附件2非煤礦山和冶金等工貿行業集中整治檢查表一、非煤礦山 1表1：建設項目安全設施“三同時”管理 1表2：安全生產管理機構設置和管理人員配備 4表3：安全生產規章制度建立 7表4：安全生產教育培訓 8表5：安全資金投入 12表6：安全標準化 14表7：企業負責人現場帶班 15表8：事故隱患排查治理 16表9：安全生產承包租賃 18表10：生產安全應急管理 19表11：安全生產許可證 21表12：現場作業管理 23表12-1：地下礦山現場作業管理 23表12-2：露天礦山現場作業管理 42表12-3：尾礦庫現場作業管理 52表12-4：陸上石油天然氣開采現場檢查表 57二、工貿行業 89表1：涉氨制冷工貿企業檢查表 89表2：涉有限空間工貿企業檢查表 97表3：涉爆粉塵工貿企業檢查表 104表4：金屬冶煉企業檢查表 113一、非煤礦山表1：建設項目安全設施“三同時”管理檢查內容 檢查方法1.安是否進全查閱安全預評預行安全價報告。評預評價。價2.安全 是否進設 行安全查閱資料。施 設施設設 計。計

檢查依據違法行為違法條款處罰依據《建設項目安全設施“三同時”監督管理辦法》（國家安全生《建設項目安全設施《建設項目安全設施“三同時”監督管產監督管理總局令第36號，77號令修訂）第二十八條“生理辦法》（國家安全生產監督管理總產經營單位對本辦法第七條第（一）項、第（二）項、第（三）“三同時”監督管理辦局令第36號，77號令修訂）第七條“下項和第（四）項規定的建設項目有下列情形之一的，責令停法》（國家安全生產1）未進行安列建設項目在進行可行性研究時，生止建設或者停產停業整頓，限期改正；逾期未改正的，處50監督管理總局令第36全預評價。產經營單位應當按照國家規定，進行萬元以上100萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和號，77號令修訂）第安全預評價：其他直接責任人員處2萬元以上5萬元以下的罰款；構成犯七條。（一）非煤礦礦山建設項目罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：（一）未按照本辦法規定對建設項目進行安全評價的《建設項目安全設施“三同時”監督管理辦法》（國家安全生《建設項目安全設施《建設項目安全設施“三同時”監督管產監督管理總局令第36號，77號令修訂）第二十八條“生理辦法》（國家安全生產監督管理總產經營單位對本辦法第七條第（一）項、第（二）項、第（三）“三同時”監督管理辦法》（國家安全生產1）未進行安局令第36號，77號令修訂）第十條第項和第（四）項規定的建設項目有下列情形之一的，責令停全設施設計一款“生產經營單位在建設項目初步50監督管理總局令第止建設或者停產停業整頓，限期改正；逾期未改正的，處36萬元以上100萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和擅自開工。設計時，應當委托有相應資質的設計號，77號令修訂）第單位對建設項目安全設施同時進行設其他直接責任人員處2萬元以上5萬元以下的罰款；構成犯十條第一款。罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：計，編制安全設施設計。”（二）沒有安全設施設計或者安全設施設計未按照規定1檢查內容 檢查方法 檢查依據 違法行為 違法條款 處罰依據安全設施設計 查驗批復文審查情 件。2.安況。全設施設計安全設施重大查驗資料。變更管理。

報經安全生產監督管理部門審查同意，擅自開工的；”《建設項目安全設施“三同時”監督管《建設項目安全設施“三同時”監督管理辦法》（國家安全生理辦法》（國家安全生產監督管理總產監督管理總局令第36號，77號令修訂）第二十八條“生《建設項目安全設施2）安全設施局令第36號，77號令修訂）第十二條產經營單位對本辦法第七條第（一）項、第（二）項、第（三）第一款“本辦法第七條第（一）項、項和第（四）項規定的建設項目有下列情形之一的，責令停“三同時”監督管理辦設計未經安第（二）項、第（三）項、第（四）止建設或者停產停業整頓，限期改正；逾期未改正的，處50法》（國家安全生產全監管部門項規定的建設項目安全設施設計完成萬元以上100萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和監督管理總局令第36審查或審查后，生產經營單位應當按照本辦法第其他直接責任人員處2萬元以上5萬元以下的罰款；構成犯號，77號令修訂）第不合格。五條的規定向安全生產監督管理部門罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：十二條第一款。提出審查申請，并提交下列文件資（二）沒有安全設施設計或者安全設施設計未按照規定報經料??”安全生產監督管理部門審查同意，擅自開工的；”《建設項目安全設施“三同時”監督管理辦法》（國家安全生產監督管理總局令第36號，77號令修訂）第十五條《建設項目安全設施“已經批準的建設項目及其安全設施《建設項目安全設施“三同時”監督管理辦法》（國家安全生3）重大設計設計有下列情形之一的，生產經營單“三同時”監督管理辦產監督管理總局令第36號，77號令修訂）第二十九條“已法》（國家安全生產變更未審查位應當報原批準部門審查同意；未經經批準的建設項目安全設施設計發生重大變更，生產經營單監督管理總局令第36或審查不合審查同意的，不得開工建設：位未報原批準部門審查同意擅自開工建設的，責令限期改正，號，77號令修訂）第格。（一）建設項目的規模、生產工藝、可以并處1萬元以上3萬元以下的罰款。”十五條。原料、設備發生重大變更的；（二）改變安全設施設計且可能降低安全性能的；（三）在施工期間重新設計的。”2檢查內容 檢查方法 檢查依據 違法行為 違法條款 處罰依據《安全生產法》第九十五條“生產經營單位有下列行為之一是否進《安全生產法》第二十九條“礦山、的，責令停止建設或者停產停業整頓，限期改正；逾期未改行安全查閱安全驗收《安全生產法》第二1）未編制安正的，處五十萬元以上一百萬元以下的罰款，對其直接負責金屬冶煉建設項目和用于生產、儲存、全驗收評價的主管人員和其他直接責任人員處二萬元以上五萬元以下的驗收評評價報告。十九條。裝卸危險物品的建設項目，應當按照報告。罰款；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：價。國家有關規定進行安全評價。”（一）未按照規定對礦山、金屬冶煉建設項目或者用于生產、3.儲存、裝卸危險物品的建設項目進行安全評價的；”安全設施《安全生產法》第三十一條第二款“礦《安全生產法》第九十五條“生產經營單位有下列行為之一驗山、金屬冶煉建設項目和用于生產、的，責令停止建設或者停產停業整頓，限期改正；逾期未改收儲存危險物品的建設項目竣工投入生正的，處五十萬元以上一百萬元以下的罰款，對其直接負責是否進2）安全設施查閱驗收資《安全生產法》第三產或者使用前，應當由建設單位負責的主管人員和其他直接責任人員處二萬元以上五萬元以下的行安全料。十一條第二款。未驗收或驗罰款；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：組織對安全設施進行驗收；驗收合格驗收。收不合格。后，方可投入生產和使用。安全生產（四）礦山、金屬冶煉建設項目或者用于生產、儲存危險物監督管理部門應當加強對建設單位驗品的建設項目竣工投入生產或者使用前，安全設施未經驗收收活動和驗收結果的監督核查。”合格的。”3表2：安全生產管理機構設置和管理人員配備檢查內容檢查方法檢查依據違法行為違法條款處罰依據《安全生產法》第九十四條“生產經營單位《安全生產法》第二十一條“礦山、金屬有下列行為之一的，責令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，責令停安全管理冶煉、建筑施工、道路運輸單位和危險物安查閱機構設置《安全生產法》第二十1）未按照規定設立安產停業整頓，并處五萬元以上十萬元以下的全機構設置品的生產、經營、儲存單位，應當設置安文件。一條。全生產管理機構。罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接情況。全生產管理機構或者配備專職安全生產管管責任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款：理人員。”理（一）未按照規定設置安全生產管理機構或機者配備安全生產管理人員的；”構《山東省生產經營單位安全生產主體責任規設定》第三十五條“生產經營單位有下列行為置之一的，由負有安全生產監督管理職責的部和門責令限期改正，可處以5000元以上2萬元管《山東省生產經營單位安全生產主體責任以下的罰款，對其主要負責人處以1000元以理安全生產《山東省生產經營單位2）未按照規定設立安規定》第十三條“從業人員在300人以上查閱機構設置上1萬元以下的罰款；逾期不改正的，責令人委員會設文件。安全生產主體責任規全生產委員會。的高危生產經營單位和從業人員在10003萬元以下的員置情況。定》第十三條人以上的其他生產經營單位，應當建立本限期整頓，可處以2萬元以上罰款，對其主要負責人處以1萬元以上2萬配單位的安全生產委員會。”元以下的罰款；涉嫌犯罪的，依法追究刑事備責任。”（四）未按規定設置安全生產委員會、安全總監的；4檢查內容檢查方法檢查依據違法行為違法條款處罰依據《山東省生產經營單位安全生產主體責任規定》第三十五條“生產經營單位有下列行為之一的，由負有安全生產監督管理職責的部《山東省生產經營單位安全生產主體責任門責令限期改正，可處以5000元以上2萬元安全總監查閱人員設置《山東省生產經營單位3）未按照規定設立安規定》第十三條“從業人員在300人以上以下的罰款，對其主要負責人處以1000元以安全生產主體責任規的高危生產經營單位和從業人員在1000上1萬元以下的罰款；逾期不改正的，責令設置情況文件。全總監。定》第十二條人以上的其他生產經營單位，應當建立本限期整頓，可處以2萬元以上3萬元以下的單位的安全生產委員會。”罰款，對其主要負責人處以1萬元以上2萬元以下的罰款；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。”（四）未按規定設置安全生產委員會、安全總監的；《安全生產法》第二十一條“礦山、金屬冶煉、建筑施工、道路運輸單位和危險物品的生產、經營、儲存單位，應當設置安《安全生產法》第九十四條“生產經營單位《安全生產法》第二十全生產管理機構或者配備專職安全生產管有下列行為之一的，責令限期改正，可以處理人員。”《山東省生產經營單位安全生五萬元以下的罰款；逾期未改正的，責令停安全管理一條。4）未配備安全生產管產主體責任規定》第九條“礦山、金屬冶產停業整頓，并處五萬元以上十萬元以下的人員配備查閱相關資料。《山東省生產經營單位理人員。煉、道路運輸、建筑施工單位，危險物品罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接情況。安全生產主體責任規的生產、經營、儲存、裝卸、運輸單位和責任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款：定》第九條使用危險物品從事生產并且使用量達到規（一）未按照規定設置安全生產管理機構或定數量的單位（以下簡稱高危生產經營單者配備安全生產管理人員的；”位），應當按照下列規定設置安全生產管理機構或者配備安全生產管理人員。”5檢查內容 檢查方法 檢查依據 違法行為 違法條款 處罰依據（一）從業人員不足 100人的，應當配備專職安全生產管理人員；（二）從業人員在 100人以上不足 300人的，應當設置安全生產管理機構，并配備2名以上專職安全生產管理人員，其中至少應當有1名注冊安全工程師；（三）從業人員在 300人以上不足 1000人的，應當設置專門的安全生產管理機構，并按不低于從業人員 5‰但最低不少于 3名的比例配備專職安全生產管理人員，其中至少應當有 2名注冊安全工程師；（四）從業人員在 1000人以上的，應當設置專門的安全生產管理機構，并按不低于從業人員 5‰的比例配備專職安全生產管理人員，其中至少應當有 3名注冊安全工程師。6檢查內容1.安全生安全生產責任產制材料。責任制2.安全生產 安全生產規章規制度和操作規章程材料。制度及規程

表3：安全生產規章制度建立檢查方法檢查依據違法行為違法條款處罰依據查閱資料、抽查詢《安全生產法》第九十一條第一款“生《安全生產法》第十八條“生產經營單位產經營單位的主要負責人未履行本法問有關人員。（不《安全生產法》第十1）未建立健全本單位的主要負責人對本單位安全生產工作負有規定的安全生產管理職責的，責令限期結合崗位實際照搬八條。安全生產責任制。下列職責：改正；逾期未改正的，處二萬元以上五照抄的，視為未建（一）建立、健全本單位安全生產責任制；”萬元以下的罰款，責令生產經營單位停立）產停業整頓。”《安全生產法》第九十一條第一款“產查閱資料、抽查詢《安全生產法》第十八條“生產經營單位經營單位的主要負責人未履行本法規問有關人員。（不1）未制定安全生產規的主要負責人對本單位安全生產工作負有《安全生產法》第十定的安全生產管理職責的，責令限期改結合生產實際照搬下列職責：八條。章制度和操作規程。正；逾期未改正的，處二萬元以上五萬照抄的，視為未制（二）組織制定并實施本單位安全生產規元以下的罰款，責令生產經營單位停產定）章制度和操作規程；”停業整頓。”7表4：安全生產教育培訓檢查內容 檢查方法 檢查標準 違法行為 違法條款 處罰依據查閱培訓記錄、抽查相關從業人員。（不了解安全生產1）未按規定對從業人《安全生產法》第二十五條：未經安全生產基本知識或不安全培訓情況。《安全生產法》第二十五條。員進行安全生產教育教育和培訓合格的從業人員，不得上崗作1.掌握基本安全和培訓。業。操作技能，視從業為未進行安全生產教育和培人訓。）員培《安全生產培訓管理辦法》（國家安全生產訓《安全生產培訓管理辦法》監督管理總局令第44號，80號令修訂）第2）新招井下作業人員十三條第二款“礦山新招的井下作業人員和新招井下作業抽查相關人（國家安全生產監督管理總實習期不滿即上崗作危險物品生產經營單位新招的危險工藝操人員上崗情況。員。局令第44號，80號令修訂）業。作崗位人員，除按照規定進行安全培訓外，第十三條第二款。還應當在有經驗的職工帶領下實習滿2個月后，方可獨立上崗作業。”

《安全生產法》第九十四條“生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，責令停產停業整頓，并處五萬元以上十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款：（三）未按照規定對從業人員、被派遣勞動者、實習學生進行安全生產教育和培訓，或者未按照規定如實告知有關的安全生產事項的；”《安全生產培訓管理辦法》（國家安全生產監督管理總局令第44號，80號令修訂）第三十六條“生產經營單位有下列情形之一的，責令改正，處萬元以下的罰款：（二）礦山新招的井下作業人員和危險物品生產經營單位新招的危險工藝操作崗位人員，未經實習期滿獨立上崗作業的；”8檢查內容檢查方法檢查標準違法行為違法條款處罰依據《安全生產法》第九十四條“生產經營單位有下列行為之一的，責令限期《安全生產法》第二十四條第二款“危險物改正，可以處五萬元以下的罰款；逾查驗考