2017年上半年江西省期貨從業資格：期貨市場基本制度模

擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、執行價格為13000點的股票指數看漲期權，同時他又以100點的權利金買入一張9月份到期、執行價格為12500點的同一指數看跌期權。從理論上講，該投機者的最大虧損為_。A.80點100點180點280點2、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日,丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。A.期貨公司B.期貨公司營業部C.小王D.期貨公司和小王3、套期保值的基本原理是_。A.建立風險預防機制B.建立對沖組合C.轉移風險D.保留潛在的收益的情況下降低損失的風險4、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A.中國期貨業協會B.本交易所會員大會C.本交易所理事會D.中國證監會5、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A.期貨保證金安全存管監控機構B.國務院期貨監督管理機構C.期貨公司D.非期貨公司結算會員6、操作上保守穩健，目的在于取得長期穩定的低風險收益的基金是_。A.共同基金B.對沖基金C.商品投資基金D.套利基金7、某企業委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業意見的情況下將其合約強行平倉，發生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。A.企業承擔損失Y,期貨公司承擔費用XB.期貨公司承擔費用X和損失丫C.企業承擔費用X,期貨公司承擔損失YD.企業承擔費用X和損失Y8、期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續費。A.交易所規定標準B.經營成本或行業自律標準C.證監會規定的標準D.期貨公司規定的標準9、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A.風險較低B.成本較低C.收益較高D.保證金要求較低10、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A.理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B.理事長不得兼任總經理C.主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D.理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權11、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：題，如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據規定，甲的任職資格還要經過（）的批準。A.中國證監會B.期貨業協會C.中國證監會派出機構D.期貨交易所12、期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（）。A.及時向主管部門報告B.公平對待該投資者C.及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險D.了解投資者的投資目標13、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A.自然人B.國有企業C.投機客戶D.期貨交易所會員14、如果套期保值者能爭取到一個有利的—，套期保值交易就能贏利。A.利息B.基差C.現貨價格D.期貨價格15、世界上第一個有組織的金融期貨市場是_。A.倫敦證券交易所B.芝加哥商品交易所C.阿姆斯特丹證券交易所D.法蘭西證券交易所16、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A.交易完成15日B.交易完成30日C收到結算報告的當天D.期貨經紀合同約定的時間17、某一特定商品或資產在某一特定地點的現貨價格與其期貨價格之間的差額稱為一。A.價差B.基差C.差價D.套價18、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，根據張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會被期貨公司錄用。A.張某?？飘厴I，從事期貨業務10余年B.王某獲得法學碩士學位，畢業后一直從事律師行業C.黃某本科學歷，在期貨公司從事期貨業務達5年之久D.李某曾經擔任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業人員資格19、某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500元，當采取10%的規定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。48102020、分立的說法，不正確的是（）。A.期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼B.期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼C.期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除D.期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼21、（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證券業協會D.國務院期貨監督管理機構22、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A.資產B.營業成本C.資本金D.負債23、期貨一部、中國期貨保證金監控中心、中國期貨業協會和期貨交易所代表組成，這體現的是。 A.分類評價申訴機制B.分類評價“一票降級”制度C.分類結果的披露和使用D.分類評審的集體決策制度24、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A.應當按照公司標準計算保證金B.可以只在報表附注中說明C.應當按照分類和流動性進行風險調整D.應當相應調減凈資本25、假定年利率為8%,年指數股息率為1.5%,6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月1日的現貨指數為1600點。又假定買賣期貨合約的手續費為0.2個指數點，市場沖擊成本為0.2個指數點;買賣股票的手續費為成交金額的0.5%,買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%,則4月1日時的無套利區間是_。[1606,1646][1600,1640][1616,1656][1620,1660]二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、下列關于中國證監會的表述中正確的有（）。A.依法對期貨公司進行監督管理B.無權對期貨公司分支機構進行監督管理C.中國證監會派出機構依法經中國證監會授權對期貨公司及其分支機構進行監督管理D.中國證監會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監督管理2、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。A.掌握限制損失和滾動利潤B.金字塔式買入賣出C.靈活運用止損指令D.制訂交易的計劃3、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A.本人B.父母C.配偶D.子女4、反向市場牛市套利的市場特征有_。A.現貨價格高于期貨價格B.只要價差擴大，就可獲利C.獲利潛力巨大，風險有限D.遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小5、在我國，任何單位或者個人不得違規使用（）進行期貨交易。A.信貸資金B.財政資金C.自有資金D.銀行資金6、美國期貨投資基金的聯邦監管機構包括_。A.證券交易委員會B.全國證券商協會C.全國期貨業協會D.商品期貨交易委員會7、從事期貨交易活動，應當（）。A.公平B.公開C.公正D.誠實信用8、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的有（）。A.中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B.中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示C.中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員D.中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用9、期貨交易所的職責包括（）。A.提供交易的場所B.設計期貨合約C.監督期貨交易D.按照章程和交易規則對會員進行監督管理10、在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做至L。A.分散資金投入方向B.持倉應限定在自己可以完全控制的數量之內C.保留一部分資金，以備不時之需D.滿倉交易11、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A.期貨合同糾紛B.期貨侵權糾紛C.期貨違約糾紛D.無效的期貨交易合同糾紛12、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：期貨業協會在調查趙某的違規行為時，發現趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業協會應該（）。A.向中國證監會報告B.移交司法機關追究刑事責任C.直接對其進行刑事處罰D.對其進行行政處罰后再移交司法機關處理13、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。A.客戶有權不予認可B.客戶可以予以追認C.非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任D.期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任14、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的_。A.成交量B.成交價C.持倉量D.最高價與最低價、開盤價與收盤價15、期貨合約的價格形成方式有_。A.公開喊價方式B.配對交易方式C.連續競價方式D.計算機撮合成交方式16、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A.高于客戶指令價格賣出B.高于客戶指令價格買入C.低于客戶指令價格賣出D.低于客戶指令價格買入17、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定B.該期貨公司注冊資本不符合法律規定C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定D.該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定18、下列選項中，關于股票期貨的說法，正確的有_。A.股票期貨是以單只股票或窄基股票指數作為標的物的期貨合約B.目前全球絕大多數股票期貨都是窄基股票期貨C.股票期貨出現于20世紀80年代后期D.2001年1月29日，美國OneChicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易19、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。A.向協會申訴B.對協會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映C.對協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D.可以向仲裁機構提起仲裁20、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：如果期貨公司在經營過程中，由于業務發展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。A.甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達3年B.乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業人員資格考試C.丙大專畢業，曾經在某公司擔任10年的會計D.丁本科畢業，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業人員資格21、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值—A.本國順差擴大B.降低本幣利率C本國逆差擴大D.提高本幣利率22、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。對于該期貨公司的行為，中國證監會可以采取下列（）監管措施。A.給予警告B.沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款D.情節嚴重