神華集團(tuán)公司選煤廠安全風(fēng)險(xiǎn)

預(yù)控管理體系審核評(píng)級(jí)辦法（試行）第一條為推進(jìn)《選煤廠安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系要求》（Q/SH1004-2014）的有效實(shí)施，保障選煤廠安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的全面落地，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)安全發(fā)展，特制定本辦法。第二條本辦法適用于神華集團(tuán)公司所屬選煤廠、篩分廠。第三條各子（分）公司于每年12月底前上報(bào)下一年度安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)達(dá)標(biāo)規(guī)劃和實(shí)施方案。第四條神華集團(tuán)公司依據(jù)《神華集團(tuán)公司選煤廠安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核指南（試行）》，每年至少對(duì)各選煤單位安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)組織一次考核評(píng)級(jí)。第五條安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)等級(jí)分為四級(jí)。等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)如下：（一） 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)一級(jí)單位：考核年度內(nèi)，綜合得分在90分（含）以上，且實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)1000天以上。（二） 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)二級(jí)單位：考核年度內(nèi)，綜合得分在80分（含）以上，且實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)800天以上。（三） 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)三級(jí)單位：考核年度內(nèi)，綜合得分在70分（含）以上，且實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn),500天以上。（四）安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)四級(jí)單位：考核年度內(nèi)，綜合得分在60分（含）以上，且實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn),1年以上。第六條審核年度內(nèi)出現(xiàn)以下情況之一的，安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)為不達(dá)標(biāo)單位：（一） 死亡人數(shù)1人（含）以上的；（二） 被省級(jí)及以上行政主管部門或神華集團(tuán)公司責(zé)令停產(chǎn)整頓一次（含）以上的；（三） 發(fā)生直接經(jīng)濟(jì)損失在500萬元（含）以上事故的；（四） 瞞報(bào)重傷（含）以上傷亡事故的；（五） 未能按神華集團(tuán)公司要求建立并運(yùn)行安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的。第七條綜合得分計(jì)算方法（一） 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)采用神華集團(tuán)公司審核與子（分）公司審核相結(jié)合的方法進(jìn)行綜合評(píng)比。（二） 綜合審核評(píng)分實(shí)行百分制，計(jì)算公式如下：S=S1xX1+KxS2xX2S一綜合得分一神華集團(tuán)公司對(duì)選煤單位年度審核得分一子（分）公司對(duì)選煤單位年度審核平均得分X1一神華集團(tuán)公司對(duì)選煤單位年度審核得分所占百分X2一子（分）公司對(duì)選煤單位年度審核平均得分所占百分比K一系數(shù)，神華集團(tuán)公司對(duì)子（分）公司年度審核平均得分的修正值。其計(jì)算公式為：神華集團(tuán)公司對(duì)子（分）公司全體選煤單位年度審核K= -得分 子（分）公司對(duì)全體選煤單位年度審核平均得分注：1.2015年X1為50%,%為50%,以后視執(zhí)行情況調(diào)整。2.系數(shù)K取值范圍為0.5-1.5之間，超出范圍時(shí)以神華集團(tuán)公司審核分?jǐn)?shù)為準(zhǔn)。3.S1按照《神華集團(tuán)公司選煤廠安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核指南（試行）》評(píng)分說明執(zhí)行。第八條出現(xiàn)以下情況對(duì)各審核選煤單位綜合得分進(jìn)行扣分（加分）：（一） 發(fā)生主要責(zé)任死亡事故的，死亡一人扣40分；發(fā)生非主要責(zé)任死亡事故的，死亡一人扣30分。注：非主要責(zé)任指多方共同承擔(dān)責(zé)任、承擔(dān)管理責(zé)任、次要責(zé)任、一定責(zé)任等死亡事故。（二） 發(fā)生重傷事故的，重傷一人扣6分，每多一人扣分加倍（如：重傷累計(jì)兩人扣18分，累計(jì)三人扣36分，以此類推）。（三） 每發(fā)生一起直接經(jīng)濟(jì)損失在50萬元以上100萬元以下的非傷亡事故，扣4分；每發(fā)生一起直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬元以上500萬元以下的非傷亡事故，扣8分。（四） 發(fā)生火災(zāi)、水災(zāi)、爆炸和機(jī)電等非傷亡事故，造成停產(chǎn)48小時(shí)以上的，每發(fā)生一起扣10分。（五） 被省級(jí)及以上行政主管部門或神華集團(tuán)公司責(zé)令停產(chǎn)整頓的，停產(chǎn)一次扣10分。（六） 對(duì)于掛牌督辦的主要隱患，未在計(jì)劃整改期限內(nèi)整改的，每一條扣1分。（七） 對(duì)于體系運(yùn)行有重大創(chuàng)新或提出建設(shè)性意見，被神華集團(tuán)公司采納的，根據(jù)神華集團(tuán)公司評(píng)價(jià)，給予1?3分加分。第九條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行，原《神華集團(tuán)公司選煤廠本質(zhì)安全管理體系考核評(píng)級(jí)及獎(jiǎng)懲辦法（修訂》（神華安〔2010〕480號(hào)）同時(shí)廢止。第十條本辦法解釋權(quán)屬神華集團(tuán)公司安全監(jiān)察局。附件:一、《神華集團(tuán)公司選煤廠安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核指南（試行）》評(píng)分說明附件一:《神華集團(tuán)公司選煤廠安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

管理體系審核指南（試行）》評(píng)分說明一、各一級(jí)要素分?jǐn)?shù)分配各一級(jí)要素分?jǐn)?shù)分配見表1。表1體系各一級(jí)元素分?jǐn)?shù)分配表123456789一級(jí)要素總要求安全方針體系策劃體系文件資源、機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制能力、培訓(xùn)、意識(shí)和文化建設(shè)項(xiàng)目生產(chǎn)系統(tǒng)運(yùn)行控制分?jǐn)?shù)301011080501001401007901011121314151617一級(jí)要素不安全行為控制其他要素控制相關(guān)方管理應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)隱患和事件安全信息安全檢查與評(píng)價(jià)持續(xù)改進(jìn)合計(jì)分?jǐn)?shù)10023030501007090202100二、PDCA四個(gè)環(huán)節(jié)分值比例分配

PDCA各環(huán)節(jié)分值比列分配見表2。表2 PDCA各環(huán)節(jié)分值比列分配表環(huán)節(jié)所占比例（％）P（計(jì)劃）20D（實(shí)施）50C（檢查）20A（處置）10三、PDCA四個(gè)環(huán)節(jié)計(jì)分方法（一）PDCA各環(huán)節(jié)每項(xiàng)考核指標(biāo)計(jì)分按照表3進(jìn)行評(píng)定。表3 每項(xiàng)考核指標(biāo)分值分配比例表標(biāo)準(zhǔn)含義得分率（%）不符合0少部分符合20部分符合40基本符合60絕大部分符合80完全符合100（二）PDCA四個(gè)環(huán)節(jié)計(jì)分方法每個(gè)環(huán)節(jié)每項(xiàng)考核指標(biāo)得分率之和的平均值為該環(huán)節(jié)的得分率。凡出現(xiàn)審核指南中標(biāo)“☆”指標(biāo)不符合時(shí)，出現(xiàn)一項(xiàng)該環(huán)節(jié)得分率為60%，出現(xiàn)兩項(xiàng)該環(huán)節(jié)得分率為40%，出現(xiàn)三項(xiàng)及以上該環(huán)節(jié)得分率為零。PDCA每個(gè)環(huán)節(jié)的最終得分率取1和2的最低值。四、 元素（要素）計(jì)分方法元素（要素）按下列公式進(jìn)行積分。M=N（0.2P+0.5D+0.2C+0.1A）式中：M—元素（要素）實(shí)際得分；N—元素（要素）設(shè)計(jì)分值；P一計(jì)劃環(huán)節(jié)的得分率；D—實(shí)施環(huán)節(jié)的得分率；C一檢查環(huán)節(jié)的得分率；A一處置環(huán)節(jié)的得分率。所有三級(jí)要素分?jǐn)?shù)和即為二級(jí)元素得分。所有二級(jí)要素分?jǐn)?shù)和即為一級(jí)元素得分。五、 審核得分神華集團(tuán)公司對(duì)被審核選煤單位的審核得分按下列公式計(jì)算：S廣M/MX100式中：S］一神華集團(tuán)公司對(duì)選煤單