煤礦安全風險預控管理體系一、體系研究背景二、體系概述

三、安全風險預控體系的特點內容五、風險預控管理的主要內容六、神寧集團梅花井煤礦風險預控管理體系建設介紹四、建立安全風險預控體系的前期準備工作一、體系研究背景一、體系研究背景一、我國煤礦安全生產現狀及存在問題

我國能源資源以化石能源資源為主，其中煤炭資源豐富，石油和天然氣資源相對不足。長期以來，煤炭在我國能源生產及消費結構中的比例一直保持在70%左右，煤炭工業在我國國民經濟發展中起著舉足輕重的作用。受煤層賦存條件、地質條件、開采技術與裝備、從業人員等諸多因素的影響，我國煤炭工業一直屬于工業生產中的高危行業，同時也是傷亡事故多發的行業之一。

一、體系研究背景一、我國煤礦安全生產現狀及存在問題

自中華人民共和國成立以來，黨和國家采取了一系列重大決策部署，加強煤礦安全生產工作，各地區、部門以及煤炭企業不斷進行探索和實踐，努力構建保障煤礦安全生產長效機制。當前，我國已基本形成了“國家監察、地方監管、企業負責”的煤礦安全生產格局，初步建立了以《安全生產法》和《煤礦安全監察條例》為主體的煤礦安全生產法律法規體系，煤礦安全基礎管理工作不斷加強，安全生產形勢持續穩定好轉，重特大事故多發的勢頭得到了有效遏制。特別是自2000年以來，我國煤礦事故死亡人數持續下降，已從2002年最高的6995人下降到2011年的1973人；煤礦百萬噸死亡率從2000年最高的5.86下降到2011年的0.564。一、體系研究背景一、我國煤礦安全生產現狀及存在問題

進入20世紀90年代后，世界主要先進產煤國家已很少發生一次死亡3人以上的重大事故。2003年，美國與職業相關的事故共造成5559人死亡，其中礦山采礦業死亡人數僅有56人，約占全美國職業事故死亡人數的1%，而煤礦生產死亡人數僅占其職業事故死亡人數的0.4%，全美國年產商品煤10億多噸，百萬噸死亡率僅為0.03左右。與世界主要產煤國家相比，我國煤礦安全生產水平仍有一定差距。一、體系研究背景一、我國煤礦安全生產現狀及存在問題

綜合分析，我國煤礦安全生產與國外先進1我國是世界上煤炭開采難度最大的國家

。

我國煤炭資源豐富，但是由于煤層賦存條件復雜，自然災害類型多，開采難度大，具備安全保障條件的資源嚴重不足，事宜露天開采的資源所占比例少，絕大多數煤炭資源需井工開采。其中，地質構造復雜或極復雜的煤礦超過30%，大中型煤礦平均開采深度達到550m左右，開采深度達600m以上的煤礦比例超過40%，千米以上深井有20～30處；在國有重點煤礦中，存在煤與瓦斯突出的礦井占20%左右，高瓦斯礦井30%左右；自然發火危險程度嚴重或較嚴重的煤礦占70%左右；沖擊地壓和礦井水害嚴重威脅煤礦生產安全。一、體系研究背景一、我國煤礦安全生產現狀及存在問題

綜合分析，我國煤礦安全生產與國外先進2我國煤礦安全管理相對落后。

長期以來，以經驗管理為主，依靠行政推動、集中整治的安全管理局面，一直沒有得到根本改變。人員安全意識淡薄、安全制度不健全、責任落實不到位、隱患排查不徹底、操作規程不清晰、管理重點不突出、防治措施不得力、現場培訓不扎實，以及安全執法檢查過程中嚴格不起來、執行不下去等問題，在我國相當多的煤礦不同程度地存在，煤礦安全管理的理念、方法與國外先進采煤國家存在較大差距。一、體系研究背景一、我國煤礦安全生產現狀及存在問題

我國是發展中國家，隨著國民經濟持續快速發展，國家對能源的需求仍將繼續增加，煤炭的生產和消費總量必然不斷提高，客觀要求煤炭工業實現可持續發展的同時，必須保證煤礦的安全生產。因此，只有通過加強煤礦基礎管理工作，創新煤礦安全管理理念和安全管理方法，依靠新的機制辦法，才能從根本上克服影響煤礦安全生產的諸多因素，不斷提高煤礦安全管理水平，實現煤礦安全生產的根本好轉。

一、體系研究背景二、研究、推廣體系2005年，在國家煤礦安監局的指導下，由神華集團公司組織國內六家研究機構，歷時兩年攻關，共同研發了煤礦安全風險預控管理體系。

煤礦安全風險預控管理體系是：以危險源辨識和風險評估為基礎，以風險預控為核心，以不安全行為管控為重點，通過制定針對性的管控標準和措施，達到一、體系研究背景二、研究、推廣體系2007年國家煤礦安監局組織在全國近百家煤礦試點推行應用，試點煤礦積極開展安全風險預控管理體系建設，結合自身實際開發體系考核標準，推動體系有效運行，取得顯著成效。實踐證明，煤礦安全風險預控管理體系具有科學性、先進性和實用性。

一、體系研究背景二、研究、推廣體系近期省政府下發了《河南省人民政府辦公廳關于建立企業安全生產風險預控管理體系的通知》（豫政辦〔2013〕18號）和《關于印發河南省企業安全生產風險預控管理體系建設實施方案的通知》（豫〔2013〕15號），集團公司下發了《關于建立企業安全生產風險預控管理體系的通知》（義煤發〔2013〕141號）。無論是國家局、省政府還是集團公司，對安全風險預控這項工作都非常重視。

一、體系研究背景二、研究、推廣體系盡管，我工作非常忙，我仍抽出時間與大家一起共同學習、探討風險預控體系，可見公司對這項工作也十分重視，隨后，就公司如何部署這項工作，我還要具體講，希望大家認真學習貫徹。

二、體系概述二、體系概述1、相關體系術語術語是對某一學科、專業或應用領域內使用的一般性概念所做的準確性而統一的描述，以使人們對某些概念形成共同認識，從而奠定相互交流、相互理解和開展工作的基礎。

二、體系概述1、相關體系術語

被定義為可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞或這些情況組合的根源或狀態。危險源是可能導致人、機、環，不良后果的根源和狀態。通常根源被理解為能量，因為只有能量才有破壞性；而狀態是指能量載體所呈現的狀況和形態。

危險源1二、體系概述1、相關體系術語是認識危險源的存在并確定其特征的過程。任何場所客觀上都存在著多個危險源，這些危險源有些是能看見的，如某個設備或者某個人；還有些是看不見的，如有毒有害氣體或者溫度、壓力等環境因素。因此，危險源辨識首先要對場所內的各種存在進行逐一的排查，達到認識危險源存在的目的。危險源辨識2二、體系概述1、相關體系術語是認識危險源的存在并確定其特征的過程。危險源能量性質不同、能級不同、載體不同，危險源特征不同。不同特性的危險源失效方式是不同的，有些危險源的失效模式是一個急劇變化過程，有些是緩慢變化的過程；能級大小不同，載體不同，釋放后造成的影響也不同。因此，在認識危險源存在后，要確認危險源能量性質、載體及能級大小。

危險源辨識2二、體系概述1、相關體系術語

是指某一特定危險情況發生的可能性和后果的組合。特定情況通常被稱為事件。事件和事故不同，事件發生后沒有造成傷害或損失的情況稱為“未遂”，事件發生后造成了后果的情況稱為“事故”。事件可能是事故的起因，如設備發生了還不能構成事故的缺陷，但該缺陷導致了其他一個事件，由此慢慢發展成了事故；也可能是事故的致因，就是事故前的事件。所有發生的人的不安全行為、物的不安全狀態以及環境的不安全條件都是安全事件。風險大小取決于安全事件發生的可能性和后果。

風險3二、體系概述1、相關體系術語

是指評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。風險評估一般包括兩個階段的工作：一是風險分析，即根據既往的經驗分析事件發生的可能性，分析事故發生后造成的直接后果及其性質，以及造成的影響；二是風險評價，即按照確定的標準，計算風險大小，確定風險是否在可承受范圍內。風險評估的目的就是要將工作場所內，當前處于不可承受風險下的危險源認定出來，進而采取適當的控制措施，降低和消除風險，保障安全。風險評估4二、體系概述1、相關體系術語

是指在危險源辨識和風險評估的基礎上，預先采取措施消除或控制風險的過程。風險預控的措施都是在危險源正式暴露之前制定并開始執行的措施。風險預控措施按照應用階段劃分可以分為事先控制措施、接觸控制措施和事后控制措施。事先控制措施一般為管理性的措施，如制定控制目標，設置安全程序或標準，培訓人員，建立監督檢查機制等。接觸控制措施主要是接觸過程中應采取的技術性措施，如采取隔離、轉移、稀釋、警告和個體防護等。

風險預控5二、體系概述1、相關體系術語

泛指可能產生風險或導致事故發生的行為。不安全行為一般可分為狹義和廣義兩種。狹義的不安全行為主要是可能直接導致事故發生的人員行為，而廣義的不安全行為是指一切可能導致事故發生的人員直接和間接行為，在《煤礦安全風險預控管理體系》中，不安全行為指的是廣義的不安全行為。如煤礦從業人員“三違”行為。

不安全行為6二、體系概述2、安全風險預控管理體系須遵守的基本原則

為確保安全風險預控管理體系得以建立、實施、保持和持續改進，煤礦企業應嚴格遵守和保持最基本的原則。二、體系概述2、安全風險預控管理體系須遵守的基本原則

理念是企業樹立和保持正確發展愿景的指導思想，是企業建立方針政策和體系建設的出發點。理念正確，方向才能正確，目標才能得以實現。安全風險預控管理體系建立和實施，必須堅持以正確的安全理念為引導，才能真正貫徹落實企業的安全方針，才能確保煤礦安全生產目標的實現。因此，在體系建設中，應在堅持“以人為本”，貫徹落實“安全第一，預防為主，綜合治理”的安全生產方針基礎上，不斷創新安全理念，摒棄落實的觀念。

理念創新1二、體系概述2、安全風險預控管理體系須遵守的基本原則

領導重視是安全風險預控管理體系建立、實施、保持和持續改進的關鍵。煤礦的領導者應當創造保持良好的內部環境，為體系的建立、實施、保持和持續改進提供必要的人、財、物等保障，并且使全體員工能充分參與實現安全風險預控管理目標的活動。

領導作用2二、體系概述2、安全風險預控管理體系須遵守的基本原則

安全風險預控管理體系的建立、實施、保持和持續改進，需要全員參與。全員參與更體現在危險源辨識、風險評估、風險預控管理標準和風險管理措施制定、落實和監督的具體活動中。全員參與3二、體系概述2、安全風險預控管理體系須遵守的基本原則

將安全風險預控管理體系所涉及的資源和活動都當做過程來看待，更有利于提高過程的效率。如體系的策劃建立、實施、保持和持續改進是一個過程，體系中每一個元素都可以看成一個或者多個過程

。過程控制4二、體系概述2、安全風險預控管理體系須遵守的基本原則

將相互關聯和相互作用的過程當做一個系統來看待，有利于提高管理的效率和有效性。例如，將與人有關的各項過程，如人員準入、人員培訓和人員行為管理等組合在一起，構成“不安全行為控制”子系統。

管理的系統方法5二、體系概述2、安全風險預控管理體系須遵守的基本原則

及時掌握危險源的風險狀態，并采取相應的措施，能更好地利用資源，實施風險控制，實現安全生產。安全管理要做到有針對性、及時性和有效性，必須全面掌握所涉及的所有危險源，做到管理范圍全面、對象清楚；同時，要通過風險評估，把握危險源所處的風險狀態，使安全管理工作有的放矢。基于風險的管理方法6二、體系概述2、安全風險預控管理體系須遵守的基本原則

穩定的安全投入是安全風險預控管理體系建立、實施、保持和持續改進的保障。按照國家有關規定建立穩定的安全投入和資金渠道，保證煤礦安全系統、設備和設施的增加、改善和更新，事故隱患的消除和安全生產條件的改善，安全生產宣傳、教育和培訓，安全獎勵，先進安全技術措施和管理方法的推廣和應用，搶險救災等均有可靠的資金來源。安全投入應能充分保證煤礦安全生產需要，安全投入資金要專款專用。

安全投入7二、體系概述2、安全風險預控管理體系須遵守的基本原則

安全風險預控管理體系應保持循環往復，持續自主提升管理水平的能力。持續改進是理念，也是方法，更是機制。安全風險預控管理體系通過實施運行、體系評價、采取糾正和預防措施等手段，改進風險控制、過程控制和體系有效性，不斷提高管理水平。

持續改進8三、安全風險預控體系的特點三、安全風險預控體系的特點

煤礦安全風險預控管理體系充分吸收了國際上諸多安全管理及相關管理體系的先進理念，體現了我國煤礦安全風險管理的基本特征，為解決我國煤礦安全風險管理問題提供了一套完整的思路、方法和途徑，適用于我國不同類型、不同規模的煤礦。三、安全風險預控體系的特點1、以風險預控為核心

煤礦安全風險預控管理體系的核心是風險預控管理，即按照風險預控管理流程，開展危險源辨識、風險評估、風險管理對象確定、管理標準和管理措施制定、危險源監測、風險預警和控制工作。通過危險源辨識，明確管理對象；通過風險評估，明確管理重點；通過制定管理標準，明確管理依據；通過制定管理管控措施，落實管理責任；通過危險源監測監控，及時發現捕捉危險源風險變化；通過預警消警機制，保證風險持續在控可控。

三、安全風險預控體系的特點2、以人員不安全行為管理為重點統計表明，導致事故的直接原因中，約80%是人的不安全行為，20%是物的不安全狀態。20%的不安全狀態的導因，還是人的不安全行為。因此，安全風險預控管理體系中，將人員不安全行為作為管控的重中之重進行管理。通過員工準入管理，明確煤礦員工的準入條件；通過員工崗位規范，明確各崗位的工作任務、所需個人防護用品和工具，以及安全管理職責和安全行為標準；通過不安全行為控制措施，明確員工不安全行為控制和確保員工崗位規范有效執行的手段；通過員工培訓教育，提高員工的安全知識、意識和技能；通過員工行為監督，實現對員工不安全行為的及時發現和控制。三、安全風險預控體系的特點3、以生產系統安全要素管理為基礎

針對煤礦采、掘、機、運、通和地測等生產系統存在的潛在風險，充分吸收《煤礦安全規程》和安全質量標準化的最新要求，以及其他安全管理的實踐成果，明確生產系統安全管理控制要點，實現體系與安全質量標準化的全面融合；通過煤礦準入管理、應急與事故管理、消防管理和職業健康管理等綜合管理，規范生產系統以外的其他安全工作，全面落實“全過程、全方位和全員參與”的管理思想，切實貫徹安全質量標準化標準和國家法律法規方面的最新要求。

三、安全風險預控體系的特點4、依靠科學的考核評價機制推動體系有效運行

安全風險預控管理體系采用內部審核和外部審核相結合的方式，推動體系運行和持續改進。在外部審核中，考核單位會結合煤礦內部審核的結果、煤礦上級單位和地方政府日常監督檢查的情況，進行綜合評判，做到將定期考核與動態控制、結果考核和過程控制相結合，實現體系和日常安全管理工作的全面融合，保證管理的持續改進，同時通過安全信息系統平臺建設，實現安全風險預控管理的信息化，真正構建安全生產長效機制。

四、建立安全風險預控體系四、建立安全風險預控體系的前期準備工作

安全風險預控管理體系的建立是煤礦從無體系、零散式的管理模式，向有體系、系統化管理模式的轉變過程。煤礦企業所運行的安全風險預控管理體系，是否真正滿足煤礦安全管理工作需要，是否能切實發揮作用促進煤礦安全管理水平的持續提高，很大程度取決于體系建設工作的質量。確立體系建設的正確目標，是抓好煤礦安全風險預控管理體系建設工作的保證。為確保煤礦安全風險預控管理體系建設的順利開展，應在體系建立前期充分做好各項準備工作，這些工作包括領導決策、成立工作組、制定體系建設方案、培訓人員等。

四、建立安全風險預控體系的前期準備工作1、領導決策

安全風險預控管理體系的建立、實施和運行是一項復雜的系統工程。建立和實施安全風險預控管理體系是煤礦安全管理的創新活動。創新必然是建立新思維，引進新防范，破除舊思想，剔除落后做法，阻力和困難是不言而喻的。引進煤礦安全風險預控管理的理念，建立安全風險預控管理體系，貫徹體系各項要求，必然帶來觀念沖突，以及資源投入。領導決策必須建立在全體管理層對推行煤礦安全風險管理體系目的和意義的共同認知的基礎上，集思廣益，達成共識，最終由煤礦企業領導作出決定。將該決策過程和最終決議形成文件，并傳達到全體員工。

四、建立安全風險預控體系的前期準備工作2、成立工作組

安全風險預控管理體系建設是一個特定的項目，波及范圍廣、部門多，工作量大。為了保證體系建設工作順利進行并達到預期效果，煤礦企業需要成立臨時的體系建設組織機構，去完成相應的任務。

四、建立安全風險預控體系的前期準備工作2、成立工作組煤礦企業需要加強對安全風險預控管理體系建設工作的領導，以保障體系建設過程中，能及時協調和解決可能出現的問題。領導小組一般包括組長、副組長和成員。組長由煤礦礦長或總經理擔任。副組長由分管副礦長或副總經理擔任，成員一般由煤礦職能部門負責人、區隊長、員工安全代表等組成。領導小組

1四、建立安全風險預控體系的前期準備工作2、成立工作組

①負責審查和批準體系建設方案。②領導、組織、協調各工作組開展工作。③負責各工作組職責和工作計劃的制定。④定期組織審核會議，審定各小組的工作成果。⑤負責保證體系建立的人、財、物等各種資源的配置。領導小組

1領導小組主要職責

四、建立安全風險預控體系的前期準備工作2、成立工作組為滿足風險預控管理的需要，應成立風險預控管理工作組，負責制定風險評估計劃、制定風險評估標準，培訓風險評估人員組織和指導各個評估小組開展危險源辨識和風險評估工作，并對各個區域風險評估成果進行審查、指導和完善。

風險預控管理工作組

2四、建立安全風險預控體系的前期準備工作2、成立工作組煤礦安全風險預控管理體系是一個文件化的體系，體系覆蓋范圍、過程及其準則、職責以及事項管理標準和制度等，最終需要以文件的形式表述和規定下來。在體系建設中，文件起草的工作量非常大，需要成立一個文件編寫組，通過分工協助，來完成全部的文件編寫工作。文件編寫組的主要職責包括文件編寫分工、收集國家相應的法律、法規和標準要求，起草文件并提交審批。

管理體系文件編寫組

3四、建立安全風險預控體系的前期準備工作3、體系建設方案體系建設方案是對體系建設從準備到體系正式投入運行前，所有與體系策劃、培訓、文件和現場工作的安排，包括體系建設目標、組織機構、工作計劃等。四、建立安全風險預控體系的前期準備工作4、人員培訓

安全風險預控管理體系標準的要求與危險源要求完全不同。危險源要求屬于技術性要求，煤礦從業人員通常容易理解和接受這類技術要求，例如煤礦安全質量標準化標準、《煤礦安全規程》等。因此，在安全風險預控管理體系建設前，要對全體人員進行安全風險預控管理體系要求的培訓。培訓工作要分層次、分階段、循序漸進地進行。

四、建立安全風險預控體系的前期準備工作4、人員培訓通過培訓向煤礦管理層領導闡明建立煤礦安全風險預控管理體系的迫切性和重要性，并讓煤礦管理層領導了解他們在體系建立過程中各個階段中的關鍵地位、責任和主導作用，為其正確決策奠定基礎。這是體系建設能否成功的關鍵。

培訓的第一層次為煤礦高級管理層

1四、建立安全風險預控體系的前期準備工作主要是安全生產、技術和生產部門的負責人，以及與安全風險預控管理體系建立、實施和運行有重要關系的工作人員。這些人員是安全風險預控管理體系建立、實施和運行的骨干力量，應全面接受安全風險預控管理體系標準有關內容的培訓，真正掌握和理解安全風險預控體系的基本內容、原理、原則、運行流程和模式等。

培訓的第二層次為中層管理人員

24、人員培訓四、建立安全風險預控體系的前期準備工作包括與煤礦應考慮聘請外部專家授課，煤礦主要負責人親自主持并參加培訓，對全員進行嚴格考試，做到不達標不通過。

培訓的第三層次為操作層34、人員培訓五、風險預控管理的主要內容五、風險預控管理的主要內容

風險管理最早由美國賓夕法尼亞大學所羅門·許步納博士于1930年提出的風險管理，具體是指組織通過識別、衡量、分析風險，并在此基礎上有效控制風險，用最經濟合理的方法來綜合處理風險，以實現最佳安全生產保障的科學管理方法。風險管理工作的目的在于確保生產經營過程中的危險源能被全面識別，風險能被有效鑒定和理解，劃分風險等級并確定風險控制的重點，在現有控制措施的基礎上提出改進對策措施，將風險最小化，達到合理可接受的水平。

五、風險預控管理的主要內容

煤礦安全風險預控管理體系的核心內容是風險管理，在中華人民共和國安全生產行業標準（AQ/T1093-2011）（此標準集團公司已轉發到各礦）中，對危險源辨識、風險評估、風險管理對象、管理標準和管理措施、危險源監測、風險預警、風險控制、信息與溝通等要素給出規定，明確了煤礦風險管控的要求。五、風險預控管理的主要內容

危險源辨識、風險評估和風險控制是風險管理的主要工作內容，也是實現安全風險預控管理的重要環節。危險源辨識確定安全管理對象；風險評估確定安全管理重點；風險控制通過制定管理標準，確定如何做；通過制定管理措施，確定如何管；通過明確責任，確定如何落實。五、風險預控管理的主要內容在風險管理過程中，危險源辨識和風險評估是全面認識其生產運營過程風險的一個有效過程，也是安全風險預控管理體系建立的基礎。通過危險源辨識和風險評估，使清楚作業環境、設備設施、作業行為中存在的風險，有利于作業環境改善、設備設施維護、作業行為規范。同時，在全員參與危險源辨識和風險評估的過程中，使員工的風險意識得到不斷提高，實現安全管理由被動式經驗管理向主動式風險控制管理的轉變。

五、風險預控管理的主要內容1、危險源辨識煤礦企業應組織員工對危險源進行全面、系統的辨識，并確保：危險源辨識前應進行相關知識的培訓；1

辨識范圍覆蓋本單位的所有活動區域；2對所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識，并對危險源辨識資料進行統計、分析、整理、歸檔：3①危險源辨識應采用事宜的方法和程序，且與現場實際相符；②危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀體及過去、現在和將來三種狀態。

五、風險預控管理的主要內容1、危險源辨識煤礦企業應組織員工對危險源進行全面、系統的辨識，并確保：工作程序或標準改變、生產工藝發生變化以及工作區域的設備和設施有重大改變時，應及時進行危險源辨識。

4發生事故（包括未遂）、出現重大不符合項時，應及時進行危險源辨識。

5五、風險預控管理的主要內容2、風險評估煤礦應組織員工對辨識出的危險源進行風險評估，并確保：對所有辨識出的危險源逐一進行風險評估，并對風險評估資料進行統計、分析、整理、歸檔：1①風險評估應采用適宜的方法和程序，且與現場實際相符；②根據風險評估結果對辨識出的危險源進行分級分類。五、風險預控管理的主要內容2、風險評估煤礦應組織員工對辨識出的危險源進行風險評估，并確保：

在以下情況時執行持續風險評估，并保留評估的記錄：2①新改擴項目前；②新設備、設施、工藝和技術應用前或有重大改變時；③為特定項目（采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過構造、過沖刷帶、過富水區、過空巷，排放瓦斯、井下電焊、大型設備安裝與檢修等）制定安全措施前；④執行重大風險任務前；⑤執行特定檢查和實驗前；⑥審核發現重大不符合項；⑦調查事故（包括未遂）暴露的新風險。五、風險預控管理的主要內容3、危險源辨識方法通過工作任務執行步驟的劃分，識別每個步驟執行過程中可能遭遇的危險，進而確定導致危險源的起因物和致害物，即危險源。

工作任務分析法是一種事先或定期對某項工作任務進行風險分析的辦法，該方法根據分析結果制定和實施相應的控制措施，達到最大限度消除或控制風險的方法。1①工作任務的選擇。從崗位入手，識別崗位的常規任務和非常規任務。②將工作任務分解為具體工作步驟。工作任務包括準備、執行和收尾3個階段，步驟一般不超過15步，超過15步時，應重新考核任務目的并分解成多任務。五、風險預控管理的主要內容3、危險源辨識方法通過工作任務執行步驟的劃分，識別每個步驟執行過程中可能遭遇的危險，進而確定導致危險源的起因物和致害物，即危險源。1③識別每個步驟中的危害與風險。按照任務執行中所暴露的環境、設備和行為，確定潛在的危險，進而進行人、機、環危險源的辨識。④確定風險控制和預防措施，包括個人安全防護裝置、配置實用。⑤編寫書面安全工作程序，即相應安全規程。

五、風險預控管理的主要內容3、危險源辨識方法查詢相關記錄2查詢過去與職業安全健康安全相關記錄，可獲得一些危險源或危險因素信息，特別是煤礦的事件、事故等有關記錄會直接反映煤礦的主要危險源或危險因素信息。

五、風險預控管理的主要內容3、危險源辨識方法

詢問、交談3對于每項工作活動相關的操作、管理、技術人員進行詢問和交談，依據他們的經驗可表述出與工作互動有關的危險源或危險因素信息。在采用詢問、交談方法時要把握一定技巧，針對不同的人員對象以不同的語言方式提出有針對性的問題。五、風險預控管理的主要內容3、危險源辨識方法現場觀測4現場觀察是獲得工作場所危險源或危險因素信息的快捷方法。現場觀察需要具備相關安全知識和經驗的人員來完成。現場觀察人員將觀察到的信息與其掌握的知識和經驗相對照，來識別危險源或危險因素。

五、風險預控管理的主要內容3、危險源辨識方法

測試分析5通過測試分析可以識別危險源或危險因素，特別是以實際出現形式存在的危險源或危險因素。例如，通過測試防止間接觸電傷害的保護接地的電阻值，可以確定保護接地電阻是否符合要求。

4、風險評估方法風險是危險源導致損失、傷害或其他不利影響的可能性和后果的結合。風險總是與某個危險源和特定事件相聯系，離開危險源和特定的事件談風險是無意義的；風險的大小取決于兩個變量，即危險源導致特定事件的可能性和特定事件后果的嚴重度。風險評估的目的是對煤礦所有風險管理對象進行風險等級劃分，從而確定風險管理的重點區域和項目，是為風險管理確定目標的過程。五、風險預控管理的主要內容五、風險預控管理的主要內容4、風險評估方法

定性風險評價方法

1定性風險評價方法是根據經驗和直觀判斷能力對生產系統的工藝、設備、設施、環境、人員和管理等方面的狀況進行定性分析，其評價結果是一些定性的指標，如是否達到了某項安全指標、事故類別和導致事故發生的因素等。根據系統的復雜程度，風險評價可以采用定性、定量的評價方法：五、風險預控管理的主要內容4、風險評估方法定量風險評價方法

2定量風險評價方法是在大量分析實驗結果和事故統計資料的基礎上獲得指標或規律，對生產系統的工藝、設備、環境、人員和管理等方面的狀況進行定量的計算，評價結果是一些定量指標，如事故發生的概率、事故的傷害（或破壞）范圍、事故導因因素的事故關聯度或重要度等。根據系統的復雜程度，風險評價可以采用定性、定量的評價方法：5、危險源辨識和風險評估范圍的確定全面的危險源辨識和風險評估應覆蓋煤礦所轄區域和生產運營的全過程，包括人、機、環、管4個方面。在危險源辨識和風險評估之前對其范圍給予確定，在通常的情況下，至少應對區域、活動、設備、設施、材料物質、工藝流程、職業健康、環境因素、工具及器具、火災危險場所等存在的危險源進行辨識和風險評價。

五、風險預控管理的主要內容5、危險源辨識和風險評估范圍的確定為了全面、準確的確定危險源辨識和風險評估范圍，應借助工作場所平面布置圖、生產系統圖、生產工藝流程圖等幫助制定危險源辨識和風險評估計劃，劃分危險源辨識和風險評估區域。危險源辨識和風險評估范圍科按區域或專業來劃分，或將二者結合起來進行劃分，并與專業范圍和責任范圍緊密結合。

五、風險預控管理的主要內容六、神寧集團梅花井煤礦六、神寧集團梅花井煤礦風險預控管理體系建設介紹（一）、礦井概況梅花井煤礦是寧夏在建的單井設計產能最大的礦井，設計生產能力1200萬噸／年，服務年限77年。井田面積約78.96km2，含煤地層共25層，平均總厚299m，其中可采煤層21層，主采6個煤組，總儲量24.22億噸，可采儲量15.15億噸，煤質屬于低灰、低硫、低磷、高熱值的不粘結煤。采用斜井、單水平上下山開拓方式，礦井屬瓦斯礦井。

六、神寧集團梅花井煤礦風險預控管理體系建設介紹（一）、礦井概況目前，全礦勞動力總量2640人，合同制員工1785人，勞務派遣用工855人。共設置機構32個，機關科室13個、輔助區隊12個、生產區隊7個。建礦以來先后榮獲全國“黃河流域水土保持先進單位”、“全國安全高產高效礦井”、“中國最美礦山”，神華集團“企業文化建設先進單位”等多項殊榮。

六、神寧集團梅花井煤礦風險預控管理體系建設介紹（二）、安全生產情況在安全生產方面，梅花井煤礦始終堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”的方針，嚴格落實安全生產責任制，全面推進風險預控管理體系建設，實現了安全生產的持續平穩健康發展。自2009年4月試生產以來，已累計生產原煤2775萬噸。今年計劃產量1100萬噸，一季度生產原煤293萬噸，實現了首季開門紅；三月份月單產達到了102萬噸，創造了建礦以來月單產新紀錄。截至目前，礦井已實現連續安全生產1220天。2012年，風險預控管理體系考核在神華集團位居第一，達到神華本安一級礦井。連續兩年被評為自治區質量標準化一級礦井。六、神寧集團梅花井煤礦風險預控管理體系建設介紹（三）風險預控管理體系建設運行情況該礦自2009年推行風險預控管理體系建設以來，先后經歷了體系試運行、完善提升和全面運行三個階段，為安全發展提供了有效保障，取得了良好效果。六、神寧集團梅花井煤礦風險預控管理體系建設介紹（三）風險預控管理體系建設運行情況通過強有力的組織領導和完善的制度推進體系建設

1成立了以礦長為組長的體系領導小組，組建了專業小組，設置了體系辦公室，制定了年度月度計劃、任務、目標以及體系考核實施辦法，有力、有序、有效推進體系建設。完善了158個工程的崗位責任制，建立健全了《安全目標管理制度》、《安全辦公會議制度》等52項管理制度，形成一級抓一級、一級保一級、一級考核一級的責任落實體系和制度保障體系。

六、神寧集團梅花井煤礦風險預控管理體系建設介紹（三）風險預控管理體系建設運行情況不斷修訂和完善體系八本手冊2在體系運行過程中，通過逐年對體系文件8本書(《管理手冊》、《程序文件》、《考核評分標準》、《風險管理手冊》、《風險管理標準和管理措施》、《員工不安全行為管理手冊》、《管理制度匯編》、《安全文化建設實施手冊》)進行評議、審核、修訂。形成了以風險預控為核心、以人員不安全行為為管理重點、以生產系統安全要素質量標準化為基礎、以PDCA循環方法為運行模式、以考核評價機制為手段的風險預控管理機制，確保了體系的健康運行、持續改進、不斷提升。六、神寧集團梅花井煤礦風險預控管理體系建設介紹（三）風險預控管理體系建設運行情況

扎實開展全員危險源辨識和風險評估工作

3每年組織各科室及基層單位針對各崗位每一項任務、每一個生產環節、每一道作業工序，從人、機、環、管方面對存在的不安全因素進行認真梳理、辨識、評估。組織各專業對各生產系統中可能導致事故發生的危險因素進行深入分析，明確各生產系統、環節已知的危險源，確定風險等級，制定相應的管理標準和管控措施，按照責任落實到具體的科室、區隊實施管控。并通過配發危險源辨識卡、班前信息系統宣講、現場抽查提問、培訓過關考試等方式，使員工能夠熟知本崗位危險源及管理標準。

六、神寧集團梅花井煤礦風險預控管理體系建設介紹（三）風險預控管理體系建設運行情況實現了體系的信息系統應用4制定了《梅花井煤礦本安體系信息系統管理辦法》及相關制度，對系統功能操作、崗位職責劃分、運行使用維護等方面，做出了具體的規定。完善了各模塊信息的錄入。充分利用信息系統，開展了區隊班前危險源辨識及宣講工作。同時在隱患整改、不安全行為的管理上，實現了實時監測和自動預警功能。六、神寧集團梅花井煤礦風險預控管理體系建設介紹（三）風險預控管理體系建設運行情況

以“5+2”推進模式和“三個到位”確保體系全過程落地5該礦結合礦井生產與基建并行的實際，探索出了“5+2”風險預控管理體系推進模式，通過強化人、機、環、管的本質安全和安全文化的引領，強化班組和安全質量標準化“雙基”建設，強化“三個到位”，杜絕體系運行“兩張皮”現象，實現了體系運行的全過程落地。

六、神寧集團梅花井煤礦風險預控管理體系建設介紹（三）風險預控管理體系建設運行情況

以“5+2”推進模式和“三個到位”確保體系全過程落地5突出人員不安全行為的管控，實行“三鐵、四丟”狠反“三違”，對不安全行為發生的原因、風險等級、發生頻率等進行深層次梳理分析，制定針對性的預防矯正措施，進行“過八關”培訓，對典型不安全行為進行亮相，有效遏制了人員不安全行為。創新員工安全教育培訓，對“四新”人員采取“八步培訓法”，針對管理人員、專業技術人員、班組長、黨務工作者、青工及其他操作人員開辦了不同專業的“六個講堂”，對全員實行“過六關、升六級”培訓，全面提升了員工安全意識和操作技能。在“人”的本質安全方面六、神寧集團梅花井煤礦風險預控管理體系建設介紹（三）風險預控管理體系建設運行情況

以“5+2”推進模式和“三個到位”確保體系全過程落地5按照安全高效的原則，引進國內外技術領先的綜采綜掘設備，先后引進兩套波蘭液壓支架，所有回采巷道實現了綜掘；主斜井膠帶輸送機采用變頻調速技術，回采工作面膠帶輸送機采用CST智能控制技術，礦井輔助運輸采用無軌膠輪車運輸；引進自動風門、自動噴霧、自吸式水泵、清泥機、膠輪車監控系統等26項新工藝和新設備，礦井設備的本質安全化水平全面提升。

在“機”的本質安全方面六、神寧集團梅花井煤礦風險預控管理體系建設介紹（三）風險預控管理體系建設運行情況

以“5+2”推進模式和“三個到位”確保體系全過程落地5重點突出了礦井防治水、頂板管理和“一通三防”工作。針對回采工作面普遍受水患威脅的實際，2010年該礦率先在神寧集團開展回采工作面超前疏放水，三年來累計施工鉆孔1034個、鉆孔長度13萬米，疏放水723.6立方，有效解決了水患對工作面的影響，此項技術已在全集團推廣應用。探索出“半圓拱形巷道掘進，錨桿、錨索、鋼筋網、鋼帶及噴漿聯合支護，永久地坪和管線敷設緊跟迎頭”梅花井一次成巷快速掘進技術”，創造了日單進645米的新紀錄。建成了監測監控、通報聯絡、人員定位、供水施救、壓風自救五大安全避險系統。礦井“一通三防”設備、設施齊全，運行安全可靠。

在“環”的本質安全方面六、神寧集團梅花井煤礦風險預控管理體系建設介紹（三）風險預控管理體系建設運行情況

以“5+2”推進模式和“三個到位”確保體系全過程落地5完善了安全組織保障體系、安全管理制度體系、應用本安體系信息系統。堅持每天召開晨會、每旬召開安全辦公會、每月召開本安體系建設推進會，使安全生產工作做到安排及時、執行及時、獎罰及時。強化安全生產責任制的落實，嚴格干部帶(跟)班制度，做到與工人同上同下，2012年各級管理人員全年入井30912次，副總以上領導月平均帶班5.6次，區隊干部月平均跟班15次。將外委施工單位納入礦安全風險預控管理體系，建立了與礦生產區隊“同安排、同檢查、同落實、同整改、同考核的“五同”管理機制。成立了“梅花井煤礦外委施工隊黨支部”，委派12名兼職黨支部副書記，強化外委施工單位員工安全教育培訓工作，形成了“一家人、一盤棋、一目標”的良好工作格局。

在“管”的本質安全方面六、神寧集團梅花井煤礦風險預控管理體系建設介紹（三）風險預控管理體系建設運行情況

以“5+2”推進模式和“三個到位”確保體系全過程落地5突出文化引領作用，建塑了以“煤礦能夠做到不死人，瓦斯超限就是事故”、“生命高于一切，責任重于泰山”和煤礦能夠做到“零傷害”為核心的安全理念體系。建立了以安全文化為重點的梅花井特色文化，形成了井口形象墻、井下文化巷、企業文化走廊、特色企業文化路的“一墻三巷八走廊八道路”安全文化格局，為安全發展營造了良好的氛圍。廣泛開展安全文藝匯演、親情寄語、安全知識有獎問答、事故案例展等形式多樣的安全活動，使安全文化滲透到安全生產的各個環節。推行了以“有心、用心、齊心、精心、愛心、恒心”為內容的“六心”工作法和準軍事化管理，凝聚了安全生產的強大合力。

在“安全文化”建設上六、神寧集團梅花井煤礦風險預控管理體系建設介紹（三）風險預控管理體系建設運行情況

以“5+2”推進模式和“三個到位”確保體系全過程落地5全面推進神寧集團“四個定位”為原則、“五型班組”為核心、“六大體系”為支撐的“四五六”班組建設模式，實行月度“五型”班組達標考核與評優獎勵，實施班組長“公推直選”，促進了班組管理水平的全面提升。加強班組現場安全管控，嚴格執行跟班隊長、班組長、安監員、瓦檢員四人聯崗工作制度和“手指口述”工作法，扎實開展現場作業前、作業過程中的安全評估，認真執行危險源管控措施和安全確認，逐步形成了人人聯保、自主保安、互助保安的安全保障格局，確保了班組安全生產。在班組建設上六、神寧集團梅花井煤礦風險預控管理體系建設介紹（三）風險預控管理體系建設運行情況

以“5+2”推進模式和“三個到位”確保體系全過程落地5堅持把礦井質量標準化作為建設本質安全型礦井的基礎工程，提出了以“創建精品工程為突破口，抓兩頭帶中間，橫向拓展，縱向延伸，全面推進質量標準化達標升級”的整體工作思路。制定了“七條線、一平面”的管理標準，對全礦采掘機運通、地測防治水等專業的“精品工程”實行項目化管理，做到項目、責任、人員、資金、措施“五落實”，實行三定、三包責任，每月實行“紅、黃旗”評比。2012年以來，神寧集團先后在該礦召開掘進“精品工程”、探放水、膠輪車管理、膠輪車安全監測監控系統、基本建設五個現場會。

在質量標準化建設上六、神寧集團梅花井煤礦風險預控管理體系建設介紹（三）風險預控管理體系建設運行情況

以“5+2”推進模式和“三個到位”確保體系全過程落地5風險預控管理體系是需要全員參與的復雜的系統工程管理體系，他們在管理上主要劃分了兩級進行日常管理。領導層負責審核、批準體系建設計劃方案，協調人、財、物配置，制定各管理小組職責，定期審定各工作組工作業績。每年初按照年度安全生產目標、生產接續計劃、各小組職責分工，將安全目標任務、體系達標規劃分解落實到各機關科室、各基層區隊。在實施過程中，由領導層下設的體系辦按月進行審定考核。

管理到位該礦在風險預控管理體系建設和運行中還做到了三個到位：管理到位、操作到位、獎懲到位。六、神寧集團梅花井煤礦風險預控管理體系建設介紹（三）風險預控管理體系建設運行情況

以“5+2”推進模式和“三個到位”確保體系全過程落地5按專業分工、基層區隊建設劃分了33個管理小組，以機關科室為主體的采、掘、機、運、通、地測防治水、調度、安全管理八大專業小組，主要負責各自領域內的管理標準、管理措施的制定修訂考核工作，同時按責任劃分對礦井各生產系統危險源進行辨識，預防系統缺陷造成的事故。以各基層區隊建制為單位成立的管理小組主要負責按各專業標準進行現場管理、組織現場施工。同時，開展危險源辨識和預防預控工作，針對施工條件變化、新設備的投入等變化因素，辨識出新的危險源，并制定相應的管控措施，以確定安全施工。

管理到位該礦在風險預控管理體系建設和運行中還做到了三個到位：管理到位、操作到位、獎懲到位。六、神寧集團梅花井煤礦風險預控管理體系建設介紹（三）風險預控管理體系建設運行情況

以“5+2”推進模式和“三個到位”確保體系全過程落地5一方面，調動一切積極因素提高操作員的安全自保意識，通過創建安全文化營造安全氛圍，通過開展各類安全活動提升員工參與安全管理的積極性，通過安全培訓教育提升員工綜合素質。二是推行各種監督管理辦法，組織各級管理人員定期不定期的現場監督檢查，開展小分隊督查，每個施工工作面派跟班安檢員現場督查等。

操作到位該礦在風險預控管理體系建設和運行中還做到了三個到位：管理到位、操作到位、獎懲到位。六、神寧集團梅花井煤礦風險預控管理體系建設介紹（三）風險預控管理體系建設運行情況

以“5+2”推進模式和“三個到位”確保體系全過程落地5為確保現場安全監管到位，礦規定每個小班基層區隊必須安排一名副隊長以上干部跟班作業，負責現場的安全管理；安全管理科安排一名專職安檢員跟班，監督現場每一道施工工序的安全操作，遏制員工操作中的不規范、不標準作業，打擊員工的不安全行為。近三年來，不安全行為發生次數逐年遞減。操作到位該礦在風險預控管理體系建設和運行中還做到了三個到位：管理到位、操作到位、獎懲到位。六、神寧集團梅花井煤礦風險預控管理體系建設介紹（三）風險預控管理體系建設運行情況

以“5+2”推進模式和“三個到位”確保體系全過程落地5制定安全風險預控管理體系獎懲辦法，月度考核月度兌現，對各專業實施分專業達標，根據月度整體檢查情況，由體系管理辦公室匯總，經考評小組研究確定后，進行通報獎罰兌現。考評時對發生事故(人身事故和非傷亡事故)的單位依據事故性質在綜合得分中進行考核。各單位按照月初規劃與月底實際得分的差值進行考核。

獎懲到位該礦在風險預控管理體系建設和運行中還做到了三個到位：管理到位、操作到位、獎懲到位。六、神寧集團梅花井煤礦風險預控管理體系建設介紹（三）風險預控管理體系建設運行情況

以“5+2”推進模式和“三個到位”確保體系全過程落地5①各采掘區隊體系獎罰在月度超額計件工資內考核兌現。

獎懲到位該礦在風險預控管理體系建設和運行中還做到了三個到位：管理到位、操作到位、獎懲到位。具體兌現方法是：如本區隊月度檢查考核得分等于本月礦下達的達標規劃得分，不獎不罰。如本區隊月度得分高于本月礦下達的達標規劃得分，給予獎勵，標準是每超過一個百分點獎勵超額計件工資總額的1%，累計計算。如本區隊月度檢查考核得分低于本月礦下達的達標規劃得分，給予處罰，標準是每降低一個百分點扣除超額計件工資總額的1%，累計計算。

六、神寧集團梅花井煤礦風險預控管理體系建設介紹（三）風險預控管理體系建設運行情況

以“5+2”推進模式和“三個到位”確保體系全過程落地5②輔助區隊體系獎罰在月度績效獎中兌現。

獎懲到位該礦在風險預控管理體系建設和運行中還做到了三個到位：管理到位、操作到位、獎懲到位。具體兌現方法是：如本區隊月度檢查考核得分等于本月礦下達的達標規劃得分，不獎不罰。如本區隊月度檢查考核得分高于本月礦下達的達標規劃得分，給予獎勵，標準是每超過一個百分點獎勵績效獎總額的1%，累計計算。如本區隊月度檢查考核得分低于本月礦下達的達標規劃得分，給予處罰，標準是每降低一個百分點扣除績效獎總額的1%，累計計算。六、神寧集團梅花井煤礦風險預控管理體系建設介紹（三）風險預控管理體系建設運行情況

以“5+2”推進模式和“三個到位”確保體系全過程落地5③各外委施工單位體系考核獎罰從月度結算中兌現。

獎懲到位該礦在風險預控管理體系建設和運行中還做到了三個到位：管理到位、操作到位、獎懲到位。具體兌現方法是：如本單位月度檢查考核得分等于本月礦下達的達標規劃得分，不獎不罰。如本單位月度檢查考核得分高于本月礦下達的達標規劃得分，給予獎勵，標準是每超過一個百分點獎勵200元，累計計算。如本區隊月度檢查考核得分低于本月礦下達的達標規劃得分，給予處罰，標準是每降低一個百分點處罰200元，累計計算。

六、神寧集團梅花井煤礦風險預控管理體系建設介紹（三）風險預控管理體系