2022年證券從業之證券市場基本法律法規通關提分題庫(考點梳理)單選題（共50題）1、（2017年真題）證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括（）。A.平等B.自愿C.專業性D.適當性【答案】C2、獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向（）提交書面說明。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A3、信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.十萬元以上一百萬元以下B.五十萬元以上五百萬元以下C.一百萬元以上一千萬元以下D.二百萬元以上二千萬元以下【答案】C4、設立有限責任公司，應當具備的條件不包括（）。A.有公司住所，股東符合法定人數B.股東共同制定公司章程C.有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額D.有符合公司章程規定的全體發起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額【答案】D5、以下關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構成說法錯誤的是（）A.該罪的主體是特殊主體B.該罪主觀方面可以是過失C.該罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益D.該罪的客觀要件表現為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為【答案】B6、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司及證券營業部違反《關于加強證券經紀業務管理的規定》的，.由中國證監會及其派出機構視情況依法采取責令改正、監管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關的文件、責令處分相關人員、暫停核準新業務、限制業務活動等監管措施B.對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規范》的，中國證監會視情節輕重采取相關措施C.對于證券公司違反《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》的，中國證券登記結算有限責任公司視情節輕重采取相關措施D.對于證券公司違反《上海證券交易委員會管理規則》《深圳證券交易委員會管理規則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施【答案】B7、內部控制的主要內容有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D8、根據《中華人民共和國證券法》，下列關于禁止誤導性信息的說法錯誤的是（）。A.為防止信息誤導，從事證券市場報導的記者不得從事與其工作職責發生利益沖突的證券買賣B.編造、傳播虛假信息或誤導性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應當依法承擔連帶責任C.禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場D.禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導【答案】B9、甲為證券投資顧問，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶資產管理業務投資主辦人，其中屬于證券投資咨詢職業人員得有（）A.②③B.③④C.③D.②【答案】D10、下列關于證券公司客戶資產管理業務的描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D11、除財務顧問的法定代表人或者其授權代表人之外，應當在財務顧問專業意見上簽名的還有（），并加蓋財務顧問單位公章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D12、在風險揭示后，募集機構應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明，合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務，并確保單只私募基金的投資者人數累計不得超過（）等法律規定的特定數量。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A13、期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、下列關于股份公司發行股份的說法，不正確的是（）。A.同種類的每一股份應當具有同等權利B.公司發行新股可以根據公司經營情況和財務狀況確定其作價方案C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額D.同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格不相同【答案】D15、下列有關子公司和分公司的說法,正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B16、按照《證券公司治理準則》和《證券公司股權管理規定》的要求，證券公司在處理與股東及股東關聯方之間的關系時，下列說法正確的是（）。A.持有股東的股權B.將股東的權利義務、股權鎖定期、股權管理事務責任人等關于股權管理的監管要求寫人公司章程C.通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益D.公司章程未規定對外投資、對外擔保的類型、金額和內部審批程序【答案】B17、與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立（）機制。A.監督B.管理C.制衡D.審核【答案】C18、下列關于證券公司設立的另類投資公司說法錯誤的有（）。A.③B.②④C.②③D.①④【答案】A19、根據《證券法》，下列關于擅自改變公開發行證券募集資金用途的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D20、（2018年真題）下列選項中，屬于證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、下列關于不設監事會的監事的職權的表述中，說法正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②④D.①③【答案】A22、首次公開發行股票招股說明書披露風險因素的基本要求包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、證券投資顧問執業行為準則包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A24、在投資下列產品前，投資者應當以書面承諾其符合合格投資者標準的是（）A.私募基金B.私募基金和公募基金C.債券D.證券交易所上市交易的證券【答案】A25、下面關于證券公司代銷金融產品與委托人簽署書面代銷合同，應約定的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C26、（2017年真題）下列不屬于《中華人民共和國證券法》規定的對發行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是（）。A.申請公開發行股票，依法采取承銷方式的B.申請公開發行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的D.申請公開發行公司債券，依法采取承銷方式的【答案】D27、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A.Ⅰ、IIIB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、客戶向證券公司申請開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請，并根據證券公司營業部的要求提供相應的書面申請材料（）。①有效身份證明文件③客戶財務狀況證明②融資融券業務申請表④擔保品證明A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、公司聘用、解聘承辦公司審計業務的會計師事務所，依照公司章程的規定，由（）決定。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A30、下列關于保薦機構及其保薦代表人執業行為規范的說法，錯誤的是（）。A.保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益B.中國證券業協會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理C.保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，可以列席發行人的股東大會、董事會和監事會D.保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或者免除發行人及其董事、監事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任【答案】D31、下列不屬于操縱市場行為的是（）。A.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易【答案】D32、操縱證券、期貨市場交易應承擔的行政責任包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②【答案】A33、《證券公司風險控制指標管理辦法》關于證券公司經營證券自營業務的規模及比例控制方面的規定有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B34、(2019年真題)下列說法正確的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、下列屬于證券業財務與會計人員禁止從事的行為的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C36、證券市場的監管機構包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、融資融券業務管理的基本原則包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、下面有關公司設立方式的說法正確的是（）。A.發起設立適用于有限責任公司、股份有限公司和合伙企業B.募集設立適用于有限責任公司和股份有限公司C.募集設立時，全部股份均向社會公開募集D.發起設立時，由發起人認購公司應發行的全部股份【答案】D39、根據《證券業從業人員資格管理辦法》，取得從業資格的人員，符合下列（）條件，可以通過證券經營機構申請執業證書。A.①③B.③④C.①③④D.①②④【答案】C40、中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業務進行()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B41、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B42、（2016年真題）虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款。A.10%以上15%以下B.5%以上15%以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上50萬元以下【答案】B43、觀念是指導文化建設的思想源泉，是企業在生產經營過程中長期積淀形成的精神成果，是全體工作人員普遍的信條和價值觀，是文化的“基因”。下列屬于證券行業文化觀念層建設要素的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B44、公司違反《中華人民共和國證券法》規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金的，其財產不足以支付時，先承擔（）。A.公司可以自主選擇B.民事賠償責任C.繳納罰款D.繳納罰金【答案】B45、（2016年真題）下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、某證券公司設立監事會，以下關于監事會的說法正確的是（）。A.監事會必須設立主席和副主席B.監事會主席和副主席是監事會的召集人C.監事會可根據需要對公司財務情況、合規情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業人士協助D.對董事、高級管理人員違反法律法規，嚴重損害客戶利益的行為，監事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案【答案】C47、異議