第二章國際技術轉移

與經濟增長

第一節技術進步與經濟增長的基本內容一、技術進步與經濟增長的概念技術進步：人類關于生產的知識和熟練程度積累的增加。從經濟學的角度來講，技術進步是指一定的投入可以生產出更多的產品，或者生產一定的產品需要更少的投入。

狹義的技術進步：主要是指在硬技術應用的直接目的所取得的進步。它包括技術進化和技術革命。廣義的技術進步：1912年經濟學家熊彼特（J.A.Schumpeter）等人給出的定義具有代表性。他用技術創新這一概念說明技術進步與生產之間的關系。他的技術創新包括五個方面的內容：（1）新產品的生產；（2）新生產方式的采用；（3）新市場、新銷路的開拓；（4）新能源、新材料的利用；（5）新生產技術的開發。從定義中可知，熊彼特強調產品、工藝創新必須與其他創新密切相關和協調，即起主導作用的硬技術創新只有得到相應的軟技術創新的支持和配合，才能實現經濟（或產出）中的技術進步作用，推動經濟和社會向高層次發展。熊彼特認為，技術進步是一個過程，包括技術發明、技術創新和技術創新擴散三個相互聯系的環節，發明在先，創新在后。技術發明：是新工具或新方法的發明。技術創新：實際上是新產品、新工藝、新材料和新方法在生產實踐中的首次應用（商業化應用）。基本技術創新：首次被利用而產生一定的社會經濟效益的技術創新。技術創新擴散：一旦技術創新在少數敢冒很大風險的企業獲得成功并得到較多的利潤時，創新的風險也相應減少，這將吸引越來越多的新生產部門加入該技術創新行列。從熊彼特創新的五個方面得到技術發明、技術創新和技術創新擴散三個相互重疊又相互作用的技術進步概念，實質上，既包括了新產品、新技術、新工藝的應用和開發，也包括了市場創新、管理創新和組織創新等，因此是廣義的技術創新。（二）經濟增長1、對經濟增長含義的一般理解經濟增長是跨時期商品和勞務產出的持續增長或按人口平均的產出實際增長。2、內生經濟增長是主要由經濟系統內存力量推動的長期經濟增長，其核心在于經濟系統能夠通過內部力量實現持續增長的目標。內生要素增長：在經濟增長中主要考慮的生產要素是資本和勞動。內生技術增長：是從生產率提高和技術進步角度解釋經濟增長，并且將直接作用于生產或者能夠對生產過程產生影響的技術、知識等作為生產函數中要素投入進行研究的增長理論都屬于內生技術分析。二、技術進步的分類中性技術進步：在一定的資本——勞動比率下，勞動和資本這兩種生產要素的邊際生產力同比例增長。節約資本型技術進步：勞動要素的邊際生產力提高大于資本邊際生產力的提高。節約勞動型技術進步：資本的邊際生產力比勞動的邊際生產力提高要快。第二節經濟增長中的技術因素分析：新古典增長模式技術因素在早期的經濟增長研究中是模糊的甚至是無關緊要的。索洛等人在20世紀50年代末建立的新古典經濟增長理論，首先在生產函數中引入了技術因素變量。他假設技術是一種外生變量，并且保持一種固定的增長速度，即技術進步率。由于技術進步的存在，即使資本——勞動比率不變，資本的邊際收益也會不斷提高，因此，技術進步可以抵消資本邊際收益隨人均收入增加而遞減的傾向，使其永遠保持在零或某一貼現值之上，保證人均資本積累過程在長期內內不會停下來。這樣一來，人均收入的增長將保持一種持續勢頭。從這一增長過程可以看出，技術進步是長期經濟增長的決定因素。按照他的觀點，現代美國經濟增長中有87.5%源于技術進步。新古典理論中的技術進步是無成本的、偶然的外生因素，沒有說明技術進步的源泉。它假設技術給定狀態，即在用資本和勞動無法解釋產出增長的全部原因時，將技術因素的作用作為一個余值提出的。第三節經濟增長中的技術因素分析：內生增長模式將技術變動內生于經濟系統，是當今經濟增長研究的前沿問題。一、內生技術增長模式一：知識溢出效應這一模式的根本是在生產物質產品的同時如何學習、積累經驗和知識，從而生產者經驗的增長能夠被資本積累的增長指數化，成為一個內生變量。同時，在經濟外部性的條件下，每個生產廠商的知識增長使整個社會普遍受益，并且這種受益大大超過企業內部得到的利益。先進技術的擁有者在貿易或其他經濟行為中自然地而非有意地輸出了技術，被稱為“技術外溢”。正是這種源于經濟系統內部的知識積累及其外溢作用，資本的私人邊際產品才會持久地高于貼現率，使生產出現遞增，經濟增長得以持續。將技術具體化，知識積累和人力資本積累是兩種主要的形式，都具有經濟外部性。二、內生技術增長模式二：人力資本積累的外在效應用人力資本的溢出效應解釋經濟增長，是在經濟外部性條件下，內生技術進步的另一種形式。此類模式的基本思路，一是將人力資本從物質資本中分離出來，并確定其如何積累。二是分析人力資本對產出水平的影響。這種影響源于兩種效應：內在效應是個人人力資本對自身勞動生產率的作用，表現為勞動力收益遞增；外在效應是由平均人力資本引致的對他人勞動生產率的作用，它使資本及其他生產要素的收益均有遞增，產出增加是內、外在效應綜合作用的結果，而后者對于經濟增長尤為重要，因為它所產生的規模收益遞增是長期經濟增長的不竭之源。三、內生技術增長模式三：企業的研究與開發技術進步的另一來源是技術創新，它是一種投資、開發與研究的結果。與“干中學”式的技術進步（模仿和改進外商投資企業的技術）不同，技術創新或開發型技術進步是需要大量投資和研究的，因此，只有在保證這些投資能夠獲利的條件下，企業才會去研制新技術。一國能否獲得大幅度的開發型技術進步的兩個必要條件是：第一，對知識產權的保護。第二，要鼓勵對科研的投資。“干中學”只能縮小與國外先進技術的差距，卻不能超過國外的先進技術。第四節國際技術轉移在經濟增長中的作用一、國際技術轉移與技術進步1、發達國家技術進步的重要源泉是Ｒ&D所產生的技術知識。因此，發達國家技術進步的速度與方向主要取決于有多少資源被投資于R&D，特別是尖端、領先的技術主要靠自我創新，當然發達國家對于其他國家已開發出來的技術也會通過引進的渠道來獲取。發展中國家R&D的基礎薄弱，沒有足夠的資源大規模投資于R&D，它們可以依靠技術轉移（引進國外技術）來彌補有限的R&D能力，從而節約時間，跳過一些中間步驟，以發展其工業能力。外商直接投資對東道國技術進步的直接促進作用體現在，它可以通過技術投資提高要素生產率，改變產品結構特別是出口商品結構，促進國外分支機構進行R&D，促進組織創新，提高管理水平。間接作用主要通過與當地R&D機構合作、向當地后向與前向合作者轉移擴散技術，通過對競爭和生產率產生影響以及人員培訓等方面表現出來。二、國際技術轉移對商品貿易的影響（一）技術差異所形成的貿易模式（二）技術變動對貿易模式和福利的影響（三）技術進步與出口競爭機制(P49,圖2-2)（四）技術引進對商品貿易結構的影響假定由于技術引進使技術進步（中性技術進步），這時，就可以進一步考察工業總體的技術引進及其引發的技術進步形成了替代進口競爭優勢或出口競爭優勢。若是前者，就有可能與進口產品或產業形成競爭，從而促進國內經濟增長，即偏于替代進口產業型的增長；如果是后者，則在國際市場上與他國產品或產業形成競爭，其結果是直接增加國家外匯收入，即偏于出口產業型的增長。三、國際技術轉移對產業結構的帶動作用（一）技術進步對產業結構變化的影響（二）技術進步對產業的帶動效應產業帶動是指由特定的經濟主體通過市場的或非市場的機制，對一個國家（地區）的產業結構所帶來的影響。產業的帶動主要是靠技術進步與國產化這兩方面交織進行的。1、技術進步是產業帶動的核心第一，產業分工是以技術的差異為特征；第二，技術的國內外溢是一國擅長于某些產業并維持這些優勢的重要因素。第三。技術進步直接或間接影響產業結構的變動。2、國產化對產業的帶動作用假設A為跨國公司的投資企業，B為國內為跨國公司生產企業提供零部件配套的中小企業，那么A和B之間的長期交易的形成就是跨國公司投資企業的國產化過程。因為長期交易的進行，會使得交易雙方或多方產生一種協調關系，這種協調關系表現為交易雙方互相積累有關技術和環境等方面的信息，并共享這些信息。顯然，國產化除了給產業結構變動帶來上述方面的影響外，更重要的是，國產化使得跨國公司的技術轉移得以最終、最完整、最徹底地完成，而且跨國公司的技術外溢也由國際外溢轉化為國內外溢，大大加快了技術外溢的速度，從而通過技術這個核心要素推動了產業結構的有序發展。（三）國際直接投資對東道國產業的帶動效應1、直接效應：通過引進外商直接投資導致技術溢出，隨之帶動產業升級。三個層次：第（1）層次：外商投資企業內部的技術擴散，直接的技術轉移利益會被外商充分內部化，東道國合作方難以獲得技術訣竅和其他戰略性營銷與計劃信息。外資的技術擴散效應在第（2）和（3）層次更大。第（2）層次:國內企業通過以分包零部件和提供服務的方式（即后向關聯）而與外資形成一種長期交易關系。第（3）層次：外資通過當地銷售活動產生前向關聯的技術擴散效果。2、間接效應：第一，帶動和刺激國內相關產業投資的增長。第二，對于那些不存在與外資有后向或前向關聯的國內企業，也會通過對外商的生產和管理技術的感應、模仿、吸收和創新，從而對原有企業的生產和產品結構產生沖擊與推動作用，并逐步通過各產業間的投入產出關系的相互傳導推