第五章國際服務貿易

政策分析主要內容：國際服務貿易政策措施概述國際服務貿易壁壘及其衡量國際服務貿易自由化及其分析第一節

國際服務貿易政策措施概述國際服務貿易政策演變的三個階段第一節

國際服務貿易政策措施概述保護貿易政策的微觀理論基礎：自然壟斷非對稱信息外部經濟性保護貿易政策產生的原因：保護國內幼稚服務業；爭取本國的經濟貿易利益；維護本國的安全和政治利益；維持國際收支平衡；維持國內勞動力的就業水平。自由貿易政策的理論基礎國家競爭力社會福利服務貿易自由化的政策措施建立服務的自由貿易區；政府鼓勵投資，回事服務行業發展；大力發展信息以及電信技術設施，鼓勵數據跨越國境的自由流動；財政支持；提高人力資本的素質；支持國際間和區域間服務部門的合作與一體化。第二節

國際服務貿易壁壘及其衡量服務貿易壁壘的定義

指一國政府對外國服務生產者或提供者的服務提供或銷售所設置的具有障礙作用的政策措施。投資壁壘通常也是服務貿易壁壘。貨物貿易壁壘與服務貿易壁壘前者是邊境壁壘，后者具有超邊境性，大部分屬于國內管制措施。前者只針對貨物本身，與貨物生產商沒有關系。后者主要針對服務提供者和消費者。服務貿易壁壘與服務管制措施服務貿易壁壘前者是為了保護本國服務生產者的利益。服務管制措施是為了保護服務消費者的利益，WTO鼓勵和支持對合適的服務管制措施。不適度的、不透明的、低效率的服務管制措施會演化成服務貿易壁壘。限制貿易過程的壁壘限制主體資格的壁壘稅收歧視資格的限制補貼股權的限制國家壟斷經營的限制政府購買信息的限制外匯管制執業資格的限制人員國際流動的限制制造不公平的競爭環境冗長的審批程序投資退出限制服務貿易政策工具服務貿易壁壘的種類

服務貿易模式與影響服務提供和消費的壁壘結合起來的分類服務產品移動壁壘資本移動壁壘人員移動壁壘開業權壁壘服務產品移動壁壘

政府針對服務產品的數量、價格、質量乃至知識產權保護等方面而設定限制措施。這些措施類似于貨物產品的諸如配額、檢驗檢疫等非關稅壁壘。數量限制當地成分要求本地要求政府補貼政府采購歧視性技術標準歧視性稅收制度落后的知識產權保護體系等案例：歐盟強征航空碳排放稅2011年3月，歐盟宣布，從2012年1月1日起，將航空業納入歐盟排放交易系統，涉及4000多家經營歐洲航線的盟內和盟外航空公司，屆時，所有落地歐盟機場的航班，均要支付“買路錢”。按歐盟碳排放征收方法，2012年中國航空公司需要支付7.43億元的碳排放稅，到2020年需向歐盟支付超過30億元，9年累計支出176億元。中國飛往歐洲的航班每增加一班，一年將增加1500萬元人民幣的額外成本。美國、中國、俄羅斯、印度等40多個國家紛紛宣布拒絕加入該交易系統。2012年2月6日，中國民航局宣布禁止中國的航空公司參與該交易系統。

專家認為，歐盟將航空業納入碳排放交易系統，其實是設置服務貿易壁壘，有削弱他國企業競爭力的目的。如果將航空業納入歐盟交易體系，歐盟既是裁判員，同時其公司和盟外國家公司又都是運動員，歐盟可以通過各種手段，在操作層面向盟內企業傾斜。如果以稅費的形式收取，直接進入歐盟‘國庫’中，如何使用就不是他國能控制的。歐盟有可能將這筆資金用于航空公司的碳減排，實際上就是變相給盟內航空公司補貼。即使是用于航空節油技術研發，也是讓自己的航空公司更有競爭力。這種單方面、超出管轄區外以及扭曲航空市場的舉措并非解決全球航空業碳排放問題之道。各方必須在國際民航組織的協調機制下，達成全球性的解決辦法。資本移動壁壘外匯管制：政府對外匯在本國境內持有、流通、兌換以及外匯的出入境采取的各種控制措施。浮動匯率：東道國貨幣貶值匯出投資收益的限制：限制外國服務廠商將利潤、版稅、管理費匯回母國或限制外國資本抽調回本國。1998年，國家外匯管理局允許自費出國人員出境時一次性兌換2000美元等值外匯；2002年，國家外匯管理局放寬了原來只授權中國銀行一家銀行辦理個人售匯業務的限制，對于符合條件的境內中外資銀行均允許其辦理自費留學售匯業務。2003年，自費留學人員的供匯范圍由大學預科以上人員擴大到了所有自費出國（境）學習人員。中國的個人用匯管制2003年9月，提高了境內居民個人出境旅游、探親等購匯的指導性限額，由原來的等值2000美元（港澳地區等值1000美元）調整為，出境時間在半年以內的每人每次可向銀行購匯等值3000美元，半年以上（含半年）的每人每次可向銀行購匯等值5000美元。2004年，自費留學人員的購匯指導性限額，由每人每年等值2萬美元調整為：學費按照境外學校錄取通知書或學費證明上所列的每年度學費標準進行供匯；生活費為每人每年等值2萬美元。人員移動壁壘不僅包括對服務提供者移動的限制，還包括對服務消費者移動的限制。主要形式與移民相關的準入和逗留時間限制（這里指的是人員的暫時性流動，但不可能脫離移民和勞動市場相關法規的管制）資格、工作經驗和教育程度的不適當論證對外國服務人員的歧視性待遇案例：

JYJ2010年美國演出的P1簽證被拒，公演改免費2010年11月，原東方神起三名成員在中、有天和俊秀組成的JYJ原定于美國12日在紐約、14日在拉斯維斯加、19日在洛杉磯的演出完全以無償的形式進行，公演P1簽證受拒的原因并沒有公布。根據美國律師的建議,JYJ仍然可以演出，但演出必須是免費的，這次演出他們不可以接收金錢利益等。此行到現在已經產生的包括宣傳、航班、住宿等大量的費用，還有后面幾天的費用，JYJ為了公演可以舉辦決定自己承擔，邀請所有的歌迷們免費來他們的SC。

繁瑣復雜的美國簽證制度B1簽證適用于暫時性商務訪問人員H1B簽證適用于專業職業人員，每年配額為195,000個。H1C簽證適用于注冊護士，每年配額為500個。H2B簽證適用于暫時性非農業勞工，每年配額為66,000個。H3簽證適用于受訓人員杰出運動員，運動團體及演藝團體P1簽證P1簽證的簽發對象主要有國際著名運動員或運動團體，國際著名演藝團體和著名馬戲團三類。如姚明赴美在NBA打球，就申請的是P1簽證。如果你是娛樂界演藝人士，從屬于國際知名的演藝團隊，并且長期或在一定的時間內從事演藝活動，即可以向美國政府申請P1B簽證。所謂的國際知名就是“獲得高水平比賽的獎項，能充分證明某種技能高于普通水平；就所獲獎項而言，該獎項必須為多國范圍內知名的，高水平的或者著名的”。P1簽證不單獨發給個人，只發給演藝團體。個人演藝人士如符合要求則應申請O1簽證。服務生產者開業權壁壘（生產者創業壁壘）禁止外國服務提供商進入某些行業或地區設立機構和提供服務，或者政府對某些行業實行政府壟斷，或者禁止外國服務人員進入本國從事職業服務工作，或禁止外商進入部門、使用記分員和投資比較規定諸多限制。具體又分為資格限制、股權限制、經營業務限制和許可證限制。案例：俄羅斯禁止外國人從事商品零售

時間:2007-1-188:56:00新疆日報網俄羅斯修訂后的移民法于15日生效，俄政府還表示將從4月起全面禁止外國人從事商品零售，并關閉全國115個大型露天市場。受這股“掃地清市”寒流的影響，預計將有10萬在俄華商被迫返鄉。從15日起，俄羅斯《關于移民登記》和《俄羅斯聯邦外國公民合法地位聯邦法（修訂版）》等一系列新法律法規開始生效。中國駐俄使館發出通報，提醒旅俄同胞注意有關事項。據悉，新出臺的法規讓許多在俄羅斯打拼多年的中國商人都猝不及防，結果是損失慘重。在這里經營窗簾的小趙說，現在惟有“多賣貨、少進貨，先保住本錢”。他透露，如果新規在4月實施，僅海參崴體育市場的2000多經營戶，就會有1/3賠本。旁邊經營手套的劉美彩氣憤地對記者說，一些幸災樂禍的當地人還聲稱“就等著中國商人揮淚大甩賣”，而她手上的存貨還有十多萬元，“如果想繼續在這里經營，就必須申請勞動大卡（售貨員經營許可證），可這實在太難了”。按照“烏拉圭回合”談判采納的方案，服務貿易壁壘可分為兩大類：影響市場準入的措施：那些限制或禁止外國商人進入本國市場，從而抑制國內市場競爭的措施。影響國民待遇的措施：有利于本國企業但歧視外國企業的措施。

一類是為國內生產者提供成本優勢

一類是增加外國生產者進入本國市場的成本，加劇其競爭劣勢。

不同類型WTO成員對市場準入和國民待遇的限制情況

（作出承諾的具體服務活動占全部具體活動的百分比）按照服務貿易模式分類貿易壁壘對應的服務貿易模式舉例產品移動壁壘跨境交付數量限制，當地成分限制，補貼，政府采購，歧視性技術標準，稅收，對知識產權缺乏保護資本移動壁壘境外消費外匯管制，投資收益匯出限制人員移動壁壘自然人流動繁瑣的出入境手續和高額費用，移民限制開業權壁壘商業存在外商進入的部門、地區、投資比例、使用雇員的限制世界主要服務業貿易壁壘內容概要航空業主要涉及國家壟斷和補貼問題銀行與保險主要是開業權和國民待遇問題工程建筑主要是開業權、移民限制和國民待遇問題咨詢服務業許多國家對設在本國的外國咨詢機構都要求參與權教育服務移民限制、歧視外國文憑電信和信息服務常遇到國家壟斷和控制醫療服務主要問題是歧視外國醫生的開業資格和對外國醫療設備的進口設立技術障礙旅游業出入境限制、外匯管制等Tobecontinued…若干國家的服務貿易壁壘舉例1.日本的服務貿易壁壘日本的服務貿易一直保持逆差狀態，是最大的服務進口國之一。日本對國內服務業有較多的保護，例如日本的保險費收入居世界第二（次于美國），人壽保險更居世界第一，但其保險服務絕大部分是國內公司提供的，外國保險公司很難進入，引起了其他國家（如美國）的不滿，要求其開放服務業市場。建筑與工程服務日本的《出入境管理法》規定：禁止單純勞務進入日本市場，只允許中標的外國建筑公司的管理、技術人員赴日。此類規定使外方難以運作和管理，只能轉包給日本建筑商。由于日本勞動力成本昂貴，日本分包商報價很高，使得外國中標者成本核算嚴重惡化，最后只能被迫退標。零售業：根據日本的《大店鋪法》，大的百貨公司（包括日本的和國外的）要進駐某一地區，必須經過當地商業協會的同意，通過協商達成協議后，地方政府才批準其成立。即便同意進入，也有十分嚴格的資格限制（特別是食品、藥品等涉及安全標準的行業），所以1991年以前很少有外國資本能涉足日本零售業。1991年以后才有所開放。運輸服務。日本的內海航運必須由日本船運輸。在日本設立輪船公司，其總部必須在日本，公司董事必須全部是日本人。航空運輸方面，機票銷售、飛機修理和保養、通訊網絡等都已經開放，但規定外資投資比例必須在1/3之下。

外國船公司只能租用碼頭，無權經營碼頭的裝卸等業務，這給外國船公司的經營造成了障礙。金融服務。日本金融檢查制度在實際運用中有時也會對外資金融企業造成實質上的影響。日本對外資銀行加入日本國債托管和清算系統會員資格規定了不合理的限制，日本政府在信托管理服務領域存在非審慎性措施，如規定投資信托管理服務必須由在日本注冊的法人機構提供；外資銀行的分支機構吸收的存款未納入到日本存款保險的覆蓋范圍內。2.俄國的服務貿易壁壘建筑。俄羅斯規定，只有擁有俄羅斯國籍的自然人才能取得在俄羅斯境內從事建筑設計活動的許可。外國人只能通過與俄羅斯公民或被許可的俄羅斯商業機構聯合，方能提供建筑設計服務。俄羅斯規定，用工超過100人的建筑工地，必須雇傭50%以上的俄羅斯公民。教育。俄羅斯至今尚不允許外國人以合作或合資形式在俄羅斯提供高等教育服務。

金融。允許外國銀行在俄羅斯開設分支機構，要求俄羅斯中央銀行對俄羅斯境內外資銀行資本占俄羅斯全部銀行資本的比重設定上限。1997年起，俄羅斯中央銀行規定俄羅斯境內各銀行的資本金至少為1000萬歐元，外資銀行中至少75%的職員和50%的管理人員為俄羅斯公民。旅游。目前，俄羅斯尚不允許外國企業在俄羅斯開辦獨資旅游公司。

運輸。俄羅斯至今未給予外國企業從事跨境公路運輸服務的國民待遇。3.中國的服務貿易壁壘1.保險服務

中國保險公司的資本要求非常高，如申請辦理國家許可證，則要有一個主要辦事處和三個分辦事處才行，需要輸入的資本金則達5億元人民幣，一家公司一旦擁有了一個國家許可證，如果再設另外的分支機構，就還再需要5000萬元人民幣的資本。

銀行業

2001年12月，允許外國銀行只要滿足一定的標準，就可以在中國任何地方設立分支機構，標準其中包括要有200億美元的總資產。但中國銀行仍繼續享有進行外匯交易的壟斷權。外國銀行分支機構的流動資產（現金、當地銀行需求儲備和中國人民銀行儲備）必須持續高于消費者存款25%的比例。另外，消費者外幣存款與國內外幣貸款的比例不能超過70%（這已比先前規定的40%有了提高）。

批發銷售服務

中國承諾在其入世三年內（即到2004年12月11日），對于那些尋求提供批發、委托代理服務和相關服務（比如修理和維護服務）的外國企業，取消其面臨的國民待遇和市場準入限制（受限產品除外）。同時，中國同意依照既定的時間表對這些業務逐步實現自由化。但是，中國的執行力度存在問題。外國經營者繼續受到有關貿易量、注冊資本金和前期經驗的限制。零售服務

1999年，中國政府擴大了零售行業的外國投資范圍。新規則鼓勵大型國際零售（比如高級百貨商店和倉儲式店鋪）進入中國。中國已授權合資企業可以提供零售業服務，但它仍極大的限制這些服務的提供。繁重的入門要求（有關最低批發總量、最低進出口額、最低資產、最低注冊資本和前期經驗）極大的減少了有資格提供零售服務權利的企業數量。另外，中國要求合資企業還要遵守城市商業發展計劃?？爝f服務

中國郵政擁有500克以下信件投遞業務的壟繼權，這將限制現存外國投資快遞公司的活動范圍。運輸和物流服務

過去中國的運輸和物流行業受到嚴格管制，造成高成本、政府壟繼等問題。多家政府部門負責管理這一行業：交通部、鐵道部、商務部和中國國家航空管理局。權限重疊、多套批準要求，及不透明的規則阻礙了市場的進入。國內企業利用政府關系和投資壟斷了這一行業。外國船運公司不可能在內地港口開設分支機構。電信同意外國供應商通過與中國公司建立合資企業的方式，提供大范圍的服務，包括國內和國際的有線服務、移動語音和數據服務、增值服務，如電子郵件、語音郵件和即時信息與數據的修復，及傳呼服務。合資企業中外商允許的持股比例隨著時間的推移提高了，對于多數服務最高比例達到49%。另外所有的地域性限制也將在中國入世兩至六年內取消。案例廣電總局將要求電視臺黃金時段播放國產動畫片（2005年6月2日）除了鼓勵各級電視臺增加動畫播出時段、開辦動畫專欄之外，廣電總局還鼓勵各級電視臺在黃金時段播放優秀國產動畫片，并在時機成熟時對動畫片收視黃金時段(17：00至21：00)必須播出國產動畫片或國產動畫節目做出規定。在播出比例上，廣電總局規定國產動畫片的播出總量不得少于60%。加拿大規定電臺在一些特定時間必須播放加拿大的歌曲和影視節目。服務貿易壁壘的度量直接測度法間接測度法基于價格的衡量法（NRP和ERP）生產者補貼等值（PSE）和消費者補貼等值（CSE）名義保護率(nominalrateofprotection)由于保護引起的國內市場價格超過國際市場價格的部分與國際市場價格的百分比。

有效保護率(effectiverateofprotection)用來衡量投入和產出政策對價值增值的共同影響的指標，包括一國產業的投入品進口與最終品進口在內的整個產業結構的保護程度。假如這一結構性保護的結果為正（ERP＞0），那么保護是有效的，反之則是無效的。為保護措施引起的國內增值部分超過自由貿易條件下增值部分與自由貿易條件下增值部分的百分比。生產者補貼等值(ProducerSubsidyEquivalent)生產者補貼等值測算的是政策對本國生產者收益的貢獻，它是所有政府政策（包括財政支持、稅收和補貼等）的貨幣估價，考察的是政府各種政策的總體效應。消費者補貼等值(ConsumerSubsidyEquivalent)消費者補貼等值測算的是政策對本國消費者福利造成的損失。PSE=ACSE=A+B+C+D價格abO數量cdSDQa

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QdPtPwABCD服務貿易保護政策的效應分析最為常見的服務貿易非關稅壁壘有：政府管制補貼配額許可證政府管制的經濟效應分析（以保險業為例）政府管制保險費率會導致福利損失Y。當管制的同時又允許外國服務廠商進入，福利會變得更差，損失Y+W。政府如果放松管制，允許競爭，社會福利水平會得到極大改善，增加Z。保險費率（P）保險服務量（Q）QcQAQESS’DPcPEAFYWZF’ONPFO’EA’BB”QF政府補貼的經濟效應分析

在服務貿易領域，生產者補貼等值還可定義為政府的各種政策轉移給服務提供者的總價值與服務總價值之比，服務總價值等于服務的市場價值加上政府的直接支付，即：PSE越大說明政府對該服務業支持程度越高。當政府間接轉移價值超過以自由貿易價格計算的國內服務生產價值時（I＞），PSE就會大于1。實例：借助PSE方法分析美國政府對海運服務進行補貼的政策效應。配額的經濟效應分析價格abO數量cdSDQa

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QdPPwBS’S”XY配額導致國內生產者剩余增加X；國內消費者剩余減少X＋Y國家整體福利水平下降Y第三節國際服務貿易自由化及其分析正面效應靜態效應動態效應：規模經濟效應、競爭優勢效應、經濟刺激效應、學習效應負面效應：阻礙國內服務業發展，危害國家安全，惡化國際收支信息服務貿易自由化的靜態效應分析XTATBQBQACABOTB’TA’A、B兩個國家S、X兩種產品A國是信息產品X稟賦豐富B國是信息服務S稟賦豐富假設購買者就是最終消費者H-O模型TATA’——A國信息生產可能性曲線TBTB’——B國信息生產可能性曲線A國向B國出口信息產品QAA

進口信息服務ACB國向A國出口信息服務QBB

進口信息產品BCC點位于兩國信息生產可能曲線之外，信息自由貿易使兩國福利都有增加S服務貿易自由化與國家競爭力OI（利益）介于兩者之間不明確的利益國家利益國家安全利益服務貿易利益（競爭力）T(時間)該圖的假設基礎：服務貿易自由化可以提高競爭力（原因？）發展服務貿易給廠商或國家提供競爭優勢的要素服務技術要素服務資源要素服務管理要素服務市場要素服務資本投入要素服務產品要素邁克爾.波特的國家競爭優勢理論（鉆石模型）國家和產業的競爭優勢歸結為四大因素：生產要素需求條件相關及支持產業企業戰略、結構和同業競爭還有兩個輔助因素，即機遇和政府作用現代國際貿易理論263服務貿易自由化對發達國家的影響積極影響：（1）利用其服務業優勢在全球范圍內獲利。

（2）服務要素自由流動促使發達國家生產效率的提高?？梢愿嗟厥褂冒l展中國家的廉價資源。（3）改善國際收支狀況。服務貿易自由化對發達國家的影響消極影響：(1)可能削弱、動搖或威脅國家現有的技術領先優勢，提高競爭對手的國家競爭實力；(2)可能造成高技術的擴散而給國家安全造成潛在威脅；(3)國內可能更多喪失就業崗位。服務貿易自由化對發展中國家的影響

積極影響：（1）接受優質的服務，提高整個產業的效率（2）接受本國不能提供的服務，滿足服務的市場需求（3）競爭者的進入迫使本土企業提高競爭能力（4）參與服務業分工，發展自己有優勢的服務產業（5）開放是雙向的，通過增加服務出口可以改善國際收支（6）接受發達國家技術外溢的影響消極影響：(1)可能會打擊其發育不成熟的服務業，不利于保護本國民族服務業。(2)由于要取消對外國投資的某些限制，從而會影響國家的經濟安全。(3)由