聲明:本資料由大家論壇證券從業考試專區收集整理，轉載請注明出自更多證券從業考試信息,考試真題,模擬題下載大家論壇，全免費公益性考試論壇，期待您的光顧![習題]—20２3年證券從業資格考試《基礎知識》全真模擬試題(二）證券市場基礎知識模擬題（二)一、選擇題（60題）1、有價證券自身（A)。A.沒有價值但有價格B.有價值并且有價格C．沒有價值也沒有價格D.有價值但沒有價格2、證券市場按層次結構關系,可以分為（A)。A.發行市場和流通市場B.場外市場和交易所市場Ｃ.商品市場和金融市場D.貨幣市場和資本市場3、下列說法對的的是(Ｄ)。Ａ.證券上場難以化解資本的供求矛盾B．證券市場交易對象僅限于股票，因此又被稱為股票市場C．證券的風險與收益成反比關系D.證券市場是價值直接互換的場合4、以下既可以發行股票又可以發行債券的機構是(C）。Ａ.地方政府B.國資委Ｃ．股份公司D.中國證監會5、社會保障基金投資于銀行存款和國債的比例不低于（D）。Ａ．20％B.30％Ｃ.40%Ｄ.5０％6、下列不屬于證券中介機構的是(A)。A.證券業協會B.會計審計機構C.律師事務所D.資產評估機構7、世界上第一個證券交易所是(B）。A.紐約證券交易所B．阿姆斯特丹證券交易所C.倫敦證券交易所Ｄ.美國證券交易所８、美國工業革命后證券市場上取得政府債券主導地位的是（D）。A．商業票據Ｂ.公司債券Ｃ.金融債券D.公司股票9、1999年11月4日，美國國會通過(C)標志著金融業分業制度的終結。A.商業銀行法B.格拉斯—斯蒂格爾法案C.金融服務現代化法案D．金融服務法案１0、中國人自己創辦第一個證券交易所是（A)。A.北平證券交易所B．上海證券交易所Ｃ．深證證券交易所D.天津市公司交易所11、傷害證券交易所和深圳證券交易所正式營運時間分別是(C)。Ａ.19９2年１0月，1991年7月B.1９9１年7月,199０年12月Ｃ．199０年１２月,1９91年7月D.199１年7月，19９2年10月１２、股票實質上代表了股東對股份公司的（D）。A.債券Ｂ.收益權C.物權D．所有權1３、證券持有人對公司財產有直接支配解決權的證券是（C）。A.股權證券B.債券證券C.物權證券Ｄ.事權證券１４、股票代表著股東的(C)投資。A.臨時性Ｂ.短期性Ｃ．永久性Ｄ.連續性１5、普通股票和優先股票是按(A）分類的。Ａ.股東享有的權利Ｂ.股票的格式C.股票的價格D.股東的風險和收益１６、根據《公司法》的相關規定,無記名股票持有人出席股東大會會議的,應當于會議召開前五日前至股東大會閉幕時將（B）交存于公司。A．股東身份證明B.股票C.資產證明D.股東名冊1７、發行股票募集資金超過面值總和的部分記入(B)。A.股本B.資本公積金C.盈余公積金D.公積金18、股票的賬面價值是人們分析（D)的重要指標。A.票面價值B.清算價值Ｃ.實物價值D．投資價值19、股票的未來股息之和債券的本息和可以稱之為（B)。A.現值B.期值Ｃ．貼現值Ｄ．復利值20、我國有關法律規定公司繳納所得稅后的利潤按照（C）順序分派。A.填補虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公積金Ｂ.填補虧損、提取任意盈余公積金、支付股利、提取法定盈余公積金提取公益金C.填補虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金、支付股利D.填補虧損、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金21、當股份公司為增長公司資本而決定發行新股票時,原普通股股東享有(A)。A.優先認股權B.認購優先股的權利C．分派參與權D．優先退股權22、股份有限公司進行破產清算時,資產清償的先后順序是（A）。A.債權人、優先股東、普通股東B.債權人、普通股東、優先股東C.普通股東、優先股東、債權人D.優先股東、普通股東、債權人23、非累積優先股票的股息分派以（B）為分界,當年結清。A.每個分派年度B．每個營業年度Ｃ.每個經營周期D.每個生產周期24、我國《公司法》規定，上市公司股票總額超過人民幣４億元的，向社會公開發行股票的比例不得低于（D）。A.25%B.20％C．1５％D．10％25、債券代表債券投資者的權利,這種權利為(C）。Ａ．所有權B.財產支配權C.債權D.財產使用權26、一般來說，期限較長的債券，(Ｄ)利率應當定的高一些。A.流動性強風險相對較少B.流動性強風險相對較大C.流動性差風險相對較大D.流動性差風險相對較大2７、股份公司在股票市場上籌集的自己是公司的（Ｄ)。A.長期負債Ｂ.應付債款C.資本公積D．自有資本2８、政府債券可分為中央政府債券和（Ｂ）。A．國債B．地方政府債券Ｃ.專項債券D.建設債券29、初期在幣值不穩定期，政府為增強國債吸引力經常發行（C)。A.赤字國債B.特種圖債C．實物國債D．貨幣國債３0、目前我國的保險公司除運用自有資金和保險收入作為證券投資的資金來源外還可運用受托管理的（Ｃ)進行投資A．退休基金Ｂ.社會保障基金C.公司年金D.社會保險基金３1、附認股權證的公司債券在行使新股認購權后，債券形式(Ａ）A.仍然存在B．自行消失C.轉為股權D.自行作廢32、歐洲債券是指籌資人(C)。Ａ．在歐洲國家發信,以歐元標明面值的外國債券B.在歐洲國家發行，以該國貨幣標明面值的外國債券C.在本國境外市場發行，不以發行市場合在國的貨幣為面值的國際債券D.在本國發行以歐元標明面值的外國債券。33、一般認為基金起源于（B)。Ａ.美國B．英國C.德國D.瑞士34、認購公司型基金的投資人是基金公司的(Ｃ)。A.債權人B．受益人Ｃ.股東D．委托人3５、投資者買賣封閉式基金單位應通過證券經紀商在二級市場進行(Ｂ）。A.拍賣交易B.競價交易Ｃ.議價交易D.平價交易３6、成長潛力最大但風險也最大的基金是(D)。A.平衡型基金B.收入型基金C．穩健成長型基金D.積極成長型基金37、申購EＴF基金份額可以使用（C）A.股票債券B．其他基金份額C．一攬子股票D.鈔票38、證券投資基金資產的名義持有人是（C）。Ａ.基金投資者B.基金管理人Ｃ.基金托管人Ｄ.基金監管人３9、一個基金操作是否有效率重要看其(C)是否偏高A.管理費B.托管費C.運作費D．宣傳費40、由于期貨交易的保證金制度導致的(B)決定了其高投機性和高風險性。A.跨期市場B.杠桿效應Ｃ.市場風險D.違約風險41、資產證券化是（Ｂ)。A．風險管理型創新的重要成果B．增強流動性型創新的重要成果C．信用創新型創新的重要成果D.股票創新型創新的重要成果４２、股票價格指數期貨是(B）。Ａ.以股價為標的并采用鈔票結算方式的期貨交易B.以股價指數為標的物并采用鈔票結算方式的期貨交易C.以股價為標的物應采用股票交割方式的期貨交易D．以價指數為標的物并采用股票交割方式的期貨交易４3、只能在期權到期日行使的期權是（C）。Ａ．看漲期權B.看跌期權C.歐式期權D.美式期權４4、在下列有關金融期權價格的說法中,說法錯誤的是(A)。A.通常,利率提高會減少期權價格的機會成本Ｂ.通常，權利期間與時間價值的變動法向是一至的Ｃ.通常，權利期間越長期權價格越高D.通常，協定價格與市場價格之間的差距越大時間價值就越小45、僅可以在合格機構投資者范圍內交易的ＡDR是(D)。A．一級有擔保ＡDRＢ.二級有擔保AＤＲC.三級有擔保ＡDRD.144A.規則下的私募ADＲ4６、以下不屬于證券交易所職責的是（C)。A.提供交易場合的設施B．制定交易規則Ｃ.制定交易價格Ｄ.公布行情4７、我國證券交易所均（B)。A.按會員方式組成,系營利性的事業法人Ｂ.按會員制方式組成,系非營利性的社會法人團隊C．按會員制方式組成，系營利性的公司法人D．按會員制方式組成，系非營利性的事業法人4８、場外交易市場的價格決定方式為（A）。A.議價方式Ｂ.公開競價方式C.集合競價方式D.連續競價方式４9、目前道瓊斯股價指數是采用（C)。A．簡樸算數平均法Ｂ.加權股價平均法C.修正股價平均法D.加權股價指數法5０、公司的全體發起人或懂事必須保證公開紕漏文獻內容都沒有虛假嚴重誤導性陳述或重大漏掉并就其保證承擔（C）責任。A.個別及連帶B．個別或連帶C．連帶Ｄ.個別5１、銀行間債券市場非金融公司中期票據業務指引規定，中期票據待償還余額不得超過公司凈資產的（C）。A.20％Ｂ.３０%C.40%D.50％52、通常情況下，證券收益率（C）Ａ．與償還期成正比與風險形成反比B.與償還期成反比與風險形成反比C.與償還期和風險性成正比D．與償還期成反比與風險形成正比５3、從2０２３年6月起，浮息債券以(Ａ）A.上海銀行間同業拆放利率(SHIB.OR）B.中國人民銀行活期存款利率C.全國銀行間債券市場利率D.中國人民銀行公司貸款利率54、證券經營機構與客戶因證券交易發生糾紛，實行舉證倒置,需要余由(Ｃ)進行舉行。A.客戶B.證券交易所C．證券經營機構D.中國證監會５５、從事證券業務的會計師事務所最重要的只能是（C）。A.編制報表Ｂ.財務顧問C.審計D.驗資56證券投資征詢人員,有(Ｃ）行為的,中國證監會將視情節認定其為市場禁入者。A.挪用所管理的基金資產的B.出具的專業文獻有虛假，嚴重誤導性陳述或者重大漏掉的C.運用征詢服務與別人合謀操作市場價格的D.違反基金章程進行投資。導致重大經濟損失的57我國證券法規定，股票依法發行后，由發行人經營與收益的變化所引致的投資風險,由(D)自行負責。Ａ.發行人B.承銷人Ｃ．證券監管部門D．投資者58證券從業人員嚴禁的行為是(Ｃ）。A.舉辦有關證券投資征詢的講座報告會分析會B.接受投資者或者客戶的委托提供證券征詢服務C.以獲取投資利益為目的利同職務之便從事證券買賣活動D.接受客戶委托按規定的標準收取各項費用5９證券監督管理機關在履行職責是假如沒有法律依據或法律規定不明應當依據（C)原則解釋法律和解決問題A.公平B.公正C.誠實信用D.公開60按照證券投資基金管理辦法的規定封閉式基金年度收益分派比例不得低于基金年度以實現收益的(Ｄ)。A.60％Ｂ.７０%C.80％D.90％二、不定項選擇題61、證券是指(AＣＤ)。Ａ.各類記載并代表一定全力的法律憑證B.各類證明持有者身份和權利的憑證C.用以證明或設定權利而做成的書面憑證D.用以證明持有者或第三者有全區的該證券擁有的特定權益的憑證６2、有價證券的特性有（ＡBCD）。A.期限性B.收益性C.流動性D.風險性63、證券市場重要涉及(ABC)。A.債券市場B.股票市場C.基金市場D.回購協議市場(貨幣市場）64、以下屬于貨幣證券的是（AＢC）。A.商業匯票B.銀行本票C.支票D．提貨單（商品證券）65、以下有價證券中,屬于公司證券的是（ABＤ)。Ａ．公司債B.商業票據C．銀行本票D.股票66、基金性質的機構投資者涉及(ABCD）。A.證券投資基金Ｂ．社保基金C.社會公益基金D.公司年金6７、公墓證券與私募證券的不同之處在于（AＢC）。A.審核的嚴格限度不同B.發行對象特定與否C.采用公示制度與否D.是否上市與否６8、下列選項中既可以是證券發行人也可以是證券投資者的有（ＡBD）。A.工商公司B.金融機構C．個人D.政府及機構69、證券自律性組織涉及(AB)。A．證券交易所B.證券行業協會C.證券監管機構D.證券公司７0、與證券市場的形成聯系的有（ABCＤ)。Ａ.社會化大生產B．商品經濟Ｃ.股份公司D.信用制度71、泛歐交易所由(BCD）幾家交易所合并形成的。A．倫敦證券交易所B.阿姆斯特丹交易所Ｃ.布魯塞爾交易所Ｄ.巴黎交易所72、我國最早的證券交易機構由外上開辦的(CＤ)和（）A．北平證券交易所Ｂ.天津證券交易所C.上海眾業公所D.上海股份公所7３、１9８0——１９98年國務院陸續出臺若干法規和行政規章,初步構建了最基本的證券法律法規，下列屬于該時期頒布的有(AD）。A.股票發行與交易管理暫行條列B．證券法C.證券發行與承銷管理辦法D．公司債券管理條例74從內容上看中國證券市場對外開放可分為（ABD）層次。A.有條件的開放境內公司投資境外資本市場B．開放國內資本市場C.在國際資本市場借貸D.在國際資本市場募集資金75、股票是一種(AＣD）。A.有價證券B.設權證券C.證權證券D.要式證券７6、根據《公司法》的相關規定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開五日前至股東大會閉幕時將（B）交存于公司。A.股東身份證明B．股票C.資產證明Ｄ.股東的風險和收益77普通股票和優先股票是按(A)分類的。A.股東享有的權利Ｂ.股票格式C.股票的價值D．證權證券78、以下概念中屬于股票性質的有（AＢD）。A.有價證券B.要式證券C.設權證權D.證權證券7９、股票具有的特性有(ＡBCD）。Ａ．收益性B．風險性C．流動性D.永久性80、普通股票的特點(AＣＤ）。A.股利不固定B．分派順序優先于優先股Ｃ.有權票權D.風險大于優先股8１、不標明票面金額的股票叫做(AＢD）。A．比例股票Ｂ.無面額股票C.特種股票D.份額股票8２、股票期值的重要構成有（AC)。A.未來股息收入Ｂ．本期股息收入C.未來資本利得收入D．未來資本增值收益83、宏觀經濟發展水平和狀況影響股價的特點是(ＡBC)。A.波及范圍廣B.干擾限度深C.作用機制復雜D．短期股價波動幅度大８4、以下對市場股價導致影響的國家財政政策有（ABＣ)。Ａ.擴大財政赤字B.發行國債C.提高稅率D.公開市場業務85、股東大會行使的職權是(ACD)。A.決定公司的經營方針和投資計劃B.決定或解聘公司經理C．審議批準公司的年度財務預算方案D.修改公司章程86、享有優先認股權的股東可以有以下選擇（ABC）。A.行使權利認購新股B.轉讓權利獲得收益C．放棄權利任其失效D.保存權利下次認購8７、對股份公司而言，發行優先股票的作用在于(ＡBD)。A.籌集長期穩定的公司股本B．減輕公司利潤分派承擔C．改善公司的經營狀況D.保持公司的經營決策權不變8８、股份公司發行可轉換優先股票的意義是(ABC)。A.有助于股票發行Ｂ.有助于減輕公司股息承擔Ｃ.給投資者提供更多的投資選擇余地D.分散公司控制權89、我國現行的股票按投資主體可分為（ＡＢＣD）。A.國家股Ｂ.法人股C.公眾股D．外資股9０、以下是關于債券的說法,對的的是（ＡCD)。Ａ.債券是一種虛擬的資本B.債券是一種真實的資本C．債券是實際運用的真實資本的證書Ｄ．反映了發行者和投資者之間的債權債務關系91與其他債券相比政府債券所顯示的特點有(ＡBCD)。A.安全性高B.流通性強C.收益穩定D.免稅待遇９２、公司在發行不動產抵押公司債券時通常用抵押的是（ＣD）。A.有價證券B．設備C.房契D.地契93、與國內債券相比,國際債券具有（ＡＢCD）等特點。A.資金來源的廣泛性B.計價貨幣的通用性C.發行規模的巨額性Ｄ．國家主權的保障性9４、近年來,我國金融債券品種不斷增長,重要有（ABCD)。A．中央銀行票據Ｂ.政策性銀行金融債券Ｃ.證券公司債券D.財務公司債券95、證券投資基金具有(ＡＢCD）等作用。A.為中小投資者拓寬投資渠道B．促進儲蓄向投資的轉化C.有助于證券市場的穩定和發展Ｄ.完善投資者結構96、以下說法中，對的的有(ＡＢD)。A.股票的直接受益取決于公司經營效益,風險較大B．債券的直接受益取決于債券利息,風險較小C．基金的收益也許低于債券，風險大于股票Ｄ.基金收益也許高于債券，風險低于股票97、以下關于契約型基金的論述,對的的是有（ACＤ）。A.投資者既是基金的委托人有時受益人Ｂ.是基金管理公司的法人財產C.依據基金契約營運基金D.基金資產屬于信托財產98、契約型與公司型基金的不同點重要表現在(AＣD)。Ａ.法律依據B.運用原理Ｃ.當事人角色D.組織形態99、封閉式基金與開放式基金的區別有（BCD)。Ａ．投資對象不同Ｂ.投資策略不同C．基金份額資產凈值公布時間不同D.期限不同１00、按基金投資的分散化限度,可將股票基金劃分為（BC)。Ａ.高風險股票基金Ｂ．一般股票基金Ｃ.專門化股票基金Ｄ.低風險股票基金101、一般來講,下列選項中克作為貨幣市場基金投資工具的有(ABCD）。Ａ.銀行承兌票據B．國庫券C．商業票據Ｄ.銀行短期存款102、有下列（ＡＢCD）情形基金托管人職責終止。Ａ.被基金份額持有人大會解任Ｂ.依法解散被依法撤消或依法宣告破產Ｃ.基金協議約定的其他情形D.被依法取消基金托管資格１０3、證券投資基金資產總額涉及的內容有（ABＤ）。A．基金擁有的認股權證B.基金擁有的短期票據Ｃ.基金的應付稅金D.基金購買的公司債104、ＥＴF和ＬOＦ的區別,ＬOF的特點表現在(CD）。A.可以場外市場進行基金份額申購和贖回B.在交易所進行基金份額交易Ｃ.不一定采用指數基金模式D．申購和贖回以鈔票進行105、下列行為中，違反中華人民共和國證券投資基金發的有(ACD)。Ａ.以基金管理人身份從事證券承銷業務B.基金管理人進行國債投資業務C.基金間的互相投資D．商業銀行從事基金投資１０6、遠期利率協議是按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期互換支付(ＢC)的遠期協議。Ａ.實際利率B.固定利率C.浮動利率Ｄ.名義利率107、期貨市場的投機者運用對未來期貨價格走勢的預期進行的投機交易，(AＢ）。A.預計價格下跌的投機者會建立期貨的空頭B．預計價格上漲的投機者會建立期貨的多頭C．預計價格下跌的投機者會建立期貨的多頭D．預計價格上漲的投機者會建立期貨的空頭１08、金融期權的重要特性有（ABCD)。A.互換的是買賣的權利B.買方無需交納保證金C.買賣雙方均無需支付標的物的所有價格D.只有買方才支付期權費109、固定利率有價證券的價格受到（BCD）的影響。A.現行利率Ｂ.現行匯率Ｃ．預期利率D.預期匯率1１０、可轉換證券的特性是（AＢC）。A.兼有公司債券和股票的雙重性B.具有是否轉讓股的選擇權C.擁有是否實行贖回條款的選擇全D.具有優先股認購公司股票的權利1１1、參與A.D.R發行于交易的中介機構涉及（ＡBC）。A.存券銀行B.托管銀行C.中央存托公司D.登記公司1１2、下列陳述中符合我過現行代辦股份轉讓系統的交易規定的是（ABCD)。A．配對撮合采用集合競價方式B．不設價格指數Ｃ.根據股份轉讓公司的質量不同分為每周1次3次5次轉讓D．設5%的漲跌幅限制113、下列股票發行量為權數加權計算的股價指數有（AC)。A.上海綜合指數Ｂ．上正180指數C.深圳綜合指數D.深圳成分指數1１4、下列證券公司的行為中須報國務院證券管理機構批準的是（ABCＤ）。A.設立和撤消分支機構Ｂ．變更公司章程C.任免總經理D．變更業務范圍１15證券公司的重要業務有（ABＣD）。Ａ．承銷業務Ｂ.經紀業務C.自營業務D.融資融券業務１16、證券登記結算機構的職責是提供（ＡBD）。Ａ.集中登記B．集中管理C.集中交易D.集中結算117、結算公司作為中央對手方,與證券公司完畢(CD)。A.資金全額結算B.資金著筆結算C.資金凈額結算D.證券凈額結算１1８、按照我國證券法規定以下人員不得直接或以化名、借別人名義買賣股票的是（ABD)。Ａ.證券登記結算機構從業人員Ｂ.證券公司從業人員C.上市公司高級管理人員D.證券交易所管理人員１19、基金被提前終止的情況涉及(ABCD)。A.國家法律和政策的改變使得該基金的繼續存在為非法或者不適宜Ｂ.管理人因故退讓或被撤換無新的管理人繼續的C．托管人因故退讓或被撤換無新的托管人繼續的D.基金持有人大會通過提前終止基金的決議120、股份有眼公司監事會行使的職權有（AＣD）。A.檢查公司財務B.制定公司的基本管理制度C．當董事和經理的行為損害公司的利益是規定懂事和經理予以糾正D.建議召開臨時股東大會三、判斷題1、所謂虛擬資本是以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本（）2、廣義的有價證券涉及商品證券貨幣證券和資產證券。（）3、在場外交易市場上交易的證券都是不符合證券交易所上市標準的。()4、公募證券是指發行人通過中介機構向特定的社會公眾投資者公開發行的證券。（）5、證券市場是價值直接互換的場合。（)6、機構投資者是證券市場最廣泛的投資者。（）7、近幾年來,證券交易所不斷重組,合并，是證券業應對劇烈市場競爭的結果。（）8、股票雖然具有永久性特性，但股東構成并不具有永久性特性。（）9、我國《公司法》規定，股票采用直面形式或國務院證券管理部門規定的其他形式。(）１0、股票應具有《公司法》規定的有關內容，假如缺少規定的要件,股票就無法律效力。()１1、公司初次公開發行證券需要保薦和保薦人代表保薦,上市公司公開發行證券則不需要任何保薦代表人保薦。()1２、我國《公司法》規定，股份有限公司向發起人法人發行的股票,應當為記名股票。（)１3、影響有價證券價格的因素有預期收入和市場利率,因此有價證券的價格事實上是資本化的收入。（)14、股票的市場價格通常與它的內在價值一致。(）15、中國證監會對證券從業人員誠信信息進行平常管理。(）1６、一般來說宏觀經濟的好壞與股價指數的高低之間成同向變化,而利率水平的高低則與股價指數的高低之間呈反向變化。（)１７、股東大會作出決議必須通過出席會議的股東所持有權的三分之二以上通過。(）１8、優先股股東無表決權,對公司經營決策權沒有影響。（)19、非參與優先股票的優先體現不是在股息多少上,而是在分派順序上。()２０、在我國，法人股股權以法人記名,其中法人既涉及公司法人,也涉及具有法人資格的事業單位和社會團隊。（)21、公司股權分置改革的動議原則上應當由全體股東一致批準提出。（）２2、一般來說，債券發行人的資信狀況好。債券利率可以高一些,資信狀況差，債券利率可以低一些。(）２3、債券投資不能安全收回有兩種情況,一是債務人不履行債務,二是流通市場風險。()24、在我國現階段的國債種類中,無記名國債就是一種實物債券。()25、非金融公司債務融資工具是指具有法人資格的非金融公司在銀行間債券市場發行的預定在一定期限內還本付息的有價證券。（)26、地方政府債券所籌集的資金只能用于填補地方財政資金的局限性。(）2７、Shｉbor浮息債券采用真正市場化利率為基準，又實現了基準利率的周期與付息周期的匹配,與國際成熟市場的做法接軌,是國內首批標準的浮息債券。（）２８、歐洲債券的發行不需要發行地方官方主管機構的批準,也不受貨幣發行國有關法令的管制和約束。（）２９、我國經濟體制改革后,初次在國外發行債券是財政部于19８７年１0月在日本東京發行的日元公募債券。(）３0、購買上市公司股票是基金籌集資金的重要投向之一。()31、與一般個人投資者相比，證券投資基金的資金規模較大，因而能獲取較高的收益。()3２、在公司型基金中,基金持有人通過召開基金受益人大會對基金的重大事項作出決議。(）33、債券基金的收益受市場利率影響，當市場利率下降時債券基金收益也會隨之下降。()３４、按基金投資的分散化限度可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。(）35、黃金基金就是以黃金為投資對象的基金。（）3６、EＴF在二級市場上經常出現折價交易現象。（）37、證券投資基金募集期間募集的資金可以用來進行投資。()3８、在期貨交易中，大多數期貨合約是通過相反交易對沖了結的。３9、利率期貨的標的物是利率指數。(）40、從理論上講,當期貨合約臨近到期日時,基差將接近于現貨價格。(）４1、金融互換是指兩個或兩個以上當事人，按共同商定的條件在約定期間內互換一定支付款項的金融交易。（)４2、金融期權與金融期貨最重要的區別是投資者權利與義務的對稱性不同。（）4３、金融期權的功能之一是提供了一種有效的控制風險的工具。(）４4、備兌憑證由股票發行公司以外的第三者發行,其發行人通常是金融機構。4５、在注冊制下,只要符合主管機關規定的債券發行條件并登記注冊，主管機關就應認可該債券的發行。（)46、采用包銷方式時發行人采用包銷方式時發行人承擔的風險小，但發行費用也比較高。(）47、發行人承擔的風險小，但發行費用就比較高。()48、場外交易市場的價格決定機制不是公開競價,而是買賣雙方議價。()49、股票價格指數是將計算期的股價與某一基期的股價相比較的相對變化指數。（)50、我國現行基金指數的選樣范圍涉及了證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基金。（）51、一人有限責任公司是指只有一個自然人股東或一個法人股東的有限責任公司。（)5２、普通股沒有還本規定,股息也不固定，因而不存在信用風險。（）53、在國外，國庫券利率往往被稱為無風險利率，這表白國庫券投資不存在任何風險。(）５4、從歷史上看，證券經營機構產生的一個前提是股份制度的成熟與發展(）５5、個人負債額較大且到期末清償者不能擔任證券經營機構的高級管理人(）56、客戶的證券交易清算資金必須全額存入證券公司,單獨立戶管理。（）5７、根據我國《證券法》規定，證券投資征詢機構的從業人員不得代理委托人從事證券投資。()58、公司董事、監事、經理在任職期間不得轉讓期所持有的本公司的股份。（）5９、《上市公司收購管理辦法》規定，收購人與出認人能證明本次轉讓未導致上市公司的實際控制人發生變化的，收購人可以向中國證監會提出免于以要約方式增持股份的申請。（)60、有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股,基期價格分別為3.２0元、6．4０元和5．5０元。假如設基期指數為100點,用相對法和綜合法計算計算日股價指數為13．33點和150點。（）參考答案一、單選題11.Ｃ．12.D.１３.C.1４．C．１5．A.1６.B.1７.Ｂ.１８.D.1９.Ｂ．20．C21．A．22.Ａ.23．Ｂ.24.D.25．Ｃ.26.D.２７.D.2８.B.29.Ｃ．３０.Ｃ51.C.52．Ｃ．５3.A.5４.C．5５.C.56.C.57.D.58.Ｃ.５９.C.6０．D二、不定式選擇題1.A.C.D.2．A．Ｂ.Ｃ．D.３.A.B.C.4．A．Ｂ.Ｃ．5.Ａ.B.D６.A.B.C．D.７.Ａ.B．Ｃ．8.A.Ｂ.D．9.A.B．１０