湖南省2016年證券從業《金融市場》：回購交易試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、下列哪些選項符合《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業務準入的規定__A.最近3個會計年度的年末凈資產均不低于20億元人民幣B.設有專門的基金托管部門C.基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露等業務的執業人員不少于5人，并具有基金從業資格D.有安全保管基金財產的條件2、保薦代表人數量少于（）人的證券經營機構不得注冊登記為保薦人。A．1B．2C．3D．43、基金績效貢獻（歸因或歸屬）分析是為了找出造成基金收益率與__之間收益差別的原因。A.基金凈值收益率B.特雷諾比率C.基準組合收益率D.夏普比率4、公開發行可轉換公司債券，應當提供擔保，但（）的公司除外。A.最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣10億元B.最近1期末經審計的凈資產不低予人民幣5億元C.最近1期末經審計的總資產不低于人民幣15億元D.最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元5、__是最能有效地反映基金經營成果的指標。A.市盈率B.凈值增長率C.標準差D.市凈率6、能從其投資組合的債券中得到適當的利息收益，與此同時又可以獲得普通股升值收益的基金是（）。A.成長型基金B.貨幣市場基金C.收入型基金D.平衡型基金7、保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率（）的前提下，募集人才能償付本息。A.不低于100%B.不高于100%C.不低于50%D.不高于50%8、下列不是債券基本價值評估的假設條件的是__A.各種債券的名義支付金額都是確定的B.各種債券的實際支付金額都是確定的C.市場利率是可以精確地預測出來D.通貨膨脹的幅度可以精確的預測出來9、在我國，__負責證券行業性法規的起草。A.上市公司B.證券交易所C.中國證監會D.證券業協會10、《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》（即“國九條”）的內容包括（）。A.指導思想和任務B.發展資本市場的意義C.健全市場體系，豐富品種D.提高上市公司質量，促進規范運作11、2004年6月1日，以法律形式確認了基金業在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國基金業發展史上的一個重要里程碑的事件是__。A.《證券投資基金會計核算辦法》正式實施B.《貨幣市場基金管理暫行辦法》正式實施C.《管理暫行辦法》正式實施D.《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施12、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起__個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。A.1B.2C.3D.613、根據上海證券交易所的相關規定，證券回購交易集中競價時，其申報應當符合__。A.申報單位為手，10元標準券為1手B.申報單位為手，100元標準券為1手C.申報單位為手，1000元標準券為1手D.申報單位為手，10000元標準券為1手14、股權登記日期之后認購的普通股票可以稱為__。A.附權股B.含權股C.除權股D.復權股15、按照我國現行法律規定，發行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。A.內幕交易行為B.操縱市場行為C.欺詐客戶行為D.虛假陳述行為16、我國《證券公司管理辦法》規定，經紀類證券公司具備相應證券從業資格的從業人員應不少于__人。A．50B．30C．15D．1017、以個人為目標的__一般吸收個人小額儲蓄資金，又被稱為儲蓄債券。A.流通國債B.非流通國債C.短期國債D.中長期國債18、境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可成為我國證券交易所的__。A.普通會員B.特別會員C.正式會員D.臨時會員19、下列屬于消極型組合管理策略的是__。A.努力與大盤指數收益持平B.努力超越大盤指數收益C.在市場上買入價值被低估的股票D.在市場上賣出價值被高估的股票20、股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣（）萬元。A．500B．2000C．3000D．500021、若A股票報價為40元，該股票在2年內不發放任何股利；2年期期貨報價為50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金（復利計息），并購買該100股股票；同時賣出100股2年期期貨。2年后，期貨合約交割，投資者可以盈利__元。A．120B．140C．160D．18022、證券營業部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經過__。A.營業部電腦系統B.交易所電腦主機C.營業部終端處理機D.場內交易員23、收購人發出__的，應當在要約收購報告書中充分披露終止上市的風險、終止上市后收購行為完成的時間及仍持有上市公司股份的剩余股東出售其股票的其他后續安排。A.全面要約B.部分要約C要約邀請D.都不是24、無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或__確定。A.當日已成交的平均價B.當日最高和最低成交價格之間C.當日最高成交價D.當日最低成交價25、__是指保持資產組合中各類資產的固定比例。A.投資組合保險策略B.買入并持有戰略C動態資產配置D.恒定混合策略二、多項選擇題(共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分)1、關于一元線性回歸模型的顯著性檢驗中F檢驗，下列公式正確的有()2、境外從事B股交易的個人投資者申請開立B股賬戶時，必須填寫和提供其姓名、身份證或護照以及__等內容和資料。A.家庭成員B.通訊地址C聯系電話D.國籍3、基金進行收益分配會導致基金份額凈值__。A.上升B.下降C不變化D.影響不確定4、確定資產類別收益預期的計算公式是：()。A.歷史數據法B.情景綜合分析法C截面分析法D.因素分析法5、普通股股東行使剩余資產分配權的先決條件是__。A.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過B.公司解散清算C公司連續5年虧損D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議6、對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，應__進行收益分配。A.每日B.每周C.每月D.每季7、按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為__。A.場內股票基金B.一般股票基金C.場外股票基金D.專門化股票基金8、證監會對某證券公司進行行政清理時所產生的下列費用中，屬于行政清理費用的包括__。A.行政清理組管理證券公司財產所需費用B.行政清理組轉讓證券公司財產所需費用C.行政清理組履行職務的費用D.債權人申報債權的費用9、證券服務機構的虛假陳述采取過錯推定，由__舉證其無過錯。A.證券服務機構B.上市公司C.發行人D.證券投資者10、證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件之一是：經營證券經紀業務已滿（）年，且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司。A．1B．3C．5D．711、可轉換公司債是指發行人依照法定程序發行、在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。這種債券享受轉換特權，在轉換前與轉換后的形式分別是__。A.股票、公司債B.公司債、股票C.都屬于股票D.都屬于債券12、證券業協會性質上是一種__。A.證券監督機構B.證券服務機構C.自律性組織D.證券投資人13、與股票、債券不同，證券投資基金反映的經濟關系是__。A.所有權關系B.債權債務關系C.信托關系D.合伙投資關系14、15世紀，意大利商業城市中的證券交易主要是__的買賣。A.債券B.股票C.商業票據D.國家債券15、假設某證券最近10周收盤價分別為22、21、22、24、26、27、25、24、26、25,那么本周的RSI(9)等于()。A．45B．50C．61.54D．5616、關聯購銷類關聯交易，主要集中在以下__行業。A.冶金B.石化C.家電D.零售E.金融17、融資融券的不利影響主要表現在__。A.融資融券業務的推出會增大市場波動性，助長市場的投機氣氛B.融資融券業務的推出使得證券交易更容易被操縱C.融資融券業務可能會對金融體系的穩定性帶來一定威脅D.融資融券不利于提高監管的有效性18、股票上市是指經核準同意股票在證券交易所掛牌交易。根據《證券法》及交易所上市規則的規定，股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件有()。A.股票經中國證監會核準已公開發行B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元C.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上D.公司最近3年元重大違法行為，財務會計報告無虛假記載19、開立證券賬戶應堅持的原則是__。A.合法性與及時性B.合法性與真實性C.及時性與全面性D.及時性與真實性20、企業的年度會計報表附注中，或有事項的說明主要包括__。A.或有負債的類型及其影響B.自然災害導致的資產損失C.可能會給企業帶來經濟利益的或有資產形成的原因D.可能會給企業帶來經濟利益的或有資產產生的財務影響21、證券交易清算與交收的原則包括__。A.凈額清算原則B.共同對手方制度C.貨銀對付制度D.分級結算制度22、證券公司自營業務的高風險特點主要指__。A.