河南省期貨從業資格：股指期貨投機與套利交易試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A風險較低B成本較低收益較高.保證金要求較低2、某投資者以26美7分/蒲式耳的權利金買入執行價格為45美0分/蒲式耳的看漲期權，當標的物期貨合約價格上漲為47美0分/蒲式耳時，則該看漲期權的時間價值為__。A美分蒲式耳B美分蒲式耳美分蒲式耳D美分蒲式耳3、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。4、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A中國期貨業協會B本交易所會員大會本交易所理事會D中國證監會5、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。A不超過損失的B不超過損失的不超過損失的D不超過損失的6表明在近日內市場交易資金的增減狀況。A市場資金總量變動率B市場資金集中度現價期價偏離率D期貨價格變動率7、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B理事長不得兼任總經理主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權8、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應當在（）前通知所有會員。A月日B月日月日D月日9、下列可以從事期貨交易的是（）。A國家機關和事業單位B某集團下屬公司期貨交易所的工作人員D中國期貨業協會的工作人員10、提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶D開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系11、某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金250元0，當采取10的%規定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入_手合約。12、關于開盤價與收盤價，正確的說法是__。A開盤價由集合競價產生，收盤價由連續競價產生B開盤價由連續競價產生，收盤價由集合競價產生都由集合競價產生D都由連續競價產生13、管理和使用的具體辦法由（）制定。A國務院期貨監督管理機構B國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門國務院期貨監督管理機構會同中國人民銀行D國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會14、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規定的（）條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。A無權代理B職務代理越權代理D表見代理、某投資者在月份以點的權利金買進一張執行價格為點的月恒指看漲期權，同時又以點的權利金買入一張執行價格為點的月恒指看跌期權。當恒指跌破或恒指上漲__時該投資者可以贏利。點0，0132點0點0，0135點0點0，0138點016、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》沒有規定的是（）。A執業紀律B專業勝任能力職業道德D職業創新能力17、期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產，情節特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人（）。A處年以下有期徒刑或者拘役B處年以下有期徒刑或者拘役，并處萬元以上萬元以下罰金處年以上年以下有期徒刑，并處萬元以上萬元以下罰金D處年以下有期徒刑或者拘役，并處萬元以上萬元以下罰金18、期貨一部、中國期貨保證金監控中心、中國期貨業協會和期貨交易所代表組成，這體現的是__。A分類評價申訴機制B分類評價“一票降級”制度分類結果的披露和使用D分類評審的集體決策制度19、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。20、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業部時，應向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的材料的是（）。.擬設立營業部的決議文件B申請日前個月月末的風險監管報表營業部的管理制度文本.擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件21、中國證監會對從事境外期貨業務的企業實行（）制度。A配額B依法征稅許可證D審核22、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A期貨交易所B中國證監會期貨投資者保障基金D風險準備金23、期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方面的合法權益。A公開、公平、公信B公平、公正、公信公正、公開、公信D公開、公平、公正24、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A資產B營業成本資本金D負債25、由于某一特定商品的期貨價格和現貨價格在同一市場環境中會受到相同的經濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢__。A相反B一般相同不一定D完全相同二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年D國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員2、期貨交易所會員享有的權利包括（）。A參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權聯名提議召開會員大會D按照規定轉讓會員資格3、轉移外匯風險的手段主要有__。A分散籌資B外匯期貨交易遠期外匯交易D外匯期權交易4、當履行期貨期權合約后，_。_A看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸B看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸D看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸5、期貨交易所總經理的職權有（）。?擬定風險準備金的使用方案B決定結算擔保金的使用組織協調專門委員會的工作D決定期貨交易所機構設置方案6、在下列國家中，__有玉米期貨交易。A日本B阿根廷法國D南非7、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。200年8由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：假設總經理李某在外出辦理業務過程中，不小心將公司的期貨業務經營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。A在日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢.請求中國證監會公告聲明作廢持登載聲明向中國證監會重新申領D公告期滿后向中國證監會重新申領8、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將（）書面報告公司住所地中國證監會派出機構。A免職理由B首席風險官履行職責情況替代人選名單D發現重大風險事件的情況9、期貨從業人員不得從事或協同從事（）等行為。A編造并傳播有關期貨交易的虛假信息B欺詐客戶內幕交易D操縱期貨交易價格10、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__A本國順差擴大B降低本幣利率本國逆差擴大D提高本幣利率11、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A國務院期貨監督管理機構B中國證券業協會中國人民銀行D財政部門12、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A周報表B月報表季度報表D年報表13、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A交割便利B全部采用現金交割方式交割C期現套利更容易進行D容易發生逼倉行情14、在我國，任何單位或者個人不得違規使用（）進行期貨交易。.信貸資金B財政資金自有資金D銀行資金15、潔身自好的有（）。A期貨從業人員發現所在期貨經營機構有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B期貨從業人員發現所在期貨經營機構對市場嚴重不負責任時，及時向有關部門反映或舉報期貨從業人員為了業務的發展可以暫時不顧投資者信譽D期貨從業人員發現投資者有違法違規行為時，應該及時向所在期貨經營機構報告16、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起3個工作日內向（）報告。A協議雙方住所地的中國證監會派出機構B期貨交易所中國期貨業協會D期貨保證金安全存管監控機構17、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權聯名提議召開臨時會員大會D按規定轉讓會員資格18、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A設立目的和職責.名稱、住所和營業場所注冊資本及其構成D對會員的紀律處分19、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A高于客戶指令價格賣出B高于客戶指令價格買入.低于客戶指令價格賣出.低于客戶指令價格買入20、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。對于該期貨公司的行為，中國證監會可以采取下列（）監管措施。A給予警告B沒收違法所得，并處違法所得倍以上倍以下的罰款沒有違法所得或者違法所得不滿萬元的，并處萬元以上萬元以下的罰款.情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證21、從事期貨交易活動，應當（）。A公平B公開公正D誠實信用22、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的有（）。A中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員D中國證監會對期貨交易所的市場