專案改善活動管理實施細則培訓課件2012年3月總經理室目錄一、專案的來源及分類二、專案改善活動管理原則三、組織及職責四、專案改善作業流程五、專案結案和評審六、專案應用及獎勵七、專案稽核八、專案改善、自主管理、提案制度的異同一、專案的來源及分類（一）按專案的來源分為指定性專案和自主性專案專案專案來源來源代碼內

容指定性專案會議指定A1承接華夏建龍總部及本公司的重點工作或交辦主題等工作而產生的專案。高層交辦A2舉報案件A3自主性專案分析檢討B1自行對公司生產經營、管理相關的重點指標進行差異分析而確定的改善主題；圍繞本單位重點、難點工作，自主開展的優化改善及創新事項；由對標管理、自主管理活動、提案制度等其他管理活動而衍生的改善主題等。例行檢核B2其他B31、會議指定（1）公司層面會議：總經理辦公會、質詢會、生產調度會、成本分析會等會議形成的需要開展的重要事項；（2）專業線層面（一級單位層面）會議：專業線會議、部門會議形成的需要開展的重要事項。2、高層交辦分為：總部公司層領導、子公司公司層領導一、專案的來源及分類（二）按專案改善點分為以下十類專案專

案

改

善

點改

善

點

類

別類別代碼(1)采區爆破作業效率改善；(1)生產及設備效率改善01(2)采區井下掘進、井下運輸、提升效率的改善；(3)采區露天剝巖效率、露天運輸效率改善；(4)采區設備效率改善；(5)選廠生產工藝流程、設備效率改善；(6)選廠產品質量改善（品位、水份）；(2)產品品質及價值改善02(7)采購效率（到貨及時性）、采購質量改善；(3)營銷績效改善03(8)材料庫存、產成品庫存改善；(9)外部物流改善；(10)節約材料、節約能源等消耗改善；(4)節約能源改善04(11)采區配礦作業改善(5)配方用料改善05(12)人員合理化改善；(6)人員合理化改善06(13)工作方法改善；(7)工作方法改善07(14)安全、環保改善；(8)工安環保改善08(15)管理制度、流程、表單改善；(9)管理制度及使用表單改善09(16)其他降低成本、提升經營績效的改善。(10)其他降低成本、提升經營績效的改善10二、專案改善活動管理原則（一）分級管控：華夏建龍礦業專案改善活動管理組織為“華夏建龍改善管理委員會”。主任委員：常務副總經理；委員：各部門經理；

執行秘書：總經理室主任；

日常管理單位：總經理室，設事務小組

評審小組：部門經理、副經理子公司專案改善活動管理組織為“子公司改善管理委員會”。主任委員：分管企劃工作的總經理或副總經理；委員：各單位廠/處長；執行秘書：分管企劃工作的處長、副處長；

日常管理單位：承接專案管理工作的一級單位。財企處、人事行政處、工會等。

設工作小組

評審小組：廠/處長（二）主管負責：各級主管負責各自管轄范圍內專案改善活動的管理與推進工作。（三）專人管理：各單位的公司改善管理委員會事務小組干事承接專案改善活動的相關管理工作。三、組織及職責華夏建龍改善管理委員會主任委員：常務副總經理委員：各部門經理執行秘書:總經理室主任子公司改善管理委員會主任委員:分管企劃副總經理委員:各單位廠/處長事務小組組長:分管企劃處長/副處長干事:企劃人員事務小組組長:總經理室副主任干事:工業工程人員評審小組組長:部門經理輪流擔任評審委員:部門經理/副經理評審小組組長：廠/處長輪流擔任評審委員：廠/處長執行秘書:分管企劃的處長/副處長管理單位：總經理室管理單位:承接專案管理一級單位1、執行秘書職責①執行公司改善管理委員會的決定；②領導改善管理委員會下設的事務小組、評審小組開展具體工作。2、事務小組職責①執行公司改善管理委員會的決議事項。②制定公司專案改善活動的培訓計劃；③負責組織相關人員進行專案改善活動的相關培訓、宣導；④協調、指導專案改善活動的推行事項；⑤負責公司專案改善活動的追蹤、相關報表的統計、分析、上報、發布；⑥定期檢核專案改善活動改善效果持續期間的追蹤；⑦辦理專案改善活動獎勵的相關事務工作。3、評審小組職責①本公司專案改善活動一至四級專案的復審；②確定本公司評審委員資格及人選。

四、專案改善作業流程專案立項（選取理由、預計達成目標）、制定工作計劃、現狀調研、問題分析、對策研擬、對策實施、效果分析、效益計算、成果固化選取理由預計達成目標工作計劃現狀調研問題分析對策研擬對策實施效果分析效益計算成果固化PDCA效果未達到時專案立項四、專案改善作業流程（一）專案立項1、填寫《專案立項單》（1）指定性專案①會議指定、高層交辦和舉報案件確立的專案，由專案參與單位一級主管（包括主辦單位和協辦單位）指定主辦人及協辦人承辦專案。②主辦單位專案主辦人需填寫《專案立項單》（見附件），將專案來源、專案背景及現狀、改善措施、預計改善目標、主辦單位、協辦單位等基本信息填寫完成后，將《專案立項單》呈本單位一級主管審核；若專案涉及多單位參與，則再經協辦單位一級主管會簽確認；一級主管確認后，專案即可立項。（2）自主性專案①一級單位各級主管根據本單位實際情況自發地進行專案研究，確定專案題目，指定主辦人及協辦人承辦專案；專業人員根據本單位實際情況以個人或多人的形式自發地進行專案研究，確定題目。②專案主辦人須填寫《專案立項單》，將專案來源、專案背景及現狀、改善措施、預計改善目標、主辦單位、協辦單位等基本信息填寫完成后，將《專案立項單》呈本單位一級主管審核確認；本單位一級主管對改善措施不夠具體、預計改善目標不明確的專案，請主辦人作詳細說明并由本單位一級主管給予指導；主辦人重新修正或補充后，再經一級主管確認方可立項。③若多單位參與的專案或涉及技術、投資、效益等重大專案，由主辦單位的主辦人填寫《專案立項單》并經一級主管審核后，經協辦單位一級主管會簽確認，再呈高層主管核準立項。（3）不予立項的專案①專案不具可實施性；

②重復提出，專案有抄襲嫌疑或其他管理活動已做過的主題；③預計改善目標僅為恢復原狀而無優化改善及創新者；④其他不應受理事項。2、登記。專案立項后，專案主辦人需將《專案立項單》報送至本公司改善管理委員會事務小組干事登記。3、參與人數及參與系數（1）由單一單位負責實施的專案，主辦人僅限一人，主辦人參與系數為1.0；第一協辦人僅限一人，參與系數為0.6；第二協辦人僅限一人，參與系數為0.4；總參與人數不得超過3人；（2）由多單位共同參與實施的專案，各單位的主辦人僅限一人，主辦人的參與系數為1.0；各單位的第一協辦人僅限一人，參與系數為0.6；各單位的第二協辦人僅限一人，參與系數為0.4；總參與人數不得超過6人。專案名稱立項日期來源代碼類別代碼計劃完成日期主辦單位協辦單位預計投資金額專案背景及現狀改善措施改善目標預計及效益、效率提升預估主管高層審核協辦單位一級主管會簽主辦單位一級主管審核主辦單位協辦單位主辦人單位工號參與系數1.0主辦人單位工號參與系數1.0第一協辦人單位工號參與系數0.6第一協辦人單位工號參與系數0.6第二協辦人單位工號參與系數0.4第二協辦人單位工號參與系數0.4注：主辦單位、公司改善管理委員會事務小組各留存一聯。專案立項單四、專案改善作業流程（二）制訂工作計劃由主辦單位的主辦人員按下表格式擬定出工作計劃表，工作計劃需分解至“月”；并且需結合現狀調研、問題分析、對策研擬、對策實施、效果分析、效益計算、成果固化這7個步驟的具體內容制訂計劃。序號單位部門崗位名稱姓名改善項目名稱現狀描述改善目標工

作

計

劃

分

解××月××月××月××月××月××月××月××月××月××月××月××月

工作計劃分解內容：現狀調研、問題分析、對策研擬、對策實施、效果分析、效益計算、成果固化四、專案改善作業流程（三）專案改善推進專案主辦人根據制定的工作計劃，推進專案改善工作，逐步進行現狀調研、問題分析、對策研擬、對策實施、效果分析、效益計算、成果固化，確保專案按計劃完成。注意點：1、實施的這7個步驟可以交叉進行，循環進行。2、涉及到運用的管理工具：

（1）現狀調研→查檢表（2）問題分析→魚骨圖、柏拉圖、棒狀圖、餅形圖、推移圖、雷達圖（3）對策研擬→對策表（4）效果分析→查檢表、棒狀圖、餅形圖、推移圖、雷達圖（5）效益計算→改善成果效益評估手冊（6）成果固化→具體做法（包括運用的方法、工具、管理表單、流程改變等）通用的一個管理工具：腦力激蕩法，任何一個步驟都可以用到。

甘特圖上哪里了？異常處理：專案實施過程中，若出現人員變更、期限延長、專案作廢、人員超限（主辦單位參與人員超過3人，或協辦單位參與人員超過3人）的情況，專案主辦人須填寫《專案異常操作申請單》（見下表），呈立項核準的主管進行審核。審核通過后，將《專案異常操作申請單》報送至本公司改善管理委員會事務小組干事登記。專案名稱提出日期來源代碼類別代碼計劃完成日期主辦單位協辦單位預計投資金額申請類別人員變更□

期限延長□

作廢□

人員超限□

其他：

變更理由變更內容主管高層審核協辦單位主管會簽主辦單位主管審核主辦單位協辦單位主辦人單位工號參與系數1.0主辦人單位工號參與系數1.0第一協辦人單位工號參與系數0.6第一協辦人單位工號參與系數0.6第二協辦人單位工號參與系數0.4第二協辦人單位工號參與系數0.4注：主辦單位、公司改善管理委員會事務小組各留存一聯。專案異常操作申請單五、專案結案和評審分值x≥8585＞x≥6565＞x≥4545＞x≥3030＞x≥20專案等級一級二級三級四級五級專案積分108642評審復審初審評審權限評審小組一級主管（一）申請結案1、改善措施實施完畢且改善效果持續追蹤兩個月后，專案主辦人即可向分管的一級主管申請結案。2、申請結案時，專案主辦人需填寫《專案改善執行報告單》（見下頁），且需同時附word或PPT電子版本的專案報告，報告需包括專案背景、現狀分析、方案選擇、措施實施、效果確認、效益計算、標準化等內容。3、結案審核。主辦單位一級主管根據專案報告內容審核是否可進行結案，主要從專案改善方法的正確性、措施的完整性、效果的真實性等方面進行審核判斷。對確定不可進行結案的專案，主辦人需根據一級主管的指示繼續改善或做其它處理。（二）進行初審1、所有通過結案的專案需由主辦單位一級主管根據《專案改善成果評分標準》（見下頁）進行初審評分，從效果、推廣度、創新性、系統性、方法應用五個方面進行評分，再經協辦單位一級主管會簽。2、初審評分小于20分的，主辦人需按一級主管的指示繼續改善或做其它處理；初審評分在20分以上（含）的專案即被核準結案，并對初審評為1～4級的專案提交《專案改善執行報告單》和專案報告報請公司管理委員會事務小組組織復審；對評為5級的專案不用復審。3、依據評分結果，專案分為五級，評審權限與分值對應關系如下：專案名稱完成日期來源代碼類別代碼年有形效益主辦單位協辦單位投資金額改善問題點主要對策及執行情況改善效果(請提供效益計算方法及佐證數據)：協辦單位主管會簽主辦單位主管審核附件:(專案報告名稱):主辦單位主管初審效果推廣度創造性系統性方法運用分值主管副總

審核是否可以結案（是□否□）評審小組復審效果推廣度創造性系統性方法運用分值小組組長簽字：

年

月

日主辦人單位工號參與系數1.0主辦人單位工號參與系數1.0第一協辦人單位工號參與系數0.6第一協辦人單位工號參與系數0.6第二協辦人單位工號參與系數0.4第二協辦人單位工號參與系數0.4注：主辦單位、協辦單位、公司改善管理委員會事務小組各留存一聯。專案改善執行報告單評審項目權重評審等級及評分標準五級四級三級二級一級效果25%1~56~1011~1516~2021~25實施后，年累計效益金額5萬元人民幣以下實施后，年累計效益金額5萬元人民幣（含）以上至

30萬元人民幣以下

實施后，年累計效益金額30萬元人民幣（含）以上至60萬元人民幣以下實施后，年累計效益金額60萬元人民幣（含）以上至100萬元人民幣以下實施后，年累計效益金額10萬元人民幣（含）以上1~56~1011~1516~2021~25所做專案在工安環保、管理制度及使用表單、士氣、客戶滿意度、產品競爭力提升、交期縮短、供應鏈合理化等任一方面稍有改進所做專案在工安環保、管理制度及使用表單、士氣、客戶滿意度、產品競爭力提升、交期縮短、供應鏈合理化等多方面稍有改進所做專案在工安環保、管理制度及使用表單、士氣、客戶滿意度、產品競爭力提升、交期縮短、供應鏈合理化等任一方面有所改進所做專案在工安環保、管理制度及使用表單、士氣、客戶滿意度、產品競爭力提升、交期縮短、供應鏈合理化等任一方面有重大改進，或多方面有所改進所做專案在工安環保、管理制度及使用表單、士氣、客戶滿意度、產品競爭力提升、交期縮短、供應鏈合理化等任一方面某問題完全解決，或多方面有重大改進推廣度25%1~56~1011~1516~2021~25所做改善成果雖形成文件﹐仍屬于個案﹐無實際推廣意義所做改善成果形成文字管控,可向本廠部其它部門推廣所做改善成果形成文字管控﹐可向本子公司內其它廠部推廣所做改善成果形成文字管控﹐且有較系統的推廣方案﹐可向本子公司內全面推廣所做改善成果形成文字管控﹐且有完善的推廣方案及可在集團內推廣創新性20%1~45~89~1213~1617~20運用常規改善手段與以往專案具相似性,且改善手段運用常規,但存在小部分創新課題較復雜﹐且改善手段新穎很少被使用﹐有相當程度的獨創性改善手段有相當程度的獨創性，并集團尚無類似應用完全創新﹐某一領域(能力﹑技朮管理)具獨創性﹑發明性,且可申請專利,可期待更廣泛應用系統性20%1~45~89~1213~1617~20專案的產生及研究內容只從本業務系統的某個局部考慮，解決局部問題專案的產生及研究內容從本業務系統的整體考慮，但只能解決局部問題針對某一具體業務流程中的問題，進行科學合理的解決規劃本專業某子系統的業務體系并實踐之；或發現現行體系的問題，給出優化方案并實踐之系統規劃本專業整體業務體系或洞察體系整體運行中深層次的問題，提出完整、具體的解決方案方法應用10%1~23~45~67~89~10未使用任何管理工具正確運用PDCA﹑5W1H﹑QC手法等建龍集團常用管理工具3種以下正確運用PDCA﹑5W1H﹑QC手法等建龍集團常用管理工具3種以上（含3種）除正確運用建龍集團常用管理工具外﹐需正確運用其他分析改善手法3種以下,除正確運用建龍集團常用管理工具外﹐需正確運用其他分析改善手法3種以上（含3種）注：有形效益計算參照《改善成果效益評估手冊》，并將此表打印于《專案改善執行報告單》背面。評委姓名評審日期年

月

日專案名稱效果推廣度創新性系統性方法應用總分評語25分25分20分20分10分注：本表由公司改善管理委員會事務小組留存。評審小組組長評審日期專案名稱評分項目評委A評分評委B評評委C評分評委D評分評委E評分評委F評分平均分及評語效果平均分：評語：推廣度

創新性系統性

方法應用

合計效果平均分：評語：推廣度創新性系統性方法應用合計注：本表由公司改善管理委員會事務小組留存。（三）專案復審1、復審由執行秘書組織。2、對于初審結果為一至四級的已結案專案，由評審小組（評委不得少于5人）進行復審，確定專案的最終分值及等級。復審時，評審委員需填寫下列《專案改善成果評委評分表》。3、復審結束后，公司改善管理委員會事務小組需匯總評審小組各評審委員的評審得分，填寫下列《評審小組評審匯總表》，并將平均分填入《專案改善執行報告單》。4、每月1日，各公司改善管理委員會事務小組干事需將上月《專案改善活動明細表》（見下頁）、《專案改善活動匯總表》（見下頁）報送至華夏建龍礦業專案改善管理委員會事務小組，遇節假日上報時間自動順延。序號專案名稱專案編碼主辦單位完成日期有形效益（萬元）初審分值初審等級評審小組復審分值復審等級專案積分A主辦人1協辦人1姓名參與系數B積分C=A*B姓名參與系數D積分E=A*D1234……注：本表由填報單位、公司改善管理委員會事務小組各留存一份。

公司

年

月專案改善活動明細表填報日期：填報人：序號單位已完成專案數量專業序列人員總數專業序列人員參與人數單位總有形效益單位總專案積分人均積分人均專案數人均有形效益參與率ABCDEH=E/BF=A/BG=D/BI=C/B1

2

3

4

……

注：本表由公司改善管理委員會事務小組留存。

公司

年

月專案改善活動匯總表填報日期：填報人：（四）評審成績公示專案改善成果復審確認成績后，公司改善管理委員會事務小組需將評審結果在內網平臺“網絡資源”下面的“專案改善專欄”中公示1周，若在此期間無任何疑義，則評審成績有效；若在此期間存在疑義，質疑人需在公示期間以公文或郵件方式（不接受匿名）將相關信息發送至公司改善管理委員會事務小組，公司改善管理委員會視具體情況對該專案進行處置。六、專案應用及獎勵（一）應用1、考核：專業人員需將專案改善作為日常重點工作，并納入定期績效考核；各級主管需將專案改善作為日常重點工作之一，并納入定期績效考核。2、共享：各公司改善管理委員會事務小組需將一至四級專案的《專案改善執行報告單》（含專案報告）上傳至礦業信息平臺“網絡資源”下的“專案改善專欄”共享。（二）獎勵1、僅對主辦人、協辦人予以獎勵。子公司總經理助理以上人員、總部經理助理以上人員不予獎勵。2、每年初，各公司改善管理委員會根據上年度專案改善活動個人積分結果（積分統計及計算見下表），按照積分高低給予相應獎勵。3、獎勵名額、獎金額度序號年度內公司完成專案數量一等獎二等獎三等獎名額(人)獎金額(元)名額(人)獎金額(元)名額(人)獎金額(元)1完成專案5個以下（含）3000元11500元11000元2完成專案6～10個1113完成專案11～20個1224完成專案20～30個2235完成專案30個以上2334、若有專案產生重大經濟效益（年累計凈效益達到100萬以上），且復審時達到3級以上（含）的，可不受上述獎金標準限制，但獎勵額度最高不得超過年累計凈效益的6%同時不得超過10萬元。且年累計凈效益及獎金額需由本公司財務處長、總經理審核確認。5、各公司在做年度預算時，需將本公司的專案獎勵預估在預算費用內。七、專案稽核1、年度稽核（1）華夏建龍礦業專案改善管理委員會事務小組需對各公司的專案改善活動進行稽核，每年至少稽核一次，具體時間不定；（2）子公司改善管理委員會事務小組需對子公司的專案改善活動進行稽核，每年至少稽核一次，具體時間不定。2、稽核人須填寫《專案改善活動稽核調查表》

專案名稱稽核日期來源代碼類別代碼主辦單位協辦單位年有形效益投資金額專案分值專案等級稽核情況項目評分稽核點人員1□3□5□7□9□參與人員對專案改善活動的認識與理解1□3□5□7□9□參與人員對專案改善活動的非常認同1□3□5□7□9□提報的參與人員與實際參與專案改善的人員相一致1□3□5□7□9□參與人員的參與度與實際專案改善的實際情況相一致問題描述1□3□5□7□9□執行報告中的問題描述與專案改善活動所解決問題的實際情況相一致改善對策1□3□5□7□9□執行報告中的改善對策與專案改善活動的實際情況相一致1□3□5□7□9□執行報告中的投資金額與專案改善活動的實際情況相一致實施效果1□3□5□7□9□執行報告中的效果與專案改善活動的實際情況相一致1□3□5□7□9□專案改善