20２3年9月期貨從業資格考試《法律法規》考前押密試題及答案一、單項選擇題(本題共60個小題,每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目規定。請將對的選項的代碼填入括號內。)

1．根據《股指期貨投資者適當性制度實行辦法(試行)》的規定,期貨公司會員應建立以()為核心的客戶管理和服務制?A.風險控制?B.風險防范?C．了解客戶和分類管理?D.收益性、安全性和流動性

２．自然人申請開立股指期貨編碼時，申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（)萬元。?A.30?B．50Ｃ.75?D．1０0?3.自然人申請開立股指期貨編碼時,最近三年內具有（)筆以上的商品期貨交易成交記錄。

A.３

B．10

C.20

D．30

4.自然人申請開立股指期貨編碼時，應當具有累計(）個交易日、（）筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。?A.５；10

B．10;10?C.1０;20?D．20;20?５.期貨公司會員只能為凈資產不低于人民幣()的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。?A．１00萬元?B．1０00萬元?Ｃ.5000萬元?D.1億元?6．（)對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢查。?A.中國金融期貨交易所?Ｂ.中國期貨保證金監控中心公司

C．中國期貨業協會

D.中國證監會及其派出機構

7．期貨公司會員開展股指期貨開戶業務,應當及時將投資者適當性制度實行方案及相關工作制度報（）備案。?A.證監會?B.期貨協會

Ｃ.期貨交易所

D．期貨公司董事會

8.股指期貨投資者適當性制度，是指根據股指期貨的（），區別投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應的監管制度安排。?A.產品特性和標的物特性

B.產品特性和風險特性

Ｃ．標的物特性和風險特性?Ｄ.交割規則和風險特性

9．一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼時,其保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣()萬元。

A.50

B.５0０

Ｃ．５000?D．5000０

1０.()對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。?A.中國期貨業協會

B．中國金融期貨交易所Ｃ.中國期貨保證金監控中心公司

D.中國證監會及其派出機構

11.(）應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面,制定投資者適當性制度的具體標準和實行指引，并報中國證監會備案。?A.中國期貨業協會

B．中國金融期貨交易所?ｃ．中國證監會及其派出機構?D．中國期貨保證金監控中心公司?１2．關于期貨公司的職責中下列說法不對的的是(）。

A.應當深化客戶服務，向投資者充足揭示股指期貨風險?B．應當全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特性,測試投資者的股指期貨基礎知識?C.應當認真審核投資者開戶申請材料,審慎評估投資者的風險承受能力,不得為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼?D．期貨公司應當建立客戶資料檔案，應當為客戶保密，即便是在依法接受調查和檢查也不能除外

１3.投資者應當遵守（）的原則，承擔股指期貨交易的履約責任。?A．有限責任?B．買賣自負?C．依照契約分派?D.與期貨公司盈虧共擔

14．（)應當完善客戶糾紛解決機制，明確承擔此項職責的部門和崗位,負責解決投資者參與股指期貨交易所產生的投訴等事項,及時化解相關矛盾糾紛。?Ａ.期貨公司

B.中國期貨業協會

C．中國金融期貨交易所?D.中國期貨保證金監控中心公司?1５．下列說法不對的的是()。

A.投資者適當性制度對投資者的各項規定以及依據制度進行的評價，不構成投資建議，不構成對投資者的獲利保證?B．期貨公司和從事中間介紹業務的證券公司應當根據客戶的規定在其指定的場合為投資者辦理股指期貨開戶手續?Ｃ．《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定》條例自2023年２月８日起實行

D．中金所對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行檢查,檢查中發現從事中間介紹業務的證券公司存在違法違規行為的,應將有關情況通報相關派出機構?16．期貨公司會員單位應按照中國證監會和中國金融期貨交易所的有關規定，遵循（)的原則，建立健全內控合規制度，嚴格執行投資者適當性制度。?Ａ.將最佳的產品銷售給投資者

Ｂ．將適當的產品銷售給適當的投資者

C．盡量多的產品銷售給投資者?D．將收益最佳的產品銷售給投資者?17．期貨公司會員單位應當建立以（)為核心的客戶管理和服務制度，將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節。

A.了解客戶和分類管理

B.了解客戶和統一管理

Ｃ．服務客戶和分類管理

D.服務客戶和統一管理?1８．期貨公司會員單位在給客戶開戶時，不應當做的是(）。?Ａ．應當向投資者充足揭示股指期貨風險

B.全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特性

C．協助投資者規避投資者適當性標準規定

D．認真審核投資者開戶申請材料,審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力?１9.期貨公司會員單位應當完善（)，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善解決糾紛。?A．客戶資料管理機制

B.客戶糾紛解決機制?Ｃ．客戶投訴管理機制?D．客戶關系維護機制?20．對違反《期貨公司執行投資者適當性制度管理規則》的會員單位，經告誡仍不改正的，協會將視其情節輕重予以一定紀律懲戒,其中不涉及(）。

A．給予行政處罰B．協會內通報批評

ｃ．通過媒體公開譴責?D．取消會員資格并公告

２1．《期貨公司執行投資者適當性制度管理規則》由(）負責解釋。

A.中國證監會?B.中國期貨業協會

C．中國金融期貨交易所?Ｄ．中國期貨保證金監控中心公司?22.關于《期貨公司執行投資者適當性制度管理規則》的下列說法不對的是()。?A．本規則由中國期貨業協會負責解釋?B.本規則自2023年2月9日起生效。

Ｃ．根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定》，以及《中國期貨業協會章程》的規定制定?D.本規則由中國證監會負責解釋?23．期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應確認該投資者(）可用資金余額不低于人民幣50萬元。

A.交易日當天日終保證金賬戶

B．前一交易日日終保證金賬戶

c.10日內保證金賬戶平均余額

D.3０日內保證金賬戶平均余額

24．投資者保證金賬戶可用資金余額以（)作為計算依據.

A.銀行對賬單余額?B.期貨交易所的保證金標準?C.第三方出具的證明?D.期貨公司會員收取的保證金標準

25.期貨公司會員應當從（）的角度出發,測試投資者是否具有參與股指期貨交易必備的知識水平。?A．維護市場穩定性

B.保護投資者合法權益

C.履行證監會的規定

D．履行自己的義務?２6.期貨公司會員應當根據(）統一編制的試卷對投資者進行測試。

A.交易所?B.證監會

C．期貨業協會?D.期貨考試機構?27.期貨公司會員應當根據交易所統一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過交易所系統統一下發至（）。

A．期貨公司會員?Ｂ．期貨交易所?C．期貨業協會

D.證券監督管理委員會?28.測試完畢后,開戶知識測試人員對試卷進行評分。（）應當在測試試卷上簽字。

A.監考人員?Ｂ.投資者

C．開戶知識測試人員

D．開戶知識測試人員和投資者?２9．期貨公司會員不得為測試得分低于(）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

Ａ．6０?B．70

C．８0

D.9０

３0.期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過（）。?A.一個月

B．二個月

Ｃ．三個月?D．半年

３１．期貨交易者的一筆委托分次成交的視為(）成交記錄。

A.一筆

Ｂ．多筆

C.無(不計人交易記錄)?D.具體情況具體分析

３2．一般法人投資者申請開戶，應當提供加蓋公章的（)或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產負債表作為凈資產證明。?A.上一年度資產負債表?B．上兩個年度資產負債表?C.最近三個年度資產負債表

D．公司成立以來的資產負債表?3３．一般法人投資者申請開戶,應當提供加蓋公章的上一年度資產負債表或者距申請開戶日期（）的月度資產負債表作為凈資產證明。?Ａ．1２個月

B．６個月

C．不超過3個月?D.不超過6個月?３4．一般法人投資者申請開戶,應當具有符合公司實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程,決策機制涉及(）。?A．決策和操作

B.決策的主體和操作程序C．業務環節、崗位職責以及相應的制衡機制

D.決策的客體、決策的主體、決策的方案?35.期貨公司會員應當規定投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目（)。

A．評分為零

B．評分為負

Ｃ．不參與評分?Ｄ.評分為標準的一半?３６．期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A．60?Ｂ．７0?C．80

D．９0?３7．投資者基本情況涉及年齡與學歷兩個方面，其中學歷的評估分值上限為()。?A.５分

B.７分?C.10分

D.15分?３8.投資者應當提供加蓋相關期貨公司結算專用章的(）的商品期貨交易結算單，作為商品期貨交易經歷證明。

A.最近一年內?B.最近二年內

Ｃ.最近三年內

Ｄ.最近五年內?3９.投資者應當提供加蓋相關證券營業部專用章的最近三年內的（)作為證券交易經歷證明。?A．投資收益

B．股票對賬單?C.交易時刻表

D．第三方資金對賬單?４0．投資者提供的工資流水單應當為銀行出具的(）以上的代發工資銀行卡入賬單、代發工資活期存折流水等證明文獻。

A.上一年度?B．最近連續兩個年度

Ｃ.最近連續6個月?D.最近連續三個月

4１．國務院期貨監督管理機構可以和其他國家或者地區的期貨監督管理機構建立（)機制，實行跨境監督管理。

A．信息共享

Ｂ．協調配合

C．監督管理合作

Ｄ．定期互訪、溝通交流

４2．任何單位或者個人,單獨或者合謀,集中資金優勢、持倉優勢或者運用信息優勢聯合或者連續買賣合約,操縱期貨交易價格的，責令改正,沒收違法所得，并處違法所得１倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處（）的罰款。?A．10萬元以下

Ｂ.2０萬元以上l00萬元以下

C．20萬元以上50萬元以下

D．５0萬元以上l0０萬元以下?4３．對《期貨交易管理條例》規定的違法行為的行政處罰，由（)決定；涉及其他有關部門法定職權的,其應當會同其他有關部門解決；屬于其他有關部門法定職權的,其應當移交其他有關部門解決。?A．公安機關?B．人民法院

C.中國證監會?D．國務院期貨監督管理機構

44.平倉,是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的（）的合約，了結期貨交易的行為。?A．品種、數量和交割月份相同但交易方向相反?B.品種、數量和交割月份相同但交易方向相同?Ｃ．品種、數量和交割月份不同但交易方向相同D．品種、數量和交割月份不同但交易方向相反

４5.經中國證監會批準設立的期貨交易所,應當標明(）字樣。

A．“期貨交易所”

B．“商品交易所”?C．“證券交易所”

D.“商品交易所”或者“期貨交易所”?4６.會員制期貨交易所設會員大會,會員大會是期貨交易所的權力機構,由（）組成。

A．全體會員

B．繳納會費前十名的會員?Ｃ．控股5%以上的股東?D.中國證監會核準的會員?47．會員制期貨交易所設會員大會，會員大會有（）以上會員參與方為有效。會員大會結束之日起（)日內,期貨交易所應當將大會所有文獻報告中國證監會。

A．2/3；5?B．1／３;１０

C．2/3；１0?D．1/3；30

４8.實行會員分級結算制度的期貨交易所只向（）收取保證金。

Ａ．交易結算會員?B.特別結算會員

Ｃ．結算會員?D．非結算會員?49．期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場(）。

A.監管費?B．管理費?C．會員費?D.培訓費?50．有價證券充抵保證金的金額不得高于有價證券基準計算價值的（）。?A.20%

B.３0%

Ｃ．50%?Ｄ.８0%

51．期貨交易涉及商品實物交割的,期貨交易所還應當發布（)。

Ａ．標準倉單數量

B．可用庫容情況

C．為履約倉單數量?D．標準倉單數量和可用庫容情況?5２．期貨投資者保障基金由()集中管理、統籌使用。?A．期貨公司

B．中國期貨業協會

C.中國證監會

D．國務院期貨監督管理機構?５３.期貨交易所應當在每季度結束后（。)個工作日內,繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金。

Ａ．5?Ｂ.15

C．２5?D.３0?54．期貨公司首席風險官因合法履行職責而被解聘的,中國證監會及其派出機構可以依法對期貨公司及相關負責人員采用（）。?A.拘留

Ｂ.相應的監管措施?C.行政訴訟Ｄ．民事訴訟

５5.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，應當具有申請日前3個會計年度中，至少１年賺錢且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣(）。

A．１０0０萬元?B.60０0萬元?C.８０00萬元?D.８億元

５6．全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其（）互相獨立、分別管理。?A．自有資金賬戶?B．非結算會員保證金賬戶

C．個人客戶保證金賬戶?D．特別結算會員保證金賬戶?57．全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。?A．次日結算后?Ｂ．當天結算前?C．當天結算后?D．次日結算前?58．申請總經理、副總經理的任職資格，應當具有擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相稱職位管理工作經歷。?A.１?B.2?Ｃ.3

D．5?59.有證據表白期貨公司未能充足計提資產減值準備的，中國證監會派出機構應當規定期貨公司相應核減（)。?A.注冊資本金額

B．凈資本金額?C.凈資產金額

D．負債金額

60.境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的,對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處（）罰款。?A．1萬元以上ｌ0萬元以下?B．1０萬元以上?C.10萬元以上l０0萬元以下?Ｄ．２０萬元以上l００萬元以下

二、多項選擇題(本題共6０個小題，每題０.5分,共3０分。在每題給出的４個選項中,至少有兩個符合題目規定，請將符合題目規定的選項代碼填入括號內。)?61.為規范期貨從業人員執業行為，促使其提高職業道德和業務素質,維護期貨市場秩序,根據()制定了《期貨從業人員執業行為準則（修訂)》。?A．《期貨交易管理暫行條例》

B.《期貨從業人員資格管理辦法》

C.《中國期貨業協會章程》?D．《中國證監會管理辦法》

6２．期貨從業人員應當保守國家秘密、所在期貨經營機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給別人，但下列（）情況除外。?A．有關法律、法規、規章等規定提供的

Ｂ．國家司法部門、政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行檢查取證的?C.期貨從業人員對投資者服務結束或者離開所在期貨經營機構?Ｄ.期貨從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的6３.提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事下列()不合法競爭行為。?A．貶低或詆毀其他機構、從業人員?B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C.以排擠競爭對手為目的,低于經營成本或行業自律標準收取手續費

D．采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者,或運用與有關組織的關系進行業務壟斷?6４．下列(）機構及人員，應當遵守《期貨從業人員管理辦法》。

A．申請期貨從業人員資格的人員

B.從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員

C.證券公司所有職工?D.期貨從業人員從事期貨業務的?６５．《期貨從業人員管理辦法》所稱期貨從業人員是指（）。?A．期貨公司的管理人員和專業人員

B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員?C.期貨投資征詢從事期貨經營業務的機構中從事期貨投資征詢業務的管理人員和專業人員?Ｄ．為期貨公司提供中間介紹業務的從事期貨經營業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員?66.期貨從業人員（)的，從事期貨經營業務的機構應當自上述情形發生之日起1０個工作日內向中國期貨業協會報告，由中國期貨業協會注銷其從業資格。?A．辭職

B．被解聘

Ｃ.失蹤?Ｄ.死亡?６７．為期貨公司提供中間介紹業務的從事期貨經營業務的機構的期貨從業人損不得有下列（）行為。?A．代理客戶從事期貨交易?Ｂ．收付、存取或者劃轉期貨保證金

C．運用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

D．中國證監會嚴禁的其他行為

６８.從事期貨經營業務的機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在從事期貨經營業務的機構內部程序向（）報告。?A.監事會?B.董事會?C.高級管理人員?D.期貨業協會?69．為了對的審理期貨糾紛案件，根據（）等有關法律、行政法規的規定，結合審判實踐經驗,對審理期貨糾紛案件的若干問題制定《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》。

A．《中華人民共和國民法通則》

Ｂ．《中華人民共和國協議法》

C．《中華人民共和國民事訴訟法》?D.《中華人民共和國憲法》

７０.不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀協議無效該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并補償客戶的損失。補償損失的范圍涉及（）。

A．稅金?B.交易手續費C.利息

D.傭金

７1.下列說法對的的是()。?A.期貨交易所未按交易規則規定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結算結果告知期貨公司，導致期貨公司損失的,由期貨交易所承擔補償責任

B.期貨公司未按期貨經紀協議約定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結算結果告知客戶,導致客戶損失的,由期貨公司承擔補償責任?Ｃ.期貨公司未按期貨經紀協議約定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結算結果告知客戶，導致客戶損失的，由期貨公司承擔80％的補償責任

Ｄ．期貨公司未按期貨經紀協議約定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結算結果告知客戶,導致客戶損失的,由期貨公司承擔60%補償責任

72.在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的,(）向對方承擔違約責任。

A．期貨交易所應當代期貨公司

B．期貨交易所應當代客戶

Ｃ．期貨公司應當代客戶

D．期貨業協會應當代期貨公司?７３．申請設立期貨交易所,應當向中國證監會提交(）文獻和材料。

A.期貨交易所的經營計劃

Ｂ．申請書、章程和交易規則草案?C．已經任用高級管理人員的名單及簡歷

D.理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷

７4．公司制期貨交易所，股東大會行使下列(）職權。

A．審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案

B．審議批如期貨交易所的財務預算方案、決算報告?C．選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事?D.審議批準董事會、監事會和總經理的工作報告?75．有根據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規則及其實行細則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響,為防止違規行為后果進一步擴大,期貨交易所可以對該會員或者客戶采用下列（)臨時處置措施。?Ａ．限制開倉?B.限制入金；限制出金

C.提高保證金標準?D．限期平倉;強行平倉

７6.在期貨交易過程中出現以下()情形之一的,期貨交易所可以宣布進入異常情況,采用緊急措施化解風險．

A．期貨價格出現同方向連續漲跌停板?B．地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統故障等不可歸責于期貨交易所的因素導致交易無法正常進行?Ｃ.出現本辦法第八十六條規定的情形經采用相應措施后仍未化解風險

D.期貨交易所交易規則及其實行細則中規定的其他情形7７.期貨公司的(）不得濫用權利,不得占用期貨公司的資產或者挪用客戶保證金和其他資產,不得損害期貨公司、客戶的合法權益。

Ａ.監管機構?Ｂ.控股股東

Ｃ．實際控制人?D.其他關聯人

7８．設立期貨公司,持有l00%股權的股東除應當符合《期貨公司管理辦法》第七條規定的條件外,還應符合（）條件。

A．凈資本應當不低于人民幣ｌ００億元

B．股東不合用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣ｌ5億元?C．凈資本應當不低于人民幣l0億元

D.股東不合用凈資本或者類似指標的,凈資產應當不低于人民幣l5０億元?79.期貨公司在中國證監會同一派出機構轄區內變更營業場合的，期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交()申請材料。?Ａ.擬變更后的營業場合所有權或者使用權證明和消防檢查合格證明?B．對客戶保證金和持倉妥善解決的情況報告

C.變更營業部營業場合的具體計劃

D.變更營業部營業場合申請書?８0.下列人員中，不能以本人或者別人名義從事期貨交易的有（)。

A.無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人?B.期貨公司的工作人員及其配偶

C.曾經因盜竊罪被判刑的獲釋人員

D.中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和中國期貨業協會的工作人員及其配偶

81．期貨公司或其營業部有下列（）情形之一的,中國證監會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》第五十九條的規定,采用相應的監管措施。

Ａ．存在也許影響財務穩健狀況的糾紛、仲裁、訴訟

B.期貨結算業務規則不健全或者未有效執行,也許損害其他期貨公司或者客戶的合法權益

C.交易、結算或者財務系統存在重大缺陷的,也許導致有關數據失真或者損害客戶合法權益

D.公司治理不健全或者未有效執行，部門或者崗位設立存在較大缺陷,關鍵業務崗位或者人員缺位或者未履行應有職責等情況,也許影響期貨公司連續經營

82.當期貨市場出現異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采用（)緊急措施,并應當立即報告國務院期貨監督管理機構。

A.提高保證金

Ｂ．暫時停止交易?C.調整漲跌停板幅度?D.限制會員或者客戶的最大持倉量?8３．國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采用下列措施（)。?Ａ．查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料

B.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，規定其對與被調查事件有關的事項做出說明

C.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查?D．進入涉嫌違法行為發生場合調查取證?８4.境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構會同（）等有關部門制訂，報國務院批準后施行。

A.國務院商務主管部門?B．國有資產監督管理機構

C.銀行業監督管理機構?Ｄ．外匯管理部門

85．()應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A．期貨交易所

B.期貨公司?C．非期貨公司結算會員?D.期貨公司結算會員

86．國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司連續性經營規則,對期貨公司及其分支機構的（）等方面提出規定。

Ａ.風險管理

B.經營條件?C.保證金存管

D.內部控制、關聯交易?87.為了完善期貨公司治理結構,加強內部控制和風險管理,促進期貨公司依法穩健經營,維護期貨投資者合法權益,根據（)制定《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》。

A.《期貨公司管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》Ｃ.《期貨從業人員執業行為準則》

D．《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》?88．首席風險官應當具有良好的職業操守和專業素養，及時發現并報告期貨公司在經營管理行為的合法合規性和風險管理方面存在的（)。

A．問題

Ｂ．隱患

C.問題的解決方法

D.歷史性問題?89.期貨公司首席風險官應當向()報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。

A．中國期貨業協會?B.期貨公司總經理?C．期貨公司董事會?D．公司住所地中國證監會派出機構?９0.對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，期貨公司首席風險官應當監督檢查以下（）事項。

A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

Ｂ．是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度,并有效執行

C．在告知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業務環節,期貨公司是否有效控制風險?D．是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益,是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

91．期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險,期貨公司首席風險官未及時履行本規定所規定的報告義務的,應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照規定履行報告義務的，中國證監會可以()行政處罰。?Ａ.從輕?B.減輕

C.免予

D.轉移

92.中國證監會或者其派出機構通過（)等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。?A.審核材料?B.考察談活

C．調查暗訪

D．調查從業經歷

９3.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指期貨公司的（）。

A.總經理、副總經理?B.首席風險官?C.財務負責人

D.營業部負責人?94．期貨公司（）應當在任職前取得中國證券監督管理委員會核準的任職資格。?A.董事

B.監事?Ｃ．高級管理人員

D．所有從業人員９5.期貨公司董事、監事和高級管理人員應當遵守（）,恪守誠信，勤勉盡責。

A．法律、行政法規和中國證監會的規定

B．公司章程

C．自律規則?D.行業規范?９6.申請營業部負責人的任職資格,應當具有下列()條件。

Ａ.具有期貨從業人員資格?Ｂ.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位?C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格?D.具有從事期貨業務３年以上經驗,或者其他金融業務4年以上經驗?９７．下列說法對的的是(）。

A．期貨公司法定代表人應當具有期貨從業人員資格

B．具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員,申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業務,或者法律、會計業務的年限可以放寬ｌ年?C.具有從事期貨業務l0年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務2０２3以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的,學歷可以放寬至大學專科

D．在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職8年以上的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業人員資格?98.申請營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請，并提交下列(）申請材料。?Ａ.申請書、任職資格申請表?Ｂ.身份、學歷、學位證明?C.期貨從業人員資格證書

D.中國證監會規定的其他材料?９9.依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列說法對的的是（）。

A．期貨公司任用境外人士擔任期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官職務的比例不得超過期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官總數的３0％?Ｂ.期貨公司任用境外人士擔任期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官職務的比例不得超過期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官總數的40%

Ｃ．期貨公司董事、監事和高級管理人員不得在黨政機關兼職?Ｄ.獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事

１00.證券公司申請介紹業務資格，應當符合申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，所稱風險控制指標標準是指(）。

Ａ．凈資本不低于1０億元.?B.凈資本不低于12億元

C.流動資產余額不低于流動負債余額(不涉及客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的100%?D.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的l0%,但因證券公司發債提供的反擔保除外

1０1．證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交下列()申請材料。

Ａ．凈資本等指標的計算表及相關說明?B.關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本?Ｃ.客戶交易結算資金獨立存管制度實行情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本?D．全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前3個月月末的風險監管報表

1０２.證券公司申請介紹業務資格,應當符合下列（)條件之一。?Ａ.被一家期貨公司控股?B.全資擁有一家期貨公司?C．控股一家期貨公司

Ｄ.與一家期貨公司被同一機構控制?1０3.下列關于期貨交易所理事會的說法對的的是（)。?Ａ．理事會由會員理事和非會員理事組成

Ｂ.會員理事及非會員理事由會員大會選舉產生

Ｃ．非會員理事由中國證監會委派

D.理事會設理事長l人、副理事長l至２人?104．下列關于期貨投資者保障基金的使用，說法對的的是(）。?A.對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失,期貨投資者保障基金不予補償B．對機構投資者以個人名義參與期貨交易的,期貨投資者保障基金不予補償?C.對機構投資者以個人名義參與期貨交易的,按照機構投資者補償規則進行補償

D．動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算?105．期貨投資征詢機構的從業人員不得有下列（)行為。

A.代理客戶從事期貨交易

B.收付、存取或者劃轉期貨保證金?Ｃ.運用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息D.中國證監會嚴禁的其他行為?１06．下面關于證券公司為期貨公司提供中間介紹業務必須遵循的業務規則,說法對的的是（)。?A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務,不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務?B.證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度,保證有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險

C.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則,明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待解決等業務的協作程序和規則

D．證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場合等分開隔離

107.中國證監會和期貨投資者保障基金管理機構應當監督期貨公司核算投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以（）填補保證金缺口。?A.自有資金

B.銀行貸款

Ｃ.變現資產?D．固定資產

１０8．關于補償原則,下列說法對的的是（）。?A.對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補償?B.對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，按照機構投資者補償規則進行補償C．對機構投資者以個人名義參與期貨交易的,按照機構投資者補償規則進行補償

Ｄ．對機構投資者以個人名義參與期貨交易的,期貨投資者保障基金不予補償10９．下列說法對的的是（)。?A．動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后,期貨投資者保障基金管理機構依法取得相應的受償權,可以依法參與期貨公司清算?B.動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構不得參與期貨公司清算?C.期貨投資者保障基金管理機構應當及時將期貨投資者保障基金的使用、補償、追償等情況報告國務院期貨監督管理機構

D.期貨投資者保障基金管理機構應當及時將期貨投資者保障基金的使用、補償、追償等情況報告中國證監會和財政部?11０.期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定，以及(）的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》第六十八條、第七十條進行處罰。?A.無視這個證監會的通報

B.不按規定保存、報送有關資料?C．延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金?D．不按規定保存、報送有關信息

111.對（）期貨投資者保障基金的違法行為，依法查處;對有關失職人員,依法追究法律責任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

A.挪用?B.侵占?Ｃ.騙取

D.貪污１12.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當符合近3年內未出現嚴重的（）事件。?

A．期貨交易

Ｂ.違法違紀

Ｃ.結算風險

D．徇私舞弊?11３.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，(）連續經營2個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機構。?A.控股股東?B．實際控制人?C．期貨公司董事會

D.期貨公司監事會?114.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，（）近2年內未受過刑事處罰,未因違法違規經營受過行政處罰,且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關備案調查的情形。

A．期貨公司董事會

B.實際控制

C.控股股東?D．期貨公司監事會?１1５.期貨公司申請金融期貨結算業務資格,應當具有下列（)基本條件。?A．具有滿足金融期貨結算業務需要的期貨從業人員

B.注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監管指標連續符合規定的標準?C．高級管理人員近２年內未受過刑事處罰,未因違法違規經營受過行政處罰,無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形

D.具有從事金融期貨結算業務的具體計劃,涉及部門設立、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業務管理制度和風險管理制度等

1１6.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，(）至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少１人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。

A．董事長?B．總經理C.副總經理?D.交易員

11７.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交下列（）文獻。A，《高級管理人員情況表》?Ｂ．《重要部門負責人情況表》

C.《從業人員資格證書》

D．《從業人員情況表》

11８．受托為非結算會員結算的取得金融期貨結算業務資格的期貨公司，在終止金融期貨結算業務前,應當結清相關期貨業務,并依法返還（）。?A.客戶的其他資產

B.客戶的保證金

Ｃ.非結算會員的其他資產?D．非結算會員的保證金

1１9．期貨公司風險監管指標達成預警標準的,期貨公司應當于當天向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，具體說明（)。

A．因素

Ｂ．對公司的影響?C．解決問題的具體措施和期限?D.對負責人的處罰１２0．下列說法錯誤的是（）。?A.風險監管指標與上月相比變動超過60%的,期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告,說明因素，并在5個工作日內向全體董事和全體股東書面報告?B．風險監管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告,說明因素，并在5個工作日內向全體董事和全體股東書面報告

C．風險監管指標與上月相比變動超過2０%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明因素，并在7個工作日內向全體董事和全體股東書面報告?D．風險監管指標與上月相比變動超過60％的,期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明因素，并在7個工作日內向全體董事和全體股東書面報告

三、判斷是非題（本題共20個小題。每題０.5分。共１0分。對的的用A表達,錯誤的用B表達０）?1２1.對期貨投資者的保證金損失，現有期貨投資者保障基金局限性補償的,將不予補償。（）

122．對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失,期貨投資者保障基金不予補償。()?123.期貨公司超過客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買人后的差價利益占為己有的，客戶規定期貨公司返還的,人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。()

124．期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益,共擔風險的，對透支交易導致的損失，期貨交易所承擔相應的補償責任。（）?125.客戶開立賬戶,必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經濟組織資格的合法證件,中國證監會另有規定的除外。（)?１26．期貨公司對外發布的廣告宣傳材料,應當自發布之13起3個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。（)?1２7.期貨交易所實行當天無負債結算制度。期貨交易所應當在當13及時將結算結果告知會員。(）?１28．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由中國證監會同國務院財政部門一起制定。（)?129.期貨公司應當按照《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定確認預計負債。(）?13０．根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》規定，風險預警期間是3個月。（）

131．取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司，可以接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。(）

132．非結算會員是期貨公司的,其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來,既能通過各自的期貨保證金賬戶辦理,也能通過其他銀行賬戶。(）

13３．總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達成規定的,期貨公司首席風險官應當及時直接向公司住所地中國證監會派出機構報告。（)

１３4.期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，期貨公司首席風險官未及時履行本規定所規定的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照規定履行報告義務的，中國證監會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。（)?1３5.申請期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官的任職資格時,推薦人應當是任職5年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官。(）?136.期貨公司任用境外人士擔任期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官職務的比例不得超過期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官總數的30%。（)?137．期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。（)

138.實行全員結算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結算的資格。（)?139.期貨從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定,遵守中國期貨業協會和期貨交易所的自律規則，不得從事或者協同別人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。(）?1４0．期貨從業人員應當加強業務知識更新，接受后續職業培訓，保持并不斷提高專業勝任能力。(）

四、綜合題（本題共１5小題，每題2分,共３０分。在每題給出的4個選項中。有l個或者１個以上的選項符合題目規定,請將符合題目規定的選項代碼填入括號內。)

截止到202３年第四季度末，上海某一經營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為人民幣6000萬元,該期貨公司202３年第4季度的代理交易額為人民幣７0億元。?根據材料，作答141—145題。

141.根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》,該期貨公司2０２3年第四季度應繳納期貨投資者保障基金后續資金的金額為(）。

A.700元至２7５０元

B.375０元至7000元C.7０0元至7000元?Ｄ.1400元至3500元?1４2．該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（)中列支。

A．會計成本?Ｂ.財務成本?C.營業成本?Ｄ.應付賬款

1４3．下列關于該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金,說法對的的是(）。?A．應當按季度繳納后續資金

B.應當按年度繳納后續資金

C．由期貨交易所代扣代繳?Ｄ.由公司法人親自繳納?144．假如該期貨公司達成下列(）條件，其可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

Ａ．期貨投資者保障基金總額達成８億元人民幣?Ｂ．沒有妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料?C．該公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力?D.妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料,保證了財務記錄和檔案完整、真實

1４5.下列關于對該期貨公司的期貨投資者保障基金的使用,說法對的的是()。Ａ.在任何情況下，只有期貨公司擁有期貨投資者保障基金的支配權，即使該期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口?B.期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的,中國證監會可以按照本辦法規定決定使用期貨投資者保障基金,對不能清償的投資者保證金損失予以補償

C.對每位個人投資者的保證金損失在１0萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過l０萬元的部分按百分之九十補償

D.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含１0萬元)的部分全額補償，超過l0萬元的部分按百分之八十補償?146．陳某被某期貨公司聘用,且獲得從業資格考試合格證明。２０2３年l2月，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。但通過調查，發現陳某于２023年7月曾因違法違規行為，被撤消證券從業資格。按照《期貨從業人員管理辦法》的規定，該期貨公司（）。

A．不得為陳某辦理從業資格申請，可以繼續聘用,但陳某不得從事期貨業務

B.不得為陳某辦理從業資格申請,同時,必須解聘陳某?C.可為陳某辦理從業資格申請,但必須解聘陳某

Ｄ.可為陳某辦理從業資格申請，并證明其有相關能力，可以從事期貨業務

147.張某是某期貨公司職工，2023年3月１日，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規調查解決，下列該期貨公司的做法對的的是（）。

A.應當立刻召開全體股東大會，及時公布此事情

B．應當立刻召開找重要客戶代表大會，及時公布此事情

C.應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查解決事項之日起30個工作日內向中國期貨業協會報告

D．應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查解決事項之日．起１0個工作日內向中國期貨業協會報告?1４8．（）指導和監督中國期貨業協會對期貨從業人員的自律管理活動。?A.中國證監會?Ｂ．中國期貨業協會?C．中國銀監會?D．國務院期貨監督管理機構

小崔于2０２3年1０月開始擔任北京甲期貨公司的首席風險官。同年1２月，小崔發現甲期貨公司在經營中存在風險隱患。于是小崔依法展開質詢和調查，但是甲期貨公司認為此為本公司的商業秘密，小崔不宜進一步調查，小崔一怒之下直接向中國證監會提出辭呈。

根據材料。作答１4９~151題。?149．小崔的做法,違反了《期貨公司首席風險官管理規定(試行）》的第（)條規定。

A．十

Ｂ.十八

C．三十

D．三十三?150．甲期貨公司違反了《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》的第(）條規定。?A.三?Ｂ.二十

Ｃ．二十六

D.三十

1５1．假如小崔在任職期間發現甲期貨公司有違規行為，小崔直接將此事報告給了甲期貨公司董事會，并且于5日后向公司住所地中國證監會派出機構報告，則小崔()。?A.做法是對的的

B.違反了《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十四條規定

Ｃ.違反了《期貨公司首席風險官管理規定（試行)》第十四條規定

Ｄ.違反了《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第四條規定?152．某期貨公司擬任用境外人士擔任期貨公司的副總經理，則根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的相關規定，其人數的比例不得超過公司期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官總數的()。?A．１0％?B．30%

Ｃ.60%?D．9０％

1５3.鄭州某期貨公司,欲稱為鄭州商品期貨交易所結算會員，則其結算業務資格由（）批準。?A.國務院期貨監督管理機構

B.期貨交易所

C．中國證監會?Ｄ.中國期貨業協會

假設某期貨交易所截至2０２3年第一季度末,已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.９億元，該期貨交易所2０2３年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續費為3０００萬元。

根據以上材料。作答1５４—15５題。?15４.該期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。

A.財政部

B．中國證監會

C．期貨交易所?D．基金管理公司

155.根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》,該期貨交易所(）。

Ａ.經中國證監會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金?B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金,那么2023年第l季度應繳納的保障基金后續資金的金額為４５0萬元

C．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么２０2３年第l季度應繳納的保障基金后續資金的金額為９０萬元?D．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么２0２3年第l季度保障基金總額達成7.９億元

參考答案及解析

一、單項選擇題

1．C【解析】參照《股指期貨投資者適當性制度實行辦法(試行）》第二條規定。?2．B【解析】《股指期貨投資者適當性制度實行辦法(試行)》第四條規定,自然人申請開立股指期貨編碼時,申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣5０萬元。

3.B【解析】《股指期貨投資者適當性制度實行辦法(試行）》第四條規定，自然人申請開立股指期貨編碼時，具有累計10個交易日、２0筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。

４.C【解析】《股指期貨投資者適當性制度實行辦法(試行)》第四條規定，自然人申請開立股指期貨編碼時，具有累計1０個交易日、2０筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。

５．A【解析】《股指期貨投資者適當性制度實行辦法(試行)》第五條規定,期貨公司會員只能為凈資產不低于人民幣１00萬元的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。

6.Ｄ【解析】略。?7.C【解析】《股指期貨投資者適當性制度實行辦法（試行)》第十條規定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業務,應當及時將投資者適當性制度實行方案及相關工作制度報交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會員才干為投資者申請開立股指期貨交易編碼。

8.B【解析】略。

9.A【解析】《股指期貨投資者適當性制度實行辦法(試行)》第五條規定,一般法人投資者申請開戶時,保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣5０萬元;?10.C【解析】參見《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第四條。

１１．B【解析】參見《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第五條。

12．Ｄ【解析】期貨公司應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外,應當為客戶保密。

13．B【解析】參見《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行)》第九條。１4.A【解析】參見《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第十一條。?15．Ｂ【解析】期貨公司和從事中間介紹業務的證券公司應當在其經營場合為投資者辦理股指期貨開戶手續。?16．B【解析】《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行）》第二條。

１7.A【解析】略。?１８.Ｃ【解析】《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》第四條。?19.B【解析】《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》第八條。

20.Ａ【解析】《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》第九條。?2１．B【解析】略。

2２.D【解析】略。?２3．Ｂ【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第四條規定,期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼,應當確認該投資者前一交易１3日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣５0萬元。?2４．D【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行)》第五條規定,投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據。?2５.B【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第六條規定，期貨公司會員應當從保護投資者合法權益的角度出發，測試投資者是否具有參與股指期貨交易必備的知識水平。

2６.A【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第八條規定，期貨公司會員應當根據交易所統一編制的試卷對投資者進行測試。

2７.A【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行)》第條規定，期貨公司會員應當根據交易所統一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過交易所系統統一下發至期貨公司會員。?28.D【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行)》第十條規定,測試完畢后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應當在測試試卷上簽字。２9．C【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行)》第十一條規定，期貨公司會員不得為測試得分低于８1０分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。?3０.B【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第十三條規定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識

測試的時間不得超過二個月。

31.A【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第十五條規定,一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。?32.A【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第十七條規定，一般法人投資者申請開戶,凈資產應當不低于人民幣100萬元。投資者應當提供加蓋公章的上一年度資產負債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產負債表作為凈資產證明。

33．C【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第十七條規定,一般法人投資者申請開戶,凈資產應當不低于人民幣１０0萬元。投資者應當提供加蓋公章的上一年度資產負債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產負債表作為凈資產證明。

34．B【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行)》第十八條規定，一般法人投資者申請開戶，應當具有符合公司實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文獻。決策機制應當涉及決策的主體與決策程序,操作流程應當明確業務環節、崗位職責以及相應的制衡機制。

3５．A【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行）》第二十三條規定,期貨公司會員應當規定投資者對綜合評估各項指標提供證明材料,未能提供證明材料的項目評分為零。?３６.B【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第二十四條規定，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。?37.Ａ【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行）》第二十五條規定,投資者基本情況涉及年齡與學歷兩個方面,評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分相加為投資者基本情況得分。?３8.C【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第三十條規定,投資者應當提供加蓋相關期貨公司結算專用章的最近三年內的商品期貨交易結算單，作為商品期貨交易經歷證明。?3９.B【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第三十一條規定，投資者應當提供加蓋相關證券營業部專用章的最近三年內的股票對賬單作為證券交易經歷證明。?４0．D【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第四十一條規定，投資者提供的工資流水單應當為銀行出具的最近連續三個月以上的代發工資銀行卡入賬單、代發工資活期存折流水等證明文獻

４1．C【解析】《期貨交易管理條例》第六十六條國務院期貨監督管理機構應當與有關部門建立監督管理的信息共享和協調配合機制。國務院期貨監督管理機構可以和其他國家或者地區的期貨監督管理機構建立監督管理合作機制,實行跨境監督管理。42．Ｂ【解析】《期貨交易管理條例》第七十四條規定,任何單位或者個人,單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者運用信息優勢聯合或者連續買賣合約,操縱期貨交易價格的，責令改正,沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處2０萬元以上１00萬元以下的罰款。

43.D【解析】《期貨交易管理條例》第八十四條規定，對本條例規定的違法行為的行政處罰,由國務院期貨監督管理機構決定;涉及其他有關部門法定職權的,國務院期貨監督管理機構應當會同其他有關部門解決；屬于其他有關部門法定職權的,國務院期貨監督管理機構應當移交其他有關部門解決。

4４.A【解析】《期貨交易管理條例》八十五條規定，平倉，是指期貨交易者買人或者賣出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易方向相反的合約,了結期貨交易的行為。?45．D【解析】《期貨交易所管理辦法》第七條規定，經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。?4６.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第十九條規定,會員制期貨交易所設會員大會。會員大會是期貨交易所的權力機構,由全體會員組成。

４7.Ｃ【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十三條規定，會員大會有２／3以上會員參與方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事署名。會員大會結束之日起1０日內，期貨交易所應當將大會所有文獻報告中國證監會。

48．C【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十九規定，條實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。

４9．A【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零九條規定,期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場監管費。?50．D【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十三條規

定,有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值:1．有價證券基準計算價值的８0%；２.會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

5１.Ｄ【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十條規定，期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發布標準倉單數量和可用庫容情況。?５2.C【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規定，期貨投資者保障基金由中國證監會集中管理、統籌使用。?53.Ｂ【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規定,期貨交易所、期貨公司應當按季度繳納后續資金。期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內,繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金，并按照本辦法第九條擬定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的期貨投資者保障基金。

54.B【解析】《期貨公司首席風險官管理規定（試行)》第三十二條規定,期貨公司首席風險官因合法履行職責而被解聘的,中國證監會及其派出機構可以依法對期貨公司及相關負責人員采用相應的監管措施。?55.C【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第八條規定,期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，除應當具有本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具有下列條件:(三)申請日前3個會計年度中,至少１年賺錢且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元;或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不合用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣8億元。?５6．A【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十一條規定，全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶互相獨立、分別管理。?57.Ｂ【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十六條規定,全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當天結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。?5８.B【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十二條規定,申請總經理、副總經理的任職資格，除具有第十一條規定條件外,還應當具有下列條件:(二）擔任期貨公司、證券公司等金磁機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相稱職位管理工作經歷。５9．Ｂ【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十一條規定，期貨公司計算凈資本時，應當按照公司會計準則的規定對相關項目充足計提資產減值準備。中國證監會派出機構可以規定期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明;有證據表白期貨公司未能充足計提資產減值準備的，中國證監會派出機構應當規定期貨公司相應核減凈資本金額。

60.A【解析】《期貨交易管理條例》第七十七條規定,境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的,責令改正，給予警告,沒收違法所得，并處違法所得１倍以上５倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,并處20萬元以上1０0萬元以下的罰款；情節嚴重的,暫停其境外期貨交易。對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處1萬元以上１0萬元以下的罰款。

二、多項選擇題

６1.AB【解析】《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第一條規定，為規范期貨從業人員執業行為,促使其提高職業道德和業務素質,維護期貨市場秩序,根據《期貨交易管理暫行條例》和《期貨從業人員資格管理辦法》的有關規定,制定本準則。?62．AＢD【解析】《期貨從業人員執業行為準則（修訂)》第八條規定，期貨從業人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私,對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務,不得泄露、傳遞給別人，但下列情況除外:（一）有關法律、法規、規章等規定提供的；（二)國家司法部門、政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行檢查取證的；(三)期貨從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。

6３.ABＣＤ【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂）》第二十六條規定,提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事下列不合法競爭行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽；（二)貶低或詆毀其他機構、從業人員;(三）采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者,或運用與有關組織的關系進行業務壟斷；(四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五)以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費；（六)中國證監會或協會認定的其他不合法競爭行為。

64.ABD【解析】《期貨從業人員管理辦法》第二條規定.申請期貨從業人員資格(以下簡稱從業資格)，從事期貨經營業務的機構(以下簡稱機構)任用期貨從業人員，以及期貨從業人員從事期貨業務的,應當遵守本辦法。

６5.ＡＢＣD【解析】《期貨從業人員管理辦法》第四條規定，本辦法所稱期貨從業人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業人員;(二）期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員；(三)期貨投資征詢從事期貨經營業務的機構中從事期貨投資征詢業務的管理人員和專業人員；(四)為期貨公司提供中間介紹業務的從事期貨經營業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員；(五)中國證監會規定的其別人員。

６6.ABD【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十一條規定，期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，從事期貨經營業務的機構應當自上述情形發生之日起1０個工作日內向中國期貨業協會報告,由中國期貨業協會注銷其從業資格。

６7.ABD【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十八條規定,為期貨公司提供中間介紹業務的從事期貨經營業務的機構的期貨從業人員不得有下列行為：(一）收付、存取或者劃轉期貨保證金；(二)代理客戶從事期貨交易；(三）中國證監會嚴禁的其他行為。?68．BC【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十九條規定,從事期貨經營業務的機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制,并及時按照所在從事期貨經營業務的機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。從事期貨經營業務的機構應當及時采用措施妥善解決。?6９.AＢC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》為了對的審理期貨糾紛案件，根據《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國協議法》、《中華人民共和國民事訴訟法》等有關法律、行政法規的規定,結合審判實踐經驗,對審理期貨糾紛案件的若干問題制定本規定。

７0．ABC【