設備監理綜合實務與案例分析鐵科院（北京）工程咨詢有限公司孫寧研究員考試目的考察考生綜合運用《設備工程監理基礎及相關知識》、《設備監理合同管理》、《質量、投資、進度控制》科目在實務應用時體現的綜合分析能力及實際執業能力。本科目涉及到的知識點如下：設備工程監理基礎及相關知識設備監理合同管理質量、投資、進度控制答題注意事項1、快速瀏覽題目，根據題目難易程度確定答題順序，合理安排答題時間，前緊，后松，有序進行。2、仔細審題，對照問題審背景，確定不妥之處，仔細標識。3、有問必有答。對“正確與否”這樣的問題，應首先給出結論，再解釋理由。4、簡答題，闡述要全面、充分。5、答題應有邏輯性，要詳細描述過程，不能只給結論。6、計算題要有計算過程及結果，注意計量單位和計算結果保留小數點后位數的要求。7、注意答題卡的答題位置，不出范圍，不用錯答題卡，標明所回答問題的序號。8、字跡清晰，切勿在試卷上留其他標識。根據考試大綱要求，第4科目共6道題，每題20分。習題1某設備工程項目，業主與設備監理公司簽訂了監理服務合同。合同約定監理服務范圍包括：（1）A廠承包的主機設備和2臺壓力容器設備的制造和安裝；（2）B、C、D三廠家分別承包的6臺輔機設備的制造和安裝；（3）E公司承包的聯合調試。設備監理公司任命了該項目總監理工程師，在項目實施過程中發生如下事件：事件1：總監理工程師在第一次項目監理機構全體成員會議上布置了下列工作：第一，由總監理工程師主持編寫本項目設備安裝、調試的監理計劃；授權總監理工程師代表主持編制主機設備、壓力容器設備和輔機設備制造的監理計劃，并全權負責制造過程中付款的審核與簽認等事宜。第二，組建駐A廠、B廠、C廠及D廠共四個監理組組成的項目監理機構。第三，要求各監理組組長依據下列文件著手編制駐廠監理細則。（1）已批準的監理計劃；（2）制造和安裝、聯合調試合同及其附件等文件；（3）承包商的履約保函；（4）有關法規、標準；（5）監理單位的要求；（6）數據記錄的格式；（7）各見證點的見證方法。習題1事件2：駐A廠的監理人員發現，由于該廠生產能力不足，把主機設備關鍵零部件交給了F廠加工，F廠又把鑄、鍛、熱處理等關鍵工序委托給了其他單位加工。由于合同約定主機設備及壓力容器設備的關鍵零部件加工不得轉包、分包，于是，總監理工程師代表將該情況及時報告了總監理工程師，總監理工程師征得業主同意后，當即給A廠下發停工令，責令整改。事件3：A廠接到總監理工程師的停工令后，及時與業主進行了協商，業主同意其將一臺壓力容器設備的制造分包。設備監理工程師在對該壓力容器設備分包商的資質進行審核時，發現其制造許可證已經過期。問題：1．事件1中，總監理工程師給總監理工程師代表的授權是否妥當？說明理由。2．事件1中，總監理工程師對編制監理計劃的工作安排是否妥當？說明理由。3．事件1中，監理機構的設置是否完善？說明理由。4．指出事件1中監理細則編寫依據的不妥之處，并說明理由。5．事件2中，總監理工程師代表、總監理工程師的做法是否妥當？6．對于事件3，項目監理機構應如何處理？習題1參考答案及解析：1．不妥當。主持編制監理計劃和審核付款簽證不能授權總監理工程師代表。要點分析：按照《設備工程監理規范》的規定，掌握總監不得授權總監代表的情形。2．不妥當。一個監理項目只能編制一個監理計劃，且該計劃應由總監理工程師主持編制。要點分析：掌握《設備工程監理規范》中關于質量計劃的編制要求。3．不完善。聯合調試過程的監理任務沒有落實。要點分析：也可以表達為“設立聯合調試過程監理組”或類似的其他的表達方式。4．（3）承包商的履約保函，履約保函不是監理細則編制依據。（6）數據記錄的格式，記錄格式應是監理細則的內容。（7）各見證點的見證方法，見證方法應是監理細則的內容。要點分析：注意監理細則的編制依據與內容的區別。5．總監理工程師代表做法妥當。總監理工程師做法妥當。6．項目監理機構應通知A廠，該分包商不具有分包資格。要求A廠選擇其他資質滿足要求的分包單位（或在分包商取得新的制造許可證后，進行分包）。習題2某設備監理單位與業主簽訂了一份30萬噸尿素成套設備制造和安裝項目的《設備工程監理服務合同》。該設備監理單位獲取了設備制造階段業主和承包商簽訂的《設備供貨合同》、《設備供貨技術協議書》；設備安裝階段業主和承包商簽訂的《設備工程安裝合同》及該承包商的《安裝實施技術方案》。在《設備供貨技術協議書》中規定：（1）承包商對關鍵零部件的材料應在投料生產前進行機械性能和化學成份復驗；材料復驗出現“不符合”后，該材料的處置應獲得業主書面批準。（2）在關鍵零部件裝配過程中，承包商應采取必要措施控制裝配質量。（3）在設備最終出廠試驗前，承包商應通知業主參加出廠試驗。設備制造前，監理機構進行了本項目設備監理服務實現的策劃，并制定了“特殊過程”的評審和批準準則。設備制造過程中，總監理工程師收到承包商關鍵零部件的材料機械性能復驗報告，其中有一項“不符合”，在此報告上承包商最高技術負責人批示“可以使用”，總監理工程師據此批準該批材料“放行”。習題2問題：1．在設備質量管理中，對《設備供貨技術協議書》中（1）、（2）、（3）條，各應采用怎樣的見證方式？2．本項目設備工程監理服務實現策劃的主要依據有哪些？3．為確保“特殊過程”受控，除制定“特殊過程”的評審和批準準則外，設備監理工程師還應做好哪些方面的審查？4．總監理工程師批準材料“放行”的做法是否妥當？說明理由。習題2參考答案及解析：1．（1）—文件見證（R點）；（2）—現場見證或停止見證（W點或H點）；（3）—停止見證（H點）。要點分析：掌握各類質量見證點的內涵與設置要求。第一項主要查檢驗結果，所以要進行文件見證。第二項要監控設備安裝過程，所以應進行現場見證。第三項因是出廠試驗，業主不到不能進行，所以應設置停止見證點。2．主要依據有：（1）《設備供貨合同》、《設備供貨技術協議書》、《設備工程安裝合同》、《設備工程監理服務合同》等合同文件；（2）相關的法律與法規；（3）設計文件、技術標準等如《安裝實施技術方案》；（4）監理公司內部要求。要點分析：按照《設備工程監理規范》的規定，掌握監理服務實現的策劃依據。3．（1）設備的認可和人員資格的鑒定；（2）使用特定的方法和程序；（3）及時做好鑒定認可和過程運行的記錄；（4）再確認（當使用上述過程進行加工的條件或要求發生了變化，或超過規定期間，應對上述過程的能力是否滿足要求重新予以確認）。要點分析：本問屬于簡答題，回答時盡量充分。4．不妥當。理由：技術協議書中規定此事處置應獲業主書面批準。習題3某600MW機組電廠建設項目業主通過招標，與某承包商簽訂設備安裝調試合同，同時委托某檢測中心對承包商安裝調試的設備進行第三方檢驗檢測，委托某設備監理公司對設備安裝調試和檢測過程實施監理。承包商按合同約定將其中的系統管線絕熱防腐工程和控制系統安裝工程分別分包給兩家公司。在安裝調試過程中發生如下事件：事件1：監理機構在對承包商提交的“設備安裝技術方案和安裝措施”文件進行審核時發現，該文件是承包商在某地300MW機組電廠建設項目中使用的文件，只是更換了項目名稱。承包商對此解釋說：“該電廠建設項目，其生產技術路線與300MW機組電廠建設項目基本一樣”。事件2：監理機構在對檢測中心使用的檢測儀器進行審核時發現，其中某檢測設備的檢測能力不足，無法滿足某項檢測項目的要求。檢測中心負責人表示：“我們是國家認可的檢測機構，監理公司無權對我們的檢測能力進行審核”。事件3：在發電機組的汽輪機部件到達現場時，監理機構按合同約定派出設備監理工程師參加開箱檢驗。在檢驗過程中，設備監理工程師因工作需要離開了現場，返回現場時，開箱檢驗活動已經完成。在檢查了開箱檢驗記錄后，該設備監理工程師在記錄上簽字確認。習題3事件4：在汽輪發電機組的聯軸器安裝過程中，設備監理工程師發現，承包商采用“雙表法”而沒有按照已審核的“設備安裝技術方案和安裝措施”文件中規定的“采用激光對中儀進行對中找正”要求進行找正。承包商項目負責人表示：設備安裝中的“雙表法”工法也能保證安裝質量。事件5：在項目實施過程中，因控制系統安裝單位的原因，致使管線絕熱防腐工程施工單位停工，并造成停工損失。承包商按合同約定向監理機構提交索賠報告向業主索賠。問題：1．在事件1中，承包商提交的“設備安裝技術方案和安裝措施”文件是否符合要求？為什么？監理機構應如何處理？2．在事件2中，檢測中心負責人的答復是否合理？說明理由。3．在事件3中，參加開箱檢驗的設備監理工程師的行為是否妥當？如果妥當，說明理由；如果不妥當，說明正確的做法。4．在事件4中，監理機構為什么不能接受承包商項目負責人的解釋？監理機構應如何處理？5．在事件5中，監理機構是否同意承包商的索賠？說明理由并從違約責任角度解釋有關方的索賠關系。習題3參考答案及解析：1．不符合要求。因為承包商“設備安裝技術方案和安裝措施”文件應針對具體項目編制，300MW機組建設項目的文件因機組不同，（或技術方案、安裝措施應有區別、每一項目又其自身的特點，）不能原封不動地搬來用以指導600MW機組建設項目的安裝活動。監理機構應發出“監理通知單”，指出文件不符合要求并退回文件，同時明確要求其針對600MW機組建設項目編制相關文件。要點分析：在審查承包商技術方案時注意其針對性。2．不合理。根據監理委托合同和檢驗檢測合同（或合同），監理機構有權對檢測中心的檢測能力進行審核，（或者檢測中心有義務或不得拒絕接受監理機構對其審核。）要點分析：監理機構對檢測機構、分包單位的資質及能力都有權利進行審核。3．不妥當。正確作法：對于重要部件的開箱檢驗，設備監理工程師必須（或應當）全過程參與，如遇特殊情況需要離開現場，應暫停檢驗過程，或報告總監理工程師，由總監理工程師委派接替人員到場后，參加開箱檢驗的設備監理工程師方可離開現場。要點分析：監理機構對重要檢驗環節要全程現場見證。4．（1）因為承包商無權擅自改動已批準的安裝工藝或措施，（或應當按照已審核的文件進行操作，或承包商未按已批準的文件進行操作，或雙標法未經監理工程師審核確認）。（2）總監理工程師應下達停工令要求其按原定安裝工藝或措施找正，或提出“安裝措施變更”的申請，經審批后執行。要點分析：監理機構應要求制造、安裝單位按經審核批準的方案進行加工制造、安裝調試。如需變更一定要走變更程序。5．（1）不同意。因為停工損失不是業主造成的，（或與業主無合同關系）而是因其分包單位的原因造成的。（2）管線絕熱防腐工程施工單位的損失可向承包商索賠，承包商再向控制系統安裝單位索賠。要點分析：注意理清相關單位之間的合同關系。習題4某集團擬在某市投資建設一條自動化生產線，預期年生產能力為300萬噸。該生產線可以分解為動力子系統A、控制子系統B和檢測子系統C共三個子系統。該生產線各子系統的投資估算見表1。有關專家對這三個子系統的功能進行了評價，評價結論為：A的功能與B的功能一樣重要；A的功能比C的功能重要；B的功能比C的功能重要。經調查，該市有一條同類型的生產線，前年投產，年生產能力200萬噸，總投資為5000萬元。設備監理工程師進行設計評審時，列出了該生產系統的各子系統功能評價系數表、價值系數計算表如表2、表3所示。習題4子系統投資估算（萬元）成本系數A40004000/9500=40/95B30003000/9500=30/95C25002500/9500=25/95總計95001.0ABC各子系統功能得分各子系統功能評價系數A×23FAfA

B2×3FBfBC11×FCfC合計F1.0子系統功能評價系數成本系數功能價值系數AfA40/95VABfB30/95VBCfC25/95VC表1投資估算表表2功能評價系數表表3價值系數計算表習題4問題：1．用生產能力指數法估算該條生產線的投資。注：

（f按1.2取，n按1.0取）2．計算表2中的FA、FB、FC、F及fA、fB、fC。3．計算表3中的VA、VB、VC。4．欲使整條生產線降低投資額，應首先優化哪個子系統的設計？說明理由。5．若某子系統的功能價值系數大于1，試分析其各種可能的原因并指出相應的改進方向。習題4參考答案及解析：1．

（2分）2．FA=2+3=5（1分）FB=2+3=5FC=1+1=2F=5+5+2=12fA=5/12=0.417fB=5/12=0.417fC=2/12=0.166或0.1673．VA=（5/12）/(40/95)=95/96=0.9896或0.9904VB=（5/12）/(30/95)=95/72=1.3194或1.3205VC=（2/12）/(25/95)=19/30=0.6333或0.6308或0.6346習題4參考答案及解析（續）：4．應首先優化檢測裝置（或子系統C），因為子系統C的功能價值系數小于1，即功能評價系數低于成本系數，說明該子系統功能重要性較小，而所占成本較高，存在降低成本的潛力。5．原因及改進方向包括：（1）目前成本偏低（或成本系數低），不能滿足評價對象實現其應有功能的要求，改進方向是增加成本。（2）存在功能過剩的問題（或功能系數高），改進方向是降低功能水平。（3）客觀上存在功能重要，而成本消耗較少的情況，無需改進。要點分析：本題要求運用價值工程的理論和方法以確定設備系統的改進方向。習題5業主與承包商簽訂了某生產線的安裝調試總價合同，合同工期120天。據估計該生產線投產后，業主每天可獲利潤1.0萬元，故設備監理服務合同約定，如設備監理單位的合理化建議可使項目提前竣工，業主按因提前竣工所獲利潤的20%獎勵設備監理單位。承包商在規定時間向總監理工程師提交了該工程項目網絡進度計劃（如下圖所示）。工程項目網絡進度計劃（時間單位：天）項目監理機構調查分析發現，以承包商的現有能力和資源，該進度計劃可以進行優化，遂向業主提出要求承包商對進度計劃進行優化的建議。業主通過與承包商協商，承包商同意對網絡計劃進行工期—費用優化，以使各方受益。各工作持續時間及直接費費率見下表。①②③④⑤⑥CDEF60B50451040A20習題5工作持續時間和直接費費率表該項目按照調整后的工程總費用最低的工期竣工后，設備監理單位請求業主兌現合同中約定的獎勵，遭業主拒絕。業主表示，自己付給承包商的工程款并未減少，設備監理單位的建議只是使承包商受益，設備監理單位應向承包商要求獎勵。問題：1．指出上圖所示網絡進度計劃中的關鍵線路，并計算總工期。2．該項目間接費費率為0.6萬元/天，在上圖所示網絡進度計劃的基礎上進行工期—費用優化，并計算工程總費用最低的計算工期及工程費用減少額（寫出計算分析過程）。3．業主拒絕獎勵設備監理單位的做法是否妥當？說明理由。4．從經濟的角度考慮，對業主來說最合理的工期為多少天？（寫出計算過程并說明理由）工作ABCDEF正常持續時間（天）602045504010最短持續時間（天）60204030405直接費費率（萬元/天）——0.50.15—0.1習題5參考答案及解析：1．關鍵線路：①→③→④→⑤→⑥（或：B→D→E→F）。總工期：Tc＝20＋50＋40＋10＝120（天）。2．第一步：關鍵線路為B→D→E→F，壓縮工作F5天。因其直接費率最低，費用降低額=（0.6-0.1）×5=2.5萬元。第二步：關鍵線路為B→D→E→F，壓縮工作D5天。費用降低額=（0.6-0.15）×5=2.25萬元（或答：工程總費用最低的計算工期為110天。工程總費用降低額=2.5+2.25=4.75萬元）。此時關鍵線路為A→C→F和B→D→E→F，若同時壓縮工作C和工作D，此時，直接費費率為0.5+0.15=0.65（萬元/天）大于間接費費率0.6（萬元/天），工程總費用開始增加。3．業主的做法不妥。因設備監理單位的建議，承包商才調整計劃并提前竣工，根據監理合同約定應給設備監理單位獎勵。習題5參考答案及解析（續）：4．（1）同時壓縮工作C和工作D；（2）每壓縮1天總工期，工程費用增加額=0.5+0.15-0.6=0.05（萬元/天）；（或答：5×（0.5+0.15-0.6）=0.25萬元）（3）提前1天竣工，業主獲得凈利潤=1.0×0.8=0.8(萬元/天)；（或答：5×0.8=4萬元）（4）關鍵線路B→D→E→F達到最短時間，對業主來說最合理的工期為105天。要點分析：本題要求運用網絡計劃工期-費用優化的原理確定最優工期。調整工期的基本原則是壓縮費用增加額最小的關鍵工作。需要注意的是工程費用最低的工期對承包商最優，但是對業主不一定最優，提前竣工的凈收益如果大于壓縮工期的費用增加額，對于業主來講，就值得進一步壓縮總工期。習題6某設備工程，業主與承包商采用FIDIC《生產設備和設計—施工合同條件》訂立了承包合同；業主與設備監理公司采用FIDIC《業主/咨詢工程師標準服務協議書條件》訂立了服務合同。在合同履行過程中發生如下事件：事件1：因業主的原因，承包商實際開工比工程師通知的開工日期晚了5天，致使承包商與某公司簽訂的施工設備運輸協議不能如期履約。承包商提出5天的工期索賠和費用索賠，并要求業主向運輸公司承擔違約責任。事件2：承包商的某電器設備因雨季潮濕發生故障，遂向工程師提出設備修復的費用索賠并要求順延因此延誤的工期。事件3：由于承包商延遲采購，原設計中的一種材料出現短缺，承包商經業主同意采用替代材料。此做法導致加工成本的增加。在結算時，承包商以設計變更為由要求增加費用。事件4：工程通過了竣工試驗，承包商向工程師發出申請頒發接收證書的通知，工程師審核后認為可以頒發，在向業主報告并取得同意后，業主向承包商頒發了接收證書。事件5：由于頒發工程接收證書的時間晚于竣工時間，業主認為根據FIDIC《生產設備和設計—施工合同條件》的規定，應扣承包商的誤期損害賠償費。習題6問題：1．事件1中，工程師是否應該同意承包商提出的索賠？說明理由。2．事件1中，是否應由業主向運輸公司承擔違約責任？說明理由。3．事件2中，承包商的索賠理由是否成立？說明理由。4．事件3中，因材料替換增加的加工費應由誰承擔？說明理由。5．事件4中，頒發接收證書的做法是否妥當？說明理由。6．事件5中，業主的觀點是否正確？說明理由。習題6參考答案及解析：1．應該同意。因為屬于業主原因影響開工時間。2．業主不應向運輸公司承擔違約責任或業主向承包商承擔違約責任，因兩者無合同關系。應由承包商向運輸公司承擔違約責任。3．索賠理由不成立。這是有經驗的承包商應該預見的風險（或答屬正常氣候條件或答不屬于不可抗力）。4．費用應由承包商自行承擔。因承包商延遲采購導致材料短缺，應屬承包商承擔的責任。5．不妥。應由工程師頒發。6．不正確。根據黃皮書的規定，只有承包商未在合同竣工時間內竣工，業主有權要求承包商支付誤期損害賠償費，接收證書頒發日晚于竣工時間不能說明承包商未在合同竣工時間內竣工。要點分析：按照考試大綱，把握FIDIC《生產設備和設計—施工合同條件》中相關條款。習題7某設備監理公司承擔了業主委托的某成套設備設計、制造、安裝和調試全過程的監理服務。鑒于該工程監理工作難度大，監理公司聘請了一位國內權威專家作為技術顧問。在監理過程中，發生如下事件：事件1：為確保“監理計劃”有針對性和可操作性，總監理工程師授權聘請的權威專家主持編寫相應的“監理計劃”。事件2：在第一次工作例會上，業主強調監理工作的質量是該成套設備能否成功運行的關鍵，要求設備監理單位承諾必須確保項目目標的實現。事件3：由于業主將項目分為三個標段平行發包，監理機構為便于現場協調，要求其中一承包商針對整個成套設備項目編制總進度計劃。事件4：該成套設備項目設計、制造過程中，承包商提出了改變制造工藝的合同變更要求，總監理工程師在權威專家的協助下，利用自身的技術優勢，及時批復了承包商提出的合同變更申請。事件5：在成套設備安裝過程中，設備監理工程師發現承包商按業主要求采購的某品牌密封材料復檢不合格，要求承包商退貨，但承包商以業主指定采購為由，拒絕退貨和采取相關措施。雙方僵持不下，導致延緩了工程進度。業主認為工程進度延緩是由于設備監理工程師工作不力造成的。習題7問題：1．事件1中，總監理工程師的做法是否妥當？說明理由。2．事件2中，業主要求“設備監理單位承諾必須確保項目目標的實現”是否正確？說明理由。從業主項目風險管理的角度看，委托監理的行為屬于哪種風險管理對策？3．事件3中，監理機構的要求是否妥當？說明理由。并簡述總進度計劃與各承包商提供的進度計劃的關系。4．指出事件4中的不妥之處，并說明理由。5．事件5中，業主的觀點是否正確？說明理由。習題7參考答案及解析：1．不妥當。“監理計劃”應由總監理工程師主持編寫，不可授權他人主持。要點分析：把握住《設備工程監理規范》對質量計劃的編制與審核要求。2．不正確。理由：業主委托監理的目的應是將項目實施過程中的各種風險（質量、投資、進度等）事件的發生概率降低到一個可以接受的程度，而不是想將風險事件的損失轉移給監理方。或【監理的目的應是將項目實施過程中的各種風險（質量、投資、進度等）事件的發生概率降低到一個可以接受的程度，而不是承擔事件的風險。】業主委托監理的行為屬于風險管理對策中的“風險緩解”。

要點分析：要理解監理單位在項目管理中的作用。監理單位不承擔項目風險，要承擔管理風險。3．不妥當。

理由：在沒有總承包商的情況下，總進度計劃應由業主委托監理機構編制，不應由只承擔部分工作的某一承包商編制。

總進度計劃以設備工程整體為編制對象，對各承包商的進度計劃具有時間上的約束性；各承包商的進度計劃起止時刻應符合（滿足）總進度計劃的要求。要點分析：如果項目中有總承包單位，則由總包單位編制總進度計劃，監理單位進行審核。如果項目采用平行承發包，沒有總包單位，就要由監理機構編制總進度計劃。習題7參考答案及解析（續）：4．總監理工程師直接批復合同變更申請不妥。理由：合同變更應按程序報業主批準后，由總監理工程師發出變更通知，總監理工程師無權直接批復合同變更。