青海省2023年上半年期貨從業期貨法律法規：實物交割責任試題一、單項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意〕1、經營過程中，根據風險監管指標標準，凈資本按營業部數量平均折算額〔凈資本，營業部家數〕不得低于人民幣〔〕萬元。A．100B．300C．500D．15002、只有在合約到期日才能執行的期權屬于期權。A：看漲B：看跌C：美式D：歐式3、我國期貨交易所的指令有效期是______。A．當B．2日內C．3日內D．72小時內4、期貨公司首席風險官向__負責。A．期貨交易所B．期貨公司監事會C．期貨公司董事會D．中國期貨業協會5、下面對遠期外匯交易表述正確的有__。A．一般由銀行和其他金融機構相互通過、等方式達成B．交易數量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活C．遠期交易的價格具有公開性D．遠期交易的流動性低，且面臨對方違約風險6、如果本期物價水平為6%，上期物價水平為4%，那么本期通貨膨脹率為____A：2%B：1.5%C：50%D：150%7、以下關于期貨市場的作用的說法，不正確的選項是__。A．提供分散、轉移價格風險的工具，有助于穩定國民經濟B．農產品期貨市場有助于減緩農產品價格波動對農業開展的不利影響C．期貨交易需要對大量信息進行加工，因此期貨交易形成的未來價格信號具有滯后性D．期貨交易所形成的未來價格信號能反映多種生產要素在未來一定時期的變化趨勢8、在期貨投機平倉時，以下說法錯誤的選項是。A：限制缺失、滾動利潤B：靈活運用止損指令C：只有多頭，才能平倉D：行情有利時，平倉可獲取利潤；行情不利時，平倉可以限制缺失9、期貨公司董事因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向報告。A：國務院期貨監督治理機構B：中國證監會相關派出機構C：中國證監會D：中國期貨業協會10、所謂是指選擇少數幾個熟悉的品種在不同的階段分散資金投入。A：縱向投資分散化B：橫向投資多元化C：跨期投資分散化D：跨時間投資分散化11、證券公司應當根據__的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營治理。A．內部控制B．風險隔離制度C．風險防范D．經營需要12、在我國，獨立于公司和客戶之外，接受期貨公司托付，獨立承擔基于居間法律關系所產生的民事責任的自然人或組織包括__。A．期貨居間人B．客戶經理C．場內經紀人D．期貨交易參謀13、以下選項中屬于期貨從業人員的是〔〕。A．期貨公司的打字員B．期貨交易所的非期貨公司結算會員中的治理人員和專業人員C．為期貨公司提供中間介紹業務的機構中的治理人員和專業人員D．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的治理人員和專業人員14、在期貨市場中，與商品生產經營者相比，投機者應屬于__。A．風險偏好者B．風險厭惡者C．風險中性者D．風險回避者15、以下情形中，適合摘取賣出套期保值策略的是__。A．加工制造企業為了防止日后購進原料時價格上漲的情況B．供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購進貨源，擔憂日后購進貨源時價格上漲C．需求方倉庫已滿，不能買入現貨，擔憂日后購進現貨時價格上漲D．儲運商手頭有庫存現貨尚未出售，擔憂日后出售時價格下跌16、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東的實收資本和凈資產應當均不低于人民幣〔〕萬元，持續經營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內至少1個會計年度盈利；或者實收資本和凈資產均不低于人民幣億元。A．1000；1B．1000；2C．3000；3D．3000；217、以下屬于跨商品套利的交易有__。A．小麥與玉米之間的套利B．3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利C．大豆與豆粕之間的套利D．堪薩斯市交易所和芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利18、〔〕反映當前價格對Ⅳ天市場平均價格的偏離程度。A．市場資金總量變動率B．市場資金集中度C．現價期價偏離率D．期貨價格變動率19、下面關于交易量的說法錯誤的有__。A．在三重頂中價格上沖到每個后繼的峰時，交易量放大B．價格突破信號成立，那么伴隨著較大交易量C．下降趨勢中價格下跌，交易量較小D．三角形整理形態中交易量較大20、期貨投資基金制定的風險控制根本原那么有__。A．回避B．減少C．轉移D．共擔21、如果平倉價差大于建倉時價差，那么價差是______的。A．不變B．擴大C．縮小D．趨于零22、__的內容和格式由中國期貨業協會制定。A．?期貨交易效益說明書?B．?期貨經紀合同?C．?期貨交易風險說明書?D．?(期貨經紀合同)指引?23、通過期貨交易形成的價格具有的特點之一是〔〕。A．離散性 B．周期性 C．跳躍性 D．公開性24、當巴西出現災害性天氣時，國際期貨市場上的咖啡和可可的價格.A：下跌B：上漲C：不變D：不一定25、關于期貨公司的職責中以下說法不正確的選項是〔〕。A．應當深化客戶效勞，向投資者充分揭示股指期貨風險B．應當全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規那么和產品特征，測試投資者的股指期貨根底知識C．應當認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風險承擔能力，不得為不符適宜當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼D．期貨公司應當建立客戶資料檔案，應當為客戶保密，即便是在依法接受調查和檢查也不能除外二、多項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分〕1、以下說法錯誤的有〔〕。A．不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原那么B．期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還C．期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還D．期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律2、以下關于公司制期貨交易所說法不正確的選項是。A：公司制交易所最主要的特點是以營利為目標，追求交易所利潤最大化B：公司制交易所對場內交易承擔連帶責任C：公司制交易所的股票可以上市交易D：會員必須是交易所股東3、全面結算會員期貨公司應當平等對待〔〕，防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。A．本公司客戶B．非結算會員期貨公司C．非結算會員期貨公司客戶D．特別結算會員期貨公司4、除以下的情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。A：依據非結算會員的要求支付可用資金B：收取非結算會員應當交存的保證金C：收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用D：雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形5、關于追加投資額的說法中正確的選項是__。A．持倉頭寸獲利后立刻平倉，不再追加投資B．持倉頭寸獲利后追加的投資額應等于上次的投資額C．持倉頭寸獲利后追加的投資額應大于上次的投資額D．持倉頭寸獲利后追加的投資額應小于上次的投資額6、期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起__個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案。A．1B．2C．5D．107、保障基金的后續資金來源包括〔〕。A．期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的百分之三繳納B．期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納C．保障基金治理機構追償的其他合法財產D．保障基金治理機構接受的其他合法財產8、?期貨交易治理條例?的適用范圍包括〔〕。A．商品期貨合約B．金融期貨合約C．期權合約D．國際貨物買賣合約9、以下關于期貨從業人員在執業過程中獲利的說法，錯誤的有〔〕。A．在執業過程中不得以獲取利益為目的B．在執業過程中獲取的利益應當退還C．在執業過程中獲取的不正當利益應當退還D．在執業過程中應嚴格自律，不做違法違規行為10、期貨從業人員必須遵守__。A．相關的法律法規B．中國證監會的規定C．中國期貨業協會的自律規定D．期貨交易所的自律規定11、關于對股指期貨投資者的誠信狀況評估，以下說法正確的選項是__。A．期貨公司會員應當通過中國期貨業協會的投資者信用風險信息數據庫，查詢投資者相關信息B．投資者只能提供近兩個月內的中國人民銀行征信中心個人信用報告作為誠信記錄的證明C．投資者可以提供近兩個月內的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明D．期貨公司會員應當通過多種渠道了解投資者誠信信息，結合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業協會的投資者信用風險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估12、以下關于商品期貨的說法，正確的有__。A．標的商品必須能保存較長的時間而品質不變，因此活牲畜不能作為期貨合約標的物B．商品期貨是最早的期貨交易種類C．能源期貨不屬于商品期貨D．商品期貨是以實物商品為標的物的期貨合約13、期貨交易所會員治理方法的內容應當包括〔〕。A．會員資格的取得條件和程序B．會員資格的變更條件和程序C．對會員的監督治理D．會員違規、違約行為處理方法14、期貨公司應當向客戶充分揭示期貨交易的風險，在其營業場所備置〔〕等資料供客戶查閱。A．期貨交易相關法規B．期貨交易所業務規那么C．期貨經紀業務流程D．相關從業人員資格證明15、期貨交易所對于以下〔〕情形不需承擔責任。A．期貨交易所因期貨公司違規超倉而必須強行平倉時，強行平倉所造成的缺失B．期貨市場出現反常情況，期貨交易所摘取緊急措施造成客戶缺失的C．期貨市場出現反常情況，期貨交易所依據有關規定摘取緊急措施造成客戶缺失的D．期貨市場出現反常情況，期貨交易所依據有關規定摘取合理的緊急措施造成客戶缺失的16、期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合的條件是。A：符合持續性經營規那么B：近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件C：中國證監會根據審慎監管原那么規定的其他條件D：近1年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件17、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督治理機構可以對該期貨公司摘取等監管措施。A：責令破產、清算B：責令停業整頓C：指定其他機構托管或者接管D：提起法律訴訟18、以下屬于期轉現交易流程的內容包括__。A．交易所通過配對方式確定期轉現交易雙方B．交易雙方商定平倉價和現貨交收價格C．買賣雙方簽訂有關協定后到交易所交割部申請期轉現D．交易所核準19、套期保值可以〔〕風險。A．回避B．消滅C．分割D．轉移20、期貨公司會員為客戶提供的效勞有〔〕A．建立客戶資料檔案并在任何情況下為客戶保密B．為客戶提供合理的投訴渠道C．與銀行建直立業務對接規那么D．督促客戶依法保護自身權益21、2000年中國期貨業協會成立的意義表現在__。A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結束B．期貨市場的根本功能開始逐步發揮C．我國期貨市場三級監管體系開始形成D．期貨市場開始向標準運作方向轉變22、以下情形應當認定期貨經紀合同無效的是．A：沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的B：未按客戶的交易指令入市交易的C：不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D：違反法律、法規禁止性規定的23、以下選項中屬于理事會職權的是。A：召集會員大會，并向會員大會報告工作B：審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C：決定會員的接納和退出D：