2022年證券從業之證券市場基本法律法規綜合練習試卷A卷附答案單選題（共70題）1、托管人應持續滿足的條件包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②⑤【答案】A2、經營機構發布證券研究報告相關人士進行上市公司調研活動，應當符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D3、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。A.2B.3C.5D.10【答案】C4、(2018年真題)公司違反《公司法》規定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以（）的罰款。A.五萬以上二十萬元以下B.十萬以上二十萬元以下C.五萬元以上五十萬元以下D.十萬元以上五十萬元以下【答案】C5、下列文件中，屬于證券公司經紀業務所涉及的法律是（）。A.《客戶交易結算資金管理辦法》B.《證券法》C.《證券登記結算管理辦法》D.《關于加強證券經紀業務管理的規定》【答案】B6、證券評級機構評級委員會委員及評級從業人員在開展證券評級業務期間，本人、直系親屬持有受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到（）以上，應當回避。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】B7、滬港通和深港通的基本規則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D8、（）情形下，不必滿足以下規定：經營機構通過營業網點向普通資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或錄像；通過互聯網等非現場方式進行的，應完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規要求的電子方式進行確認。A.在普通投資者申請轉化專業投資者B.向普通投資者銷售高風險產品或服務C.經營機構主動調整投資者分類、產品或服務分級、適當性匹配意見D.向專投資者履行信息告知義務【答案】D9、在證券自營業務監管中，禁止內幕交易的主要措施不包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、下列有關股票發行的說法，錯誤的是（）。A.股票由法定代表人簽名，公司蓋章B.發起人的股票，應當標明“發起入股票”字樣C.公司發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票D.公司向發起人、法人發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票【答案】B11、股份有限公司的股東大會會議由董事長主持，董事長、副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由（）以上董事共同推舉1名董事主持。A.2/3B.半數C.1/3D.全體【答案】B12、關于非法吸收公眾存款罪，下列說法錯誤的是（）。A.單位非法吸收公眾存款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照《刑法》相關規定進行處罰B.非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國家金融管理秩序C.非法吸收公眾存款罪主體只能是單位，主觀方面既可以是故意，也可以是過失D.非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為【答案】C13、證券市場的監管機構包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、下列不能作為有限責任公司股東出資的資產的是()。A.知識產權B.土地使用權C.貨幣D.特許經營權【答案】D15、證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、證券公司開展區域性股權市場業務，應當在每年（）前將上一年度參與區域性股權市場情況報送至中國證券業協會。A.1月30日B.4月30日C.9月30日D.12月31日【答案】B17、公司對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，合規負責人應當對（）進行專項考核。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D18、經證監會核準可依照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定從事上市公司并購重組財務顧問業務的機構是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D19、以下情形不符合要求的是（）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企業進行交易，但是合伙協議另有約定的除外B.有限合伙人可以自營或者同他人合作經營與本有限合伙企業相競爭的業務，但合伙協議另有約定的除外C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業中的財產份額出質D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業中的財產份額，但應當提前2個月通知其他合伙人【答案】D20、（2017年真題）下列關于擅自公開或者變相公開發行證券的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、證券公司停業、解散或者破產的，應當經（）批準，并按照有關規定安置客戶、處理未A.國務院證券監督管理機構B.證券交易所C.證券業協會D.證券登記結算機構【答案】A22、（）是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負債明細數據的賬戶。A.客戶信用資金臺賬B.客戶信用資金賬戶C.客戶信用證券臺賬D.客戶信用證券賬戶【答案】A23、根據《證券從業人員資格管理實施細則》，機構從業人員資格管理員代表所在機構行使的職責包括（）。A.②③④B.①②C.①②③④D.①③④【答案】C24、托管機構挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應對其采取（）的處罰措施。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】C25、對于首次建立業務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確認其風險等級后的（）內至少應進行一次復核。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C26、根據《證券分析師執業行為準則》，甲證券公司證券分析師李某不符合執業行為準則的行為是（）。A.李某的配偶擔任其所研究的上市公司的董事，李某在證券研究報告中對上述事實進行披露B.李某拒絕了丙上市公司聘其為獨立董事的請求C.李某擔任乙證券投資咨詢公司的證券研究員D.李某在執業過程中，發生了自身的利益與客戶利益發生沖突的情形，李某主動向公司報告該事項【答案】C27、公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C28、證券公司向客戶融資，應當使用()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.、Ⅳ【答案】D29、按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，證券公司的合規管理是指證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，防范合規風險的行為。以下（）不屬于證券公司合規經營的基本原則和應遵守的基本要求。A.不得為客戶違規從事證券發行、交易活動提供便利B.有效管理內幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息C.保證關聯交易的公允性，防止不正當關聯交易和利益輸送D.建立業務風險識別、評估和控制的完整體系【答案】D30、證券公司應當建立以（）為核心的約定購回式證券交易規模監控和調整機制，根據監管要求和自身財務狀況，合理確定總體規模、單一客戶、單一證券的金額占凈資本的比例等風險控制指標。A.凈資本B.凈利潤C.凈資產D.總資產【答案】A31、下列關于財務顧問主辦人保密與培訓制度表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D32、以下不屬于設立股份有限公司應當具備的條件是（）。A.發起人符合法定人數B.有公司住所C.有公司名稱和符合要求的組織機構D.有符合公司章程規定的全體發起人實繳的股本總額【答案】D33、下列關于證券自營業務的說法錯誤的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】C34、保薦機構、保薦業務負責人、內核負責人或者保薦業務部門負責人在1個自然年度內被采取《辦法》第六十五條規定的監管措施累計5次以上，中國證監會可以暫停保薦機構的保薦業務資格（）個月，責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人或者保薦業務部門負責人。A.3B.6C.9D.12【答案】A35、根據《證券公司監督管理條例》，下列關于證券公司獨立董事的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權人合法權益的具體規定包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C37、下列說法中錯誤的是（）。A.證券公司應建立健全相對集中，權責統一的投資決策與授權機制B.董事會是自營業務的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略，投資事項和投資品種C.自營業務部門為自營業務的執行機構D.自營業務的管理和操作只能由證券公司自營業務部門負責【答案】B38、根據《合伙企業法》，合伙人有下列（）情形之一的，經其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、公司從事經營活動，必須做到（）。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D40、下列屬于證券公司各類業務內部控制的主要內容的是（）。A.①②③B.①②③④⑤C.①③④D.①③④⑤【答案】B41、(2019年真題)中國證券登記結算有限責任公司具體負責（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C42、董事會專門委員會包括薪酬與提名委員會，審計委員會和風險控制委員會，專門委員會應當向（）負責，并按照章程的規定向（）提交工作報告。A.董事會；監事會B.董事會；股東會C.股東會；股東會D.董事會；董事會【答案】D43、下列關于證券研究報告的利益沖突防范機制的說法，錯誤的是（）。A.經營機構應建立健全與發布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發布證券研究報告和其他證券業務之間的利益沖突B.經營機構應當采取有效的管理措施，防止制作發布證券研究報告的相關人員利用發布證券研究報告為自身以及其利益相關者謀取不當利益，或者在發布證券報告前泄露證券研究報告的內容和觀點C.發布證券研究報告訛誤的相關人員，可以同時從事證券自營、證券資產管理等業務D.發布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易【答案】C44、根據《中華人民共和國證券法》規定，公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產（）的，屬于公司的內幕信息。A.40％B.25％C.30％D.15％【答案】C45、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問（）、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A46、融資融券標的證券為股票的，應當符合的條件不包括（）A.在交易所上市交易超過2個月B.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元C.融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元D.股東人數不少于4000人【答案】A47、證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的()。A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A48、申請合格境內機構投資者參與境外投資，應經中國證監會審批，具備最近（）年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查。A.5B.4C.3D.2【答案】C49、證券公司年度報告應當附有（）出具的內部控制評審報告。A.律師事務所B.審計事務所C.資產評估事務所D.會計師事務所【答案】D50、（2016年真題）股份有限公司中控股股東持有的股份應占股本總額（）以上。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】C51、（2020年真題）下列屬于有限責任公司董事會職權的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B52、根據《合伙企業法》，合伙人有下列（）情形之一的，經其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。A.③④B.②④C.①③D.①②③④【答案】C53、下列關于資產管理產品涉及剛性兌付的說法正確的是（）。A.①②③B.③④C.①②④D.①③④【答案】C54、證券行業文化建設不包括哪個層次（）。A.行為層B.組織層C.風險層D.觀念層【答案】C55、對擅自發行股票，數額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，A.非法募集資金金額的3%B.非法募集資金金額的10%C.20萬元D.200萬元【答案】A56、按照《期貨交易管理條例》的規定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令等欺詐客戶行為的，應責令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C57、證券公司從事自營業務，應當遵守的規定包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C58、對于公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，擁有決定權的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A59、按照《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第二十八條規定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追訴（）。A.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數額達到50萬元的B.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的C.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數額達到100萬元D.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數額達到5萬元【答案】D60、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。A.2B.3C.5D.10【答案】C61、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員（）的管理。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B62、按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規定，會員應重點監控（）的交易行為。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B63、下列關于集合資產管理計劃賬戶的表述，資產托管機構正確的做法是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、下列選項中，說法不正確的是()。A.任何單位和個人不得利用重大資產重組損害上市公司及其股東的合法權益B.未了結