【答案】：C189、期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，并按照（）規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.國務院期貨監督管理機構

【答案】：B190、期貨公司從事金融期貨結算業務的，應當經（）批準。

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.中國銀監會

【答案】：A191、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債

【答案】：A192、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（）個工作日內向協議雙方住所地的中國證券監督管理委員會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C193、期貨從業人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽的，暫停其從業資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D194、某公司要選聘首席風險官，其主要判斷標準不包括（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規

C.是否符合規定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷

【答案】：D195、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定，除（）同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國證監會

B.所在期貨經營機構

C.所在地中國證監會派出機構

D.中國期貨業協會

【答案】：B196、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場

【答案】：C197、某期貨交易所的會員李某，在3月17日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有的資金，李某準備用其持有的21國債（3）沖抵部分保證金。3月16日，21國債（3）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為9854元/手、9850元/手；最高價分別為9859元/手、9855元/手；最低價分別為9821元/手、9832元/手；收盤價

A.98.55

B.98.54

C.98.3

D.98.32

【答案】：C198、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規則應當符合（）的規定。

A.期貨交易所交易細則

B.期貨交易所會員管理辦法

C.期貨交易所理事會工作規則

D.期貨交易所章程

【答案】：D199、特有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應當自開戶之日起（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C200、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在()工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：B第二部分多選題(200題)1、中國期貨業協會在對期貨從業人員的自律管理中負責（）。

A.從業資格的認定

B.從業資格的管理

C.從業資格的撤銷

D.組織從業資格考試

【答案】：ABCD2、期貨交易所辦理（）等事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。

A.修改期貨交易規則

B.恢復此前中止的交易品種

C.修改期貨合約

D.終止期貨合約

【答案】：AB3、客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。期貨公司可以存放甲保證金的賬戶包括（）。

A.期貨交易所專用結算賬戶

B.期貨公司期貨保證金賬戶

C.客戶登記的期貨結算賬戶

D.期貨公司自有資金賬戶

【答案】：AB4、客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括（）。

A.國務院期貨監督管理機構規定的其他方式

B.互聯網方式

C.電話方式

D.書面方式

【答案】：ABCD5、若某機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應賠償損失的范圍包括（）。

A.交易手續費

B.稅金

C.利潤

D.利息

【答案】：ABD6、國證監會誠信監督管理機構履行下列職責:（）

A.建立、協調實施誠信監督、約束與激勵機制；

B.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記人；

C.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；

D.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；

【答案】：ABCD7、在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為()。

A.加蓋中國境內銀行業務章的本幣定期存折

B.加蓋中國境內銀行業務章的本幣活期存折

C.加蓋中國境內銀行業務章的外幣定.活期存折

D.加蓋中國境內銀行業務章的存單

【答案】：ABCD8、王某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應當具備的職業操守有（）。

A.保守期貨公司和客戶的商業秘密

B.依法辦事

C.公正廉潔

D.不可利用職務便利牟取不正當的利益

【答案】：ABCD9、依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，高級管理人員包括（）。

A.總經理、副總經理

B.財務負責人

C.首席風險官

D.營業部負責人

【答案】：ABCD10、中國證券監督管理委員會及其派出機構將（）事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。

A.首席風險官的履歷

B.中國證券監督管理委員會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施

C.首席風險官的培訓情況和考試成績

D.中國證券監督管理委員會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項

【答案】：BCD11、某經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的相關信息。中國證監會及其派出機構在對該經營機構進行et常監督檢查時，發現其違反了投資者適當性管理辦法。經營機構應當了解的投資者信息包括（）。

A.投資相關的學習、工作經歷及投資經驗

B.風險偏好及可承受的損失

C.誠信記錄

D.收入來源

【答案】：ABCD12、《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據()制定的。

A.《期貨公司管理辦法》

B.《中華人民共和國公司法》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨從業人員管理辦法》

【答案】：BC13、期貨公司董事、監事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發生違規行為或者出現風險的，可以不向（）報告。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.中國證監會相關派出機構

D.中國證監會或其派出機構

【答案】：ABD14、理事會由下列（）組成。

A.會員理事

B.非會員理事

C.理事長

D.副理事長

【答案】：AB15、下列選項中，期貨交易所應當及時向中國證監會報告的有()。

A.發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律.行政法規.規章.政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產10%以上的訴訟

C.期貨交易所的重大財務支出.投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策

D.期貨交易所涉及對其經營風險有較大影響的訴訟

【答案】：ABCD16、證券期貨經營機構、托管人、銷售機構和其他信息披露義務人應當依法披露資產管理計劃信息，保證所披露信息的（）。

A.真實性

B.一致性

C.完整性

D.及時性

【答案】：ACD17、根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，從事期貨經營業務的人員有（）。

A.期貨公司的管理人員

B.期貨公司的專業人員

C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員

D.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員

【答案】：ABCD18、期貨交易所交易規則應當載明下列（）事項。

A.期貨交易、結算和交割制度

B.風險管理制度和交易異常情況的處理程序

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易信息的發布辦法

【答案】：ABCD19、按照《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所可以采取的組織形式包括（）。

A.公司制

B.合伙制

C.獨任制

D.會員制

【答案】：AD20、對于期貨公司會員組織知識測試的過程及結果，下列表述正確的有（）。

A.丁測試后得分75分，不符合申請開立交易編碼條件

B.丁測試后得分79分，乙可以在繼續培訓后再組織其參加測試

C.丁測試后得分80分，符合申請開立交易編碼條件

D.丁測試后得分81分，乙為投資者丁向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過1個月

【答案】：ABC21、期貨公司應當根據中國金融期貨交易所制定的標準和指引（）。

A.制定投資者適當性標準的實施方案

B.建立并有效執行客戶開發管理制度和開戶審核工作制度

C.完善業務流程與內部分工

D.加強責任追究

【答案】：ABCD22、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，嚴禁從業人員從事不正當競爭行為有（）。

A.采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者

B.以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費

C.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

D.給予長期合作客戶手續費優惠

【答案】：ABC23、期貨交易所章程應當載明的事項有（）。

A.設立目的和職責、營業期限

B.名稱、住所和營業場所

C.管理人員的產生、任免及其職責

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：ABCD24、甲獲得從業資格考試合格證明。2009年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格_請。但經過調查，發現甲在2007年3月曾因違法違規行為被撤銷證券從業資格。那么該期貨公司（）。

A.不能為甲辦理從業資格哨請

B.可以為甲辦理從業資格申請

C.仍然可聘用印，但甲不得開展期貨業務

D.必須解聘甲

【答案】：AC25、中國證監會及其派出機構將（）等事項記入首席風險官誠信檔案。

A.中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施

B.首席風險官所在期貨公司在其任職期間的經營狀況

C.首席風險官的培訓情況

D.首席風險官的考試成績E

【答案】：ACD26、中國證券監督管理委員會根據審慎監管原則，結合市場發展形勢及期貨公司風險管理能力，可以在征求行業意見基礎上對期貨公司（）等內容等進行調整。

A.凈資本計算標準及最低要求

B.凈資產計算標準及最低要求

C.風險監管指標標準

D.風險資本準備計算標準

【答案】：ACD27、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將（）的書面報告公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構。

A.免職理由

B.首席風險官履行職責情況

C.替代人選名單

D.發現重大風險事件的情況

【答案】：ABC28、期貨公司應當建立數據備份制度．（）應當至少保存20年。

A.交易數據

B.結算記錄

C.錯單記錄

D.財務數據

【答案】：ABD29、期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格應當提交的申請材料有（）。

A.期貨投資咨詢業務資格申請書

B.股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件

C.期貨投資咨詢業務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業務操作、合規檢查、客戶回訪與投訴等

D.申請日前6個月的期貨公司風險監管報表

【答案】：ABCD30、某日，客戶甲需從期貨公司轉出保證金100萬元，期貨公司和客戶應通過（）進行轉賬。

A.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

B.期貨公司自有資金賬戶

C.客戶登記的期貨結算賬戶

D.期貨交易所專用結算賬戶

【答案】：AC31、期貨交易所應當編制交易情況（），并及時公布。

A.年報表

B.月報表

C.周報表

D.日報表

【答案】：ABC32、首席風險官不履行職責或者有嚴重違法行為時，監督部門依法可以對其采取的監管措施有（）。

A.情節嚴重的，認定其為不適當人選

B.責令期貨公司更換

C.出具警示函

D.監管談話

【答案】：ABCD33、以下選項中適用《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的從業人員有（）。

A.期貨交易所結